最高管理層內(nèi)部審核檢查表

1、 工程有限公司最高管理層內(nèi)部審核檢查表日期：2020年3月5日 受審核部門最高管理層內(nèi) 審 員B組審核依據(jù)GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、ISO45001:2018和GB50430-2017一體化管理體系手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件及國(guó)家有關(guān)適用法律法規(guī)。序號(hào)規(guī)范摘要審核內(nèi)容和方式審核記錄審核結(jié)論1QES4J3.1,3.41.請(qǐng)總經(jīng)理回答：簡(jiǎn)介公司建立管理體系的過(guò)程；所確定的管理體系范圍是否合理?自運(yùn)行質(zhì)量、環(huán)境、職責(zé)健康安全管理體系，任命了管代，全面實(shí)施QMS。建立4個(gè)部門，部門職責(zé)及人員分工均明確，按計(jì)劃實(shí)施內(nèi)審和管理評(píng)審，目前來(lái)看運(yùn)行正常。符合2QES7.51本公

2、司體系文件分級(jí)及公司受控文件目錄。2管理手冊(cè)的適宜性評(píng)審3是否有刪減內(nèi)容，是否適宜？4形成文件的程序有多少？是否適宜。三級(jí)文件：A：手冊(cè) B：程序文件及記錄C：作業(yè)文件及記錄等。按要求建立了受控文件一覽表，主要有手冊(cè)、施工作業(yè)文件、質(zhì)量安全檢查規(guī)范等。手冊(cè)由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，經(jīng)過(guò)評(píng)審和體系運(yùn)行情況來(lái)看，手冊(cè)基本適宜。不適用8.3，本公司施工依據(jù)技術(shù)規(guī)范和顧客要求進(jìn)行，無(wú)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)能力，也不承擔(dān)設(shè)計(jì)的責(zé)任。共23個(gè)，包括了標(biāo)準(zhǔn)要求的控制程序，基本適宜。符合3Q6J41.通過(guò)與總經(jīng)理座談，了解最高管理者是如何認(rèn)識(shí)和傳達(dá)滿足相關(guān)方要求和遵守法律、法規(guī)要求重要性的；2.通過(guò)對(duì)公司各部門的審核，了解對(duì)滿足

3、相關(guān)方和相應(yīng)法律法規(guī)要求的重要性認(rèn)識(shí)；了解對(duì)公司QEHS方針的理解。3.了解公司管理評(píng)審情況，了解資源提供的情況等?？偨?jīng)理對(duì)策劃、建立、實(shí)施和改進(jìn)QMS做了書面承諾，主要通過(guò)培訓(xùn)、宣貫、批準(zhǔn)發(fā)布了方針和目標(biāo)，包括管理評(píng)審，提供資源等方式。符合4Q5.1.21.通過(guò)與總經(jīng)理座談，了解以相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)的管理原則的落實(shí)情況。2.在審核中，從相關(guān)方滿意的監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析、持續(xù)改進(jìn)等方面尋找以相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)的證據(jù)。“顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的指導(dǎo)思想深入人心，通過(guò)運(yùn)行QMS和宣貫，使全體員工理解更加深刻。將顧客的要求轉(zhuǎn)化為具體的產(chǎn)品要求，提供合格的產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。符合5QES5.2J3.21.公司QEHS方

4、針的貫徹情況如何?2.是否在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審?質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針以八項(xiàng)基本原則為基礎(chǔ)，持續(xù)改進(jìn)公司的產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，最終達(dá)到顧客及相關(guān)方滿意。貫標(biāo)培訓(xùn)中對(duì)公司方針進(jìn)行了宣貫，并進(jìn)行公告，與員工交流，公司的質(zhì)量方針得到理解，計(jì)劃于管理評(píng)審時(shí)對(duì)方針進(jìn)行評(píng)審。符合6QES6.2J3.31本公司的QEHS落實(shí)情況如何?2.本公司重要環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些?相應(yīng)法律、法規(guī)的要求是什么?3.公司EHS目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的實(shí)施情況如何?4.公司管理體系試運(yùn)行依賴有無(wú)變化?是否及時(shí)組織進(jìn)行管理體系的策劃?QEHS管理方針與標(biāo)準(zhǔn)要求適宜，符合公司現(xiàn)狀。，已將公司

5、管理理目標(biāo)進(jìn)行了分解，均可測(cè)量。符合7 QES7.1 1.公司是否將變化的職責(zé)形成文件，是否傳達(dá)，在各部門審核中與負(fù)責(zé)人交談，詢問(wèn)其職責(zé)和權(quán)限是否清楚?2公司內(nèi)外部信息溝通工作是否符合要求？手冊(cè)對(duì)公司組織機(jī)構(gòu)和部門職能崗位，人員職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定，主要崗位：安檢員、工程師、項(xiàng)目經(jīng)理、預(yù)算員、建筑工等質(zhì)量職責(zé)劃分明確。符合8QES9.3J13.11管理評(píng)審的目的？2管理評(píng)審的總體策劃與實(shí)施？持續(xù)改進(jìn)公司管理體系的適宜性、充分性和有效性?！肮芾碓u(píng)審計(jì)劃”策劃將于近期實(shí)施，由總經(jīng)理主持，輸入信息的要求均有書面規(guī)定，由各部門上報(bào)書面材料。符合9QES7.1J5.11. 審核管理層對(duì)資源安排的承諾及其落

6、實(shí)情況；（結(jié)合實(shí)現(xiàn)QEHS方針、目標(biāo)、指標(biāo)、滿足相關(guān)方和法律法規(guī)要求及其持續(xù)改進(jìn)的要求，綜合判定所需資源的必要性，識(shí)別是否有資源短缺或過(guò)剩的情況。）資源安排的承諾及其落實(shí)情況相符合，從產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)狀況來(lái)看，目前資源配備滿足要求，但長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，應(yīng)增加技術(shù)人員的力量，確保產(chǎn)品的能力。符合10Q61.詢問(wèn)管理層如何策劃對(duì)產(chǎn)品、過(guò)程、體系和對(duì)可能具有重大環(huán)境/職業(yè)健康安全影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)；策劃建立了8.2.1/8.2.2/8.2.4/8.3/8.5.2/8.5.3等控制程序，適當(dāng)?shù)剡\(yùn)用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)。符合11QES10.3 1.詢問(wèn)總經(jīng)理和管理者代表是如何考慮試試持續(xù)改進(jìn)的，

7、常用哪些手段？1、公司組織對(duì)全體員工進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。2、 要求各部門在學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和體系文件尋找工作中的差距，并組織針對(duì)存在的問(wèn)題實(shí)施整改。符合12QES9.2公司是否編制了內(nèi)部審核控制程序？?jī)?nèi)部審核員是否得到了有關(guān)培訓(xùn)和資格，并能勝任工作？是否制訂審核計(jì)劃，審核要素是否全面？?jī)?nèi)審發(fā)現(xiàn)不符合是否開(kāi)具了不符合報(bào)告？是否對(duì)改進(jìn)效果進(jìn)行了追蹤驗(yàn)證？?jī)?nèi)審是否按計(jì)劃執(zhí)行，是否形成了審核報(bào)告，對(duì)體系進(jìn)行了評(píng)價(jià)？制訂了內(nèi)部審核控制程序，內(nèi)審員經(jīng)培訓(xùn)合格，有內(nèi)審員資格，編制了內(nèi)審計(jì)劃，履蓋了標(biāo)準(zhǔn)所要求的要素內(nèi)容，內(nèi)審工作正在進(jìn)行中。符合13QE9.344.6問(wèn)最高管理者什么是管理評(píng)審？管理評(píng)審的目的是什么？最高管理者是否按照計(jì)劃準(zhǔn)備進(jìn)行管理評(píng)審？評(píng)審時(shí)間間隔、執(zhí)行