2011年11月份證券投資基金真題

1、2011年11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試證券投資基金真題 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)1將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金（）的特點(diǎn)。 A集合理財(cái) B組合投資 C風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D分散風(fēng)險(xiǎn) 2（）是基金設(shè)立申報(bào)過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A基金契約 B招募說明書 來源：C托管協(xié)議 D代銷協(xié)議 3ETF基金最早產(chǎn)生于（）。 A英國(guó) B美國(guó) C中國(guó) D加拿大 4證券投資基金的主要投資方向是（）。 A實(shí)業(yè) B上市公

2、司的投資項(xiàng)目 C信貸 D有價(jià)證券 5基金評(píng)價(jià)的角度不包括（）。 A對(duì)單個(gè)基金的分析和評(píng)價(jià) B對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià) C對(duì)基金公司的分析和評(píng)價(jià) D對(duì)基金行業(yè)的分析和評(píng)價(jià) 6以下幾種基金，最不適宜長(zhǎng)期投資的是（）。 A貨幣市場(chǎng)基金 B股票基金 C債券基金 D混合基金 7增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為（）。 A追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入 B追求資本增值 C追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī) D經(jīng)常性收入與資本增值兼顧 8從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。 A公募基金和私募基金 B開放式基金和封閉式基金 C在岸基金和離岸基金 考試大中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(wwwE)D公司型基金和契約型基金

3、 9與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。 A投資風(fēng)險(xiǎn)較高 B投資活動(dòng)所受到的限制和約束少 C基金募集對(duì)象不固定 D采取非公開方式發(fā)售 10保本基金將大部分資金投資于（）。 A股票 B貨幣市場(chǎng)工具 C衍生金融工具 D與基金到期日一致的債券11根據(jù)開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法的規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額（）時(shí)，為巨額贖回。 A5%B10%C15%D20%12目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在（）。 A2%2.5%B1%1.5%C1%以下 D013依照證券投資基金法的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。 A1/4B1/2

4、C1/3D2/314開放式基金的認(rèn)購(gòu)采?。ǎ┑姆绞?。 A份額認(rèn)購(gòu) B金額認(rèn)購(gòu) C債券認(rèn)購(gòu) D份額或金額認(rèn)購(gòu) 15開放式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。 A基金管理人 B商業(yè)銀行 C證券公司 D專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) 16獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的（）個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。 A7B5C3D117一般情況下，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是（）。 A投資決策委員會(huì) B風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C董事會(huì) D基金份額持有人大會(huì) 18公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。 A基金公司監(jiān)事會(huì) B基金公司董事會(huì) C基金管理公司董事會(huì) D基金公司股東大會(huì) 19封閉式基金的

5、合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）人以上。 A50B100C200D30020下列管理費(fèi)用中，由高到低的是（）。 A認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金 B股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、認(rèn)股權(quán)證基金 C債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金 D貨幣市場(chǎng)基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金21由基金投資者直接支付的費(fèi)用是（）。 A申購(gòu)費(fèi) B基金管理費(fèi) C基金托管費(fèi) 考試大中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(wwwE)D信息披露費(fèi) 22（）指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

6、及公眾。 A外部環(huán)境 B宏觀環(huán)境 C內(nèi)部環(huán)境 D微觀環(huán)境 23如果投資者在2010年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤(rùn)的期限至（）。 A4月15日 B4月16日 C4月17日 D4月18日 24發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為（）。 A基金承銷 B基金代銷 C基金包銷 D敞開發(fā)售 25基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。 A健全性原則 B有效性原則 C審慎性原則 D相互制約原則 26在基金管理公司的治

7、理結(jié)構(gòu)中，處于核心地位的是（）。 A投資決策委員會(huì) B公司監(jiān)管機(jī)構(gòu) C公司董事會(huì) D公司經(jīng)理層 27在公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是（）。 A明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施 B按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度 C明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施 D嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度 28我國(guó)證券投資基金規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。 A信托投資公司 B政策性銀行 C商業(yè)銀行 D保險(xiǎn)公司 29基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的系統(tǒng)安全運(yùn)作特征是指（）。 A基金托管的主要業(yè)務(wù)活動(dòng)都可以通過技術(shù)系統(tǒng)完成 B都配置了

8、能夠滿足基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)作需要的系統(tǒng) C都建立了系統(tǒng)管理相應(yīng)的規(guī)章制度，并通過專人管理 D都能夠從技術(shù)手段上保證基金托管業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作 30基金管理公司的回報(bào)主要來源于（）。 A自有資產(chǎn)的運(yùn)用 B管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi) C基金資產(chǎn)回報(bào) D傭金31根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是（）。 A3個(gè)工作日內(nèi) B3日內(nèi) C5個(gè)工作日內(nèi) D5日內(nèi) 32（）是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。 A資產(chǎn)保管 B資金清算 C投資監(jiān)督 D會(huì)計(jì)復(fù)核 33支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于（）。 A交易所交易資金清算 B全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C場(chǎng)外資金

9、清算 D場(chǎng)內(nèi)資金清算 34交易所資金清算流程中，執(zhí)行清算指令是指（）日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。 ATBT+1CT+2www.xamda.CoM考試就上考試大DT+335（）的投資主要關(guān)注對(duì)各單只股票的分析，選擇有吸引力的個(gè)股，而不過分關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)周期。 A自下而上 B自上而下 C積極型 D消極型 36市場(chǎng)營(yíng)銷分析過程中，評(píng)估的外部因素不包括（）。 A經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)與結(jié)構(gòu) B證券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r C法律法規(guī)及政策預(yù)期 D主要的銷售渠道和相關(guān)代銷渠道的潛力 37基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。 A真實(shí)性原則 B準(zhǔn)確性原則 C及時(shí)性原則 D公平披露原則 38下列不得參與

10、股指期貨交易的是（）。 A股票基金 B混合基金 C保本基金 D債券基金 39我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。 A保護(hù)投資者利益 B保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展 40中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的（）是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。 A基金準(zhǔn)入 B公司治理監(jiān)督 C內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查 D經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)督41基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立（）離任制度。 A基金托管部門高級(jí)管理人員 B基金托管部門中級(jí)管理人員 C董事長(zhǎng) D基金經(jīng)理 42短期衡量通常是對(duì)近（）年表現(xiàn)的衡量。 A1B2C3D543市場(chǎng)交易數(shù)量越大，交易對(duì)象的流動(dòng)性越低，交易行為產(chǎn)生的市場(chǎng)沖擊成本（）。 A越高 B越低 C保持不變 D不

11、相關(guān) 44根據(jù)(關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知的規(guī)定，基金從業(yè)人員持有的開放式基金份額的期限不得少于（）個(gè)月。 A3B6C9D1245因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。 A5B10C15D2046（）反映證券或組合對(duì)市場(chǎng)變化的敏感性。 www.xamda.CoM考試就上考試大A系數(shù) B標(biāo)準(zhǔn)差 C市盈率 D市凈率 47根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型，市場(chǎng)價(jià)格偏高的證券將會(huì)（）。 A位于證券市場(chǎng)線上 B位于證券市場(chǎng)線下方 C位于資本市場(chǎng)線上 D位于證券市場(chǎng)線上方 48如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組合

12、的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。 A越大 B越小 C不變 D無法判斷 49大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條（）彎曲的曲線來表示，而且（） 的凸性有利于投資者提高債券投資收益。 A向下；較高 B向下；較低 C向上；較高 D向上；較低 50技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定（）市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。 A強(qiáng)式有效 B異常 C弱式有效 D半強(qiáng)式有效51完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來（）。 A上升 B下降 C不變 D不確定 52當(dāng)投資者對(duì)未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采用（），同時(shí)要考察市場(chǎng)的流通性。 A指數(shù)化的投資

13、策略 B規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略 C積極的投資策略 D消極的投資策略 53如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等，下列說法正確的是（）。 A早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高 B兩只基金的表現(xiàn)同樣好 C分紅次數(shù)多的基金收益率高 D分紅額高的基金收益率高 54關(guān)于免疫策略的敘述，錯(cuò)誤的是（）。 AFMReddington于1952年最早提出免疫策略 B免疫策略能消除所有債券風(fēng)險(xiǎn) C免疫策略用來規(guī)避利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) D免疫策略假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格 55在風(fēng)險(xiǎn)-收益二維平面上，不考慮做空機(jī)制，由風(fēng)險(xiǎn)證券A和無風(fēng)險(xiǎn)證券B建立的證券組合一定位于（）。 A連接A和B的直線上 B連接A和B的直線的延長(zhǎng)線上

14、 C連接A和B的曲線上，且該曲線凹向原點(diǎn) D連接A和B的曲線上，且該曲線凸向原點(diǎn) 56買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后，在（）年的適當(dāng)持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。 A12B23C35D5757資產(chǎn)配置實(shí)際上是指投資中的（）階段。 A投資規(guī)劃 B投資實(shí)施 C投資優(yōu)化管理 來源：考試大D投資收益 58基金業(yè)績(jī)分組比較的基本思路是，通過恰當(dāng)?shù)姆纸M，盡可能地消除由于（）而對(duì)基金經(jīng)理人相對(duì)業(yè)績(jī)所造成的不利影響。 A風(fēng)格差異 B組合差異 C類型差異 D資產(chǎn)差異 59基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變（）的百分比來對(duì)基金擇時(shí)能力所進(jìn)行的

15、一種衡量方法。 A現(xiàn)金比例 B資產(chǎn)比率 C債券比例 D股票比例 60特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理（）的程度。 A收益高低 B資產(chǎn)組合 C風(fēng)險(xiǎn)分散 D行業(yè)分布二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)1關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述正確的有（）。 A由基金管理人和托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全 B有利于降低投資成本 C投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù) D有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì) 2中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)序幕拉開的標(biāo)志是1998年3月27日（）的發(fā)起作用。 A招商安泰 B基金開元C基金金泰 D華安創(chuàng)新

16、 3根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為（）。 A增長(zhǎng)型基金 B收入型基金 C混合基金 D平衡型基金 4債券基金的分析指標(biāo)有（）。 A凈值增長(zhǎng)率 B標(biāo)準(zhǔn)差 C費(fèi)用率 D周轉(zhuǎn)率 5導(dǎo)致ETF產(chǎn)生跟蹤誤差的因素有（）。 A基金分紅 B系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) CETF的收益率 D抽樣復(fù)制 6基金評(píng)價(jià)就是通過一定量指標(biāo)或定性指標(biāo)，對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益、風(fēng)格、成本、業(yè)績(jī)來源以及基金管理人的投資能力進(jìn)行的分析與評(píng)判，其目的在于幫助投資者更好地了解投資對(duì)象的（），方便投資者進(jìn)行基金之間的比較與選擇。 A背景材料 B風(fēng)險(xiǎn)收益特征 C業(yè)績(jī)表現(xiàn) D損失概率 7開放式基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管

17、理人應(yīng)承擔(dān)（）責(zé)任。 A以基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 B以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 C在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息 D在基金募集期限屆滿后15日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息 8基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)（）。 A登記 B存管 C清算 D交收 9關(guān)于ETF份額的申購(gòu)、贖回，下列說法正確的有（）。 請(qǐng)?jiān)L問考試大網(wǎng)站/A投資者可辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日 B投資者申購(gòu)、贖回的基金份額須為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍 C一般最小申購(gòu)、贖回單位為100萬

18、份 D基金管理人有權(quán)對(duì)最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行更改，并在更改前至少5個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告 10非交易過戶是指因（）等將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。 A申購(gòu) B贖回 C繼承 D饋贈(zèng)11直接從投資者申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的金額中收取的費(fèi)用有（）。 A贖回費(fèi) B信息披露費(fèi) C申購(gòu)費(fèi) D基金轉(zhuǎn)換費(fèi) 12目前，我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行（）。 A每日計(jì)提并累計(jì) B每周計(jì)提并累計(jì) C按周支付 D按月支付 13根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級(jí)管理人員包括（）。 A基金管理公司的董事長(zhǎng) B基金管理公司的總經(jīng)理 C基金管理公司的副總經(jīng)理

19、D基金管理公司的督察長(zhǎng) 14我國(guó)基金管理公司可以采取的組織形式包括（）。 A無限責(zé)任公司 B有限合伙企業(yè) C有限責(zé)任公司 D股份有限公司 15基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理部門包括（）。 A監(jiān)察稽核部 B市場(chǎng)部 C風(fēng)險(xiǎn)管理部 D機(jī)構(gòu)理財(cái)部 16基金管理公司內(nèi)部控制制度存在的主要問題是（）。 A對(duì)特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束 B內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力、監(jiān)察體系不完善 C缺乏風(fēng)險(xiǎn)度量的措施 D缺乏合理的凈值估算系統(tǒng) 17中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時(shí)，主要關(guān)注（）等方面。 A公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu) B公司是否明確股東會(huì)

20、的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù) C公司董事是否具有履行職責(zé)所必需的素質(zhì)、能力和時(shí)間，獨(dú)立董事是否獨(dú)立并有效履行職權(quán) D公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)，經(jīng)理層人員是否獨(dú)立、合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán) 18投資決策委員會(huì)的職責(zé)有（）。 A基金的投資計(jì)劃 B基金的投資策略 C基金的投資原則 D基金的投資目標(biāo) 19下列各項(xiàng)中，屬于基金公司會(huì)員部主要職責(zé)的是（）。 A組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn) B草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則 C負(fù)責(zé)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析 D協(xié)助基金業(yè)委員會(huì)工作 20基金運(yùn)營(yíng)部包括（）。 A行政管理部 B機(jī)構(gòu)理財(cái)部 C信息技術(shù)部 D市場(chǎng)營(yíng)銷部21基金托管人需定期向中國(guó)證監(jiān)

21、會(huì)報(bào)送（）。 A監(jiān)察稽核報(bào)告 B公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告 C基金持有人名冊(cè) D對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告 22根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。 A投資人利益優(yōu)先 B客觀性 C獨(dú)立性 來源：考試大的美女編輯們D全面性 23我國(guó)對(duì)證券投資基金銷售監(jiān)管的主要內(nèi)容包括（）。 A銷售業(yè)務(wù)資格監(jiān)管 B銷售員素質(zhì)監(jiān)管 C銷售行為監(jiān)管 D銷售業(yè)績(jī)監(jiān)管 24通常從（）等方面來衡量基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵。 A產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 B產(chǎn)品線的寬度 C產(chǎn)品線的密度 D產(chǎn)品線的高度 25基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同，存放于基金的不同資產(chǎn)賬戶中，這些資產(chǎn)賬戶包括（）。 A銀行存款賬戶 B清算備付金

22、賬戶 C交易所證券賬戶 D全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶 26對(duì)（）買賣基金的差價(jià)收入須征收營(yíng)業(yè)稅。 A銀行 B非銀行金融機(jī)構(gòu) C個(gè)人投資者 D國(guó)有企業(yè) 27開放式基金的持有人費(fèi)用包括（）。 A申購(gòu)費(fèi) B紅利再投資費(fèi) C基金轉(zhuǎn)換費(fèi) D贖回費(fèi) 28下列各項(xiàng)中，屬于投資收益的是（）。 A持有債券獲得的利息 B買賣基金獲得的差價(jià) C買入返售金融資產(chǎn)收入 D持有股票獲得的股利 29基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場(chǎng)公平的含義是（）。 A恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等 B保證交易價(jià)格形成的公平性 C發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場(chǎng)和其他導(dǎo)致市場(chǎng)交易不公平的行為 D保證市場(chǎng)信息的即時(shí)公布、廣泛傳播和有效

23、反映于市場(chǎng)價(jià)格中 30證券交易所對(duì)基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為（）。 A對(duì)基金從業(yè)人員資格的管理 B對(duì)基金上市的管理 C對(duì)基金投資行為的監(jiān)管 D對(duì)基金管理人違法行為進(jìn)行偵察和懲治31目前，針對(duì)我國(guó)基金高管人員日常監(jiān)管的主要手段有（）。 A年檢登記制度 B定期檢查制度 C談話提醒制度 D持續(xù)教育制度 32上市公告書、年度報(bào)告、中期報(bào)告在編制完成后，應(yīng)放置于（）供公眾查閱。 A基金管理人所在地 B基金托管人所在地 C上市交易的證券交易所 D有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn) 33下列各項(xiàng)中，屬于首次募集信息披露文件中的招募說明書包含的重要信息的是（）。 A基金運(yùn)作方式 B從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式 C

24、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式 D招募說明書摘要 34基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容包括（）。 A基金管理人和托管人在年度報(bào)告披露中的責(zé)任 B基金財(cái)務(wù)指標(biāo) C基金凈值表現(xiàn) D基金投資組合報(bào)告 35在我國(guó)，關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。 A基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金 B基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無須注明出處 來源：C基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 D基金銷售宣傳引用過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn) 36以下關(guān)于證券組合的論述，不正確的有（）。 A指數(shù)化型證券組合屬于主動(dòng)管理類型 B國(guó)際型證券組

25、合的業(yè)績(jī)總體上強(qiáng)于只在本土投資的組合 C增長(zhǎng)型證券組合投資者會(huì)購(gòu)買很多分紅的普通股 D收入和增長(zhǎng)混合型證券組合可以通過選擇收益和增長(zhǎng)都較好的證券來實(shí)現(xiàn) 37資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（）。 A無論市場(chǎng)如何變動(dòng)，都不采取行動(dòng) B支付模式為向下凹形 C在易變、波動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境中有利 D對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求適中 38久期綜合考慮了（）對(duì)債券價(jià)格的影響，可以用以反映利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響，因此是一個(gè)較好的債券利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。 A債券規(guī)模 B到期時(shí)間 C債券現(xiàn)金流 D市場(chǎng)利率 39下列對(duì)無差異曲線的特點(diǎn)的描述，正確的是（）。 A投資者無差異曲線在特殊情形下會(huì)相交 B無差異曲線越低，其上的投資組

26、合帶來的滿意程度就越高 C無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱 D不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同 40下列有關(guān)詹森指數(shù)的描述中，正確的是（）。 A詹森指數(shù)是建立在CAPM基礎(chǔ)上的絕對(duì)收益率指數(shù) B詹森指數(shù)是每單位風(fēng)險(xiǎn)的收益率，它是通過標(biāo)準(zhǔn)差來計(jì)算的 C詹森指數(shù)是每單位風(fēng)險(xiǎn)的收益率，它是通過貝塔值來計(jì)算的 D詹森指數(shù)衡量基金組合收益率與處于同等風(fēng)險(xiǎn)水平的組合期望收益率的差額三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)。正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)1日本和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)將證券投資基金稱為單位信托基金，英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)稱為證券

27、投資信托基金。（） 2基金合同成立的前提是投資人繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。（） 3基金托管人負(fù)責(zé)基金的投資操作，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金托管人的基金管理人負(fù)責(zé)。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制對(duì)投資者的利益提供了重要保護(hù)。（） 4契約型基金和公司型基金都具有法人資格。（） 5封閉式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。（） 6基金凈值公告要求封閉式基金每周公告2次，開放式基金凈值每天公告。（） 7收入型基金的投資目標(biāo)是資本的長(zhǎng)期增值而不是現(xiàn)金收益。（） 8偏債型基金，債券的配置比例較低，股票配置比例則較高。（） 9投資者贖回基金份額成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+2日為投資者

28、辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。（） 10基金運(yùn)作過程中發(fā)生可能對(duì)基金持有人權(quán)益或基金單位的交易價(jià)格確實(shí)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。（） 11基金管理公司的分公司和辦事處的法律責(zé)任由分支機(jī)構(gòu)承擔(dān)。（） 12基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬元人民幣。（） 13基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)是組合管理部。（） 14基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。（） 15基金托管人可為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，單獨(dú)核算，也可以進(jìn)行合并管理。（） 16基金托管銀行應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的托管部門專門從事基金托管業(yè)務(wù)。（） 17基金托管人職責(zé)終止時(shí)

29、，應(yīng)由財(cái)務(wù)人員對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)。（） 18基金財(cái)產(chǎn)屬于管理人和托管人的固定財(cái)產(chǎn)。（） 19基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢服務(wù)的工作人員應(yīng)該具備相應(yīng)的投資咨詢和基金從業(yè)資格。（） 20系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在移動(dòng)硬盤上保存15年。（） 21基金托管人要編制基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購(gòu)贖回價(jià)格，對(duì)管理人的基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等進(jìn)行復(fù)核、審查。（） 22基金管理公司董事會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不應(yīng)多于公司最大限制委派的董事人數(shù)。（） 23證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)讓席的有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。（） 24基金的形式性原則包括真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則

30、、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則。（） 25按照謹(jǐn)慎性原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。（） 26基金費(fèi)用的核算包括計(jì)提基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、預(yù)期費(fèi)用、攤銷費(fèi)用、交易費(fèi)用等。這些費(fèi)用一般按月計(jì)提，并于當(dāng)月確認(rèn)為費(fèi)用。（） 27在基金份額發(fā)售前5日，應(yīng)將基金合同、托管人協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。（） 來源：考試大28持有封閉式基金超過基金總額10%的，還應(yīng)該按規(guī)定進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。（） 29基金管理公司的內(nèi)部控制制度的適時(shí)性原則要求公司內(nèi)部控制制度隨相關(guān)法律法規(guī)變動(dòng)作相應(yīng)的修改。（） 30有的債券流動(dòng)性差，基金管理人可以連續(xù)少量買入以“制造”出較高的價(jià)格，從而提高基金的業(yè)績(jī)，這不屬于價(jià)格操作。（） 31基金逐月對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值，并于當(dāng)月將投資估值增(減)值確認(rèn)為公允價(jià)值變動(dòng)損益。（）32封閉式基金如有上一年度虧損，基金當(dāng)年利潤(rùn)可以按比例先彌補(bǔ)一部分虧損，其余的部分再進(jìn)行當(dāng)年利潤(rùn)分配。（） 33基金收益分配表反映基金收益分配情況和期末未分配收益結(jié)余情況。（） 34持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。（） 35