招投標(biāo)內(nèi)部控制

招投標(biāo)階段的內(nèi)部控制 序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)主要風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)業(yè)務(wù)部門(mén)業(yè)務(wù)部門(mén)內(nèi)審部門(mén)內(nèi)審部門(mén)備注備注 1招標(biāo)計(jì)劃階段招標(biāo)計(jì)劃階段 1 招標(biāo)無(wú)計(jì)劃 導(dǎo)致預(yù)算混亂 2 準(zhǔn)備不充分 導(dǎo)致招標(biāo)流于 形式 不能控 制成本 1 及時(shí)公布擬 招標(biāo)項(xiàng)目計(jì) 劃 2 組建相應(yīng)的 評(píng)標(biāo)委員會(huì) 明確其職責(zé) 3 準(zhǔn)備項(xiàng)目的年度 季度和月度招標(biāo) 計(jì)劃 4 月度招標(biāo)計(jì)劃中 明確各個(gè)招標(biāo)項(xiàng) 目名稱(chēng) 公告發(fā) 布時(shí)間 報(bào)名起 止時(shí)間 考察時(shí) 間 開(kāi)標(biāo)時(shí)間等 1 了解相關(guān)工程項(xiàng) 目及價(jià)格信息 了解產(chǎn)品的主要 供應(yīng)商以及合作 單位情況 2 月度招標(biāo)計(jì)劃公 布階段 及時(shí)了 解價(jià)格變動(dòng)情況 2 招標(biāo)公告發(fā)布招標(biāo)公告發(fā)布 階段階段 1 未充分釋放招 標(biāo)信息 導(dǎo)致 暗箱操作 2 發(fā)布渠道及時(shí) 間公告不恰當(dāng) 導(dǎo)致報(bào)名單位 受限 1 提前公布招 標(biāo)信息 2 在合適的平 臺(tái)發(fā)布 1 至少應(yīng)在招標(biāo)公 告的報(bào)名截止日 5 個(gè)工作日之前 發(fā)布 2 選擇合適的發(fā)布 平臺(tái) 外部代理 政府平臺(tái) 公司 網(wǎng)站或電話(huà)邀標(biāo) 等 1 審查招標(biāo)公告的 渠道及時(shí)間是否 妥當(dāng) 2 引入外部監(jiān)督機(jī) 制 建議在招標(biāo)公告和文 件的明顯位置增加 本公司歡迎貴單位參 加投標(biāo) 我們保證整 個(gè)招標(biāo) 議標(biāo) 過(guò)程 公開(kāi) 公平 公正 如在此過(guò)程中遇到我 方工作人員的不公平 待遇 請(qǐng)向我公司內(nèi) 審部反饋 聯(lián)系人 聯(lián)系電話(huà) 3招標(biāo)報(bào)名階段招標(biāo)報(bào)名階段 1 報(bào)名單位信 息反映不充分 1 報(bào)名接 待人員全部 受理并予以 詳細(xì)登記 1 報(bào)名接待人員 一般公布不少于 2 人 2 報(bào)名接待人員 如實(shí)登記報(bào)名情 1 檢查報(bào)名單位 登記表 采取電 話(huà)回訪(fǎng)方式確認(rèn) 登記情況 2 接受外部單位 業(yè)務(wù)部門(mén)需設(shè)計(jì) 報(bào) 名登記表 紙質(zhì)版 存檔 電子郵件溝通 況 獨(dú)立舉報(bào) 4 招標(biāo)文件編制招標(biāo)文件編制 階段階段 1 招標(biāo)文件不符 合國(guó)家規(guī)定以 及公司制度要 求 2 評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不明 確 報(bào)價(jià)基礎(chǔ) 不統(tǒng)一 后備 方案不明確 1 嚴(yán)格依據(jù)建 筑行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 編制招標(biāo)文 件 2 擬訂招標(biāo)失 敗的備選方 案 1 結(jié)合公司業(yè)務(wù)需 要 擬訂具體項(xiàng) 目的招標(biāo)文件 2 擬訂備選方案并 在公司范圍內(nèi)相 關(guān)部門(mén)內(nèi)會(huì)簽通 過(guò) 1 依據(jù)公司制度審 核評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是否 明確 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 是否清晰和易于 操作 2 是否有招標(biāo)失敗 和廢標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn) 3 審核報(bào)價(jià)基礎(chǔ)是 否明確一致 4 標(biāo)底的作用是否 明確 對(duì)于一些金額重大的 工程項(xiàng)目 建議編制 標(biāo)底 5 資格預(yù)審及考資格預(yù)審及考 察階段察階段 1 將合格單位通 過(guò)資格預(yù)審環(huán) 節(jié)排除在外 2 考察方案不明 確 不能形成 有效的考察結(jié) 論 1 擬訂具體的 考察標(biāo)準(zhǔn)以 及要求 2 明確評(píng)標(biāo)委 員會(huì)組成 共同辦公 1 根據(jù)相應(yīng)項(xiàng)目的 要求 決定是否 考察 如果考察 擬訂具體的考察 要求 考察后要 有簽字及考察報(bào) 告 2 資格預(yù)審時(shí) 需 相關(guān)部門(mén)共同辦 公 1 審核考察方案的 可行性以及考察 報(bào)告的完整性 及時(shí)性 準(zhǔn)確性 2 參與資格預(yù)審的 過(guò)程 6開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)階段開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)階段 1 開(kāi)標(biāo)要求不明 確 誤拒合格 單位參與開(kāi)標(biāo) 1 明確開(kāi) 標(biāo)的時(shí)間 地點(diǎn)和參與 人員以及規(guī) 則 1 及時(shí)通知投標(biāo)單 位 相關(guān)評(píng)委 確定評(píng)標(biāo)地點(diǎn)和 時(shí)間等 1 接收開(kāi)標(biāo)前的相 關(guān)資料 以電話(huà) 或現(xiàn)場(chǎng)訪(fǎng)談形式 了解通知情況 2 廢標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不清 晰 現(xiàn)場(chǎng)核對(duì) 不嚴(yán)格 3 個(gè)別評(píng)委誤導(dǎo) 性陳述或相關(guān) 言論 4 開(kāi)標(biāo)過(guò)程無(wú)書(shū) 面記錄 5 開(kāi)標(biāo)過(guò)程不可 控 出現(xiàn)議而 不決現(xiàn)象 2 詳細(xì)記 錄評(píng)標(biāo)過(guò)程 形成檔案 2 介紹評(píng)委及對(duì)方 投標(biāo)人員以及評(píng) 標(biāo)要求 3 記錄評(píng)標(biāo)過(guò)程 必要時(shí)可以錄音