公共事物的治理之道.ppt

公共事物的治理之道 埃莉諾 奧斯特羅姆 作者介紹 2009年10月12日 美國(guó)政治學(xué)家埃莉諾 奧斯特羅姆成為歷史上第一個(gè)獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的女性 埃莉諾 奧斯特羅姆獲頒2009年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng) 以表彰 她對(duì)經(jīng)濟(jì)治理的分析 尤其是對(duì)普通人經(jīng)濟(jì)治理活動(dòng)的研究 埃莉諾 奧斯特羅姆對(duì)公共事務(wù)從建設(shè)性角度提出新的集體行動(dòng)和自主組織的創(chuàng)新方案 在公共管理與可持續(xù)發(fā)展方面 正是奧斯特羅姆的研究沖破了公共事務(wù)只能由政府管理的唯一性教條 沖破了政府既是公共事務(wù)的安排者又是提供者的傳統(tǒng)教條 提出了公共事務(wù)管理可以有多種組織和多種機(jī)制 多中心主義 的新看法 這就是所謂公共管理的印第安納學(xué)派或制度分析學(xué)派 職業(yè)經(jīng)歷 埃莉諾 奧斯特羅姆1966年開始在印第安納大學(xué)做助教 1974年評(píng)為教授 1980 1984年任系主任 從1973年開始 她同時(shí)擔(dān)任政治理論和政策分析研討會(huì)的合作主任 1984年起又兼任公共與環(huán)境事務(wù)學(xué)院教授 同時(shí)還是美國(guó)亞里桑那州立大學(xué)制度多樣性研究中心的創(chuàng)建者 1991年當(dāng)選為美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士 2001年又當(dāng)選為美國(guó)國(guó)家科學(xué)院的院士 她是美國(guó)政治學(xué)協(xié)會(huì)的前任主席 也曾擔(dān)任過公共選擇學(xué)會(huì) 中西部政治學(xué)協(xié)會(huì)和公有產(chǎn)權(quán)研究協(xié)會(huì)的主席 她還是美國(guó)哲學(xué)學(xué)會(huì)和政治學(xué)和生命科學(xué)協(xié)會(huì)的成員 她曾經(jīng)服務(wù)于許多顧問委員 包括美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì) 警察長(zhǎng)官國(guó)際協(xié)會(huì) 法律實(shí)施協(xié)助管理局 美國(guó)行政科學(xué)院 刑事司法準(zhǔn)則與目標(biāo)國(guó)家顧問委員會(huì) 國(guó)家州長(zhǎng)協(xié)會(huì)和校際政治與社會(huì)研究方法聯(lián)合會(huì) 她曾在2005年被美國(guó)政治學(xué)協(xié)會(huì)授予詹姆士 麥迪遜獎(jiǎng)金 2005年還獲美國(guó)生態(tài)學(xué)會(huì)頒發(fā)的可持續(xù)科學(xué)獎(jiǎng)金 2006年得到美國(guó)密歇根大學(xué)的對(duì)人類有杰出貢獻(xiàn)的榮譽(yù)博士 關(guān)于本書 奧斯特羅姆的思想是在1990年的 公共事物的治理之道 中系統(tǒng)地表述的 基本思路包括三個(gè)方面 首先 她指出傳統(tǒng)的分析公共事務(wù)的理論模型主要有三個(gè) 即哈丁的公地悲劇 1968 Dawes等人的囚徒困境 1973 1975 以及奧爾森的集體行動(dòng)邏輯 1965 但是他們提出的解決方案不是市場(chǎng)的就是政府的 而且得出的結(jié)論往往是悲觀的 然后 她指出當(dāng)前解決公共事務(wù)問題的或者以政府途徑 利維坦 為唯一或者以市場(chǎng)途徑為唯一的途徑是有問題的 她懷疑僅僅在這樣兩種途徑中尋找解決方法的思路的合理性 最后 她從理論與案例的結(jié)合上提出了通過自治組織管理公共物品的新途徑 但同時(shí)她也不認(rèn)為這是唯一的途徑 因?yàn)椴煌氖挛锒伎梢杂幸环N以上的管理機(jī)制 關(guān)鍵是取決于管理的效果 效益和公平 書評(píng) 奧斯特羅姆在探索公共事務(wù)治理模式的過程中 發(fā)現(xiàn)自主治理以及治理模式多元化至關(guān)重要 公共治理過程無不是公共領(lǐng)域中不同的利益主體之間的協(xié)調(diào)和制衡 任何事情看似完美的機(jī)制設(shè)計(jì)可能因?yàn)榄h(huán)境的變化而事與愿違 實(shí)踐過程中不同利益集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)和博弈演化成的治理模式對(duì)轉(zhuǎn)型國(guó)家而言具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義 奧斯特羅姆在自主治理理論基礎(chǔ)上延伸的多中心理論以及經(jīng)驗(yàn)支撐的理論框架構(gòu)造 可幫助解答什么制度才能促進(jìn)公共治理更加有效 并促進(jìn)社會(huì)而可持續(xù)發(fā)展 因此她的研究理論與方法對(duì)中國(guó)的改革有較強(qiáng)的意義 第一章反思公共事物的治理之道 引言介紹了本書的目標(biāo) 1 對(duì)已運(yùn)用于許多自然資源治理政策分析的基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)判 2 列舉治理和管理這些資源的成功的以及不成功的實(shí)例 3 著手開發(fā)更好的認(rèn)識(shí)工具 以搞清為管制許多不同類型的資源而設(shè)計(jì)的自主治理制度安排的效能和局限性 三種富有影響的模型 一 公地悲劇 哈丁要求讀者擬想一個(gè) 對(duì)所有人開放的 牧場(chǎng) 每個(gè)放牧人都從自己的牲畜身上得到直接利益 但在他或其他人的牧場(chǎng)上過度放牧?xí)r 每個(gè)放牧人又因公共牧場(chǎng)退化而承受延期成本 這樣每個(gè)放牧人都有增加越來越多牲畜的動(dòng)力之后也就導(dǎo)致了公共事物遭到嚴(yán)重的破壞 二 囚犯困境博弈 哈丁的模式被形式化為囚犯困境博弈 三 集體行動(dòng)邏輯 奧爾森認(rèn)為如果一個(gè)人在集體物品被生產(chǎn)出來后 不會(huì)被排除在獲取這一物品所帶來的利益之外 那么這個(gè)人就不會(huì)有動(dòng)機(jī)為這個(gè)集體物品的供給自愿奉獻(xiàn)力量 這三個(gè)模式及其許多變種 是一個(gè)范圍更大并且還處于發(fā)展中的集體行動(dòng)理論的不同體現(xiàn) 那些試圖使用這些模式作為政策方案基礎(chǔ)的人 常常除了對(duì)這些模式作一些隱喻性的引用外 提不出什么更多的東西 許多觀察者認(rèn)為的是絕大多數(shù)資源的狀況與三個(gè)模式所界定的是一致的 他們認(rèn)為 人們已經(jīng)墜落進(jìn)一個(gè)冷酷的陷阱 由此導(dǎo)致的政策方案也具有同樣冷酷的特征 當(dāng)前的政策方案 1 以利維坦為 唯一 方案 對(duì)絕大多數(shù)自然資源系統(tǒng)實(shí)行中央政府控制的政策方案 2 以私有化為 唯一 方案 要求在凡是資源屬于公共所有的地方 強(qiáng)制實(shí)行私有財(cái)產(chǎn)權(quán)制度 系統(tǒng)總結(jié)了解決公共事物的治理之道的理論模型 這種理論模型在特定的情況下是有效的 但不具有普遍意義 未必一定能夠提供理想的政策選擇方案 大量的案例研究表明 實(shí)際的制度安排要比任何簡(jiǎn)單的博弈結(jié)構(gòu)更加復(fù)雜 政策科學(xué)家面臨的一個(gè)重要挑戰(zhàn)以對(duì)人類在處理與公地悲劇部分相關(guān)或完全相關(guān)的各種情形中表現(xiàn)出來的能力和局限的實(shí)際評(píng)估為基礎(chǔ) 去發(fā)展人類組織的理論 政策分析人員與人類組織理論所缺少的都是一種具體明確的集體行動(dòng)理論 作者希望通過這些案例形成的推測(cè)幫助形成一個(gè)至少在一種明確界定的 人類共同的困難情形中 經(jīng)驗(yàn)上有效的自主組織和自主治理理論 第二章自主組織和自主治理公共池塘資源的制度研究 主要內(nèi)容 分析主要委托人是如何把自己組織起來的資源 進(jìn)行自主治理 同時(shí)面對(duì)搭便車 規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會(huì)主義行為誘惑的情況下 取得持久的共同利益 主要目的 界定本書所指的公共池塘資源 作者是如何看待復(fù)雜不決定的公共池塘資源環(huán)境中的個(gè)人行為 如何通過組織避免獨(dú)立行動(dòng)的不利后果 第一節(jié)公共池塘資源的情境 一公共池塘資源和資源單位公共池塘資源 一個(gè)自然的或人造的資源系統(tǒng) 資源單位 個(gè)人從資源系統(tǒng)中占用或使用的量 占用者 從系統(tǒng)中提取資源的人 提供者 計(jì)劃和安排公共池塘資源的人 生產(chǎn)者 從事建造 修理或采取行動(dòng)確保資源系統(tǒng)長(zhǎng)存的人 公共池塘資源和公益物品的區(qū)別 占用公共池塘資源單位的實(shí)際過程可由多個(gè)占用者同時(shí)進(jìn)行 資源單位不可同時(shí)使用 可分 純粹的公益物品可同時(shí)使用 不可分 二復(fù)雜而不確定情境中的理性占用者廣義理性人在意識(shí)到自己處于復(fù)雜還不確定情境中會(huì)采取決策 行動(dòng) 但往往采取的行動(dòng)是不確定的 復(fù)雜的 而要做出正確的行動(dòng)需要的成本較高 所以許多行動(dòng)是在缺乏對(duì)問題后果的全面知識(shí)的情況下選擇的 公共池塘資源的提供和占用相連的集體行動(dòng)是一直存在的 個(gè)人如何對(duì)未來貼現(xiàn)取決于若干因素 貼現(xiàn)率受占用者所處的自然和經(jīng)濟(jì)保障程度 及特定社會(huì) 地方社群共有的一般規(guī)范影響 共享的行為規(guī)范對(duì)人決策有重要影響 但行為規(guī)范不能完全避免機(jī)會(huì)主義行為 人們會(huì)采用權(quán)變策略維持資源系統(tǒng)發(fā)展 第二節(jié)相互依存獨(dú)立行為和集體行動(dòng) 由于獨(dú)立行為帶來的收益低于他們協(xié)作制定策略獲得的收益 所以占用者面臨的問題是組織問題 企業(yè)與國(guó)家理論各能對(duì)實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)的一種途徑做出解釋一企業(yè)理論按照企業(yè)理論 企業(yè)家認(rèn)識(shí)到人們存在潛在的相互依存關(guān)系 就有機(jī)會(huì)增加成本 該企業(yè)家就會(huì)與參與者進(jìn)行合約式協(xié)商 參與者成為代理人 企業(yè)界給予代理人很高的激勵(lì)和監(jiān)督 形成自愿的私人的組織 二國(guó)家理論統(tǒng)治者認(rèn)識(shí)到通過組織一些活動(dòng)可以收獲大利益 統(tǒng)治者以嚴(yán)厲的制裁相威脅 從資源所有者那里獲得稅收 勞動(dòng)或其他資源 像企業(yè)家一樣得到剩余 在兩種理論中 組織集體行動(dòng)的負(fù)擔(dān)都是有一個(gè)人承擔(dān)的 他們的收益與集體行動(dòng)的剩余直接相關(guān) 監(jiān)督代理人及國(guó)民的行動(dòng)保證這些人執(zhí)行先前的協(xié)議也是他們的利益所在 這就有了新制度的供給 如何做出可信承諾及為什么有監(jiān)督的問題 第三節(jié)三個(gè)難題 供給承諾和監(jiān)督 一供給問題在新制度的供給問題上 參與者都希望一個(gè)新的制度帶來最有利的結(jié)局 但是涉及到選擇哪一制度 參與者之間會(huì)發(fā)生根本分歧 克萊帕斯和其合作者證明在一個(gè)有限重復(fù)的囚犯困境博弈中 對(duì)局人不確定收益會(huì)產(chǎn)生合作均衡和其他均衡 由此得出建立信任和一種社群觀念是解決制度供給的方法 二可信承諾問題例如在一個(gè)高度簡(jiǎn)化的公共池塘資源中 占有者建立的規(guī)則嚴(yán)格的制約制約著他們可以有權(quán)采取的行動(dòng) 初始人們會(huì)遵守 但當(dāng)違反這條規(guī)則獲得的利益較高時(shí) 占用者往往會(huì)選擇違反承諾 這是外部強(qiáng)制常常被用來解決承諾問題的方案 三相互監(jiān)督問題相互監(jiān)督內(nèi)含著困境的困境 解決一階的搭便車問題 需要激勵(lì)解決二階的搭便車問題 同時(shí)還有三階的搭便車問題 似乎能夠試圖設(shè)計(jì)新的制度改變激勵(lì)方式解決集體行為問題 第四節(jié)研究框架的設(shè)計(jì) 理解個(gè)人如何解決實(shí)際場(chǎng)景中的特定問題 要求采用理論來解決經(jīng)驗(yàn)難題 而當(dāng)理論預(yù)測(cè)與經(jīng)驗(yàn)觀察的不一致時(shí) 就需要對(duì)理論作出校正 分析集體行動(dòng)困境的學(xué)者所運(yùn)用的理論假設(shè)存在著局限性 如他們認(rèn)為囚犯困境博弈始終是基本的結(jié)構(gòu) 并且一個(gè)層次的分析就已足夠 事實(shí)上公共池塘資源并非單一的囚犯困境博弈結(jié)構(gòu) 并且占用者所面臨的問題也包括占用和提供兩個(gè)方面的問題 這些問題的結(jié)構(gòu)取決于基本參數(shù)的值 并因場(chǎng)景不同而不同 另外 現(xiàn)有的集體行動(dòng)分析 一般只著眼于操作層次的分析 實(shí)際上 影響集體行動(dòng)的制度并不只限于操作層次的制度 一個(gè)層次的行動(dòng)規(guī)則的變更是在較高層次上的一套 固定 規(guī)則中發(fā)生的 通常 需要區(qū)別長(zhǎng)期影響使用公共池塘資源時(shí)的行為和結(jié)果的三個(gè)層次的規(guī)則 有關(guān)規(guī)范操作層次選擇規(guī)則的政策是在集體選擇論壇中完成的 是特別建立的一個(gè)組織的會(huì)議 第三章長(zhǎng)期存續(xù)的自主組織和自主治理公共池塘資源分析 1 清晰界定邊界 公共池塘資源本身的邊界必須予以明確規(guī)定 有權(quán)從共池塘資源中提取一定資源的單位的個(gè)人或家庭必須予以明確規(guī)定 2 使占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致 規(guī)定占用的時(shí)間 地點(diǎn) 技術(shù)和資源單位數(shù)量的占用規(guī)則 要與當(dāng)?shù)貤l件及所需勞動(dòng) 資源和資源的供應(yīng)相一致 3 集體選擇的安排 絕大多數(shù)受操作規(guī)則影響的個(gè)人應(yīng)該能夠參與對(duì)操作規(guī)則的修改 4 監(jiān)督 積極檢查公共池塘資源狀況和占用者行為的監(jiān)督者 或是對(duì)占用者負(fù)有責(zé)任的人 或是占用者本人 5 分級(jí)制裁 違反操作規(guī)則的占用者很可能要受到其他占用者 有關(guān)官員或它們兩者的分級(jí)制裁 制裁的程度取決于違規(guī)的內(nèi)容和嚴(yán)重性 6 沖突解決機(jī)制 占用者和他們的官員能夠迅速通過成本低廉的地方公共論壇來解決占用者之間或占用者和官員之間的沖突 7 對(duì)組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可 占用者設(shè)計(jì)自己制度的權(quán)力不受外部政府威權(quán)的挑戰(zhàn) 8 分權(quán)制企業(yè) 在一個(gè)多層次的分權(quán)制企業(yè)中 對(duì)占用 供應(yīng) 監(jiān)督 強(qiáng)制執(zhí)行 沖突解決和治理活動(dòng)加以組織 第四章制度變遷分析 考察對(duì)象 大洛杉磯地區(qū)南部一系列地下水流域的制度起源 雷蒙德地區(qū) 西部流域 中部流域 治理規(guī)則的變遷過程 考查方式 參加內(nèi)部會(huì)議 閱讀內(nèi)部記錄 采訪參與者 抽水競(jìng)賽 一 背景洛杉磯地區(qū)屬于半干旱地區(qū) 儲(chǔ)水地層由早先的河床發(fā)展而來 以自然降水作為補(bǔ)充 由于氣候干旱 相比較從他處引水來 開采地下水的成本非常低廉 正是由于這樣 當(dāng)?shù)氐牡叵滤盟窟^大 地下水被過量抽取 當(dāng)?shù)孛媾R地下水位下降 海水倒灌總儲(chǔ)量下降等威脅 二 水權(quán)博弈的邏輯以加利福尼亞為例 制度變遷之前 水權(quán)是由水生產(chǎn)者使用有地下水之上的土地并將水使用于那塊土地還是其他土地決定的 即地下水之上的土地的所有者擁有所屬土地之下的地下水的所有權(quán) 相關(guān)權(quán)理論 在水的短缺時(shí)期 如果要求法庭對(duì)于相沖突的利益做出裁定 那么法庭會(huì)把所有地下水之上的土地的所有者作為相關(guān)的 地位相同的所有者來對(duì)待 提出確定占用者水權(quán)時(shí)必須考慮的因素1 占用者何時(shí)開始抽水2 有多少水實(shí)際上做了有益的使用3 這種有益的使用是否是持續(xù)的因襲權(quán) 就土地而言 一個(gè)人占用了他人的土地并在一段時(shí)間內(nèi)處于開放的 眾所周知并持續(xù)的使用狀態(tài) 而原土地所有者沒有驅(qū)逐占領(lǐng)者的話 原土地所有者將失去土地所有權(quán) 訴訟博弈 雷蒙德流域 互相因襲 西部流域 以互相因襲為基礎(chǔ)簽訂協(xié)議 中部流域 提前協(xié)商 時(shí)間段 花費(fèi)少 企業(yè)家博弈 三個(gè)未解決的問題1 水生產(chǎn)者一直不愿意把生產(chǎn)量削減到安全線水平2 海水沿西部流域漫長(zhǎng)的西部邊界和中部流域較短的南部邊界侵蝕地下水3 如何對(duì)西部流域和中部流域的管理加以界定 贊成建立新行政區(qū)理由 6條 反對(duì)理由 6條 多中心公共企業(yè)博弈 制度供給分析 一 在一個(gè)促進(jìn)型政治體制中 漸進(jìn) 連續(xù)和自主轉(zhuǎn)化的制度變遷二 重構(gòu)制度變遷的分析框架 第五章制度失敗和制度脆弱性分析第一節(jié)土耳其漁場(chǎng)公共池塘資源 原因1 政府推行拖網(wǎng)漁船 大 2 漁業(yè)規(guī)定未建立健全3 漁民過度捕撈 租金散失4 漁民內(nèi)部利益分歧大導(dǎo)致需求越來愈大不加節(jié)制的捕魚導(dǎo)致漁場(chǎng)枯竭政府權(quán)力名存實(shí)亡漁民間的漁民與政府矛盾加大影響地方經(jīng)濟(jì)與生活 第二節(jié)加州地下水公共資源問題 南加州地區(qū)背景地域面積大超80 為沙漠水源不同且有的連接有的獨(dú)立由此產(chǎn)生的問題稀缺的水資源如何有效公平分配措施1 政府依靠平攤費(fèi)用作為主要手段 稅收 很大的缺陷照搬曾經(jīng)的案例不考慮地區(qū)實(shí)情將復(fù)雜問題簡(jiǎn)單化一概而論忽略了民眾大的分歧 第三節(jié)斯里蘭卡漁場(chǎng) 原來將捕魚分為三類1 大型圍網(wǎng)船2 小型傳統(tǒng)漁船3 遠(yuǎn)海漁船給所有的漁船排序歸分撒網(wǎng)點(diǎn)下一張網(wǎng)捕魚取決與前一張網(wǎng)使用時(shí)間然后自由決定時(shí)間 為什么不簡(jiǎn)單輪流作業(yè)意在制造機(jī)會(huì)均等 后期因?yàn)槿丝诩ぴ鲇行趧?dòng)力匱乏每張網(wǎng)的份額大大縮水同時(shí)大公司的收購(gòu)影響政府 限制新網(wǎng) 但是與政府較好的大公司仍能獲得新網(wǎng) 英國(guó) 設(shè)置漁村頭子 只有一個(gè)負(fù)責(zé)所有工作 政府全面再分配中央與民眾直接接觸官員將權(quán)利分配給幫派頭子 導(dǎo)致權(quán)利和財(cái)富集中于少數(shù)人手里矛盾加大 第四節(jié)斯里蘭卡水利開發(fā)工程 土地缺水1 上下游用水不平衡緊張2 缺少管理3 沒有成本打算 嚴(yán)格分配水稀缺資源需要高效管理和農(nóng)民的自律高水平分配無實(shí)施可能英國(guó) 建立簡(jiǎn)陋水庫(kù)雨季儲(chǔ)水旱季在特定的一天放出所有的水漁民要抓住時(shí)機(jī)一年中唯一的種植機(jī)會(huì)要求干旱時(shí)無法種植放水后須統(tǒng)一耕地耕后須立即播種來減少損失設(shè)立監(jiān)管員權(quán)力大政府 官員權(quán)力縮小無實(shí)權(quán)能力弱 招聘任勇與工作績(jī)效無關(guān) 大地主專權(quán)落后國(guó)家的通病灌溉工程沒有控制結(jié)構(gòu)測(cè)量分配控制難操縱官員與農(nóng)民農(nóng)民與農(nóng)民矛盾加大后來 大學(xué)生官員田間渠道組織 農(nóng)民自主 管理激勵(lì)懲罰強(qiáng)化 第五節(jié)新斯科舍近海漁場(chǎng) 漁場(chǎng) 實(shí)情出發(fā) 季節(jié) 資歷 家族捕魚 技術(shù)分類 監(jiān)督 地區(qū)慣例有效避免沖突 種類海域 后來 外船漸多幾近枯竭政府開始制度化管理發(fā)放執(zhí)照造成漁民恐慌 非法捕魚執(zhí)照數(shù)量不同的捕魚技術(shù) 沖突加大借用巴西漁場(chǎng)和尼泊爾森林過度使用的例子 政府宣稱資源公用國(guó)有民眾便不加節(jié)制浪費(fèi) 民有則會(huì)珍惜 第六節(jié)比較研究得到的教訓(xùn) 總結(jié)以上案例對(duì)比成功的案例1 邊界清晰成員明確2 適當(dāng)?shù)脑瓌t3 集體選擇的論壇4 監(jiān)督5 分級(jí)制裁6 沖突解決機(jī)制7 被認(rèn)可的組織權(quán)8 分權(quán)制單位9 制度績(jī)效 第六章自主治理和自主治理公共池塘資源的分析框架 供給問題 可信承諾問題和相互監(jiān)督問題分析制度選擇框架對(duì)社會(huì)科學(xué)家的挑戰(zhàn)第六章給出了分析制度選擇的框架 又回到了理論探討 結(jié)果是一套新的制度替代舊的制度