2012年《證券市場基礎(chǔ)知識》名師命題預(yù)測試卷.doc

證券市場基礎(chǔ)知識名師命題預(yù)測試卷一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)1（）不屬于證券市場的顯著特征。A證券市場是價(jià)值直接交換的場所B證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所D證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所2以下不屬于貨幣證券的是（）。A商業(yè)本票B銀行本票C銀行股票D銀行匯票3有價(jià)證券是（）的一種形式。A實(shí)際資本B虛擬資本C貨幣資本D商品資本4根據(jù)中國加入WT0的承諾，中國加入WTO三年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過（）。A1/4B1/3C1/2D2/35證券市場的基本功能不包括（）。A籌資一投資功能B資本定價(jià)功能C資本配置功能D規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能6下列不屬于股票的特征的是（）。A參與性B風(fēng)險(xiǎn)性C期限性D收益性7按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（）。A上市證券和非上市證券B場內(nèi)證券和場外證券C公募證券和私募證券D上市證券和掛牌證券8證券持有人對公司財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（）。A股權(quán)證券B債權(quán)證券C物權(quán)證券D事權(quán)證券9下列不屬于記名股票和無記名股票的差別的是（）。A股東權(quán)利B安全性C出資方式D記載方式10證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。A500%B100%C30% D5%11記名股票的特點(diǎn)不包括（）。A股東權(quán)利歸屬于記名股東B可以一次或分次繳納出資C安全性較差D轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制12股票發(fā)行價(jià)高于面值價(jià)額發(fā)行，稱為溢價(jià)發(fā)行。溢價(jià)款列為（）。A公司資本公積金B(yǎng)法定補(bǔ)償金C任意公積金D職工工資13每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值是（）。A清算價(jià)值B內(nèi)在價(jià)值C賬面價(jià)值D票面價(jià)值14當(dāng)公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，公司資產(chǎn)分配的程序是（）。A分配給普通股股東、支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)B支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東C支付清算費(fèi)用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)D支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配給普通股股東15保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用的，投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債券和貨幣市場基金等資產(chǎn)的賬面余額，合計(jì)不低于本公司上季末的總資產(chǎn)的（）。A12%B10%C7%D5%16國際債券的記價(jià)貨幣通常是（），以便在國際資本市場籌集資金。A外國貨幣B國際通用貨幣C本國貨幣D本國貨幣和外國貨幣17利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括（）。A借貸資金市場利率水平B籌資者的資信C債券期限長短D資金使用方向18（）是2008年2月正式發(fā)布的，以2002年12月31日為基日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。A上證基金指數(shù)B中證基金指數(shù)系列C中國債券指數(shù)D中證全債指數(shù)19以個(gè)人為發(fā)行對象的（），一般以吸引個(gè)人的小額儲蓄資金為主，故有時(shí)被稱為儲蓄國債。A短期國債B流通國債C非流通國債D特別國債20最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是（）。A美國B英國C日本D德國21開放式基金是指（）。A經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金B(yǎng)依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司C基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金D基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購或者贖回的基金22中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A3個(gè)月6個(gè)月B3個(gè)月1年C3個(gè)月3年D6個(gè)月3年23債券和股票的相同點(diǎn)在于（）。A具有同樣的權(quán)利B收益率一樣C風(fēng)險(xiǎn)一樣D都是籌資手段24貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）。A平價(jià)發(fā)行B溢價(jià)發(fā)行C折價(jià)發(fā)行D免稅發(fā)行25投資基金的風(fēng)險(xiǎn)一般小于（）。A股票B固定利率債券C浮動(dòng)利率債券D債券26認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（）。A債權(quán)人B受益人C股東D委托人27契約型證券投資基金反映的是（）。A所有權(quán)關(guān)系B債權(quán)債務(wù)關(guān)系C物權(quán)關(guān)系D信托關(guān)系28信息披露的基本要求不包括（）。A全面性B真實(shí)性C時(shí)效性D獨(dú)立性29基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。A投資標(biāo)的劃分B基金的組織形式不同C投資目標(biāo)劃分D運(yùn)作方式不同30股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A3B6C9D1231封閉式基金份額的交易方式是（）。A贖回B證交所上市C柜臺交易D場外交易32按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（）擔(dān)任。A證券公司B證券交易所C基金管理公司D商業(yè)銀行33基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（）。A所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系C合作關(guān)系D競爭關(guān)系 34一個(gè)基金是否有效益，主要是看（）是否偏高。A管理費(fèi)B托管費(fèi)C運(yùn)作費(fèi)D宣傳費(fèi)35為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。A封閉式基金B(yǎng)開放式基金C國債基金D股票基金36目前我國按照（）的比例計(jì)提封閉式基金托管費(fèi)。A0.25%B0.75%C0.5%D1%37投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。A跨期性B杠桿性C風(fēng)險(xiǎn)性D投機(jī)性38標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中唯一可變的變量是（）。A交易品種B交割日期C交易價(jià)格D每日限價(jià)39下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是（）。A期貨基金B(yǎng)期權(quán)基金C認(rèn)股權(quán)證基金D黃金基金40投資者之所以買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會（）。A上漲B下跌C不變41美國財(cái)務(wù)會計(jì)準(zhǔn)則委員會將金融衍生工具劃分為（）。A獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具B股票衍生工具和債券衍生工具C期貨衍生工具和期權(quán)衍生工具D現(xiàn)貨衍生工具和期貨衍生工具42下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是（）。A可轉(zhuǎn)化公司債券B遠(yuǎn)期合同C期貨合同D互換和期權(quán)43標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是（）。A期權(quán)交易B期貨交易C現(xiàn)貨交易D合約交易44銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可投資的證券種類有（）。A政府債券B公募債券C公司債券D金融債券45（）是會員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A會員大會B理事會C董事會D監(jiān)察委員會46以下不屬于證券交易所會員大會的職權(quán)的是（）。A制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會員理事C審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報(bào)告D制定證券交易價(jià)格47金融期貨的（），就是通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易方式。A套期保值功能B價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C投機(jī)功能D套利功能48綜合協(xié)議交易平臺是指（）證券交易所為會員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。A深圳B上海C大連D鄭州49簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)（）。A是以樣本股每日最高價(jià)之和除以樣本數(shù)B是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)C在發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)，會使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性D考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響50我國的基金指數(shù)是（）。A由上證基金指數(shù)和中證基金指數(shù)組成B由上證基金指數(shù)和深圳基金指數(shù)組成C由中證基金指數(shù)和深圳基金指數(shù)組成D由上證基金指數(shù)、深圳基金指數(shù)和中證基金指數(shù)共同組成51下列不屬于證券交易所特征的是（）。A有固定的交易場所和交易時(shí)間B參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D通過議價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格52買人債券并持有一段時(shí)間后，在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D贖回收益率53我國公司法規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A35%B40%C45%D50%54根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)C價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)D價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)55行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起（）日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。A3B5C10D1556會計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于（）萬元。A1000B600C500D30057對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門是（）和中國證監(jiān)會。A財(cái)政部B國有資產(chǎn)管理局C司法部D中國人民銀行58證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過（）個(gè)工作日。A10B15C20D3059（）負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。A中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協(xié)會C證券交易所D中國人民銀行60現(xiàn)行證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在（）。A保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益B擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)C打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害D提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)1證券市場的產(chǎn)生是因?yàn)椋ǎ?。A社會化大生產(chǎn)的發(fā)展B商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展C股份制的發(fā)展D信用制度的發(fā)展2下列關(guān)于證券市場的層次結(jié)構(gòu)的敘述，正確的是（）。A層次結(jié)構(gòu)通常指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系B按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為有形市場和無形市場C證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場D證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性3按照傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（）。A綜合類證券公司B代理性證券公司C經(jīng)紀(jì)類證券公司D自營性證券公司4資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)，（）是直接融資的工具。A股票B定期存單C儲蓄存單D公司債券5關(guān)于國際證券市場發(fā)展趨勢的表現(xiàn)，下列說法正確的有（）。A證券市場一體化B投資者法人化C金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化D金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化6賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是（）。A保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例B保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值C確保公司股份能足額認(rèn)購D增加公司的募集資金7無面額股票的特點(diǎn)是（）。A可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B發(fā)行或轉(zhuǎn)讓靈活C便于股票分割D為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)8在實(shí)踐經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為（）。A利息收入B資本損益C再投資收益D債務(wù)人違約金9簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)包括（）。A相對法B綜合法C幾何法D指數(shù)法10優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為（）。 A累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票C可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票11中央銀行通常采用的貨幣政策有（）。A存款準(zhǔn)備金制度B增發(fā)國債C再貼現(xiàn)政策D公開市場業(yè)務(wù)12關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述正確的有（）。A債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用B股票一般沒有期限性C股票可以視為無期證券D債券一般有明顯的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求13以下關(guān)于債券的說法，正確的有（）。A發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本D反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系14金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易，主要包括（）。A貨幣期貨B利率期貨C匯率期貨D股權(quán)類期貨15上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中的成分指數(shù)包括（）。A上證成分股指數(shù)B上證50指數(shù)C上證380指數(shù)D行業(yè)分類指數(shù)16下列屬于債券特征的是（）。A償還性B安全性C收益性D永久性17我國的債券指數(shù)包括（）。A上證國債指數(shù)B政策性銀行金融債指數(shù)C上證企業(yè)債指數(shù)D中國債券指數(shù)18證券投資基金的作用包括（）。A基金為中小投資者拓寬了投資渠道B有利于證券市場的穩(wěn)定與發(fā)展C增加了金融風(fēng)險(xiǎn)D加劇了金融市場波動(dòng)19優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）。A認(rèn)股權(quán)B股息分派C剩余資產(chǎn)分配D公司經(jīng)營表決權(quán)20股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有（）。A公司名稱B公司登記成立的日期C股票種類D股票編號21決定基金期限長短的因素，下列說法正確的是（）。A如果基金的目標(biāo)是進(jìn)行中長期投資，其存續(xù)期就可長一些B如果經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，基金存續(xù)期就可長一些C如果基金的目標(biāo)是進(jìn)行短期投資，其存續(xù)期就可短一些D如果經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，基金存續(xù)期就可短一些22基金管理人不得有（）行為。A一只基金持一家上市公司的股票，市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%C基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購時(shí)，單只基金所申報(bào)金額超過該基金的總資產(chǎn)D基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購時(shí)，單只基金所申報(bào)股票數(shù)量超過本次發(fā)行股票的總量23封閉式基金的特點(diǎn)有（）。A沒有預(yù)定存續(xù)期限B發(fā)行規(guī)模有限制C可以上市交易D基金份額可以贖回24我國社?；鹩桑ǎ┙M成。 A社會保障基金B(yǎng)社會保險(xiǎn)基金C證券投資基金D企業(yè)年金25股息的具體形式可以是（）。A建業(yè)股息B股票股息C現(xiàn)金股息D負(fù)債股息26金融期貨的功能是（）。A套期保值B價(jià)格發(fā)現(xiàn)C投機(jī)功能D套利功能27下列關(guān)于信用衍生工具的論述，正確的是（）。A主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等B用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)C交易所交易的衍生品交易額已經(jīng)超過OTC交易的信用衍生工具交易量D信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品28上證綜合指數(shù)（）。A以1990年12月19日為基期B以全部上市股票為樣本C以股票成交量為權(quán)數(shù)D以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)29根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所的職能包括（）。A提供證券交易的場所和設(shè)施B制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C決定每日開盤價(jià)D維持證券價(jià)格穩(wěn)定30證券投資者是（）。A證券發(fā)行市場的重要組成部分B資金的需求者和證券的供應(yīng)者C以取得利息股息為目的而買人證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人D包括證券公司、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體等31創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在（）。A為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所B解決了原STAQ、NET系統(tǒng)遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題C在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用D作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等作用322006年實(shí)施的新證券法對證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（）。A完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定B對證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類C建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系D確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度33儲蓄國債(電子式)具有（）特點(diǎn)。A采用實(shí)名制B付息方式多樣化C收益安全穩(wěn)定D鼓勵(lì)持有到期34下列證券中，最容易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為（）。A普通股B優(yōu)先股C固定收益政府債券D固定收益金融債券35我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（）。A為股票的發(fā)行出具招股說明書B為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見書C為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄D審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件36我國證券投資咨詢公司開展業(yè)務(wù)的必備條件包括（）。A在中國人民銀行登記注冊B信息公開C有固定的營業(yè)場所D有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施37關(guān)于基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件，下列說法錯(cuò)誤的有（）。A凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B在最近三個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣的資產(chǎn)C管理證券投資基金5年以上D最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改38基金托管人更換的條件有（）。A收益連續(xù)半年下降B被基金份額持有人大會解任C被依法取消托管人資格D基金托管人解散或破產(chǎn)39下列對證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的敘述，正確的是（）。A證券公司以客戶的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載保存C客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個(gè)信用資金賬戶D客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不得順延40依據(jù)中華人民共和國反洗錢法，以下（）屬于人民幣大額交易。A法人、其他組織和個(gè)體工商戶之間金額100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付B金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付C單位銀行結(jié)算賬戶之間金額200萬元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)等交易D個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間以及個(gè)人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)等交易三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)1證券在我國屬于“舶來品”，最早的股票是外商股票。（）2隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。（）3截至2010年9月30日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在華設(shè)立了152家外資代表處，8家境外交易所在華設(shè)立代表處。（）4間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。（）5基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易的。（）6通常，期限在2年以下(含2年)的國債為貼現(xiàn)式國債，期限在1年以上的國債為附息式國債。（）7證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機(jī)構(gòu)。（）8不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是非上市證券。（）9提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單和商業(yè)匯票等都屬于商品證券。（）10開放式基金份額持有人不得申請贖回基金。（）11發(fā)行股票是股份有限公司籌措自有資本的手段。（）12股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證。（）13中央銀行提高再貼現(xiàn)率會使股票價(jià)格上升。（）14紅籌股屬于外資股。（）15股東大會是股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。（）16在我國，股票可以折價(jià)或者溢價(jià)發(fā)行。（）17具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。（）18證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借人期限在2個(gè)月以上(含2個(gè)月)、2年以下(不含2年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。（）19目前，我國的地方政府債券在資本市場上占重要地位。（）20收益公司債券與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付，即發(fā)行公司的利潤除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。（）21債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。（）22雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息，以另一種不同的貨幣支付本金的債券。（）23場內(nèi)交易市場的組織方式是做市商制度。（）24為應(yīng)付投資者隨時(shí)贖回兌現(xiàn)，開放式基金在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動(dòng)性的金融工具。（）25資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。（）26結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是將兩種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生工具相結(jié)合而設(shè)計(jì)出的金融產(chǎn)品。（）27存托憑證是指在一國證券市場流通的、代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。（）28貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購買限額低，流動(dòng)性強(qiáng)，收益較高，無管理費(fèi)用，有些還不收取贖回費(fèi)用。（）29證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合性證券投資方式。（）30契約型基金的投資者是基金公司的股東。（）31封閉式基金必然反映單位基金份額的資產(chǎn)凈值。（）32股票投資的收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個(gè)持有期間的收入。（）33根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、企業(yè)債券和金融債券。（）34基金的托管費(fèi)用通常逐年計(jì)算并累計(jì)。（）35股權(quán)分置是指B股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。（）36證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊的合法性、真實(shí)性和完整性。（）37所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。（）38證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（）39貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。（）40在代理買賣證券過程中，證券公司對于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享；同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失需承擔(dān)責(zé)任。（）41隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。（）42保證金分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金，交易保證金是指未被合約占用的保證金，結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金。（）43記名股票可以一次或者分次繳納出資。（）44上證基金指數(shù)和深圳基金指數(shù)均是從交易所上市基金中選取部分基金作為樣本進(jìn)行編制的。（）45如果某上市公司有盈利，那么優(yōu)先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。（）46詢價(jià)對象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價(jià)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售股票，但未參與初步詢價(jià)或雖參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。（）47證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指對投資者預(yù)期收益的背離，因此風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在的。（）48經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期滾動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。（）49核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。（）50中國證券監(jiān)協(xié)會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。（）51專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是；集合性，即證券公司與客戶是一對多；特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)；通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。（）52對操縱市場的行為可根據(jù)證券法、刑法等進(jìn)行處罰。（）53證券交易所依法負(fù)責(zé)對有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。（）54證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。（）55在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實(shí)物債券。（）56匯金公司予2010年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行了兩期人民幣，匯金債券被定為地方政府債券。（）57公債在設(shè)立之初僅僅是政府宏觀調(diào)控的手段。（）58償還期在1年以上5年以下的國債被稱為中期國債。（）59內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。（）60人民幣債券的交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分。（）2012年6月證券市場基礎(chǔ)知識名師命題預(yù)測試題答案及解析一、單項(xiàng)選擇題1【解析】答案為C。證券市場的顯著特征有以下三個(gè)方面：(1)證券市場是價(jià)值直接交換的場所；(2)證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所；(3)證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。2【解析】答案為C。銀行股票屬于資本證券，而不屬于貨幣證券。3【解析】答案為B。虛擬資本是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。4【解析】答案為B。中國加入WT0時(shí)有兩條關(guān)于證券業(yè)的重要承諾：(1)中國加入WT0三年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3；(2)外國證券公司設(shè)立合營公司從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比例不超過49%。5【解析】答案為D。證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”。它的基本功能包括籌資一投資功能、資本定價(jià)功能、資本配置功能。6【解析】答案為C。股票不具有“期限性”的特征。相反，由于股東不能要求退股，所以股票具有永久性的特征。7【解析】答案為A。按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。關(guān)于上市證券和非上市證券，需要注意的是：非上市證券不允許在證券交易所交易，但可以在其他證券交易市場交易。8【解析】答案為C。物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。9【解析】答案為A。記名股票和無記名股票在安全性、出資方式、記載方式上都有差別，但二者的股東權(quán)利沒有差別。10【解析】答案為A。證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的必須符合自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%的規(guī)定。11【解析】答案為C。記名股票的特點(diǎn)是：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東；(2)可以一次或分次繳納出資；(3)轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制；(4)便于掛失，相對安全。12【解析】答案為A。股票發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分計(jì)入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。13【解析】答案為C。股票的賬面價(jià)值是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值，又叫每股凈資產(chǎn)。14【解析】答案為D。新公司法規(guī)定，公司破產(chǎn)清算后，公司財(cái)產(chǎn)應(yīng)按以按以下順序進(jìn)行分配：支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。15【解析】答案為D。2010年8月31日起實(shí)施的保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用的應(yīng)當(dāng)符合下列比例要求：投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債券和貨幣市場基金等資產(chǎn)的賬面余額，合計(jì)不低于本公司上季末的總資產(chǎn)的5%。16【解析】答案為B。國際債券在國際市場上發(fā)行，因此其計(jì)價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣，以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。17【解析】答案為D。影響債券利率的因素，主要有：(1)借貸資金市場利率水平；(2)籌資者的資信；(3)債券期限長短；(4)債券發(fā)行者名稱。18【解析】答案為B。中證指數(shù)有限公司于2008年2月4日正式發(fā)布中證基金指數(shù)系列，目前該指數(shù)系列有4項(xiàng)指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)、中證股票型基金指數(shù)，中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù)。19【解析】答案為C。非流通國債的發(fā)行對象有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)。以個(gè)人為發(fā)行對象的非流通國債，一般以吸引個(gè)人的小額儲蓄資金為主，故有時(shí)被稱為“儲蓄國債”。20【解析】答案為A。20世紀(jì)早期，美國紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票，但目前世界上很多國家(包括中國)的公司法規(guī)定不允許發(fā)行這種股票。21【解析】答案為C。開放式基金最重要的特點(diǎn)就是基金份額總額不固定，投資者可以贖回。22【解析】答案為C。中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個(gè)月3年。23【解析】答案為D。債券與股票的相同點(diǎn)在于：二者都屬于有價(jià)證券；二者都是籌措資金的手段。其區(qū)別在于：二者權(quán)利不同；二者目的不同；二者期限不同；二者收益不同；二者風(fēng)險(xiǎn)不同。24【解析】答案為C。貼現(xiàn)債券，亦稱貼水債券，其發(fā)行時(shí)按規(guī)定的折扣率，以低于票面價(jià)值的價(jià)格出售，所以屬于折價(jià)發(fā)行。25【解析】答案為A。投資基金與股票、債券的區(qū)別在于風(fēng)險(xiǎn)水平不同?；鸬耐顿Y組合靈活多樣，所以投資基金的風(fēng)險(xiǎn)高于債券，但是低于股票。26【解析】答案為C。與契約型基金不同的是，公司型基金不是按照一定的信托契約，而是按照公司法組成以營利為目的的股份有限公司進(jìn)行營運(yùn)。所以認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的股東。27【解析】答案為D。契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度，因而契約型證券投資基金反映了信托關(guān)系。28【解析】答案為D。信息披露的基本要求是：(1)全面性；(2)真實(shí)性；(3)時(shí)效性。獨(dú)立性不是信息披露的基本要求。29【解析】答案為D。按基金運(yùn)作方式不同，可分為封閉式基金和開放式基金。30【解析】答案為D。證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。31【解析】答案為B。封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在證券交易所內(nèi)交易。與之相對應(yīng)，開放式基金一般不在證交所上市(除了ETF、1OF等新的基金運(yùn)作方式)。32【解析】答案為C?；鸸芾砣耸秦?fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)。我國基金法規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。33【解析】答案為B。證券投資基金由基金托管人托管，基金管理人管理和運(yùn)用資金，所以基金管理人與托管人之間的關(guān)系是經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系。34【解析】答案為C。一個(gè)基金是否有效益，主要是看運(yùn)作費(fèi)是否偏高，而不是管理費(fèi)、托管費(fèi)或者宣傳費(fèi)。35【解析】答案為B。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在合同約定的時(shí)間和場所內(nèi)申請申購或者贖回的基金，為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需求，開放式基金一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。36【解析】答案為A。我國封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提封閉式基金托管費(fèi)，開放式基金根據(jù)合同規(guī)定的比例計(jì)提，通常低于0.25%。37【解析】答案為A。金融衍生工具要求交易雙方對利率、匯率、股價(jià)等價(jià)格因素的未來變動(dòng)趨勢作出判斷，而判斷的準(zhǔn)確與否直接決定了交易者的交易盈虧。這體現(xiàn)了金融衍生工具的跨期性。38【解析】答案為C。期貨合約對基礎(chǔ)金融工具的品種、單位、交割方式等都做了限定，交易價(jià)格是標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中唯一可變的變量。39【解析】答案為D。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金。40【解析】答案為B?？礉q期權(quán)，是指在期權(quán)合約有效期內(nèi)按執(zhí)行價(jià)格買進(jìn)一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利；看跌期權(quán)，是指賣出標(biāo)的物的權(quán)利。當(dāng)期權(quán)買方預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格會超出執(zhí)行價(jià)格時(shí)，他就會買進(jìn)看漲期權(quán)，相反就會買進(jìn)看跌期權(quán)。41【解析】答案為A。1998年美國財(cái)務(wù)會計(jì)準(zhǔn)則委員會將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具，并提出明確的識別標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)量依據(jù)，具有重要意義。42【解析】答案為A。獨(dú)立衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。43【解析】答案為B。期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易。44【解析】答案為A。受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。45【解析】答案為A。我國證券法和證券交易所管理辦法規(guī)定，會員大會是會員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。46【解析】答案為D。證券交易所或者證券交易所會員大會都不負(fù)責(zé)制定交易價(jià)格。47【解析】答案為A。金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。利用金融期貨進(jìn)行套期保值，就是通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易方式。48【解析】答案為A。綜合協(xié)議交易平臺是指深圳證券交易所為會員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。49【解析】答案為C。簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等情況，因而在發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)，會使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性。修正股價(jià)平均數(shù)能彌補(bǔ)這一缺點(diǎn)。50【解析】答案為D。從2008年2月4日開始，中證指數(shù)有限公司正式發(fā)行中證基金指數(shù)系列，所以現(xiàn)在我國的基金指數(shù)由上證基金指數(shù)、深圳基金指數(shù)和中證基金指數(shù)共同組成。51【解析】答案為D。證券交易所通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格。52【解析】答案為B。買入債券并持有一段時(shí)間后，在債券到期前將其出售，由于此時(shí)債券并未到期，也沒有贖回，所以是持有期收益率。53【解析】答案為A。以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。54【解析】答案為D。招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。按照國際慣例，根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)。55【解析】答案為C。證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例第二十八條規(guī)定，行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。56【解析】答案為B。依據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的關(guān)于會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知的規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600萬元。57【解析】答案為A。2000年財(cái)政部和證監(jiān)會發(fā)布注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定，對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。58【解析】答案為C。證券公司的整改期限最長不超過20個(gè)工作日。證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。59【解析】答案為B。中國證券業(yè)協(xié)會是自律組織，負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。60【解析】答案為A。A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)所述內(nèi)容均屬證券法的重要目的，但證券法的核心是保護(hù)投資者的合法利益。二、多項(xiàng)選擇題1【解析】答案為ABCD。證券市場從無到有，主要得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展和信用制度的發(fā)展。2【解析】答案為ACD。按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場和無形市場。故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。3【解析】答案為AC。過去我國證券監(jiān)督管理部門將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司，并施行分類監(jiān)管。2006年1月1日開始實(shí)施的新修訂的證券法調(diào)整了傳統(tǒng)的分類標(biāo)準(zhǔn)。4【解析】答案為AD。直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運(yùn)行機(jī)制，它的特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會上吸收和籌措資金。B、C選項(xiàng)是間接融資工具。5【解析】答案為ABD。國際證券市場發(fā)展趨勢的表現(xiàn)包括：證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化和金融監(jiān)管合作化。6【解析】答案為AB。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股票股東享有的按其持股比例，以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是：(1)保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例：(2)保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值。7【解析】答案為BC。按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票。無面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活，便于分割。8【解析】答案為ABC。債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：(1)利息收入，即債權(quán)人在持有債券期間按約定的條件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息；(2)資本損益，即債權(quán)人到期收回的本金與買入債券或中途賣出債券與買入債券之間的價(jià)差收入；(3)再投資收益，即投資債券所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入，受市場收益率的變化影響。9【解析】答案為AB。股價(jià)指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類。其中，前者又有相對法和綜合法之分；后者又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。10【解析】答案為ABCD。優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可分為：累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票；參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票；可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股