刑法訴訟我國民事訴訟法確立及時(shí)原則的制度保障.doc

薩發(fā)生反對薩芬撒反對薩芬薩范德薩范德薩反對薩芬撒旦飛薩芬撒旦撒大幅度薩芬撒我國民事訴訟法確立及時(shí)原則的制度保障郭正懷提要: 及時(shí)原則是各國民事訴訟法普遍遵循的一條原則，其具有保障人權(quán)、促進(jìn)訴訟進(jìn)行、提高訴訟效率的重要價(jià)值。我國現(xiàn)行民事訴訟法及相關(guān)的司法解釋初步體現(xiàn)了這一原則，但其并未在立法上得到明確規(guī)定。為了充分發(fā)揮及時(shí)原則的功能，促進(jìn)民事訴訟程序的進(jìn)行，建議在修改民事訴訟法時(shí)明確規(guī)定及時(shí)原則。一我國民事訴訟法確立及時(shí)原則的必要性及立法基礎(chǔ)(一)我國民事訴訟確立及時(shí)原則的必要性。首先，及時(shí)原則是正當(dāng)程序的應(yīng)有之義。所謂正當(dāng)程序(Due Process)又稱法律的正當(dāng)程序或正當(dāng)?shù)姆沙绦?，系指“按照法律?guī)定，對受指控者的合法權(quán)利加以保護(hù)的一種法律程序”。1正當(dāng)程序原則起源于英國法中的“自然公正”(Nature Justice) 原則，發(fā)達(dá)于美國法所繼承的“正當(dāng)法律程序”(Due Process ofLaw) .其次，及時(shí)原則有利于裁判請求權(quán)的真正實(shí)現(xiàn)。當(dāng)事人的裁判請求權(quán)是現(xiàn)代各國民事訴訟法普遍承認(rèn)的一項(xiàng)權(quán)利，是人權(quán)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。當(dāng)事人裁判請求權(quán)真正實(shí)現(xiàn)的程度反映著一國人民享受法律保障的程度。在現(xiàn)代法治國家，“接受審判”的權(quán)利是憲法賦予公民的一項(xiàng)基本權(quán)利。而要真正實(shí)現(xiàn)這一基本權(quán)利，讓普通民眾真正接近正義或真正享受司法福利，真正能夠運(yùn)用司法程序?qū)崿F(xiàn)應(yīng)有的權(quán)利，貫徹訴訟的及時(shí)原則是相當(dāng)重要的。第三，及時(shí)原則是實(shí)現(xiàn)訴訟效率價(jià)值的重要保障。民事訴訟的價(jià)值包括公正、效率、自由、秩序等多個方面，其中效率價(jià)值是所有訴訟程序價(jià)值中最為重要的價(jià)值之一。波斯納說，只有在效率提高的前提下才能實(shí)現(xiàn)更高層次的公正，正義的第二種涵義也許是最普通的涵義是效率。2第四， 及時(shí)原則有助于樹立司法權(quán)威。訴訟是解決糾紛的最權(quán)威方式，當(dāng)事人放棄其它的糾紛解決方式而選擇程序復(fù)雜、成本相對較高的訴訟方式來解決糾紛，說明他們對訴訟寄予厚望，對訴訟的公正性充分信任。最后，及時(shí)原則是訴訟運(yùn)行本質(zhì)規(guī)律的要求。從訴訟運(yùn)行的本質(zhì)規(guī)律來看，訴訟活動是一種不同于歷史學(xué)研究的事實(shí)回溯和認(rèn)定過程。在歷史學(xué)研究過程中，史學(xué)家們可以在無限的時(shí)空內(nèi)對過去發(fā)生的事實(shí)進(jìn)行緩慢細(xì)致的探索和考證，只要能夠發(fā)現(xiàn)真實(shí)，再遲再慢也算他們有所貢獻(xiàn)。而主持訴訟活動的法官則不同，其必須在特定的時(shí)空內(nèi)對事實(shí)作出認(rèn)定，必須及時(shí)進(jìn)行判決。如果法官對案件事實(shí)的認(rèn)定過于遲緩，哪怕最終的認(rèn)定結(jié)果是完全符合案件真實(shí)的，這種判決活動也是非正義的。(二)在我國民事訴訟法中確立及時(shí)原則的的立法基礎(chǔ)。首先，及時(shí)性要求作為任務(wù)或目的出現(xiàn)在民事訴訟法及相關(guān)的司法解釋中。例如，民事訴訟法第二條規(guī)定:“中華人民共和國民事訴訟法的任務(wù)， 是保護(hù)當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，?，及時(shí)審理民事案件， ?; ”中華人民共和國海事訴訟特別程序法第一條規(guī)定，“為維護(hù)海事訴訟當(dāng)事人的訴訟權(quán)利， ?及時(shí)審理海事案件，制定本法”。最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定的第一段指出，“為了?，公正及時(shí)審理民事案件， ?制定本法; ”最高人民法院關(guān)于適用簡易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定的引言指出，“為了?及時(shí)審理民事案件， ?制定本規(guī)定。”其次，在民事訴訟法及相關(guān)條文中有許多直接體現(xiàn)及時(shí)原則的具體規(guī)定。例如，民事訴訟法第9 條規(guī)定，人民法院審理民事案件， ?; 調(diào)解不成的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)判決。第三，在民事訴訟法及相關(guān)條文中有許多間接體現(xiàn)及時(shí)原則的具體規(guī)定。例如，民事訴訟法第86條第二款規(guī)定， 人民法院進(jìn)行調(diào)解，可以用簡便方式通知當(dāng)事人。最后，我國民事訴訟法及相關(guān)司法解釋還規(guī)定了一些可以體現(xiàn)及時(shí)原則的具體制度。例如，各種訴訟期間制度、缺席判決制度和簡易程序制度等。這些規(guī)定無疑為我國在立法上明確規(guī)定及時(shí)原則奠定了良好的基礎(chǔ)。二落實(shí)及時(shí)原則的制度保障(一)確立及時(shí)裁判請求制度。所謂及時(shí)裁判請求制度是指在法院無故拖延訴訟進(jìn)行時(shí)當(dāng)事人有權(quán)要求法院及時(shí)裁判的一項(xiàng)制度。當(dāng)事人要求法院及時(shí)進(jìn)行裁判的權(quán)利叫作及時(shí)裁判請求權(quán)，這一權(quán)利來自于憲法及國際條約關(guān)于人權(quán)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，是當(dāng)事人訴權(quán)的重要內(nèi)容之一。設(shè)立這一權(quán)利的主要目的是為了限制法院無限期地拖延訴訟，從而避免浪費(fèi)有限的訴訟資源和當(dāng)事人的時(shí)間、金錢和精力，進(jìn)而更好地保護(hù)當(dāng)事人的訴訟權(quán)利。目前，兩大法系大多數(shù)國家的憲法及相關(guān)法律、有關(guān)人權(quán)保護(hù)的國際條約等都對當(dāng)事人的及時(shí)裁判請求權(quán)進(jìn)行了規(guī)定。例如，日本新憲法第37 條第l款規(guī)定，“?被告人享有接受法院公正迅速的公開審判的權(quán)利。”印度憲法第21 條間接地承認(rèn)了及時(shí)地接受法院公正審判是公民的一項(xiàng)基本權(quán)利。在我國，理論界已有不少學(xué)者認(rèn)為當(dāng)事人的及時(shí)裁判請求權(quán)是程序基本權(quán)的重要內(nèi)容。例如，劉榮軍教授認(rèn)為，憲法和民事訴訟法規(guī)定的程序基本權(quán)大致包括獲得及時(shí)裁判權(quán)等四種。3陳剛教授等則認(rèn)為程序基本權(quán)主要包括請求有效性權(quán)利保護(hù)的權(quán)利等四個方面的內(nèi)容。4但在立法上暫時(shí)還沒有關(guān)于當(dāng)事人及時(shí)裁判請求權(quán)的相關(guān)規(guī)定，有待于進(jìn)一步完善。(二)建立集中審理制度。法庭審理是解決民事糾紛的關(guān)鍵階段，該階段所耗費(fèi)的時(shí)間長短在很大程度上決定了整個案件的審理進(jìn)程，為了加快這一進(jìn)程兩大法系國家都普遍確立了以訴訟程序的集中化為要求，以一次言辭辯論期日即可終結(jié)訴訟為理想的集中審理原則。集中審理原則又稱作不中斷審理原則，其是指法院開庭審理案件，應(yīng)在不更換審判人員的條件下連續(xù)進(jìn)行，不得中斷審理的訴訟原則。集中審理原則的內(nèi)容主要包括:一個案件組成一個審判庭進(jìn)行審理;法庭成員不可更換;集中證據(jù)調(diào)查與法庭辯論;庭審不中斷并迅速作出裁判。該原則最先是英美法系國家審理案件所遵循的一項(xiàng)原則，其與陪審團(tuán)制度緊密相連。由于陪審團(tuán)不可能被頻繁的召集，開庭審理就必須采取集中審理或連續(xù)審理的方式進(jìn)行，即一旦開庭就必須在短時(shí)間內(nèi)將案件審理完畢并作出最終判決。在傳統(tǒng)上，大陸法系國家雖然沒有陪審團(tuán)制度，開庭審理也是采用間接審理的原則，但由于這種審理方式帶來了明顯的訴訟遲延問題，使得他們不得不向英美法系國家學(xué)習(xí)，將間接審理的原則改為集中審理原則。目前，兩大法系的主要國家?guī)缀醵疾捎眉袑徖淼姆绞絹韺徖戆讣?，而我國立法尚未?guī)定集中審理原則。為了貫徹訴訟及時(shí)原則，提高訴訟效率，我國有必要確立集中審理原則。值得慶幸的是，最高人民法院關(guān)于人民法院合議庭工作的若干規(guī)定體現(xiàn)了集中審理原則的精神，為明確確立這一原則奠定了良好的基礎(chǔ)。(三)完善簡易程序。二戰(zhàn)后，由于全球經(jīng)濟(jì)全面恢復(fù)，有限的司法資源機(jī)械地依常規(guī)訴訟程序進(jìn)行運(yùn)作已無法滿足日益增多的訴訟案件的需要，各國逐步建立了能減低訴訟成本，實(shí)現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)訴訟進(jìn)行的簡易程序。例如，美國1976年開始進(jìn)行的對于民訴規(guī)則的全面修改，以及1990 年頒布的民事司法改革法;英國1994 年4 月正式生效的民事訴訟規(guī)則;日本1998年正式實(shí)施的新民事訴訟法等，都不同程度地對簡易程序制度進(jìn)行了構(gòu)建或完善，使之成為了現(xiàn)代世界各國民事訴訟制度體系中必不可少的一種程序制度。5在我國，現(xiàn)行民事訴訟法142條至146條規(guī)定了民事訴訟簡易程序，其對簡易程序的適用范圍、起訴方式和受理程序、傳喚方式、獨(dú)任審理以及審理期限等問題進(jìn)行了規(guī)定。此外， 1992年7月4日公布的最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國民事訴訟法若干問題的意見第170條、最高人民法院關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件審理期限的若干規(guī)定第2 條對民事簡易程序進(jìn)行了進(jìn)一步的完善。但是，我國的民事簡易訴訟程序依然存在不少的問題。例如，立法規(guī)定過于簡單粗疏、簡易程序與普通程序適用混亂。這些問題都會影響訴訟的及時(shí)進(jìn)行，有必要對其進(jìn)行修訂。(四)建立小額訴訟程序。小額訴訟程序最主要的特征在于審理程序設(shè)置簡便、調(diào)解和審理一體化、適用案件的標(biāo)的額較少、審理按照常識化的方式運(yùn)作，其有利于小額權(quán)利受到侵害的當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)裁判請求權(quán)，也有利于訴訟資源的合理利用和訴訟的及時(shí)進(jìn)行。因而世界上絕大多數(shù)國家都新設(shè)立了專門的小額訴訟程序。例如，英國新民事訴訟規(guī)則規(guī)定小額索賠程序( the small claims track) .日本新民事訴訟法增設(shè)了小額訴訟程序;韓國制定了專門的小額裁判法。可以說，通過設(shè)立適合小額糾紛的訴訟程序來解決當(dāng)事人之間的小額糾紛，以促進(jìn)訴訟的及時(shí)進(jìn)行和訴訟資源的合理利用是二十世紀(jì)五六十年代以后世界民事司法改革的一大特點(diǎn)，但目前我國立法尚未建立小額訴訟程序。為了推動訴訟的及時(shí)進(jìn)行，進(jìn)一步落實(shí)及時(shí)原則，節(jié)約有限的訴訟資源，我國有必要順應(yīng)世界改革的潮流，確立小額訴訟程序。(五)完善訴訟期間制度。訴訟期間制度是訴訟主體在訴訟過程中必須遵循的時(shí)間限制，是落實(shí)及時(shí)原則的重要保障。我國民事訴訟法及相關(guān)的司法解釋對立案期間、管轄權(quán)異議期間、舉證期間、審理期間等期間制度作出了初步規(guī)定，在促進(jìn)訴訟進(jìn)行，防止訴訟遲延方面也發(fā)揮了一定的作用。但依然存在不少問題，主要體現(xiàn)在以下幾個方面: ( 1 )法官變更訴訟期間的自由度過大。例如，民事訴訟法第76 條規(guī)定，當(dāng)事人因不可抗拒的事由或者其他正當(dāng)理由耽誤期間的，在障礙消除的十日內(nèi)可以申請順延期限，是否準(zhǔn)許，由人民法院決定。民事訴訟法第135 條規(guī)定，人民法院適用普通程序?qū)徖淼陌讣瑧?yīng)當(dāng)在立案之日起6 個月內(nèi)審結(jié)。有特殊情況需要延長的，由本院院長批準(zhǔn)，可以延長6 個月，還須延長的，報(bào)請上級人民法院批準(zhǔn)，可以延長3 個月。而現(xiàn)行民事訴訟法和有關(guān)的司法解釋并沒有對“不可抗拒的事由”、“正當(dāng)理由”、“特殊情況”等作出界定。另外，上級法院延長審理期間的理由究竟是什么也無據(jù)可循，完全由法院自由決定。這就給法官任意延長審限提供了便利條件，為訴訟的及時(shí)進(jìn)行埋下了隱患。(2)法官可以利用程序轉(zhuǎn)換而變相延長審理期限。根據(jù)我國民事訴訟法的規(guī)定，在一定的條件下適用簡易程序?qū)徖淼陌讣梢赞D(zhuǎn)換成普通程序?qū)徖怼６壳皩徟袑?shí)踐中，程序轉(zhuǎn)換隨意性很大，相當(dāng)多的案件轉(zhuǎn)換程序不是案情復(fù)雜的需要，而僅僅因?yàn)閷徟腥藛T沒有在三個月內(nèi)及時(shí)結(jié)案。( 3)中止訴訟期間易被濫用。在我國的司法實(shí)踐中中止訴訟的現(xiàn)象非常普遍，種類繁多。例如有當(dāng)事人下落不明的中止、鑒定中止、審計(jì)中止、請示中止等。由于中止期間不計(jì)算在審限之內(nèi)，各種中止的啟動法院有相當(dāng)大的自由決定權(quán)，審判人員常常利用各種期間中止來掩蓋超期審判，導(dǎo)致訴訟遲延。( 4)缺乏違反訴訟期間的責(zé)任追究機(jī)制。這些問題的存在抑制了訴訟期間制度功能的正常發(fā)揮，直接影響了訴訟的及時(shí)進(jìn)行，有待進(jìn)一步完善。(六)健全民事訴訟法律責(zé)任制度。法律責(zé)任制度的功能在于通過對違反法定義務(wù)、超越法定權(quán)利界限或?yàn)E用權(quán)利的違法行為所作的法律上的否定性評價(jià)和譴責(zé)來確保訴訟程序規(guī)則的遵守，訴訟資源的合理利用以及訴訟遲延的避免，最終實(shí)現(xiàn)糾紛及時(shí)公正地解決。我國現(xiàn)行立法對民事訴訟法律責(zé)任制度有一些初步的規(guī)定，具體內(nèi)容主要體現(xiàn)在民事訴訟法第十章“對妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施”之中。但這些規(guī)定主要是關(guān)于各種妨害民事訴訟行為的法律責(zé)任，對于絕大部分程序性違法行為都沒有做出規(guī)定，例如對濫用起訴權(quán)、濫用申訴權(quán)、濫用異議權(quán)、故意作虛假鑒定等的法律責(zé)任民事訴訟法并未規(guī)定。另外，民事訴訟法未對人民法院和國家所承擔(dān)的民事訴訟法律責(zé)任進(jìn)行任何規(guī)定。如未規(guī)定人民