青海省2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：監(jiān)督及懲戒模擬試題.docx

青海省2016年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)資料：監(jiān)督及懲戒模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其從業(yè)資格個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A：13；1B：36；2C：612；3D：1224；4 2、期貨公司在變更注冊資本時，應(yīng)當充分考慮的情況有_。A受讓股權(quán)的股東是否符合規(guī)定的條件B增加出資的股東是否符合規(guī)定的條件C變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標是否滿足風險監(jiān)管指標標準D變更后注冊資本是否低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額3、下列_情況將有利于促使本國貨幣升值。A本國順差擴大B降低本幣利率C本國逆差擴大D提高本幣利率 4、重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)。A5%B10%C20%D50%5、下列關(guān)于股票期貨的說法，正確的是_。A只能以單只股票作為期貨合約的標的物B美國歷史上一度禁止股票期貨交易C股票期貨的產(chǎn)生早于股指期貨D美國芝加哥期貨交易所于2001年首次推出以美國、英國、歐洲大陸的藍籌股為標的物的股票期貨交易 6、加工制造企業(yè)擔心庫存原料價格下跌，應(yīng)采取方式來保護自身的利益。A：多頭套期保值B：空頭套期保值C：期現(xiàn)套利D：期轉(zhuǎn)現(xiàn) 7、期貨交易之所以具有高收益和高風險的特點，是因為它的_。A合約標準化B交易集中化C雙向交易和對沖機制D杠桿機制 8、下列關(guān)于熔斷制度的說法，正確的有（）。A熔斷制度適用于股指期貨交易B熔斷制度為股指期貨交易提供了一個減震器的作用C在國際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現(xiàn)形式D我國擬推出的股指期貨將采用“熔而斷”的形式 9、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）。A非盈利企業(yè)法人B非盈利民間團體C官方機構(gòu)D按其章程實行自律性管理的法人組織 10、根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格符合的條件有_。A申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%C流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%D凈資本不低于10億元11、當市場情況如下圖所示時，買入套期保值會使得_。A套期保值者得到完全保護，并且存在凈盈利B套期保值者得到完全保護，現(xiàn)貨市場和期貨市場盈虧完全相抵C套期保值者不能得到完全保護，存在凈虧損D不能判斷套期保值者的盈虧狀況 12、下列風險是外匯會計風險的是。A：以即期或延期付款為支付條件的商品或服務(wù)的進出口，在裝運貨物或提供服務(wù)后而尚未收支貨款或服務(wù)費用期間，外匯匯率變化所造成的風險B：國外籌資中的匯率風險C：國家儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實際價值減少的風險D：外匯匯率的變動而引起的企業(yè)資產(chǎn)負債表中某些外匯資金項目金額變動的風險 13、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的。A：40B：50C：80D：6014、期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。A信息共享機制B信息隔離機制C信息透明機制D信息公開機制 15、按照，期貨投資分析報告分為評論性報告和嘗試研究報告A：報告內(nèi)容涉及的時間段和發(fā)布時點是否具有限制性要求B：是否針對特定環(huán)境或投資者進行個性化設(shè)計C：報告的篇幅和深度D：所分析、預(yù)測的時間跨度或投資周期的長短 16、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，關(guān)于投資者的交易經(jīng)歷要求，下列說法正確的是_。A必須具備股指期貨方針交易經(jīng)歷B必須具備商品期貨交易經(jīng)歷C必須具備A和B中所列兩項交易經(jīng)歷D具備A或B任一項交易經(jīng)歷即可 17、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同。A：無效B：效力待定C：可撤銷D：可變更 18、假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為8%，市場預(yù)期收益率為20%，無風險收益率為4%，這個期貨投資基金的貝塔系數(shù)為（）。A0.15B0.20C0.25D0.45 19、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官，_。A不需要獨立董事同意即可B應(yīng)當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意C應(yīng)當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意D應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意 20、交易手續(xù)費是期貨交易所按_收取的費用。A成交合約金額的一定比例B成交合約手數(shù)C合約價值D成交價格 21、跨期套利的策略包括_。A正向市場牛市套利B正向市場熊市套利C反向市場牛市套利D反向市場熊市套利 22、尚未取得（）資格的期貨公司，不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)C金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)D商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)23、在股指期貨市場上，若一國實行浮動匯率制度，本國國際收支盈余A：本幣升值，出口減少，總需求下降，商品價格下降，出口依賴程度高的企業(yè)利潤減少，股價下跌，股指期貨價格下跌B：本幣升值，出口增加，總需求上升，商品價格上升，出口依賴程度高的企業(yè)利潤減少，股價下跌，股指期貨價格下跌C：本幣升值，出口增加，總需求下降，商品價格下降，出口依賴程度高的企業(yè)利潤減少，股價下跌，股指期貨價格下跌D：本幣升值，出口減少，總需求下降，商品價格下降，出口依賴程度高的企業(yè)利潤減少，股價上升，股指期貨價格上升 24、會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括_A日的B法律責任C資金來源D接受監(jiān)管25、其他條件不變的情況下，提高期貨交易手續(xù)費會_。A抑制過度投機B降低市場的交易量C縮小無風險套利區(qū)間D增加期貨市場的交易成本二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、面值為100 萬美元的3 個月期國債，當指數(shù)報價為92.76 時，以下不正確的是_A：年貼現(xiàn)率為7.24%B：3 個月貼現(xiàn)率為7.24%C：3 個月貼現(xiàn)率為1.81%D：成交價格為98.19 萬美元 2、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中包括（）。A暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)B向公司出具警示函，并抄送其全體股東C對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平D責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告3、套利分析的主要方法有。A：圖標分析法B：經(jīng)濟周期分析法C：季節(jié)性分析法D：相同期間供求分析法 4、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為_元。A19480B19490C19500D195105、關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，下列正確的有A：資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離B：應(yīng)當嚴格執(zhí)行資金分離制度C：可以進行混合操作D：應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 6、期貨投機與套期保值的區(qū)別在于_。A套期保值交易主要在期貨市場操作，期貨投機交易在現(xiàn)貨和期貨兩個市場同時操作B期貨投機交易以獲取較大利潤為目的，套期保值交易以利用期貨市場規(guī)避現(xiàn)貨市場風險為目的C期貨投機交易以獲得價差收益為目的，套期保值交易以達到期貨與現(xiàn)貨市場的盈利與虧損基本平衡為目的D期貨投機交易是價格波動風險的承擔者，套期保值交易是價格風險的轉(zhuǎn)移者 7、商品期貨合約最小變動價位的確定，通常取決于_。A該合約標的商品的性質(zhì)B該合約標的商品的交割等級C該合約標的商品的市場價格波動情況D該合約標的商品的種類 8、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以對其_。A書面警示B行政處罰C公開譴責D通報批評 9、商品市場的供給量由_組成。A前期庫存量B當期出口量C當期生產(chǎn)量D當期進口量 10、發(fā)生（）等情形時，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。A期貨公司保證金低于最低標準的B期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策C期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟D發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為11、金融期貨是以金融資產(chǎn)作為標的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是_。A外匯期權(quán)B股指期權(quán)C遠期利率協(xié)議D股指期貨 12、下列屬于期貨交易管理條例規(guī)定的交易主體的是（）。A甲為個體工商戶B乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶C丙為某上市公司D丁為某國有公司 13、2006年9月8日，由_共同發(fā)起設(shè)立了中國金融期貨交易所。A大連商品交易所和深圳證券交易所B上海證券交易所C鄭州商品交易所D上海期貨交易所14、某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權(quán)平均價形成_。A開盤價B收盤價C均價D結(jié)算價 15、下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。A國家機關(guān)和事業(yè)單位B證券、期貨市場禁止進入者C未能提供開戶證明材料的單位和個人D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 16、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A3B2C5D1 17、以下關(guān)于投機對價格的影響說法正確的是A：買漲不買跌是人們的一種普遍的心理B：當市場處于熊市時，消費者的投機心理很讓價格繼續(xù)下跌C：與中小投機者相比，大投機商引發(fā)期價漲跌的能量更大D：大投機商如果過度投機，很可能導(dǎo)致期貨價格的國家隊理性漲跌 18、銀行業(yè)金融機構(gòu)從事業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準A：期貨經(jīng)紀B：期貨保證金存管C：期貨結(jié)算D：為期貨公司融資 19、早期的期貨市場具有的特點包括_。A起源于遠期合約市場B投機者少，市場流動性小C實物交割占的比重較小D實物交割占的比重很大 20、衍生品市場有_市場。A遠期B期貨C期權(quán)D互換 21、物價總水平對金融期貨的影響體現(xiàn)在A：總需求的變化B：資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整C：利率D：匯率 22、期貨公司董事會擬免除風險官職務(wù)時，應(yīng)當按規(guī)定將_書面報備監(jiān)管部門。A公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營和風險管理情況B替代人選名單C首席風險官履行職責情況D免職理由23、3月15日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元