2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》分章練習(xí)1500題（含參考答案）

2011 年證券從業(yè)資格考試 證券發(fā)行與承銷(xiāo) 分章練習(xí) 1500 題 （含參考答案） 第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù) 一、單項(xiàng)選擇題 1.意味著 20 世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)新時(shí)代的法案是 ( )。 A.證券法 B.格拉斯 -斯蒂格爾法 C.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案 D.證券交易法 2.1927 年的 ( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷(xiāo)股票的規(guī)定。 A.國(guó)民銀行法 B.麥克法頓法 C.格拉斯 ?斯蒂格 爾法 D.金融法 3.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在 1998 年之前，采取 ( )雙重控制的辦法。 A.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模 B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 C.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 D.發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行規(guī)模 4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括 ( )。 A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查 B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查 C.規(guī)章制度的檢查 D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查 5.證券發(fā)行上市后，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 ( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年 度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 ( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。 A.1， 2 B.2， 1 C.1， 1 D.2， 2 6.證券公司在股票發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起 ( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。 A.20 B.12 C.36 D.40 7.證券公司在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé) 任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起 ( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。 A.20 B.12 C.36 D.40 8.2006 年 9 月 11 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法，自 ( )起施行。該辦法細(xì)化了詢(xún)價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。 A.2006 年 12 月 B.2006 年 11 月 C.2006 年 10 月 D.2006 年 9 月 9.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類(lèi)成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前 ( )名以?xún)?nèi)。 A.20 B.25 C.30 D.35 10.記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò) ( )家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò) 20 家。 A.20 B.40 C.60 D.80 11.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 ( )。 A.4 名 B.5 名 C.6 名 D.7 名 12.在修訂后的證券法實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 ( )；經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且 經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 ( )。 A.1 億元， 5 億元 B.2 億元， 5 億元 C.1 億元， 10 億元 D.5 億元， 10 億元 13.在 2008 年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有 ( )。 A.高盛 B.摩根斯坦利 C.貝爾斯登和雷曼兄弟 D.花旗 14.修訂后的公司法和證券法已于 2005 年 10 月 27 日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)，于 ( )起施行。 A.2005 年 10 月 27 日 B.2005 年 l2 月 27 日 C.2006 年 1 月 1 日 D.2006 年 3 月 1 日 15.2005 年 10 月 9 日， ( )兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券 11.3 億元和 10 億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。 A.世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 B.國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行 D.亞洲開(kāi)發(fā)銀行和世界銀行 16.根據(jù)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法，資產(chǎn)支持證券是指由 ( )作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托 機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。 A.證券公司 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.一般企業(yè) D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 17.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照短期融資券管理辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò) ( )的有價(jià)證券。 A.90 天 B.半年 C.365 天 D.2 年 18.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指 ( )。 A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 B.證券公司短期融資券 C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 D.證券公司資產(chǎn)支持證券 19.我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開(kāi)始于 ( )。 A.1990 年 B.1985 年 C.1983 年 D.1981 年 20.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向 ( )提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。 A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 21.有關(guān)國(guó)債的管理制度主要集中在二級(jí)市場(chǎng)方面， l999 年發(fā)布了 ( )。 A.關(guān)于堅(jiān)決制 止國(guó)債賣(mài)空行為的通知 B.關(guān)于進(jìn)行國(guó)債公開(kāi)市場(chǎng)操作有關(guān)問(wèn)題的通知 C.中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行問(wèn)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知 D.憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款辦法 22.2005 年 1 月 1 日試行 ( )，這標(biāo)志著我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。A.首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)制度 B.上市保薦制度 C.股票定價(jià)制度 D.上市審核制度 23.2003 年 l2 月 28 日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了 ( )，于 2004 年 2 月 1 日開(kāi)始實(shí)施。 A.證券法 B.證券發(fā)行上市保薦制 度暫行辦法 C.公司法 D.金融法 24.根據(jù)中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法，中國(guó)人民銀行于 ( )發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。A.2005 年 7 月 8 日 B.2006 年 4 月 2 日 C.2006 年 9 月 6 日 D.2007 年 5 月 10 日 25.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行 ( )的歸屬。 A.決定權(quán) B.注冊(cè)權(quán) C.審核權(quán) D.定價(jià)權(quán) 26.投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在 20 世紀(jì) ( )年代前后。 A.10 B.20 C.30 D.40 27.投資銀行業(yè)的起源可以追溯到 ( )世紀(jì)。 A.17 B.18 C.19 D.20 28.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法已經(jīng) 2009 年 4 月 14 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改，并自 ( )起施行。 A.2009 年 6 月 1 日 B.2009 年 6 月 14 日 C.2009 年 7 月 1 日 D.2009 年 7 月 15 日 29.銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引 (2009第 15 號(hào) )，于 ( )發(fā)布施行。A.2009 年 l0 月 1 日 B.2009 年 10 月 9 日 C.2009 年 11 月 1 日 D.2009 年 11 月 9 日 30.2009 年 4 月 13 日，為進(jìn)一步規(guī)范全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行行為，中國(guó)人民銀行發(fā)布了全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程，自 ( )起施行。 A.2009 年 5 月 1 日 B.2009 年 5 月 10 日 C.2009 年 5 月 15 日 D.2009 年 6 月 1 日 31.2008 年 8 月 14 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò) ( )，自 2008 年 12 月 1 日起施行。 A.證券發(fā)行上市保薦 業(yè)務(wù)管理辦法 B.證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法 C.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知 D.股票發(fā)售與認(rèn)購(gòu)辦法 32.2008 年 3 月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用 ( )方式，標(biāo)志著我國(guó)證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動(dòng)。 A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià) B.網(wǎng)下發(fā)行電子化 C.上網(wǎng)定價(jià) D.上網(wǎng)資金申購(gòu) 33.2006 年 5 月 20 日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法，股份公司通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用 ( )方式公開(kāi)發(fā)行股票。 A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià) B.發(fā)行認(rèn) 購(gòu)證 C.上網(wǎng)定價(jià) D.上網(wǎng)資金申購(gòu) 34.2000 年 2 月 13 日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者 ( )的辦法。 A.交易注冊(cè) B.配售新股 C.配售登記 D.交易核準(zhǔn) 35.最近 ( )受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。 A.6 個(gè)月 B.12 個(gè)月 C.24 個(gè)月 D.36 個(gè)月 36.( )依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。 A.財(cái)政部 B.中國(guó)人民銀行 C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 37.1998 年通過(guò)的證券法對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用 ( )。 A.注冊(cè)制 B.審核制 C.審批制 D.核準(zhǔn)制 38.證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起 ( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。 A.20 B.26 C.36 D.40 39.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起 ( )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。 A.30 B.45 C.50 D.60 40.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 ( )。 A.2 000 萬(wàn)元 B.5 000 萬(wàn)元 C.1 億元 D.2 億元 41.1998 年 ( )出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷(xiāo)商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。 A.公司法 B.證券法 C.證券交易法 D.國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知 二、不定項(xiàng)選擇題 1.我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在 ( ) 三個(gè)方面。 A.發(fā)行監(jiān)管 B.發(fā)行方式 C.發(fā)行定價(jià) D.發(fā)行種類(lèi) 2.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的 ( )的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。 A.承銷(xiāo)業(yè)務(wù) B.并購(gòu)業(yè)務(wù) C.基金管理 D.融資業(yè)務(wù) 3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括 ( )。 A.擔(dān)任主承銷(xiāo)商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露 B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備 C.公司負(fù)責(zé)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員 及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過(guò)了從業(yè)資格考試 D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理 4.對(duì) 20 世紀(jì) 30 年代經(jīng)濟(jì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是， ( )在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。 A.制造業(yè) B.商業(yè)銀行 C.證券業(yè) D.保險(xiǎn)業(yè) 5.政策性金融債券由我國(guó)政策性銀行經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，用計(jì)劃派購(gòu)或市場(chǎng)化的方式，向( )等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。 A.國(guó)有商業(yè)銀行 B.城市合作銀行 C.農(nóng)村信用社 D.商業(yè)保 險(xiǎn)公司 6.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的 ( )是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。 A.營(yíng)利性 B.合規(guī)性 C.正常性 D.安全性 7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括 ( )。 A.證券公司的年度報(bào)告 B.董事會(huì)報(bào)告 C.制度與人員的檢查 D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注 8.保薦期間分為 ( )。 A.持續(xù)推薦階段 B.盡職調(diào)查階段 C.持續(xù)督導(dǎo)階段 D.盡職推薦階段 9.核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有 ( )特點(diǎn)。 A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任 B.由 企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模 C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核 D.由主承銷(xiāo)商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢(xún)價(jià) 10.證券公司有下列 ( )行為之一的，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。 A.承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券 B.在承銷(xiāo)過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳 推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票 C.在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大 遺漏 D.在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息 11.保薦制度主要包括 ( )。 A.建立獨(dú)立董事制度 B.明確保薦期限 C.確立保薦責(zé)任 D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度 12.證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同 ( )等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。 A.稅務(wù)事務(wù)所 B.律師事務(wù)所 C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D.評(píng)估機(jī)構(gòu) 13.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其 ( )進(jìn)行審計(jì)。 A.年度凈資本計(jì)算表 B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表 C.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表 D.風(fēng)險(xiǎn)控制 指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表 14.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有 ( )。 A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于 l0 B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40 C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于 20 D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于 8 15.2003 年 l2 月 15 日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了證券公司內(nèi)部控制指引，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括 ( )。 A.法律風(fēng)險(xiǎn) B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C.道德風(fēng)險(xiǎn) D.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 16.有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu) ( )。 A.凈資本為人民幣 4 000 萬(wàn)元 B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效 執(zhí)行 C.最近 3 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰 D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有 4 人 17.證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在 ( )上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。 A.證券交易所債券市場(chǎng) B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng) C.證券交易所股票市場(chǎng) D.全國(guó)銀行間股票市場(chǎng) 18.修訂后的公司法對(duì)公司的注冊(cè)資本制度、 公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改，增加了 ( )等方面的規(guī)定。 A.法人人格否認(rèn) B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范 C.累積投票 D.獨(dú)立董事 19.2005 年 4 月 27 日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。 A.商業(yè)銀行 B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司 C.大型工商企業(yè) D.其他金融機(jī)構(gòu) 20.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是 ( )。 A.發(fā)行環(huán)節(jié)多 B.認(rèn)購(gòu)成本高 C.社會(huì)工作量大、效率低 D.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯 21.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有 ( )。 A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)?fù)舴绞?C.上網(wǎng)定價(jià)方式 D.儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式 22.2006 年 1 月 1 日實(shí)施的經(jīng)修訂的證券法在發(fā)行監(jiān)管方面（ ）。 A.明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限 B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督 C.明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能 D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交 易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能 23.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施有 ( )。A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格 3 個(gè)月 B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格 6 個(gè)月 C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人 D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格 24.發(fā)行人出現(xiàn)下列 ( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格 3 個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。 A.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損 C.證券上市當(dāng)年累計(jì) 50以上募集資金的用途與承諾不符 D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者 重大遺漏 25.國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)的組建須遵循 ( )。 A.公開(kāi)原則 B.公平原則 C.公正原則 D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰 26.集合票據(jù)，是指 2 個(gè) (含 )以上、 10 個(gè) (含 )以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以 ( )方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。 A.統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì) B.統(tǒng)一券種冠名 C.統(tǒng)一信用增進(jìn) D.統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè) 27.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取 ( )等監(jiān)管措施。 A.監(jiān)管談話 B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) C.出具警示函 D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選 28.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的 ( )等作出必要的承諾。 A.成長(zhǎng)性 B.信息披露質(zhì)量 C.獨(dú)立性 D.持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力 29.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照分類(lèi)監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的 ( )情況，對(duì)不同類(lèi)別證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例進(jìn)行控制和適當(dāng)調(diào)整。 A.治理結(jié)構(gòu) B.收益水平 C.內(nèi)控水平 D.風(fēng)險(xiǎn)控制 30.證券公司應(yīng)建立完善的承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過(guò) ( )有效控制包銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)。 A.事先評(píng)估 B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案 C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制 D.擴(kuò)大分銷(xiāo)渠道 31.保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括 ( )。 A.保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注 冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人 B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況 C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況 D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況 32.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料 ( )。 A.變更登記申請(qǐng)報(bào)告 B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷 C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū) D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函 33.承銷(xiāo)團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有 ( )。 A.在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu) B.依法 開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近 3 年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好 C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力 D.具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度 34.在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按 ( )要求披露證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)隋況。A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷(xiāo)商、副主承銷(xiāo)商和分銷(xiāo)商的次數(shù)、承銷(xiāo)金額和相應(yīng)的承銷(xiāo)收入 B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況 C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷(xiāo)合同簽訂時(shí)的匯率 將外幣折合成人民幣 D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問(wèn)收入情況 35.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，提交 ( )等規(guī)定的資料。 A.協(xié)議文本 B.可行性分析報(bào)告 C.驗(yàn)資報(bào)告 D.招募說(shuō)明書(shū) 36.2008 年 4 月 16 日， ( )和銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說(shuō)明書(shū)指引等文件公告實(shí)施，為短期融資券的發(fā)行和承銷(xiāo)建立了新的運(yùn)行框架。 A.銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引 B.銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資 工具注冊(cè)規(guī)則 C.銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則 D.銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則 37.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng) ( )。 A.具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格 有效 C.最近 3 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰 D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù) 38.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)于 2003 年發(fā)布了關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知，規(guī)定各 ( )可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā) 行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。 A.國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行 B.股份制商業(yè)銀行 C.城市商業(yè)銀行 D.農(nóng)村合作信用社 39.我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端為 1985 年由 ( )發(fā)行的金融債券。 A.中國(guó)建設(shè)銀行 B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 D.中國(guó)工商銀行 40.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來(lái)看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為 ( )等。 A.可轉(zhuǎn)債 B.國(guó)債 C.企業(yè)債 D.金融債 41.證券公司應(yīng)向 ( )報(bào)送年度報(bào)告。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司 三、判斷題 1.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是 l929 年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。( ) 對(duì) 錯(cuò) 2.2008 年全球金融風(fēng)暴后