（國際法學專業(yè)論文）國際商事仲裁協(xié)議法律效力問題研究.pdf

中文摘要 摘要 當今世界 解決國際民商事爭議的途徑不外乎訴訟與仲裁兩種方法 國際商 事仲裁 i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n 是世界各國廣泛采用的解 決國際商事爭議的有效途徑之一 而國際商事仲裁協(xié)議是進行國際商事仲裁的前 提條件 隨著世界經(jīng)濟一體化進程的日益加快和我國的快速發(fā)展以及更加積極地 走向世界 國際交流和經(jīng)濟活動日趨頻繁 國際貿易糾紛也逐漸增多 正確認定 國際商事仲裁協(xié)議的法律效力無疑具有重大的理論和實踐意義 仲裁協(xié)議得到司法承認和執(zhí)行是仲裁制度存在和發(fā)展的重要價值所在 因此 國際商事仲裁協(xié)議的法律效力問題是仲裁制度得以存在和發(fā)展的基石 本文著重 探討了國際商事仲裁協(xié)議的法律效力問題 通過列舉分析的方法 對國際商事仲 裁協(xié)議的概念及表現(xiàn)方式 法律效力 認定進行了重點闡述 介紹了國際商事仲 裁協(xié)議法律效力問題的最新發(fā)展潮流和方向 無疑會對我國的相關司法實踐具有 借鑒價值 本文的最后一章 我國 仲裁法 關于仲裁協(xié)議法律效力的規(guī)定及其改革完 善 是本文的主要成果 在這一章中 指出我國現(xiàn)行的仲裁立法業(yè)已實施l o 余年 之久 其中有許多規(guī)定都已經(jīng)不適應當今社會和經(jīng)濟發(fā)展的需要 限制了對其內 容的擴充和范圍的拓展 也不利于對國際先進規(guī)定的采納和吸收 阻礙了我國仲 裁事業(yè)的發(fā)展 因此 有必要借鑒國際上和先進國家對仲裁協(xié)議法律效力的規(guī)定 從推進我國仲裁事業(yè)的發(fā)展角度著眼 對我國關于仲裁協(xié)議法律效力的規(guī)定作出 相應的修改 以促進我國對外貿易的發(fā)展 支持我國企業(yè)進一步走向國際市場 關鍵詞 國際商事仲裁 協(xié)議 法律效力 英文摘要 s t u d i e so nt h el e g a lf o r c eo fi n t e r n a t i o n a l c o m m e r c i a la r b i t r a t i o n sa g r e e m e n t a b s t r a c t t h ee x i s t i n gc i r c u m s t a n c e s a p p r o a c h e s t os o l v et h ed e b a t eo fi n t e r n a t i o n a l c o m m e r c i a la r b i t r a t i o na r cs c a n t l yf o c u s i n go nl a w s u i ta n da r b i t r a t i o nt h r o u g h o u tt h e c o n t e m p o r a r yw o r l d t h ea g r e e m e n to fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o ni s t h e p r e r e q u i s i t e f o ri n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o nw h i c hi s aw o r l d w i d e c o m p r e h e n s i v er e s o r tt 0r a v e lo u tt h ed i s p u t eo fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c e i d e n t i f y i n gt h e l e g a lf o r c eo fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o nh a sb o t ha c a d e m i ca n dp r a c t i c a l s i g u i f i c a n c e sf o r t h eg r a d u a li n c r e m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ed i s s e n s i o n sa f t e rt h e p r e d i c a b l ep r o c e d u r eo fi n c o r p o r a t i o n o fw o r l de c o n o m ya n dt h et r e m e n d o u s d e v e l o p m e n to fc h i n ah e a d i n gf o rt h eo u t s i d ew o r l d m o l ea c t i v e l y t h ea c k n o w l e d g e m e n ta n df u l f i l l m e n to fa r b i t r a t i o na g r e e m e n ti st h es i g n i f i c a n t v a l u eo ft h ee x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to fa r b i t r a t i o ni n s t i t u t i o n t h e r e f o r et h el e g a l f o r c eo fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o ni st h ef o u n d a t i o ns 1 d f o rt h ep r e s e n c e a n de v o l u t i o no fa r b i t r a t i o ni n s t i t u t i o n t 1 1 i sd i s q u i s i t i o ne m p h a s i z e dt h ei s s u eo fl e g a l f o r c eo fi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o nb ym e a n so fe n u m e r a t i o na n da n a l y s i st o a c c e n t u a t et h ec o n c e p t e x p r e s s i o nm o d e l e g a lf o r c e v a l i d a t i o n t h i sp a p e rw o u l d d o u b t l e s sb er e f e r r e db yc o r r e s p o n d i n gc h i n e s el e g a lp r a c t i c eb yr e c o m m e n d i n gt h e u p d a t e d d e v e l o p m e n t a l t i d e w a ya n dd i r e c t i o no f l e g a la f f e c to f i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a l a r b i t r a t i o n n 圮e p i l o g u ec h a p t e ro ft h i sd i s s e r t a t i o n r e g u l a t i o n sa n dr e l a t e da m e n d m e n t c o n s u m m a t i o nr e g a r d i n gt h em o d a l i t yo fa r b i t r a t i o no f l a wo fa r b i t r a t i o n i n c h i n a i st h em a i np r o g e n y t h i sc h a p t e rp o i n t e do u tt h a tm a l a d j n s t r n e n tf o rr e q u i s i t e s o f e c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n ti nc h i n at o d a yc o n c e l t lm a n yr e g u l a t i o n so f l a w o fa r b i t r a t i o n w h i c hh a sa l r e a d yb e e nl e g i s l a t e df o rm o r et h a n1 0y e a r sl o n g n l e p r e s c r i p t i o na b o u t t h ew r i t t e nf o r m a to fa r b i t r a t i o na g r e e m e n ta r eb l u r r ya n dr i g i dw h i c h c o n f m e dt h ee x t e n s i o no fr a n g ea n da m p l i f i c a t i o no fc o n t e n t a n dt h i si sa l s oa d i s a d v a n t a g ef o rt h ea b s o r b i n ga n da d o p t i n go fa d v a n c e di n t e m a t i o n a lr e g u l a t i o n sa n d a no b s t a c l ef o r t h ed e v e l o p m e n to ft h ea r b i t r a t i o nc a r e e r t h e r e f o r e i ti sn e c e s s a r yt o 英文摘要 a d a p tc o r r e s p o n d i n g l yo u rp r e s c r i p t so fa r b i t r a t i o na g r e e m e n tr e f e r r i n gt ot h ea d v a n c e d i n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o n s h e r e b yw ec a d e x p e d i t et h ed e v e l o p m e n to fe x t e r n a lt r a d e a n ds u p p o r tt h ed o m e s t i ce n t e r p r i s e st oh e a df o ri n t e r n a t i o n a lm a r k e t k e y w o r d s i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n a g r e e m e n t l e g a lf o r c e 大連海事大學學位論文原創(chuàng)性聲明和使用授權說明 原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明 本論文是在導師的指導下 獨立進行研究工作所取得的成果 撰寫成碩士學位論文 國匾直塞位裁垃這筮左回厘班塞 除論文中已經(jīng) 注明引用的內容外 對論文的研究做出重要貢獻的個人和集體 均已在文中以明 確方式標明 本論文中不包含任何未加明確注明的其他個人或集體已經(jīng)公開發(fā)表 或未公開發(fā)表的成果 本聲明的法律責任由本人承擔 論文作者簽名 學位論文版權使用授權書 年 o 月 3 日 本學位論文作者及指導教師完全了解 大連海事大學研究生學位論文提交 版權使用管理辦法 同意大連海事大學保留并向國家有關部門或機構送交學位論 文的復印件和電子版 允許論文被查閱和借閱 本人授權大連海事大學可以將本 學位論文的全部或部分內容編入有關數(shù)據(jù)庫進行檢索 也可采用影印 縮印或掃 描等復制手段保存和匯編學位論文 保密口 在年解密后適用本授權書 本學位論文屬于 保密口 不保密酉 請在以上方框內打 4 撇蚴 孕侈幻 日期 砂以年r 護月智日 國際商事仲裁協(xié)議法律效力問題研究 引言 隨著國際交流及經(jīng)濟活動的日趨頻繁 世界經(jīng)濟一體化進程不斷加快 跨國 糾紛也逐漸增多 國際商事交往中 主觀爭議或糾紛是難免的 國際商法的一項 重要內容和任務是如何采取適當方式 公平合理地解決國際商事爭議 確保國際 商事交易的順利進行 解決國際商事關系中的各種爭議 一般有三種方式 和解 或調解 仲裁 司法訴訟 其中仲裁應用普遍 國際商事仲裁作為解決跨國糾紛 的有效手段之一 憑借它的高度意思自治性 法律適應的隨機性 裁決執(zhí)行的有 效性 被廣泛應用 國際商事仲裁就是指國際商事關系的雙方當事人在爭議發(fā)生后 依據(jù)仲裁條 款或仲裁協(xié)議 自愿將爭議提交某一艋時仲裁機構或某一國際常設仲裁機構審理 由其根據(jù)有關法律或公平合理原則作出裁決 從而解決爭議 仲裁是解決國際商 事爭議使用較普遍的方式 與和解調解 司法訴訟相比 它具有如下特點 一是 當事入自主性較大 對仲裁方式的選擇 仲裁地點 仲裁機構 仲裁員 仲裁程 序 仲裁所適用的法律等 當事人都可以自由作出決定 二是程序靈活 迅速及 時 收費較低 三是具有必要的強制性 這體現(xiàn)在仲裁協(xié)議的強制性 仲裁裁決 的強制性 四是有利于保持當事人間的關系 并可協(xié)調不同法律之間的沖突 仲裁協(xié)議是雙方當事人表示愿意把他們之間的爭議交付仲裁解決的一種書面 協(xié)議 它是仲裁機構或仲裁員受理爭議案件的依據(jù) 仲裁協(xié)議的主要形式之一是 仲裁條款 指雙方當事人在簽訂有關條約或合同時 在該條約或合同中訂立的約 定將其可能發(fā)出的爭議提交仲裁解決的條款 仲裁條款訂立于爭議發(fā)生之前 是 一種最常見和最重要的仲裁協(xié)議 還有仲裁協(xié)議書 指由雙方當事人表示同意把 已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的爭議提交仲裁解決的協(xié)議 這是獨立于主合同之外的一個 單獨的協(xié)議 仲裁協(xié)議最重要的作用就是排除法院對爭議案件的管轄權 使得當 事人只能將爭議通過仲裁解決 從而使仲裁庭或仲裁員取得管轄權 仲裁協(xié)議應盡可能明確 具體 完整 一般來講 仲裁協(xié)議應包括如下內容 仲裁地點 這是一個關鍵內容 關系到仲裁程序與準據(jù)法的選擇 仲裁機構 仲 裁程序規(guī)則 一般來講 在哪個仲裁機構仲裁 就適用該機構的仲裁規(guī)則 但也 有的國家允許當事人的任意選擇 仲裁裁決的效力 指裁決是否具有終局性 對 引言 當事人有無約束力 能否向法院上訴等 這些都須在仲裁協(xié)議中明確 國際商事仲裁程序一般包括如下階段 仲裁的申請和受理 仲裁庭的組成 臨時仲裁機構可直接作為仲裁庭 常設仲裁機構內部則設有仲裁庭組織 仲裁庭 由雙方當事人合意選定或由有關仲裁機構基于當事人的授權或依職權指定的仲裁 員組成 仲裁審理 分為口頭審理和書面審理兩種方式 仲裁裁決 仲裁庭作出 裁決后 仲裁程序即告終結 仲裁方式解決國際商事爭議的歷史可以追溯到1 8 8 9 年 當時英國人為了解決 本國商人和歐洲國家商人在國際貿易中的糾紛 頒布實施了第一都 仲裁法 經(jīng)過近兩個世紀的發(fā)展 尤其是二戰(zhàn)之后 伴隨著科技和經(jīng)濟的發(fā)展 建立了一 套完整的國際商事仲裁體系 使國際商事仲裁成為解決跨國糾紛的有效手段之一 1 9 5 8 年在聯(lián)合國經(jīng)社理事會主持下制定和通過了 承認及執(zhí)行外國仲裁裁決公約 通常簡稱為1 9 5 8 年 紐約公約 至1 9 9 8 年6 月l o 日 該公約4 0 周年紀念 日之際已有1 1 8 個國家成為締約國 紐約公約 已成為仲裁領域最重要的公約 并被譽為當今國際商事仲裁的基石 c o r n e rs t o n e 近年來 國際商事仲裁呈現(xiàn) 出前所未有的繁榮景象 例如 僅據(jù)國際商院仲裁院2 0 0 0 年度統(tǒng)計報告表明 自 1 9 8 7 年至2 0 0 0 年共受理各類商事仲裁案件1 1 3 6 2 件 是建院以來5 3 年總和的5 倍 國際商事仲裁協(xié)議法律效力問題研究 第1 章國際商事仲裁協(xié)議概述 1 1國際商事仲裁協(xié)議的概念及表現(xiàn)方式 國際商事仲裁又稱國際經(jīng)濟貿易仲裁 針對一國而言可稱涉外商事仲裁 它 是指在國際商事活動中 當事人雙方依達成的仲裁協(xié)議 將有關爭議提交給某臨 時仲裁庭或常設仲裁機構審理 并做出具有約束力的仲裁裁決的制度 國際商事 仲裁是建立在雙方當事人契約自由的基礎之上的 國際商事仲裁協(xié)議是國際商事 仲裁的前提和基礎 是雙方當事人自愿接受仲裁的唯一書面證據(jù) 1 1 1 國際商事仲裁協(xié)議的概念 國際商事仲裁協(xié)議是指國際商事關系的雙方當事人表示愿意將他們之間確定 的不論是契約性或非契約性的法律關系上已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的一切或某些爭議 提交某一臨時仲裁機構或某一國際常設仲裁機構審理 由其根據(jù)有關法律或公平 合理原則作出裁決 從而解決爭議的一種書面協(xié)議 國際商事仲裁協(xié)議的基礎是當事人意思自治 當事人之間的 一致同意 是 把爭議提交仲裁的基本要求 沒有當事人之間的 一致同意 就不可能存在有效 的件裁 對于當事人之間的 一致同意 的效力 國際上大多數(shù)國家的法律都予 以確認 如果當事人之間不存在仲裁協(xié)議或者仲裁協(xié)議無效 則任何一方當事人 都不可能強迫對方當事人參與仲裁并作出裁決 相反 如果當事人雙方已有效地 同意仲裁 則任何一方當事入都不能單方面撤回已同意的意思表示 國際商事仲裁協(xié)議主要針對的是 契約性 和 非契約性 的爭議 契約性 爭議主要是指由于合同關系而產(chǎn)生的爭議 如由于貨物買賣合同 貨物運輸合同 工程承包合同 許可證合同等引起的爭議 非契約性合同則是指由于合同之外的 關系而產(chǎn)生的爭議 如海上船舶碰撞 國際產(chǎn)品責任 國際環(huán)境污染以及侵犯專 利權 著作權等知識產(chǎn)權的爭議 上述這些非契約性的爭議 依照有關國家的法 律規(guī)定 當事入按照雙方自愿產(chǎn)生的協(xié)議 就可以提交仲裁裁決 1 1 2 國際商事仲裁協(xié)議的表現(xiàn)形式 國際商事仲裁協(xié)議有四種表現(xiàn)形式 1 仲裁條款 指國際商事關系的雙方當事人在簽定有關條約或合同時 在該 第1 章國際商事仲裁協(xié)議概述 條約或合同中訂立的約定將其可能發(fā)生的爭議提交仲裁解決的條款 仲裁條款訂 立于爭議發(fā)生之前 是一種最常見和最重要的仲裁協(xié)議 2 仲裁協(xié)議書 指由國際商事關系的雙方當事人訂立的 表示同意將他們之 間已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的爭議提交仲裁解決的協(xié)議 這是獨立于主合同之外的一 個單獨的協(xié)議 在國際貿易實踐中 仲裁協(xié)議書是在合同中無仲裁條款 或仲裁條款不太明 確 無法執(zhí)行的情況下 雙方當事人簽訂達成的 它與仲裁條款的表現(xiàn)方式雖有 不同 但在法律上的效力是相同的 3 其他文件中包含的仲裁協(xié)議 在國際商事交易中 當事人除了訂立條約和 合同外 還可能在相互之間有信函 電報 電傳 傳真 電子數(shù)據(jù)交換 電子郵 件或其他書面材料的往來 這些往來文件中如果包含有雙方當事人同意將他們之 間已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的爭議提交仲裁的內容 那么 有關文件即是仲裁協(xié)議 這種形式的仲裁協(xié)議是國際商事交易發(fā)展的必然結果 其有別于仲裁條款和仲裁 協(xié)議書 其實只相當于通過要約和承諾達成一致的協(xié)議 即一方表示通過仲裁解 決糾紛的意愿 另一方通過一定的通訊方式表示接受 從而達成仲裁協(xié)議 它既 可存在于爭議發(fā)生之前 也可以存在于爭議發(fā)生之后 還可產(chǎn)生于爭議發(fā)生之中 它提交仲裁的意思表示不是集中表現(xiàn)于合同中的某一條款或單獨的仲裁協(xié)議書 中 而是分散在有關當事人相互多次往來的文件中 由于國際商事法律關系的跨 國性 空間上的距離給當事人共同協(xié)商簽署一項仲裁協(xié)議書帶來交通方面的不便 和經(jīng)濟方面的不利 而國際通信事業(yè)的發(fā)展 又把這種空間距離人為地縮小到了 最低限度 因此 在國際商事仲裁實踐中 這種類型的協(xié)議也是常見的 4 援引方式達成的仲裁協(xié)議 這是一種在仲裁實踐中新近出現(xiàn)的仲裁類型 它是指當事人沒有直接訂立仲裁協(xié)議而是引用另一個合同中所訂立的仲裁條款作 為他們之間將糾紛提交仲裁的依據(jù) 這種仲裁協(xié)議形式在美國已經(jīng)出現(xiàn) 與援引方式達成的仲裁協(xié)議的另一情形是當事人只在合同或者仲裁協(xié)議中明 確了仲裁意愿 其他仲裁協(xié)議內容則按照某個現(xiàn)行文件中的仲裁條款來認定 1 2 國際商事仲裁協(xié)議的特征 盡管仲裁協(xié)議是當事人間在意思自治基礎上所締結的合同 但與一般民商事 4 國際商事仲裁協(xié)議法律效力問題研究 合同相比 它具有如下一些重要特征 1 2 1 仲裁協(xié)議的補充性 一般民商事合同直接規(guī)定當事人之間的實體權利義務關系 而仲裁協(xié)議卻是 通過確認一種解決當事人間糾紛的方式來明確當事人間的權利義務 若前者所規(guī) 定的權利義務通過當事人的履行順利實現(xiàn) 那么后者就會自動失效 不產(chǎn)生任何 法律效力 只有在前者于當事人履行合同中發(fā)生糾紛時 后者作為解決糾紛的救 濟性協(xié)議方始發(fā)揮作用 通過仲裁使一般民商事合同中所規(guī)定的當事人的權利義 務得以明確化 因此仲裁協(xié)議對一般民商事合同具有救濟補充性 1 2 2 仲裁協(xié)議的獨立性 如果仲裁協(xié)議以仲裁條款的形式存在于一般民商事合同之中 那么就仲裁條 款而言 它一經(jīng)有效訂立 即具有相對獨立性 不受主合同效力的影響 即使主 合同因某種原因被認定為自始無效 可撤銷或具有其他瑕疵等 但包含于該合同 中的仲裁條款并不因此而失效 從而具有獨立性 自治住和可分割性 這一特性 已為當代各國仲裁立法和有關仲裁的國際公約所確認 1 2 3 仲裁協(xié)議的廣延性 一份有效的仲裁協(xié)議 其法律約束力不僅及于各方當事人 而且還要延伸至仲 裁機構 仲裁員和法院 正是存在合法有效的仲裁協(xié)議 當事人只能以仲裁方式而 不能以訴訟方式解決其爭議 特定仲裁機構才享有對爭議案件的管轄權 并排除了 法院對同一案件的管轄權 如若一方當事人違反仲裁協(xié)議向法院起訴 他方當事人 有權向法院就此提出抗辯 法院應拒絕受理案件 或者中止司法訴訟程序 有管轄 權的仲裁機構在一方當事人申請后 依法對爭議進行審理 并作出終局性的仲裁裁 決 以此確定當事人間的權利義務關系 因而 仲裁協(xié)議在法律效力上具有廣延性 1 2 4 仲裁協(xié)議的書面性 由于當事各方提交仲裁的事項對當事入而言是比較重要的 并且仲裁協(xié)議又 具有上述補充性 獨立性和廣延性 因此 仲載協(xié)議應以書面形式作成 在當代 國際商事仲裁制度中 有鑒于仲裁協(xié)議的重要性 絕大多數(shù)國家的仲裁法和所有 有關的國際公約與國際性交件 都將仲裁協(xié)議的書面形式作為其有效要件之一 第1 章國際商事仲裁協(xié)議概述 由此可將仲裁協(xié)議的書面性作為其重要特征之一 1 3 國際商事仲裁協(xié)議有效的要件 國際商事仲裁協(xié)議訂立后 并不當然地具有法律效力 只有仲裁協(xié)議具備了 有效的形式要件和實質要件 才產(chǎn)生法律上的效力 1 3 1國際商事仲裁協(xié)議有效的形式要件 一項有效的仲裁協(xié)議必須有合法的形式 仲裁的發(fā)展史表明對仲裁協(xié)議的形 式要求經(jīng)歷了一個曲折的發(fā)展過程 起先仲裁無需仲裁協(xié)議 爭議發(fā)生后當事人 只要愿意即可一同去找第三人仲裁 1 然而隨著經(jīng)濟貿易的發(fā)展以及仲裁制度的完 善 對仲裁協(xié)議的形式提出了新的要求 目前 仲裁協(xié)議必須采用書面形式 已 成為國際商事仲裁協(xié)議的一項統(tǒng)一規(guī)則 1 有關立法對商事仲裁協(xié)議書面形式的要求 世界各國的仲裁立法大都規(guī)定仲裁協(xié)議必須以書面形式做成 俄羅斯1 9 9 3 年 聯(lián)邦國際仲裁法 第7 條 仲裁協(xié)議應該以書面形式訂立 英國1 9 9 6 年 仲 裁法 第5 條 仲裁協(xié)議應為書面形式 不管該協(xié)議是書面達成的或者是書面通訊 形式達成的 或者被證明是書面的 法國1 9 8 1 年 民事訴訟法典 第1 0 3 1 條規(guī)定 仲裁條款應以書面規(guī)定在協(xié)議中 或主協(xié)議援引的文件中 否則無效 美國 聯(lián) 邦仲裁法 第2 條規(guī)定 在任何海事或商事契約中 為解決可能由于契約方式引起 的或者由于拒絕履行契約全部或者部分引起的爭執(zhí)所作的書面規(guī)定 又或者將由于 接受或者由于拒絕契約引起的現(xiàn)有的爭執(zhí)提交仲裁的書面協(xié)議 都是有效的 不可 撤銷的和有強制性的 但是契約中所規(guī)定的撤銷契約的理由者除外 現(xiàn)代有關國際條約和國際性文件為了順應國際商事仲裁的發(fā)展要求 也規(guī)定 了仲裁協(xié)議的形式必須是書面形式 承認與執(zhí)行外國仲裁裁決公約 即 紐約 公約 第2 條第1 款規(guī)定 當事人以書面協(xié)定承認彼此發(fā)生之一切或任何爭議 如關涉可以仲裁解決事項之確定法律關系 不論為契約性質如何 應提交仲裁時 各自以書面約定 該公約第2 條第2 款對 書面協(xié)定 解釋是 稱 書面協(xié)定 者 謂當事人所簽訂或在互換函電中所用條款或仲裁協(xié)定 1 9 8 5 年聯(lián)合國 國際 1 黃進等著 t y p e 裁法學 修訂本 中國政法大學出版社1 9 9 9 年版 第8 l 頁 6 國際商事仲裁協(xié)議法律效力問題研究 商事仲裁示范法 第7 條第2 款規(guī)定 仲裁協(xié)議可以采取合同或單獨的協(xié)議 形式 同條第2 款進一步規(guī)定 仲裁協(xié)議應是書面的 協(xié)議如載于往來的書信 電傳 電報或書面的其他電訊手段 或在申訴書或答辯書的交換中當事一方聲稱 有協(xié)議而他方不否認即為書面協(xié)議 世界各國仲裁法和國際公約之所以要求仲裁協(xié)議采取書面形式 其目的之一 是為了證實當事人主觀上是自愿提交仲裁的 還有一個目的 就是為仲裁協(xié)議形 式上的有效性提供一個統(tǒng)一準則 嘲 2 國際商事仲裁協(xié)議書面形式的新發(fā)展 1 不存在雙方當事人簽署的書面協(xié)議 例如 合同是通過某一經(jīng)紀人締結的 經(jīng)紀人發(fā)出了表明雙方已同意的內容 的合同文本 雖有仲裁條款 但當事人雙方并沒有任何直接的書面聯(lián)系 又如 載有仲裁條款的合同是在當時一方提議的基礎上形成的 而另一方并未以書面形 式明示接受 但該另一方在后來的通信 發(fā)票等表明接受合同 再如 在口頭協(xié) 議中提到一系列書面條款 這些書面條款是標準形式的 其中含有仲裁協(xié)議 按 照通常的理解 書面 常常意味著簽字 現(xiàn)在的國際仲裁實踐已不要求仲裁協(xié)議 必須經(jīng)各方當事人簽字 許多國家的立法也明確規(guī)定此點 如英國 1 9 9 6 年仲裁 法 第5 條規(guī)定 仲裁協(xié)議以書面形式達成 并不決定于簽字與否 2 通過推定認定仲裁協(xié)議的成立 例如 按照 紐約公約 仲裁協(xié)議可由當事人以互換通訊的方式達成 互換 往往意味著一方發(fā)出要約 另一方承諾 也就是說 默示接受仲裁協(xié)議是不可行 的 但最近的司法及仲裁實踐表明一方發(fā)出包含仲裁條款的要約 另一方未作答 復但履行了合同 視為接受了仲裁協(xié)議 在立法上 受到 示范法 的影響 無 論是英美法系國家還是大陸法系國家 越來越多的國家規(guī)定 在訴訟或仲裁程序 中 對案件的實體問題進行討論 即可彌補程序上的任何缺陷 也有一些國家這 樣規(guī)定 在訴訟或仲裁程序的文件交換中 一方聲稱存在仲裁協(xié)議 另一方在回 復中沒有提出異議 仲裁協(xié)議即成立 3 只要有書面證據(jù)證實 口頭形式也可達成仲裁協(xié)議 2 1 韓健著 現(xiàn)代國際商事仲裁法的理論與實踐 修訂本 法律出版社2 0 0 0 年 第6 2 頁 7 第1 章國際商事仲裁協(xié)議概述 這一變化 使口頭形式的仲裁協(xié)議與書面形式的仲裁協(xié)議之間的區(qū)別縮小了 有助于擴大 紐約公約 的適用范圍 英國 1 9 9 6 年仲裁法 香港 仲裁 修訂 條例 2 0 0 0 年 都規(guī)定 仲裁協(xié)議只要有書面證據(jù)證實 即被視為具備書面形式 在最新的仲裁立法中 書面形式 作了擴大化的解釋 基于技術的最新發(fā)展 國際上對 書面形式 的解釋也相應擴大 即 書面 不等于 書寫 刻錄于有 形介質或儲存在電子或其它介質上 能夠重新恢復的信息 都被認為具備書面形 式 不但是電子郵件 甚至錄音 都可能被認為具備書面形式 如英國 1 9 9 6 年 仲裁法 香港 仲裁 修訂 條例 2 0 0 0 年 及美國2 0 0 0 年 統(tǒng)一仲裁法 等 另外 包括1 9 9 6 年聯(lián)合國 電子商務示范法 在內 一些立法雖然不是專門的仲 裁立法 但都對 書面形式 作了擴大解釋 電子訊息在法律上被視為與紙質文 書功能等同 仲裁協(xié)議也是一種合同 如果解決了合同的形式問題 實際上也是 解決了仲裁協(xié)議的形式問題 4 在確認仲裁協(xié)議效力時 盡量使其有效原則 得到廣泛承認 采用這一原則的典型是瑞士1 9 8 7 年 關于國際私法的聯(lián)邦法 該法第1 7 8 條規(guī)定了數(shù)種仲裁協(xié)議的法律 只要符合其中之一 仲裁協(xié)議即是有效的 司法 實踐中 在認定仲裁協(xié)議效力時 盡量使其有效原則 也得到應用 正如一位仲 裁法專家所言 仲裁協(xié)議的內容可以很簡單 只要反映了當事人的仲裁意愿即可 重要的是出現(xiàn)了 仲裁 二字 1 3 2 國際商事仲裁協(xié)議有效的實質要件 國際商事仲裁協(xié)議的內容是對國際商事仲裁協(xié)議完整性的要求 仲裁協(xié)議的 內容直接關系到當事人的意愿 并決定仲裁協(xié)議是否有效 一項仲裁協(xié)議究竟應 包括哪些基本內容 各國仲裁立法和有關國際條約的規(guī)定并不完全相同 但為了 使仲裁程序能夠順利讓當事人獲得預期的效果 各國仲裁法和有關國際條約所確 定的總的原則是 只要不違背法律的強行性規(guī)定 當事人商定的仲裁協(xié)議都予以 承認 一般而言 仲裁協(xié)議應包括當事人請求仲裁的意思表示 提交仲裁的爭議 事項 仲裁地點 仲裁機構 仲裁規(guī)則和仲裁裁決的效力 l 當事人有請求仲裁的意思表示 請求仲裁的意思表示 是指當事人各方有請求仲裁的明確意思表示 請求仲 國際商事仲裁協(xié)議法律效力問魃研究 裁的意思表示是仲裁協(xié)議的基本要素 仲裁協(xié)議最主要的作用就是要表明和證明 當事人的這種仲裁愿望 在現(xiàn)代國際商事仲裁制度中 請求仲裁的意思表示必須 明確 肯定 符合仲裁一裁終局的本質以及排除法院管轄權力的效力 而這種意 思表示在絕大多數(shù)國家和有關的國際公約中 都規(guī)定應當采取書面形式 2 提交仲裁的爭議事項 仲裁協(xié)議必須確定提交仲裁的爭議事項 這是仲裁協(xié)議必備的基本內容之一 1 9 8 1 年法國 民事訴訟法典 第1 4 4 8 條第1 款規(guī)定 交付協(xié)議 即仲裁協(xié)議一引 者注 應確定爭議的標的 否則它是無效的 我國 仲裁法 第1 6 條規(guī)定 仲裁 協(xié)議中必須包括仲裁事項 按照國際上通行的慣例 只有在當事人將仲裁協(xié)議中 約定的事項提交仲裁時 仲裁機構才能受理 如果當事人提交的仲裁事項不屬于 仲裁協(xié)議中約定的爭議事項 另一方當事人有權對仲裁機構的管轄權提出異議 可向法院申請撤銷仲裁裁決或者請求法院拒絕承認與執(zhí)行該裁決 當事人在仲裁協(xié)議中約定提交仲裁的爭議事項 必須具有可仲裁性 也就是 說提交仲裁的事項須是法律規(guī)定可以通過仲裁加以解決的事項 凡是法律規(guī)定不 得經(jīng)由仲裁解決的爭議事項 不能規(guī)定在仲裁協(xié)議中 3 仲裁地點 仲裁地點是進行仲裁程序和作出仲裁裁決的所在地 是仲裁協(xié)議的基本內容 之一 從仲裁制度的發(fā)展考慮 仲裁協(xié)議中明確仲裁地點非常重要 國際商事仲 裁實踐中 在當事人雙方?jīng)]有就仲裁適用的法律作出選擇時 仲裁庭的仲裁程序 適用仲裁地法 在當事人沒有就有關爭議應適用的實體法作出選擇時一般也由仲 裁庭根據(jù)仲裁地的沖突規(guī)范加以確定 仲裁地點的選擇直接關系到仲裁的結果 因此 國際商事交易的當事人在訂立仲裁協(xié)議時 各方都力爭在本國進行仲裁 為1 2 0 多個國家所接受的1 9 5 8 年 承認與執(zhí)行外國仲裁裁決公約 第1 條第 3 款規(guī)定 締約國在加入該公約時可以聲明保留 該國只對在另一締約國領土內作 成的仲裁裁決的承認和執(zhí)行適用該公約 為了保證仲裁裁決能根據(jù)該公約得到承 認與執(zhí)行 當事人還應注意選擇一個該公約的締約國作為仲裁地 通常仲裁地點是與仲裁機構所在地一致的 當事人選擇某一仲裁機構 往往 有以該仲裁機構所在地作為仲裁地點的意向 若當事人未作明示約定 仲裁庭時 常將仲裁機構所在地作為仲裁地 鑒于仲裁地點的上述重要性 當事人在簽訂仲 9 第l 章國際商事仲裁協(xié)議概述 裁協(xié)議時 應就仲裁地點作出明示約定 不要留待仲裁庭作出決定 4 仲裁機構 仲裁機構是仲裁協(xié)議的實質要件之一 在國際商事實踐中 選擇仲裁機構的 做法有兩種 一是在仲裁協(xié)議中約定一個常設機構 將爭議在此常設機構的組織 和管理下進行仲裁 二是雙方當事人在仲裁協(xié)議中指定仲裁員 或寫明指定仲裁 員的程序組成臨時仲裁庭進行仲裁 一些國家如法國在法律中明文規(guī)定仲裁協(xié)議 必須載明仲裁員的姓名 地址 或指定仲裁員的方法 否則無效 選定仲裁員是 保證以仲裁解決爭議的基本前提 正如國際貿易法專家施米托夫所說 即使是最 拙劣的仲裁協(xié)議也包括兩個方面 將爭議提交仲裁解決和由誰來充當仲裁員 仲裁有機構仲裁和臨時仲裁兩種 仲裁機構從廣義上來說 既包括仲裁委員會或 仲裁院 也包括仲裁庭 兩種不同的仲裁形式在仲裁過程中發(fā)揮出共同的作用 但是 相比較而言 機構仲裁更被廣泛的采用 在當代國際商事仲裁中 以常設仲裁機構進行仲裁是普遍采用的方式 一方 當事人在簽訂仲裁協(xié)議確定仲裁機構時 主要有以下兩種情形 1 在當事人所屬國的仲裁機構進行仲裁 雙方當事人在訂立仲裁協(xié)議時 都盡力將爭議提交本國常設仲裁機構進行仲 裁 之所以如此 除了考慮便利外 更重要的是對本國法律比較熟悉以及出于對 本國常設仲裁機構的信任 2 在第三國或國際性的常設仲裁機構仲裁 這往往是在雙方當事人在選擇仲裁機構難以達成在本國常設仲裁機構進行仲 裁時 所作出的妥協(xié)性或折衷性的安排 選擇一個能為雙方認可的第三國或國際 性仲裁機構進行仲裁 是一種可行且明智的解決問題的方案 在實踐中 為避免因仲裁機構的確定而使談判陷入僵局 雙方當事人有時也 采取一種較為靈活的方式 即在仲裁條款中不明確規(guī)定將合同爭議提交哪一國仲 裁機構進行仲裁 只規(guī)定發(fā)生合同糾紛時應提交被訴方所在國常設仲裁機構仲裁 采用此方式 雖然在有關爭議發(fā)生之前 仲裁機構處于不確定狀態(tài) 然而一旦爭 議發(fā)生 且一方當事人提出伸裁申請時 被訴方所屬國仲裁機構便被確定為解決 3 j 英 施米托夫著 國際貿易法文選 趙秀文譯 中國大百科全書出版社1 9 9 3 年版第6 頁 1 0 國際商事仲裁協(xié)議法律效力問題研究 爭議的仲裁機構 這一做法有助于消除雙方當事人的顧慮 促使交易的成功 5 仲裁規(guī)則 仲裁規(guī)則是指當事人和仲裁庭在仲裁過程中應該遵守的行為規(guī)范之總和 它 包括仲裁申請 反請求的方式 仲裁員的選定 仲裁庭的組成 仲裁審理 仲裁 裁決的作出 裁決的效力等內容 當事人在訂立仲裁協(xié)議時應明確仲裁所適用的 仲裁規(guī)則 以確保仲裁程序的順利進行 根據(jù)各國的仲裁立法和有關仲裁的國際公約以及國際商事仲裁的慣常實踐 當事人在簽訂仲裁協(xié)議時 可自行約定仲裁所應遵循的仲裁規(guī)則 也可援引某一 常設仲裁機構或國際組織所頒布施行的仲裁規(guī)則 一般情況下 參與國際商事交 往的當事人一般都在其仲裁協(xié)議中全部或部分地援引某一現(xiàn)有的仲裁規(guī)則 并且 把選擇仲裁機構和仲裁規(guī)則結合起來 各國常設仲裁機構均制定有仲裁規(guī)則 如 中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會規(guī) 則 芬蘭中央商會仲裁院仲裁規(guī)則 等 另外 國際上還有一些國際性和地區(qū) 性仲裁規(guī)則 如 國際商會仲裁規(guī)則 一般來說 仲裁協(xié)議規(guī)定在哪個仲裁機構 仲裁 就按該機構的規(guī)則仲裁 也有一些仲裁機構允許按照雙方當事人的約定 采用其他仲裁規(guī)則仲裁 如果采用臨時仲裁庭進行仲裁 當事人可以選用仲裁舉行地國家的仲裁規(guī)則 或授權仲裁員選擇 也可以從國際性仲裁規(guī)則中任選一種 或者自行擬定仲裁規(guī) 則 6 仲裁裁決的效力 仲裁裁決的效力主要是指裁決是否具有終局性 對雙方當事入有無約束力 能否再向法院起訴等問題 世界上絕大多數(shù)國家的仲裁法和有關仲裁規(guī)則都規(guī)定 仲裁裁決具有終局性效力 對雙方當事人具有法律效力 聯(lián)合國國際貿易法委員 會仲裁規(guī)則 規(guī)定 裁決應以書面而為之 并應是終局的和對雙方具約束力 一 方承擔立即履行裁決的義務 倫敦國際仲裁院仲裁規(guī)則 也規(guī)定 所有的 裁決均為終局性并對雙方當事人具有約束力 當事人約定按照本規(guī)則進行仲裁者 即承諾立即地和毫不拖延地履行仲裁裁決 當事人也因此不可撤回地放棄了任何 4 j 聯(lián)合國國際貿易法委員會仲裁規(guī)則 第3 2 條第2 款 惻1 9 9 8 年 倫敦國際仲裁院仲裁規(guī)則 第6 條第9 款 第1 章國際商事仲裁協(xié)議概述 國家法院或其他司法機關提起任何形式的上訴權 這種權利放棄是可以依法有效 作出的 盡管仲裁的 一裁終局 已成為仲裁制度的主流 然而仍有一些國家規(guī)定仲 裁裁決可以上訴 1 9 9 6 年 英國仲裁法 規(guī)定 除非當事人另有約定 仲裁的一 方當事人可就所作的裁決的法律要點向法院提起上訴 仲裁裁決的效力直接關系到整個仲裁程序的效力 是決定著當事人權利義務 最終能否得以確定 合法權益能否得到保護的問題 是仲裁協(xié)議中一項很重要的 內容 而各國立法及有關的仲裁規(guī)則的規(guī)定又存在差異 因此 當事人在簽訂仲 裁協(xié)議時 應明確規(guī)定仲裁裁決的效力問題 特別是在當事人雙方?jīng)Q定將其爭議 提交某臨時仲裁機構仲裁和自行約定仲裁程序規(guī)則時 更應對裁決的效力作出明 確規(guī)定 仲裁協(xié)議除以上基本內容外 當事人還可以就其他與仲裁有關的事項作出約 定 包括仲裁費用的分攤 仲裁適用的法律 仲裁使用的語言 授權仲裁員以友 好解決人的資格或依照公平合理原則審理案件的權力等內容 國際商事仲裁協(xié)議法律效力問題研究 第2 章國際商事仲裁協(xié)議的法律效力 仲裁協(xié)議具有法律效力 最根本的來源依據(jù)就是各國通過國內立法和所締結 的國際條約賦予了仲裁協(xié)議具有法律效力 根據(jù)相關的國際公約和大多數(shù)國家仲裁立法的規(guī)定 仲裁協(xié)議的法律效力主 要體現(xiàn)在以下幾個方面 一是雙方當事人均應受仲裁協(xié)議的約束 如果發(fā)生爭議 應通過仲裁方式加以解決 而不得向法院起訴 二是使仲裁機構和仲裁員取得對 有關案件的管轄權 三是排除了法院對爭議案件的管轄權 四是使仲裁裁決具有 強制執(zhí)行力 以上便是生效仲裁協(xié)議的法律效力表現(xiàn) 也是生效仲裁裁決的一般 效力 這同我國仲裁協(xié)議的法定內容是一致的 在有些國家的仲裁和國際商事仲 裁中 由于當事人可就更多事項在仲裁協(xié)議中約定 如仲裁規(guī)則 仲裁費用的負 擔等 仲裁協(xié)議對當事人 仲裁機構和法院有更多的約束力 如仲裁協(xié)議可約定 仲裁規(guī)則的 仲裁機構即必須依約定的仲裁規(guī)則進行審理和裁決 否則則因違反 仲裁規(guī)則導致其所作裁決可依當事人申請為法院撤銷與不予執(zhí)行腳 2 1國際商事仲裁協(xié)議對當事人的法律效力 2 1 1國際商事伸裁協(xié)議對簽署協(xié)議當事人的法律效力 國際商事仲裁協(xié)議對當事人效力的主要表現(xiàn) 一是仲裁協(xié)議約定的特定法律 關系發(fā)生爭議后 當事人就該爭議的起訴權受到限制 必須將爭議提交仲裁 不 得單方撤銷協(xié)議而向法院提起訴訟 二是必須按照仲裁協(xié)議中確定的仲裁范圍 仲裁地點 仲裁機構等規(guī)定的內容進行 此外 仲裁協(xié)議還對當事人產(chǎn)生在上述 兩項效力之外的如任何一方當事人不能隨意解除 變更已發(fā)生法律效力的仲裁協(xié) 議 當事人應履行仲裁機構依法作出盼裁決等其他附加義務 2 1 2 國際商事仲裁協(xié)議對未簽署協(xié)議當事人的法律效力 國際商事仲裁必須在仲裁協(xié)議的基礎上進行 一項仲裁協(xié)議在法律上有效 應該滿足采用書面形式這一必備條件 因此 如果有一方當事人沒有簽署書面的 仲裁協(xié)議 就不受會該仲裁協(xié)議的制約 但是隨著國際社會經(jīng)濟形勢的不斷變化 瞄資料來源 李楠著 論仲裁協(xié)議對未簽字當事人的效力 法律阿站巡 墜l i b q 盟2 q 蝤 生2 縣 旦 第2 章國際商事仲裁協(xié)議的法律效力 法律實踐的不斷發(fā)展 國際商事仲裁法學理論也適應形勢 不斷進行著法理的發(fā) 展 完善乃至改良 上世紀7 0 8 0 年代以來 西方發(fā)達國家先后進行了以仲裁立 法 鼓勵采用仲裁為主要內容的法律思想變革 與其相適應 許多國家在仲裁立 法 司法和執(zhí)法實踐上 漸漸開始承認仲裁條款對未簽署協(xié)議當事人具有同樣的 法律制約力 這一情況的出現(xiàn) 使得仲裁協(xié)議的效力得以向外 擴張 在我國 仲裁協(xié)議對未簽署協(xié)議當事人是否具有法律效力問題 在現(xiàn)有法律實踐和相關司 法解釋中都沒有明確規(guī)定 但根據(jù)目前階段的司法實踐 應該說在幾種情況下 仲裁協(xié)議對未簽署協(xié)議當事人還是具有法律制約力的 1 合同的轉讓 合同義務只有在經(jīng)原合同當事人雙方同意的前提下才能轉讓 這實際上構成 了合同的變更 合同權利中的財產(chǎn)性權利原則上可以不經(jīng)對方當事人同意而轉讓 它不僅包括實體性財產(chǎn)權 而且包括賠償請求權和純粹的訴權 但合同權利中的 人身性權利非經(jīng)對方當事人的同意不得轉讓 由此可見 廣義的合同轉讓既包括 債務主體的變更 也包括合同權利的轉讓 合同的權利義務除可依當事人意志而 轉讓外 還可依法定強制程序而移轉 通常稱之為合同權利義務的承擔 它包括 當事人死亡或當事人破產(chǎn)兩種情況 與此相適應 如果原合同中訂有仲裁條款 該仲裁條款對合同的受讓人和合同的其他方當事人根據(jù)上述情況 仍然具有強制 力 2 法人的分立與合并 無論原訂立仲裁協(xié)議的當事人被合并或者分立的 原仲裁協(xié)議對新成立的法 人的權利義務仍具有約束力 無論是法人合并還是分立 新成立的法人或承續(xù)的 法人 對原法人的權利義務的承受必須是全部的 不允許進行選擇 這在我國立 法中也是有明確規(guī)定的 因此 原法人如果與第三人訂有仲裁條款 即使新設的 法人沒有在仲裁協(xié)議上簽字 但該仲裁條款對新的法人或存續(xù)的法人具有法律約 束力 3 提單的轉讓 一些國家規(guī)定提單在轉讓后 在受讓人接受提單時沒有對其中的仲裁條款表 示反對的情況下 其中的仲裁條款仍然對受讓人有效 在美國最高法院就有提單 中仲裁條款對作為受讓人的提單持有人仍然有效的判例 1 4 國際商事仲裁協(xié)議法律效力問題研究 4 代位清償 第三人向債權人代為清償后 得代位行使債權人權利的情形 以合同有訂定 或法律有規(guī)定者為限 下列兩種情形為合同上的代位清償 1 債權人受領第三 人的清償時 即以其權利 訴權 特權或抵押權使第三人代位對債務人行使者 于此情形 代位必須以明示并于清償?shù)耐瑫r為之 2 債務人向第三人借款 以 清償其債務 并使該第三人代位行使債權人的權利者 為使此種代位有效 借貸 證書及受領證書必須于公證人前為之 借貸證書中應說明借款系供清償債務之用 而在受領證書中應說明債務的清償系以新債權人所供給的金錢為之 此種代位的 成立 無須債權人的同意 有下列情形之一者 第三人為清償后 依法當然有代 位權 1 自己為債權人之人 對于因享有特權或抵押權而權利優(yōu)先于自己的其 他債權人為清償者 2 購買債務人的不動產(chǎn)之人 以價金向在不動產(chǎn)上享有抵 押權的債權人為清償者 3 有義務與他人共同清償債務之人或有義務為他人清 償債務之人 對于清償有利害關系并已向債權人為清償者 在保險 保證 出口 信貸 連帶債務中經(jīng)常出現(xiàn)代位清償?shù)那闆r 因此 一些國家的立法思想和司法 實踐都承認被代位人與原債務人之間訂有的仲裁條款對代位人與原債務人仍具有 制約力 5 外貿代理 我國的外貿代理制是從1 9 9 1 年原國家外經(jīng)貿部 關于對外貿易代理制的暫行 規(guī)定 以及1 9 9 4 年5 月1 2 日通過的 中華人民共和國對外貿易法 后 開始走 上法律規(guī)范道路的 外貿代理制中的代理 不同于 民法通則 中的代理 其真 正意義是指 有外貿經(jīng)營權的公司 企業(yè) 根據(jù)無外貿經(jīng)營權的公司 企事業(yè)單 位及個人的委托 以自己的名義辦理進出口業(yè)務的一種法律制度 它的產(chǎn)生是以 我國