（工商管理專業(yè)論文）高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險識別研究.pdf

r i s ki d e n t i b y z h e n gh a n g b e ( z h e n g z h o uu n i v e r s i t y ) 2 0 0 6 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fm a n a g e m e n t e n t e r p r i s em a n a g e m e n t i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r s a s s o c i a t ep r o f e s s o rz h a n gy u n s h e n ga n dp r o f e s s o ry u a nl i n g s e p t e r n b e r , 2 0 0 9 湖南大學(xué) 學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨立進行研究所 取得的研究成果。除了文中特別加以標注引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何 其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫的成果作品。對本文的研究做出重要貢獻的 個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本人完全意識到本聲明的法律后 果由本人承擔(dān)。 儲戳。神 吼沙7 年7 月硼日 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意 學(xué)校保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被 查閱和借閱。本人授權(quán)湖南大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有 關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué) 位論文。 本學(xué)位論文屬于 1 、保密口，在年解密后適用本授權(quán)書。 ， 2 、不保密q 。 ( 請在以上相應(yīng)方框內(nèi)打“”) 作者簽名：豸p 鍵u 刷帷輒徽 日期：沙7 年 日期：卿年 7 月矽日 7 月矽日 _ 。_ _ _ _ _ 。_ _ _ _ _ _ 。_ _ _ _ _ 。_ _ _ _ _ 。_ _ _ _ _ _ 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 摘要 面向客戶需求，以“協(xié)作r & d 、知識產(chǎn)權(quán)許可、技術(shù)標準合作”為核心的技 術(shù)標準化戰(zhàn)略為紐帶，由高科技企業(yè)在全球范圍內(nèi)形成的基于構(gòu)件模塊的知識異 化、共存共生、共同進化的創(chuàng)新體系，具有類似自然系統(tǒng)一般生態(tài)關(guān)系特征，可 視為一種“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。該系統(tǒng)以界面技術(shù)的標準化、核心技術(shù)的構(gòu)件模塊 化、合作共生的必然性、合作關(guān)系的鎖定性、集群的高度虛擬性、合作創(chuàng)新的跨 國性等顯著特征區(qū)別于傳統(tǒng)意義上的企業(yè)集群、虛擬企業(yè)、企業(yè)動態(tài)聯(lián)盟、集群 式供應(yīng)鏈、地域性工業(yè)園區(qū)等研究對象。然而，近年來，跨國技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)迅速 擴張，席卷了各國高科技行業(yè)，推動高科技企業(yè)之間的競爭由“單個企業(yè)之爭 演變成為“供應(yīng)鏈之爭 ，進而升級為各個企業(yè)賴以生存的“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng) 之 爭。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終成功往往依賴于他人，依賴于 眾多與之兼容的協(xié)作r & d 與技術(shù)標準合作，從而引發(fā)了傳統(tǒng)r & d 項目管理以外 的風(fēng)險。 本文首先通過引入生態(tài)學(xué)研究方法，對高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進行研究。 高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有類似于自然生態(tài)系統(tǒng)一般的構(gòu)成要素、特征和運行 方式，使運用生態(tài)學(xué)方法論研究高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有可行性。然后結(jié)合 生態(tài)學(xué)方法研究高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成與演進機理。在此基礎(chǔ)上本文分 析了高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險來源以及企業(yè)面臨的風(fēng)險類型。 本文最后根據(jù)前述研究構(gòu)建高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險評價指標體系，并 以我國中型轎車整車及零部件生產(chǎn)企業(yè)為對象進行實證研究。通過多種途徑、手 段進行數(shù)據(jù)收集，對數(shù)據(jù)信息進行初步分析，結(jié)合優(yōu)化后的評價指標體系，運用 s p s s l 3 0 軟件進行主成分分析、聚類分析及判別分析。通過實證分析，發(fā)現(xiàn)不同 類型企業(yè)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中面臨的風(fēng)險類型各不相同，通過判別分析表明，評價 指標體系具有較好的可操作性和指導(dǎo)意義，其分析結(jié)果可為高科技企業(yè)融入創(chuàng)新 生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略模式選擇、伙伴遴選、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險控制等提供依據(jù)。 關(guān)鍵詞：高科技企業(yè)；創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；風(fēng)險識別；主成分分析 一一1 。_ - _ _ _ _ i _ _ - _ _ - _ 。- _ _ - - _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ - 一 ，島科救企q k 創(chuàng)新斗：態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險識) 列i i j f 究 a b s t r a c t t h ec u s t o m e rd e m a n d o r i e n t e d “i n n o v a t i o ne c o s y s t e m ”，w i t hg e n e r a le c o l og i c a l c h a r a c t e r i s t i c so fn a t u r a ls y s t e m s ，i sas y s t e mf o r m e db yk n o w l e d g ea l i e n a t i o n ， s y m b i o t i cc o e x i s t e n c ea n dc o - e v o l u t i o n o fc o m p o n e n t m o d u l eo fh ig h - t e c h e n t e r p r i s e si nt h eg l o b a lc o n t e x t ，a n di t sl i n k e db yt e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o ns t r a t e g y o fc o l l a b o r a t i v er d ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl i c e n s i n g ，t e c h n i c a ls t a n d a r d sc o o p e r a t i o n a n di th a sd i s t i n c t i v ef e a t u r e sa ss t a n d a r d i z a t i o no fi n t e r f a c et e c h n o l o g y , c o r e t e c h n o l o g yc o m p o n e n t m o d u l e ，n e c e s s i t yo fc o o p e r a t i o ns y m b i o t i c ，a n dd i f f e r e n t i a t e s f r o mt r a d i t i o n a lo b j e c t so fs t u d ys u c ha sb u s i n e s ss e t sg r o u p ，v i r t u a le n t e r p r i s e ， e n t e r p r i s ed y n a m i ca l l i a n c e ，c l u s t e rs u p p l yc h a i n ，r e g i o n a li n d u s t r i a lp a r k s e t c h o w e v e r , t h er a p i de x p a n s i o no ft r a n s n a t i o n a ln e t w o r k so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s w e p th i g h - t e c hi n d u s t r yo fn a t i o n si nr e c e n ty e a r s ，p r o m o t i n gc o m p e t i t i o na m o n g h i 曲一t e c he n t e r p r i s et r a n s f e r r i n gf r o m ”s t r u g g l eb e t w e e ni n d i v i d u a le n t e r p r i s e s ”t o s t r u g g l eo v e rs u p p l yc h a i n ” a n dt h e nu p g r a d i n gt o ” s t r u g g l eo v e r i n n o v a t i o n e c o s y s t e m ”i ni n n o v a t i o ne c o s y s t e m ，t h eu l t i m a t es u c c e s so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i so f t e nd e p e n d e n to no t h e rp a g n e r s ，t e c h n i c a ls t a n d a r d sc o o p e r a t i o na n dc o m p a t i b l e c o l l a b o r a t i v er & d c o o p e r a t i o n ，w h i c h 百v er i s et or i s k so u t s i d eo f t r a d i t i o n a lr d p r o j e c tm a n a g e m e n t t h i sp a p e rf i r s t l ya n a l y z e st h eh i g h - t e c he n t e r p r i s ei n n o v a t i o ne c o s y s t e mb y i n t r o d u c i n ge c o l o g i c a lr e s e a r c hm e t h o d s ，a n d t h e nr e s e a r c h e st h ef o r m a t i o na n d e v o l u t i o nm e c h a n i s mo ft h ei n n o v a t i o ne c o s y s t e mb ya d o p t i n gt h ee c o l o g i c a lr e s e a r c h m e t h o d o l o g y t h eh i g h t e c he n t e r p r i s ei n n o v a t i o ne c o s y s t e mh a ss i m i l a re l e m e n t s ， c h a r a c t e r i s t i c sa n do p e r a t i o nm o d eo fg e n e r a ln a t u r a le c o s y s t e m ，s oi ti sf e a s i b l et o a d o p tt h ee c o l o g i c a lr e s e a r c hm e t h o d o l o g y o nt h i sb a s i s ，t h i sp a p e ra n a l y z e sr i s k s o u r c e sa n dr i s kt y p e so ft h eh i g h t e c he n t e r p r i s e si n n o v a t i o ne c o s y s t e ma n db u s i n e s s t h i sp a p e rf i n a l l yb u i l d sar i s ka s s e s s m e n ti n d i c a t o rs y s t e mo fh i g h t e c h e n t e r p r i s ei n n o v a t i o ne c o s y s t e m ，a n dm a k e sa ne m p i r i c a ls t u d yo nc h i n a sm i d s i z e d s e d a nc a r sa n ds p a r ep a r t sp r o d u c t i o ne n t e r p r i s e s a f t e rd a t ac o l l e c t i o nb yv a r i o u s m e a n s ，w ec o n d u c tp r e l i m i n a r yd a t aa n a l y s i s ，c o m b i n et h eo p t i m i z e de v a l u a t i o ni n d e x s y s t e ma n dp e r f o r mp r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s ，c l u s t e ra n a l y s i sa n dd i s c r i m i n a t e a n a l y s i sb yu s i n gs o f t w a r es p s s 13 0 t h o u g ht h ee m p i r i c a ls t u d y , w ef i n dt h a tr i s k t y p e se n t e r p r i s e si n n o v a t i o ne c o s y s t e mf a c i n ga r ed i f f e r e n t i tt u r n s o u tt h a tt h e 碩f + 學(xué)位論文 e v a l u a t i o n i n d e xs y s t e mh a sg o o do p e r a b i l i t ya n dg u i d i n gs i g n i f i c a n c e ，a n dt h e r e s e a r c hr e s u l t sc o u l dp r o v i d eg u i d e l i n e sf o rm o d es e l e c t i o n ，p a r t n e rs e l e c t i o n ，r i s k c o n t r o lo f h i g h - t e c he n t e r p r i s ei n n o v a t i o ne c o s y s t e m k e yw o r d s ：h i g h t e c he n t e r p r i s e ；i n n o v a t i o ne c o s y s t e m ；r i s ki d e n t i f i c a t i o n ；p c a l v 矗 ? 技企q p 創(chuàng)祈乍志系統(tǒng)風(fēng)險漢j ；q 研究 目錄 學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明i 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書i 摘 要i i a b s t r a c t ：i i i 目錄v 插圖索引v i i i 附表索引i x 第1 章緒論1 1 1 研究背景與意義1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意義l 1 2 研究對象的界定2 1 2 i 高科技企業(yè)研究范圍定義2 1 2 2 高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的界定3 1 3 研究方法與總體框架4 1 3 1 本文研究的主要內(nèi)容4 1 3 2 本文研究方法與研究思路5 第2 章相關(guān)理論研究及風(fēng)險研究6 2 1 高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論分析6 2 1 1 生態(tài)學(xué)方法論6 2 1 2 高科技企業(yè)合作的生態(tài)學(xué)特征分析7 2 1 3 運用生態(tài)學(xué)方法論的可行性分析1 1 2 2 高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成與演進文獻綜述1 3 2 2 1 形成機理綜述13 2 2 2 演進趨勢綜述1 4 2 3 高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成與演進機理1 5 2 3 1 創(chuàng)新生念系統(tǒng)的內(nèi)涵j 驅(qū)動力15 2 3 2 生命周期分析l9 2 3 3 協(xié)作r & d 網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)標準聯(lián)盟的互動契合機理一2 2 2 3 4 高科技企業(yè)融入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的基本戰(zhàn)略模式2 5 v 2 4 高 二t 同 2 4 1 2 4 2 2 4 3 2 4 4 第3 章高 3 1 設(shè) 3 1 1 3 1 2 3 2 指 3 2 1 3 2 2 3 2 3 3 2 4 鎖定風(fēng)險評價指標4 0 3 2 5 外部環(huán)境風(fēng)險評價指標4 0 3 2 6 財務(wù)風(fēng)險評價指標4 l 3 2 7 創(chuàng)新能力風(fēng)險評價指標4 l 3 3 識別模型構(gòu)建4 2 3 3 1 風(fēng)險識別指標處理方法4 2 3 3 2 識別指標權(quán)重分配4 2 3 3 3 風(fēng)險識別指標體系與優(yōu)化4 4 3 4 風(fēng)險識別流程4 4 3 4 1 確定風(fēng)險識別目標4 5 3 4 2 風(fēng)險影響因素分析4 5 3 4 3 風(fēng)險指標分析4 5 3 4 4 風(fēng)險等級評價4 5 第4 章實證研究4 6 4 1 實證研究設(shè)計4 6 4 1 1 樣本與數(shù)據(jù)收集4 6 4 1 2 數(shù)據(jù)處理方法與程序4 7 4 2 數(shù)據(jù)初步處理4 7 4 2 1 數(shù)據(jù)初步處理4 7 4 2 2 數(shù)據(jù)初步處理匯總表5 1 4 2 3 評價方法選擇5 1 4 3 皋于主成分分析的創(chuàng)新牛態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險評價5 2 v i 結(jié) 參考 致 附錄 附錄b 數(shù)據(jù)i 7 5 附錄c 數(shù)據(jù)i i 7 6 附錄d 數(shù)據(jù)i i i 7 7 附錄e 數(shù)據(jù)7 8 附錄f 數(shù)據(jù)v 7 9 附錄g 數(shù)據(jù)一8 0 v ij 碩i 學(xué)位論文 插圖索引 圖1 1 研究技術(shù)路線圖5 圖2 1 領(lǐng)域質(zhì)量與合適度關(guān)系1 0 圖2 2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)技術(shù)模塊化結(jié)構(gòu)簡示2 4 圖2 3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)2 5 圖4 1 系統(tǒng)聚類譜系圖5 8 圖4 2 典型判別函數(shù)樣本散點圖6 3 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。_ _ - 。_ _ _ _ 。_ _ _ _ - 。 _ _ 。1 。1 。 _ 。_ 。1 。 表2 1 高科技企 表2 2 鷹、鴿和 表4 1 數(shù)據(jù)初步 表4 2 方差分解 表4 3 旋轉(zhuǎn)因子 表4 4 因子得分 表4 5 主成分及綜合主成分值5 5 表4 6 中型轎車生產(chǎn)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險聚類結(jié)果5 9 表4 7 組間均值相等性檢驗表6 l 表4 8 特征值分析表6 1 表4 9w i l k s l a m b d a 表6 2 表4 1 0 標準化典型判別函數(shù)系數(shù)表6 2 表4 1 1b a y e s 判別系數(shù)表6 3 表4 1 2 交互驗證結(jié)果6 4 l x f 砍l 學(xué)位論z 1 i 研究背景與意義 第1 章緒論 1 1 1 研究背景 近年來，隨著高科技產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜性不斷增強，任何企業(yè)都難以獨攬全部前 沿技術(shù)，一項復(fù)雜性技術(shù)必須由多個企業(yè)聯(lián)合開發(fā)，企業(yè)之間分工進一步細化。 此外，隨著高科技產(chǎn)品間的關(guān)聯(lián)配套性和技術(shù)融合性不斷增強，企業(yè)間合作呈現(xiàn) 跨多個產(chǎn)業(yè)的趨勢。企業(yè)之間合作創(chuàng)新活動日益頻繁，合作范圍也在不斷擴大， 極大的推動企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新全球一體化。高科技企業(yè)往往基于配套技術(shù)構(gòu)建創(chuàng)新體 系，最終，形成高科技企業(yè)賴以生存的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。 早在2 0 世紀9 0 年代，飛利浦、索尼、湯姆森等公司投入數(shù)十億美元開發(fā)出 了高清晰視頻技術(shù)，但由于影像制作技術(shù)、信號壓縮技術(shù)、廣播電視技術(shù)標準等 關(guān)鍵性配套技術(shù)未被及時開發(fā)，致使這些公司迄今未能獲得r & d 投資回報。因缺 乏配套的汽車電路操控技術(shù)開發(fā)，世界輪胎大王米其林公司1 9 9 7 年開發(fā)出p a x 防暴輪胎至今未獲得市場廣泛認可。為避免國際上3 c 6 cd v d 聯(lián)盟收取高昂專利 費，我國開發(fā)出了e v d 、h v d 、h d v ，但終因缺乏好萊塢等影視制作商產(chǎn)品技術(shù) 開發(fā)配合而失敗。近年來，跨國技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)迅速擴張，席卷了各國高科技行業(yè)， 推動高科技企業(yè)之間的競爭由“單個企業(yè)之爭演變成為“供應(yīng)鏈之爭，進而 升級為各個企業(yè)賴以生存的“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”之爭。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，一個企 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終成功往往依賴于他人，依賴于眾多與之兼容的協(xié)作r & d 與技術(shù) 標準合作，從而引發(fā)了傳統(tǒng)r & d 項目管理以外的風(fēng)險。 1 1 2 研究意義 面向客戶需求，以“協(xié)作r & d 、知識產(chǎn)權(quán)許可、技術(shù)標準合作”為核心的技 術(shù)標準化戰(zhàn)略為紐帶，由高科技企業(yè)在全球范圍內(nèi)形成的基于構(gòu)件模塊的知識異 化、共存共生、共同進化的創(chuàng)新體系，具有類似自然系統(tǒng)一般生念關(guān)系特征，可 視為一種“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”。該系統(tǒng)以界面技術(shù)的標準化、核心技術(shù)的構(gòu)件模塊 化、合作共生的必然性、合作關(guān)系的鎖定性、集群的高度虛擬性、合作創(chuàng)新的跨 因性等顯著特征區(qū)別于傳統(tǒng)意義上的氽業(yè)集群、虛擬企業(yè)、企業(yè)動態(tài)聯(lián)盟、集群 式供應(yīng)鏈、地域性工業(yè)園區(qū)等研究對象。 在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，技術(shù)的系統(tǒng)集成與模塊整合引導(dǎo)企業(yè)競爭不再囿于產(chǎn)品 與市場的競爭，技術(shù)標準領(lǐng)先已成為嶄新的競爭制高點，掌握技術(shù)標準意味著在 髓科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險識別研究 競爭中掌握了控制權(quán)。由于網(wǎng)絡(luò)外部性的強力效應(yīng)，掌握技術(shù)標準的企業(yè)榨取了 行業(yè)中絕大部分利潤，從而達到“贏家通吃 。國際上d v d 3 c 6 c 、m p e g x 、 3 g 等技術(shù)標準聯(lián)盟盈利模式清楚表明，技術(shù)標準己成為高科技產(chǎn)業(yè)化進程中制定 市場游戲規(guī)則的重要手段，這要求企業(yè)在塑造核心競爭力時，必須從傳統(tǒng)視角下 的生產(chǎn)和市場向r & d 和技術(shù)標準領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，表現(xiàn)出從r & d 到技術(shù)標準的全方位 合作。協(xié)作r & d 與技術(shù)標準合作因其獨特競爭力內(nèi)涵，成為大企業(yè)融入創(chuàng)新生態(tài) 系統(tǒng)的首選戰(zhàn)略模式。 本研究引入生態(tài)學(xué)基本研究方法、思路與模型，提出并論證我國高科技企業(yè) 融入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的基本戰(zhàn)略模式、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險識別指標體系、創(chuàng)新生態(tài) 系統(tǒng)風(fēng)險評價方法，為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險管理提供依據(jù)，為創(chuàng)新生態(tài)學(xué)關(guān)于風(fēng)險 管理體系結(jié)構(gòu)的形成與完善提供參考。 1 2 研究對象的界定 1 2 1 高科技企業(yè)研究范圍定義 近些年來，高科技一詞越來越多出現(xiàn)在政府各類報告、媒體報道以及日常生 活中，高科技對國家經(jīng)濟、國防等各方面實力以及人們生活的貢獻也越來越大， 高科技也成為提高我國綜合國力和國際競爭力的重要保證。那么何謂高科技? 對于高科技，并沒有確切的定義。一般認為，高科技是一種人才密集、知識 密集、技術(shù)密集、資金密集、風(fēng)險密集、信息密集、產(chǎn)業(yè)密集、競爭性和滲透性 強，對人類社會的發(fā)展和進步具有重大影響的前沿科學(xué)技術(shù)。相對于常規(guī)技術(shù)和 傳統(tǒng)技術(shù)而言，高科技帶有歷史的、發(fā)展的和動態(tài)的性質(zhì)。從世界各國高科技的 發(fā)展來看，高科技不是一個單項技術(shù)，而是科學(xué)、技術(shù)、工程最前沿的新技術(shù)群。 這個群體的各種成分，互相影響，互相補充，互相促進。高科技是與高技術(shù)產(chǎn)業(yè) 連結(jié)在一起的，是一種科學(xué)、技術(shù)、生產(chǎn)一體化的生產(chǎn)體系，并且受到市場的大 力推動。因此，高科技必須進行產(chǎn)業(yè)化，才能形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模效益。 高科技企業(yè)即高新技術(shù)企業(yè)，包括國家科技部以及各省、自治區(qū)和直轄市認 定的高新技術(shù)企業(yè)，其中各地區(qū)認定高新技術(shù)企業(yè)的條件與科技部的認定條件基 本一致，僅根據(jù)地區(qū)實情稍作調(diào)整。我國對高新技術(shù)企業(yè)的認定工作是從上世紀 9 0 年代初期丌始的。十幾年來，我國對高新技術(shù)企業(yè)的認定工作不斷完善，對高 新技術(shù)企業(yè)的優(yōu)惠政策也越來越合理，我國高新技術(shù)企業(yè)在數(shù)量上和質(zhì)量上均取 得長足進步，對推動科技與經(jīng)濟的結(jié)合、促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、優(yōu)化國家產(chǎn)業(yè) 結(jié)構(gòu)及推動我國經(jīng)濟不斷增長起到了極為重要的作用。 最新的高新技術(shù)企j 認定管理辦法于2 0 0 8 年4 月1 4 同頒布，由科技部、 財政部和國家稅務(wù)總局聯(lián)合頒布，認定辦法中規(guī)定了高新技術(shù)企業(yè)認定須同時 彤il j 學(xué)位論文 滿足以下條件：一是在中國境內(nèi)( 不含港、澳、臺地區(qū)) 注冊的企業(yè)，近三年內(nèi)通過 自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，或通過5 年以上的獨占許可方式，對其主 要產(chǎn)品( 服務(wù)) 的核心技術(shù)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)；二是產(chǎn)品( 服務(wù)) 屬于國家重點支持 的高新技術(shù)領(lǐng)域規(guī)定的范圍；三是具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷的科技人員占企業(yè)當(dāng) 年職工總數(shù)的3 0 以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的1 0 以上：四是企 業(yè)為獲得科學(xué)技術(shù)( 不包括人文、社會科學(xué)) 新知識，創(chuàng)造性運用科學(xué)技術(shù)新知識， 或?qū)嵸|(zhì)性改進技術(shù)、產(chǎn)品( 服務(wù)) 而持續(xù)進行了研究開發(fā)活動，且近三個會計年度的 研究開發(fā)費用總額占銷售收入總額的比例符合如下要求：最近一年銷售收入小于 5 0 0 0 萬元的企業(yè)，比例不低于6 ；最近一年銷售收入在5 0 0 0 萬元至2 0 0 0 0 萬元 的企業(yè)，比例不低于4 ；最近一年銷售收入在2 0 0 0 0 萬元以上的企業(yè)，比例不 低于3 。其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全部研究開發(fā)費用 總額的比例不低于6 0 。企業(yè)注冊成立時間不足三年的，按實際經(jīng)營年限計算； 五是高新技術(shù)產(chǎn)品( 服務(wù)) 收入占企業(yè)當(dāng)年總收入的6 0 以上；六是企業(yè)研究開發(fā) 組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、銷售與總資產(chǎn)成長性等 指標符合高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引( 另行制定) 的要求【l j 。 1 2 2 高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的界定 面向客戶需求，以“協(xié)作r & d 、知識產(chǎn)權(quán)許可、技術(shù)標準合作”為核心的技 術(shù)標準化戰(zhàn)略為紐帶，由高科技企業(yè)在全球范圍內(nèi)形成的基于構(gòu)件模塊的知識異 化、共存共生、共同進化的創(chuàng)新體系，具有類似自然系統(tǒng)一般生態(tài)關(guān)系特征，可 視為一種“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”【2 j 。 高科技產(chǎn)品互補性、功能多樣性以及產(chǎn)品之間的兼容互通性，導(dǎo)致高科技行 業(yè)技術(shù)的關(guān)聯(lián)性和配套性不斷增強。企業(yè)必須把相關(guān)配套技術(shù)納入到同一技術(shù)體 系中，通過協(xié)同整合相關(guān)技術(shù)，致力于提供顧客一整套技術(shù)解決方案【3 】。因此， 高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的邊界一方面由一系列相關(guān)配套技術(shù)開發(fā)企業(yè)及整合企 業(yè)共同決定，分工越細，配套技術(shù)及配套企業(yè)的數(shù)量越多，系統(tǒng)邊界范圍越大。 另一方面，高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是介于市場和企業(yè)之間的一種組織形式， 它跨越了傳統(tǒng)企業(yè)組織的界限，是在企業(yè)之間形成的一種中間性組織，系統(tǒng)內(nèi)各 企業(yè)之間是一種準市場式的契約關(guān)系【2 】。與傳統(tǒng)企業(yè)組織相比，高科技企業(yè)創(chuàng)新 生念系統(tǒng)的運行依靠企業(yè)f a j 長期合作中演化而來的規(guī)則、規(guī)范維持，其內(nèi)部節(jié)點 i h j 制衡源于同一層次，體現(xiàn)相瓦合作關(guān)系，系統(tǒng)內(nèi)部企業(yè)之問合作更多源于經(jīng)濟 利益驅(qū)動下的自愿性和主動性。同時，高科技創(chuàng)新，念系統(tǒng)同時比市場更加穩(wěn)定， 這種穩(wěn)定性主要源于企業(yè)問長期合作建立起來的信任。無論與市場還是企業(yè)相比， 高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠更加有效降低各類交易費用，其邊界也將由是否能 夠最大限度降低交易費用來決定。 荔科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險識別研究 1 3 研究方法與總體框架 1 3 1 本文研究的主要內(nèi)容 本文以高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成與演進機理和高科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險 形成機理與評價的研究為主要內(nèi)容進行理論分析和實證研究，具體分為以下幾個 方面： 1 高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成與演進機理 ( 1 ) 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵與驅(qū)動力。本文運用行為生態(tài)學(xué)理論與模型，探討以 技術(shù)標準化戰(zhàn)略體系為先導(dǎo)，協(xié)作r & d 與技術(shù)標準合作跨國化、網(wǎng)絡(luò)化，導(dǎo)致新 一輪全球科技資源流動、重組與創(chuàng)新一體化急劇提速，進而推動創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的 形成機理，深入明晰我國高科技企業(yè)融入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成與發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力。 ( 2 ) 倉j j 新生態(tài)系統(tǒng)的生命周期。運用非線性生態(tài)動力學(xué)理論與模型，研究創(chuàng)新 生態(tài)系統(tǒng)遵循技術(shù)非連續(xù)性發(fā)展、主導(dǎo)設(shè)計范式的形成和技術(shù)累積變化的運動軌 跡，及其創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)隨著技術(shù)標準確立、推廣、升級而演進的生命周期。 ( 3 ) 協(xié)作r & d 網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)標準聯(lián)盟的互動契合機理。運用信息生態(tài)學(xué)理論與 模型，探討基于協(xié)作r & d 和技術(shù)標準合作網(wǎng)絡(luò)化的創(chuàng)新生態(tài)鏈體系結(jié)構(gòu)、基于模 塊構(gòu)件的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)共存共生、共同進化的模式與組織形態(tài)。 ( 4 ) 高科技企業(yè)融入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的基本戰(zhàn)略模式。運用生態(tài)位理論與模型， 從技術(shù)創(chuàng)新體系與技術(shù)標準化體系契合互動的角度，將“協(xié)作r & d 、知識產(chǎn)權(quán)許 可、技術(shù)標準合作”三大要素納入高科技企業(yè)融入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的戰(zhàn)略分析框架 中，構(gòu)建高科技企業(yè)融入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的戰(zhàn)略選擇理論框架與決策模型，推演各 戰(zhàn)略對高科技企業(yè)融入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的作用方式、具體地位、博弈模型及互動路 徑。 2 高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險識別機制 ( 1 ) 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險產(chǎn)生機理。通過網(wǎng)絡(luò)外部性條件下市場進入與網(wǎng)絡(luò)生態(tài) 結(jié)構(gòu)分析、協(xié)作r & d 與技術(shù)標準合作生命周期演進過程的價值創(chuàng)造與價值網(wǎng)絡(luò)分 析、不同階段技術(shù)專利差異化與許可關(guān)系模型分析，探討創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員相互 依存的生態(tài)風(fēng)險來源、類型、結(jié)構(gòu)、互為衍生的機理關(guān)系。 ( 2 ) 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險識別指標體系。從企業(yè)這一微觀視角，著重探討創(chuàng)新生 態(tài)系統(tǒng)內(nèi)生性自稔風(fēng)險誘發(fā)的協(xié)作r & d 與技術(shù)標準合作的不確定性，構(gòu)建一套相 對完善的指標體系用于識別和量化由共存共生、共同進化所產(chǎn)生的整合風(fēng)險、關(guān) 系風(fēng)險、結(jié)構(gòu)風(fēng)險等。 3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險識別模型。探討高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險識別方法、 指標體系、識別頻率與識別目的、權(quán)變岡子之問的對應(yīng)關(guān)系，提出變量之間一致 性匹配的指導(dǎo)方法。 4 高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險識別實證研究。以我國中型轎車整車及零部 件生產(chǎn)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為對象，對高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險評價指標體系 進行實證研究，評價系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)面臨的不同風(fēng)險類型。 1 3 2 本文研究方法與研究思路 本文采取理論分析與實證分析相結(jié)合的方法進行研究。其中，理論分析是通 過高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成與演進機理分析，構(gòu)建高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系 統(tǒng)風(fēng)險評價指標體系。實證研究是將評價指標體系用于實際過程中，從實證中檢 驗評價指標體系的構(gòu)建效果。本次實證以我國中型轎車整車及零部件生產(chǎn)企業(yè)創(chuàng) 新生態(tài)系統(tǒng)為對象，通過各種手段進行數(shù)據(jù)收集，對高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng) 險評價指標體系的要素進行統(tǒng)計分析和檢驗。 本文研究的技術(shù)路線圖如圖1 1 所示： 墓l e 一 趨 i 內(nèi)涵及驅(qū)動力 il 生命周期 l 蓬= 王二二= 二呈二_ 辭i 堡竺堡壘里蘭墊查鴛墨盒竺蘭墊鍪全墊翌 i 筍廣土2 !l 高科技企業(yè)融入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的基本戰(zhàn)略 l - 1 ，一 ： 系 統(tǒng) 設(shè) 計 階 段 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險評價 風(fēng)險評價指標與評價方法的契合 風(fēng)險評價指標、方法與目的契合 ；鮭些蘭簍一娑竺 二：j：三：一一一一一一一一。一f：jiij；i!i!ii5jil一。一。一 重點高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險研究 總結(jié)完善階段 i 高科技企q k 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險評價指標 1 1 體系實證結(jié)論及管理建議 l i - j 圖1 1 研究技術(shù)路線圖 高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險識別研究 第2 章相關(guān)理論研究及風(fēng)險研究 2 1 高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論分析 2 1 1 生態(tài)學(xué)方法論 生態(tài)學(xué)是一門研究自然界中有機體與其生存環(huán)境間相互關(guān)系及其作用規(guī)律的 科學(xué)。生態(tài)學(xué)不僅研究自然生態(tài)系統(tǒng)的產(chǎn)生、發(fā)展和演變規(guī)律，還探索社會生態(tài) 系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能與演化，以及社會生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部及外部能流、。物流、價值流、 信息流等的相互轉(zhuǎn)換及其規(guī)律，國內(nèi)外學(xué)者不斷將生態(tài)學(xué)與其他學(xué)科結(jié)合，將生 態(tài)學(xué)深入到自然科學(xué)和社會( 人文) 科學(xué)中，形成不同分支學(xué)科。 在生態(tài)學(xué)研究過程中，學(xué)者使用并創(chuàng)造出許多理論、方法和模型。生態(tài)學(xué)研 究者利用博弈論研究動物戰(zhàn)斗行為，構(gòu)建了鷹鴿博弈模型；通過對雙小核履葉蟲 和大草履葉蟲共同培養(yǎng)的研究，發(fā)現(xiàn)了生物的生態(tài)位現(xiàn)象，并進一步研究了生態(tài) 位寬度和生態(tài)位重疊度，用于解釋物種競爭關(guān)系；研究捕食者與被捕食者之間“軍 備競賽”；為了比較群落，尋找異同點，分析導(dǎo)致群落差異的成因的群落分類與排 序技術(shù)；研究自然界物種多樣性程度的物種多樣性指數(shù)、物種豐富度及物種均勻 度；生態(tài)學(xué)研究者對于物種多樣性和種群穩(wěn)定性關(guān)系研究爭議較大，但是二者關(guān) 系的研究方法對其他領(lǐng)域具有較強指導(dǎo)意義。 例如，可以將生態(tài)學(xué)中群落分類與排序技術(shù)用于企業(yè)集群研究。對群落進行 分類和排序，比較群落，尋找異同點，分析導(dǎo)致群落差異的原因等。對群落進行 分類和排序，所需數(shù)據(jù)是一個矩陣或者表格，數(shù)據(jù)源于調(diào)查實驗，得到一個m * n 矩陣表( a i j ) ，表中數(shù)據(jù)為某群落中某指標數(shù)值。然后根據(jù)所得數(shù)據(jù)可進行群落相似 性( 距離) 測度以及群落排序方法。群落相似性( 距離) 測度通常選用歐氏距離進行評 價，其公式為： 吃= ( 一) 2 n ( 2 1 ) k = l 群落排序主要選取主成分分析法，分析群落間相互關(guān)系、分布態(tài)勢、演替過 程等。假設(shè)主成分分析得到兩個主成分f l 和f 2 ，可分別作為x 軸和y 軸作圖，劃 出若干不同的區(qū)域。將群落分類和排序技術(shù)用于企業(yè)集群研究，可以分析不同集 群相似性，研究集群問相互關(guān)系、分布態(tài)勢、演替過程等方面。與生念學(xué)群落分 類和排序所不同的是，對企業(yè)集群進行研究時數(shù)據(jù)源于企業(yè)，反映企業(yè)研發(fā)、生 產(chǎn)、銷售等各個方面。 另外，將生態(tài)學(xué)理論、方法和模型與其他領(lǐng)域相結(jié)合，形成行為生態(tài)學(xué)、信 息生念學(xué)等較為基礎(chǔ)的新學(xué)科，行為生念學(xué)對生物覓食行為、生殖行為、捕食行 f i ! ；li 學(xué)位論上 為、種群生活等方面研究對人類社會各領(lǐng)域研究具有很強的指導(dǎo)意義，學(xué)者也常 常將信息生態(tài)學(xué)中對信息生態(tài)系統(tǒng)的研究用于其它方面研究。后來發(fā)展的恢復(fù)生 態(tài)學(xué)、景觀生態(tài)學(xué)等新學(xué)科，對于人類社會系統(tǒng)研究的作用也日益明顯。其他研 究領(lǐng)域，將生態(tài)學(xué)理論與方法應(yīng)用于行政學(xué)理論領(lǐng)域，形成了行政生態(tài)學(xué)；將生 態(tài)學(xué)基本研究方法引入到經(jīng)濟學(xué)中增加資源和環(huán)境約束，研究經(jīng)濟系統(tǒng)與自然環(huán) 境系統(tǒng)協(xié)調(diào)機理，形成了生態(tài)經(jīng)濟學(xué)、工業(yè)生態(tài)學(xué)、產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)等交叉學(xué)科，這 些學(xué)科早已比較成熟。通過借鑒自然生態(tài)系統(tǒng)互惠共生、協(xié)同競爭、領(lǐng)域共占、 結(jié)網(wǎng)群居等特征，少數(shù)學(xué)者利用生態(tài)學(xué)基本研究方法研究國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、質(zhì) 量生態(tài)系統(tǒng)、關(guān)系生態(tài)系統(tǒng)、金融生態(tài)圈、知識生態(tài)系統(tǒng)、商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)、信息 生態(tài)系統(tǒng)、企業(yè)生態(tài)位與競爭戰(zhàn)略等。 結(jié)合生態(tài)學(xué)方法論與其他學(xué)科及各領(lǐng)域相結(jié)合的研究成果，發(fā)現(xiàn)正是生態(tài)學(xué) 的基本特征決定了生態(tài)學(xué)具有應(yīng)用上廣泛性。首先，現(xiàn)代生態(tài)學(xué)特別強調(diào)生態(tài)學(xué) 應(yīng)與社會科學(xué)緊密結(jié)合，強調(diào)研究“人類社會一經(jīng)濟一自然界 系統(tǒng)的運行規(guī)律， 生態(tài)學(xué)這一特點決定了它的理論與方法在協(xié)調(diào)“人類社會一經(jīng)濟一自然界關(guān)系 上，具有有效性、科學(xué)性。其次，生態(tài)學(xué)以生物個體、種類、群落、生態(tài)系統(tǒng)這 些不同層次上的運動變化為研究對象，研究其中的結(jié)構(gòu)和功能以及與環(huán)境之間的 關(guān)系，其方法論特點是層次性、整體性、漸進性、動態(tài)性和協(xié)調(diào)性，這些特性使 生態(tài)學(xué)成為具有普遍意義的方法論。最后，生態(tài)學(xué)研究對象的復(fù)雜性，決定了它 是解決復(fù)雜性問題的橋梁【4 1 。目前，多學(xué)科交叉融合不斷深入，各種新思想、新 技術(shù)不斷涌現(xiàn)，現(xiàn)代科學(xué)研究方向也正在發(fā)生轉(zhuǎn)變，主要表現(xiàn)為無生命系統(tǒng)轉(zhuǎn)向 生命系統(tǒng)研究，從單純的工程技術(shù)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向社會科學(xué)領(lǐng)域、生命科學(xué)領(lǐng)域，使研 究對象日趨復(fù)雜，因而必然導(dǎo)致解決復(fù)雜性問題的方法生態(tài)學(xué)方法論的廣泛 應(yīng)用。 2 1 2 高科技企業(yè)合作的生態(tài)學(xué)特征分析 1 互惠共生 在自然生態(tài)系統(tǒng)中，共生只有在符合一定條件下才能發(fā)生，這些條件通常包 括：能夠?qū)崿F(xiàn)共生的生物必須具有一定的差異性；共生物種之間必須具有內(nèi)在聯(lián) 系；擁有可以供共生物種實現(xiàn)共生的界面，或者稱之為共生界面。互惠共生是共 生的一種形念，除滿足上述標間外，互惠共生的兩物種之間具有相互有利的共生 關(guān)系，彼此之問能夠直接進行營養(yǎng)物質(zhì)交換，互相能夠從對方得到某種生活上的 利益。例如，生長在紅樹林于體上的青衣就是互惠共塵的產(chǎn)物：青衣由藻類和菌 類生活在一起構(gòu)成，菌類從提供光合作用的藻類得到食物，而藻類得劍了一個生 存空f h j 。互惠共，產(chǎn)生的新能量在共型i 物種i 訓(xùn)進行分配，存在雙向效益交流機制。 在高科技企業(yè)創(chuàng)新，l 念系統(tǒng)中，高科技企業(yè)基于共同的技術(shù)標準界面提供具 - 矗科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險識別研究 有差異性的專利技術(shù)，將這些專利技術(shù)進行整合，形成一套完整的產(chǎn)品技術(shù)，是 系統(tǒng)具備共生的差異性、內(nèi)在聯(lián)系和共生界面三個條件。同時，各企業(yè)都認識到， 在某種程度上的緊密結(jié)合，通過功能互補，可以擴大雙方生存發(fā)展空間，為雙方 帶來單個企業(yè)難以創(chuàng)造的利益?；セ莨采πе饕w現(xiàn)在以下方面：首先，學(xué)者 在研究了人體與腸道微生物間的互惠共生關(guān)系后發(fā)現(xiàn)，人腸道為腸道微生物提供 優(yōu)越的棲息和繁殖環(huán)境，腸道微生物群落及其基因組賦予人類一些沒有必要在人 類自身上進化出的遺傳和代謝功能，從而彌補人類某些生物學(xué)缺陷【5 1 。由于高科 技技術(shù)復(fù)雜性，任何一個企業(yè)都難以單獨掌握某項產(chǎn)品所需較為先進的技術(shù)專利， 這些“缺陷 卻可以通過創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)得到彌補：在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，企業(yè)之間 進行協(xié)作，共享技術(shù)專利，相互彌補技術(shù)“缺陷 ，使核心企業(yè)不用致力于所有專 項技術(shù)創(chuàng)新，而將精力集中于進行核心技術(shù)研發(fā)，其他企業(yè)則可以致力于其他技 術(shù)的創(chuàng)新，同樣可爭取到與核心企業(yè)對話權(quán)利。 此外，高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的企業(yè)，都能夠獲得創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)帶來的 規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。系統(tǒng)中的企業(yè)可能在不同行業(yè)或者不同產(chǎn)品部件方面擁有領(lǐng)先技 術(shù)，享有較好聲譽，加入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的企業(yè)將會分享這一聲譽，知名度和影響 力得到快速提升。其次，高科技企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的企業(yè)在不同行業(yè)和產(chǎn)品領(lǐng) 域擁有先進技術(shù)，在合