行業(yè)經(jīng)濟論文-我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期“市場失靈”的特征與治理.doc

行業(yè)經(jīng)濟論文-我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期“市場失靈”的特征與治理一、市場經(jīng)濟及其基礎(chǔ)性作用市場經(jīng)濟是由市場來決定資源配置的一種制度安排，在這種制度下，市場上的消費者、生產(chǎn)者和要素所有者根據(jù)價格信號自主地調(diào)整商品和要素的供求量，以實現(xiàn)資源在不同部門、不同地區(qū)和行業(yè)間的配置。與由政府部門來集中規(guī)劃資源配置的計劃經(jīng)濟不同，市場經(jīng)濟中的資源配置來源于無數(shù)個經(jīng)濟主體分散的、自主的經(jīng)濟決策。從發(fā)達國家市場經(jīng)濟發(fā)展的歷史中可以看到，人們對市場經(jīng)濟作用的認識經(jīng)歷了一個從肯定到否定、再到否定之否定的過程，即：對自由市場經(jīng)濟的肯定經(jīng)濟危機與市場失靈政府干預(yù)政府失靈對市場經(jīng)濟的重新肯定及對政府作用的重新評價。前蘇聯(lián)與東歐等社會主義國家曾經(jīng)為了克服市場失靈與經(jīng)濟危機，以計劃經(jīng)濟來取代市場經(jīng)濟，但資源配置的極大浪費與經(jīng)濟的停滯都先后迫使這些國家不得不放棄原來的計劃經(jīng)濟體制而轉(zhuǎn)向市場化改革。改革開放以來，我國對市場經(jīng)濟的認識也經(jīng)歷了三次飛躍（夏振坤，2000）。第一次開始于上個世紀(jì)80年代，當(dāng)時農(nóng)村家庭承包責(zé)任制的成功使人們不得不承認市場的力量，從而形成了市場作為社會主義計劃經(jīng)濟補充的“補充論”。第二次飛躍是伴隨沿海地區(qū)市場經(jīng)濟的迅猛發(fā)展所提出的“計劃經(jīng)濟與市場調(diào)節(jié)相結(jié)合”的“結(jié)合論”。第三次飛躍發(fā)生在黨的第14屆全國代表大會上，會議通過了建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟的改革目標(biāo)，提出了使市場在社會主義國家宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎(chǔ)性作用的“基礎(chǔ)論”。這三次飛躍反映了我們對市場經(jīng)濟作用的逐步肯定。目前比較流行的看法是：市場與政府都不是萬能的，都會失靈，二者可以在資源配置中相互補充（呂小波，2003）。如果是這樣的話，“互補論”則比“基礎(chǔ)論”更合適。那么，又如何理解“基礎(chǔ)論”呢？市場經(jīng)濟在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。在此，“基礎(chǔ)性”作用意味著“最基本的”、“無可替代”的作用。之所以如此是由市場經(jīng)濟運行的基本規(guī)律價格規(guī)律所決定的。在市場經(jīng)濟中，價格匯集了成千上萬個家庭和企業(yè)的活動，它不僅反映了資源的稀缺程度，而且還反映了商品的社會價值與社會成本。經(jīng)濟主體正是在價格信號的刺激下，根據(jù)各自面臨的約束條件做出最優(yōu)的經(jīng)濟決策，這些決策雖然分散，但在一定條件下卻是協(xié)調(diào)和有效的。價格規(guī)律的形成基于人類的利益動機。人類的經(jīng)濟行為是一種有意識的、自覺的活動，利益是人類行為的內(nèi)在動力。正如馬克思所指出的：“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關(guān)?！眱r格規(guī)律的本質(zhì)是肯定追求個人利益行為的合理性并通過調(diào)整人與人之間的利益關(guān)系來調(diào)動每個人的積極性，促使人們合理地利用有限的資源來創(chuàng)造更多的財富，因而它有利于實現(xiàn)資源的高效率配置，使經(jīng)濟保持永久的活力。既然價格規(guī)律是市場經(jīng)濟運行的基本規(guī)律，那么，在市場經(jīng)濟條件下，它就如同任何兩個天體之間的萬有引力一樣，是不以人們意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。人們只能認識它、利用它，但決不能否認它或排斥它。因為否認它或排斥它意味著否認個人利益存在的客觀性或追求個人利益的合理性，這將嚴(yán)重壓抑個人的積極性和創(chuàng)造性，導(dǎo)致資源配置的低效率或無效率。歷史的經(jīng)驗已經(jīng)反復(fù)證明：盡管市場經(jīng)濟存在這樣或那樣的缺陷，但在實現(xiàn)資源配置方面仍然是無法替代的，至少到目前為止，人類還沒有找到一種可以完全替代市場經(jīng)濟的資源配置機制，因此，任何否定或替代價格規(guī)律的企圖都會扭曲市場行為，導(dǎo)致資源配置的巨大浪費。例如，對某種競爭性商品進行最高價格限制將導(dǎo)致市場供給不足，使實際產(chǎn)量低于效率最高時應(yīng)有的產(chǎn)量；再如，對小排量汽車的種種限制人為地壓低了對小排量汽車的需求，致使資源從節(jié)能型小排量汽車的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向了耗能型大排量汽車的生產(chǎn)，從而加劇了能源的緊缺。所以，要實現(xiàn)資源的有效配置，必須以市場經(jīng)濟為基礎(chǔ)。政府可以發(fā)揮積極的作用來彌補市場經(jīng)濟的缺陷，但也必須通過市場經(jīng)濟或利用價格規(guī)律才能取得良好的效果?？梢?，“基礎(chǔ)論”比“互補論”，更準(zhǔn)確地反映了市場的作用以及市場與政府之間的關(guān)系。二、我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期“市場失靈”的特征以上分析論證了市場經(jīng)濟在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。值得注意的是：市場經(jīng)濟只是實現(xiàn)資源有效配置的必要條件，而不是充分條件。這就是說，要實現(xiàn)資源的有效配置，市場經(jīng)濟還需要滿足以下條件：（1）完全競爭或接近完全競爭的市場。（2）充分的市場信息。（3）所有經(jīng)濟活動的私人成本等于社會成本，私人利益等于社會利益，即無外部性。（4）不存在公共物品。如果以上條件不滿足，那么市場將難以充分發(fā)揮資源配置功能，或者功能低下，資源配置效率下降，不能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。這就是經(jīng)濟學(xué)意義上最經(jīng)典的“市場失靈”的概念。多年來，我國諸多領(lǐng)域的市場化改革并沒有達到提高資源配置效率的預(yù)期效果，在某些時候反而使資源配置效率下降，其現(xiàn)象與市場失靈十分相似。但仔細思考后可以發(fā)現(xiàn)，二者產(chǎn)生的市場環(huán)境有著本質(zhì)的區(qū)別。在市場經(jīng)濟已有幾百年歷史的發(fā)達國家，市場發(fā)育已經(jīng)相當(dāng)成熟，市場主體的地位非常明確，市場體系比較健全，市場經(jīng)濟制度比較完善，游戲規(guī)則比較公平、合理，但這樣的市場仍然會出現(xiàn)市場失靈，這說明市場失靈是市場經(jīng)濟本身所固有的、無法靠自身的力量所消除的市場缺陷，有的甚至是市場競爭發(fā)展到高級階段的產(chǎn)物，如壟斷。因此，以成熟的市場經(jīng)濟為研究對象而提出的市場失靈是內(nèi)生性或功能性的。與發(fā)達國家不同的是，我國市場化的道路才走了20多年。盡管這些年來經(jīng)濟的市場化程度有了較大的提高，例如：絕大部分商品的價格已經(jīng)放開，指令性計劃已經(jīng)取消，國有企業(yè)改革正在推進，非國有經(jīng)濟也獲得了蓬勃發(fā)展，部分發(fā)達地區(qū)已經(jīng)初步建立了市場經(jīng)濟體制，但總的來看離真正成熟的市場經(jīng)濟還有很遠的距離。這主要表現(xiàn)在三個方面：（1）市場主體發(fā)育不充分。部分國有企業(yè)還不是真正獨立的法人實體，民營企業(yè)尚沒有取得與國有企業(yè)完全平等的地位。此外，市場主體行為不理性，常常出現(xiàn)一窩蜂的“羊群效應(yīng)”，缺乏有頭腦、有膽識的真正的企業(yè)家。（2）市場體系不健全。首先，土地基本上歸國家所有，還不能進入市場進行流通和交換，資本市場發(fā)展嚴(yán)重滯后；其次，市場分割，尤其是城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)所造成的市場分割現(xiàn)象非常嚴(yán)重；再次，價格剛性或受到人為因素的影響而不能反映真實的市場供求；最后，在一些領(lǐng)域，不僅進入壁壘很高，退出壁壘也很高，企業(yè)只生不死，資源的自由流動與優(yōu)化組合受到了極大的影響。（3）市場經(jīng)濟制度或市場規(guī)則不健全。市場規(guī)則是市場主體參與競爭的游戲規(guī)則，它決定了市場主體的行為方式，是靠技術(shù)、質(zhì)量或服務(wù)取勝，還是靠欺詐、靠關(guān)系或壟斷取勝，對市場主體的行為產(chǎn)生重大影響。我國市場經(jīng)濟制度極不健全，使得市場經(jīng)濟本應(yīng)具備的“公平競爭”的原則遭到破壞，取而代之的卻是“關(guān)系經(jīng)濟”和“特權(quán)經(jīng)濟”和各種不應(yīng)存在的“潛規(guī)則”，由此出現(xiàn)優(yōu)不勝、劣不汰的局面。很明顯，正是市場發(fā)育不足和市場經(jīng)濟的相關(guān)制度缺陷使價格規(guī)律無法有效地發(fā)揮資源配置作用，與其說是“市場失靈”，倒不如說是“市場發(fā)育不足”或“制度缺失”。我們不妨把它看作一種外生性或制度性的“市場失靈”。這是我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期“市場失靈”的特征之一。我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期“市場失靈”的第二個特征是與政府失靈交織在一起，二者相互強化，加劇了改革中各種問題的嚴(yán)重性。經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過程就是計劃經(jīng)濟不斷被市場經(jīng)濟所替代的過程，也是政府的權(quán)利逐漸減小，而公民與企業(yè)的權(quán)利逐步增大的過程。從這個意義上來看，改革的對象正是政府本身。但是改革又是在政府的推動下進行的，一方面，我們需要一個強有力的政府以消除改革的阻力，另一方面又需要對政府的權(quán)利，尤其是行政權(quán)力進行限制以便完成改革。這種兩難處境常常阻礙政府職能的轉(zhuǎn)變，使得政府與市場、政府與企業(yè)的關(guān)系不易理順。長期以來，政府對微觀經(jīng)濟活動進行干預(yù)，在相當(dāng)大的程度上替代了企業(yè)的市場行為，排斥了價格規(guī)律，阻礙了資源的有效配置。例如：2004年的經(jīng)濟過熱從表面上看是市場主體的非理性行為所致，但實質(zhì)上卻與地方政府GDP政績觀的推動有很大的關(guān)系。政府主導(dǎo)了土地與資本這兩種生產(chǎn)要素的配置，扭曲了市場價格，加劇了生產(chǎn)能力的過剩。更嚴(yán)重的是，一些政府官員利用經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期的制度漏洞進行權(quán)錢交易，接受、甚至索取賄賂，為部分利益集體提供好處，不僅嚴(yán)重阻撓了市場的自然發(fā)育和成長，并且由此引發(fā)了腐敗等社會問題。我國礦難背后的“官煤勾結(jié)”就是極好的例子。在此例中，政府本應(yīng)治理因煤炭所具有公共資源的特性而導(dǎo)致的“市場失靈”，但實際上不僅沒有治理反而加劇了“市場失靈”?？梢哉f，我國目前的“市場失靈”有不少是市場經(jīng)濟制度缺失與政府失靈的混合物。三、我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期“市場失靈”的治理綜上所述，我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期的“市場失靈”，其本質(zhì)不是在市場已經(jīng)高度發(fā)育基礎(chǔ)之上的內(nèi)生性或功能性市場失靈，而是市場發(fā)育不足，市場經(jīng)濟制度缺失所導(dǎo)致的外生性、制度性“市場失靈”，是制度缺失與政府失靈的混合物。因此，治理“市場失靈”，不能簡單強調(diào)政府干預(yù)，而應(yīng)該首先培育市場，完善制度，充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。在此，政府職能的轉(zhuǎn)變起著至關(guān)重要的作用。（一）培育市場現(xiàn)實中雖然沒有完善的市場，但市場的完善程度確實對市場失靈的嚴(yán)重程度產(chǎn)生重大影響。市場發(fā)育越成熟，市場競爭越充分，市場主體越理性，市場越開放，要素與商品的流動性越強，相對而言，市場失靈的程度就越輕。以信息不對稱導(dǎo)致市場失靈為例，在成熟的市場上，交易者之間將難以避免重復(fù)博弈，信息優(yōu)勢者具有主動提供真實信息的動機，信譽將成為大多數(shù)人都看重的品德，因信息不對稱所的導(dǎo)致的市場失靈可以大為減少。此外，根據(jù)“可競爭市場”（contestablemarket）理論，即使在某些壟斷的市場，只要沒有行政或法律設(shè)置的進入障礙，為了阻止其他廠商進入，壟斷者會主動降低價格、壓低壟斷利潤?？梢姡墒斓氖袌鼍哂心撤N自我凈化功能，它可以矯正制度性市場失靈，并將功能性市場失靈降到最低。因此，治理市場失靈首先應(yīng)該培養(yǎng)市場，以市場的力量來對抗市場失靈。目前，我國需要重點培育的市場是土地和資本市場。應(yīng)該消除土地的國家壟斷，讓土地真正進入市場進行交易，使土地的價格能夠反映其稀缺程度；應(yīng)該促進資本市場、尤其是股票和債券市場的發(fā)展，以便減輕企業(yè)對銀行貸款的過度依賴，提高資本的配置效率。此外，還應(yīng)該著力培育市場主體，在加快國有企業(yè)改革，使其成為獨立的、理性的市場競爭主體的同時，創(chuàng)造有利于非國有企業(yè)成長和與國有企業(yè)平等競爭的市場環(huán)境。最后，應(yīng)該打破地區(qū)封鎖和部門壟斷，建立統(tǒng)一、開放、公平競爭的大市場，讓價格能夠充分、靈敏地反映市場供求。（二）完善制度市場培育的過程實際上就是法律制度完善的過程，因為市場競爭需要游戲規(guī)則，而現(xiàn)代市場經(jīng)濟的“根本游戲規(guī)則是基于法的規(guī)則”。在眾多的制度中，產(chǎn)權(quán)制度是最基本的，財產(chǎn)權(quán)是實現(xiàn)人的其他權(quán)利的物質(zhì)前提，經(jīng)濟自由是實現(xiàn)其他自由的基礎(chǔ)?？梢哉f，沒有屬于個人的財產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟自由，就沒有市場經(jīng)濟；沒有完善的產(chǎn)權(quán)制度，也就沒有成熟的市場經(jīng)濟。此外，有產(chǎn)權(quán)可以明確界定的領(lǐng)域，私人成本與社會成本、私人利益與社會利益是一致的，不存在因外部性而導(dǎo)致的市場失靈?？梢娡晟频漠a(chǎn)權(quán)制度對于市場失靈的治理也具有不可忽視的重要作用。因此，深化國有企業(yè)改革必須以理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系為重點，要切實尊重和保護企業(yè)和個人的合法財產(chǎn)權(quán)益，堅決杜絕以國家或集體的名義隨意侵犯私人產(chǎn)權(quán)。其次，必須加快社會信用制度的建設(shè)，建立誠實、守信、公平競爭的游戲規(guī)則。在加強信息的披露、降低信息收集和發(fā)布的成本、溝通信息的流通渠道的同時，還必須加大對守信者的獎勵和對失信者的懲罰力度，用制度來改變?nèi)藗兊男袨?，形成人人守信的良好社會氛圍。（三）轉(zhuǎn)變政府職能經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期，在經(jīng)濟基礎(chǔ)比較薄弱的發(fā)展中國家，要在比較短的時間內(nèi)完成市場的培育與制度的完善，離不開政府的推動。而如何加快經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與市場經(jīng)濟的建設(shè)，對于政府而言確實是一個新的課題。既要積極推動市場發(fā)育、提供市場經(jīng)濟制度，又要避免干預(yù)過度、干預(yù)不足或干預(yù)不當(dāng)而導(dǎo)致政府失靈，這里的關(guān)鍵在于轉(zhuǎn)變政府職能。因此，必須積極推進政府從全能政府、管制型政府向有限政府、服務(wù)型政府、法治政府轉(zhuǎn)變（高尚全，2005），而保證這一轉(zhuǎn)變真正落實的前提之一是完善針對政府行為的法制建設(shè)，以法律來規(guī)范政府的行為，減少直至消除政府行為的隨意性。要特別強調(diào)尊重價格規(guī)律，避免對微觀經(jīng)濟活動的直接干預(yù)，該放開的領(lǐng)域一定要放開。在出現(xiàn)市場失靈的領(lǐng)域確實需要政府干預(yù)時，也應(yīng)該利用價格規(guī)律，用經(jīng)濟杠桿，而不是行政手段進行干預(yù)，并且還要根據(jù)成本效益原則選擇凈效益最大或凈成本最低的干預(yù)方案。在干預(yù)所帶來的好處小于不干預(yù)的成本時，就應(yīng)該堅決放棄干預(yù)。實現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變的前提條件之二是推行民主政治，進一步擴大公民參與政治活動的權(quán)利。尤其要改變干部任期考核方式，讓人民來評價本地區(qū)官員是否稱職，而不是由上級來考核、任命和調(diào)動。以群眾和媒體的監(jiān)督作為民主的保障，將權(quán)利還給人民，才能使政府職能得到真正的轉(zhuǎn)變，也才能在治理市場失靈時更有效地防止政府失靈或跳出市場失靈與政府失靈的雙重陷阱。收稿日期：2006118注釋：卡馬克思：“第