《工程風(fēng)險(xiǎn)管理》PPT課件.ppt

第十一章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（一）,第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述,決策理論學(xué)者：損失的不確定性,統(tǒng)計(jì)學(xué)家：實(shí)際結(jié)果與預(yù)期結(jié)果之間的離差度,保險(xiǎn)學(xué)者：損失或損害,項(xiàng)目工作者：認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)就是人們不希望活動(dòng)或事件有消極 后果發(fā)生的潛在可能性,任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)定義都指出了風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)基本要素：風(fēng)險(xiǎn)因素 的存在性、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的不確定性、風(fēng)險(xiǎn)后果的不確定性,一、風(fēng)險(xiǎn)的定義,二、風(fēng)險(xiǎn)的屬性,1.風(fēng)險(xiǎn)事件的隨機(jī)性；,2.風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性；,風(fēng)險(xiǎn)總是相對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)主體而言的，對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，人們的承 受能力主要受以下幾個(gè)因素的影響：,（1）收益的大小 （收益越大，人們?cè)敢獬袚?dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越大） （2）投入的大小,1,希望成功的概率,0 投資大小,a,b,c,a表反對(duì)冒險(xiǎn)者的態(tài)度 b表一般人的態(tài)度 c冒險(xiǎn)者的態(tài)度,上圖說明，項(xiàng)目活動(dòng)投入越多，人們對(duì)成功所抱的希望也就越大，愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)也就越小。,（3）項(xiàng)目活動(dòng)主體的地位擁有的資源,3.風(fēng)險(xiǎn)的可變性,風(fēng)險(xiǎn)的可變性有如下的含義：（1）風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的變化 （2）風(fēng)險(xiǎn)后果的變化 （3）出現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn),三、風(fēng)險(xiǎn)的分類,按風(fēng)險(xiǎn)后果劃分,純粹風(fēng)險(xiǎn),投機(jī)風(fēng)險(xiǎn),按風(fēng)險(xiǎn)來源劃分,按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分,自然風(fēng)險(xiǎn),人為風(fēng)險(xiǎn),行為風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 政治風(fēng)險(xiǎn) 組織風(fēng)險(xiǎn),總體風(fēng)險(xiǎn) 局部風(fēng)險(xiǎn),按風(fēng)險(xiǎn)后果的承擔(dān)者劃分,項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn) 政府風(fēng)險(xiǎn) 承包商風(fēng)險(xiǎn)等,2.來源,（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要來源,四、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和來源,（1）風(fēng)險(xiǎn)的多樣性 （2）風(fēng)險(xiǎn)的覆蓋性 （3）風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)性 （4）風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律性,1.特點(diǎn),規(guī)模 復(fù)雜程度 新穎性 強(qiáng)度（設(shè)計(jì)和施工速度） 具體位置等,（2）項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)的來源 如：通貨膨脹、市場(chǎng)狀況、購買材料的成本提高、材料和勞動(dòng)力的可供性政治上的不確性、天氣。,五、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念,風(fēng)險(xiǎn)管理（risk management）： 就是人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行識(shí)別 評(píng)估，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)的措 施進(jìn)行處理。,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理：指對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)從識(shí)別到分析評(píng)估乃至采取應(yīng)對(duì) 措施等一列措施過程。它包括將積極因素所產(chǎn)生的影響最 大化和使消極因素產(chǎn)生的影響最小化兩方面內(nèi)容。,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理 對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)的管理 全方位的管理 全面的組織措施,管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主體是項(xiàng)目管理班子特別是項(xiàng)目經(jīng)理， 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)是調(diào)查研究。,六、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn),1.雖有一些通用的方法如專家咨詢法等，但要研究具體的項(xiàng)目 的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)必須與該項(xiàng)目的特點(diǎn)相聯(lián)系。 2.需要大量的信息，并能進(jìn)行預(yù)測(cè)。 3.屬于一種高層次的綜合性管理工作。 4.其目的預(yù)控和減少風(fēng)險(xiǎn)。,第二節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,風(fēng)險(xiǎn)分析,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃制定,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)控制,風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度,一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的主要過程：,1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：包含確定哪種風(fēng)險(xiǎn)可能影響一個(gè)項(xiàng)目，并將各風(fēng) 險(xiǎn)的特征歸檔。 2.風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估：涉及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)的相互作用的評(píng)估，以評(píng)價(jià)項(xiàng) 目可能結(jié)果的范圍。 3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃制定：包括采取措施增大機(jī)會(huì)和制定應(yīng)對(duì)威脅 的措施。 4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)控制：涉及對(duì)整個(gè)項(xiàng)目管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行應(yīng)對(duì)。,1.從項(xiàng)目的成本、時(shí)間和質(zhì)量目標(biāo)來看，它們的目標(biāo)一致。 2.項(xiàng)目范圍管理。 3.風(fēng)險(xiǎn)管理為項(xiàng)目計(jì)劃的制定提供了依據(jù)。 4.從項(xiàng)目的成本管理職能看，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能過了風(fēng)險(xiǎn)分 析指出了有哪些的意外費(fèi)用，并能估計(jì)意外費(fèi)用的多少。 5.能使許多風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目實(shí)施過程中由潛在變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。 6.項(xiàng)目可支配的所有資源中人是最重要的。,二、風(fēng)險(xiǎn)管理同項(xiàng)目管理的關(guān)系,第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包含識(shí)別內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)及外在風(fēng)險(xiǎn)。 內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目工作組能加以控制的風(fēng)險(xiǎn)如人事任免和成本 估計(jì)等。 外在風(fēng)險(xiǎn)指超出項(xiàng)目工作組等控力和影響力之外的風(fēng)險(xiǎn)，如市 場(chǎng)轉(zhuǎn)向或政府人力。 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是理解某特定項(xiàng)目有哪些可能令人不滿意的結(jié)果的過程。,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容： （1）識(shí)別有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn) （2）識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素 （3）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果,三步走：（1）收集資料（2）估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)（3）根據(jù)直接 或間接的癥狀將潛在的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來,一、收集資料,1.項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件 2.項(xiàng)目前提假設(shè)和制約因素（其它計(jì)劃輸出） 3.可與本項(xiàng)目類比的先例（歷史資料） 它可以從項(xiàng)目資料文件、商業(yè)數(shù)據(jù) 、 項(xiàng)目組的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)等渠道獲得。,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的程序,二、風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì) 風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì)是要明確項(xiàng)目的目標(biāo)、戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)以及實(shí)現(xiàn) 項(xiàng)目目標(biāo)的手段和資源，以確定項(xiàng)目及其環(huán)境的變數(shù)。,風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì)的內(nèi)容（依據(jù)：項(xiàng)目計(jì)劃、預(yù)算、進(jìn)度等） 1.項(xiàng)目及其分析 2.對(duì)行動(dòng)路線有影響的各方面考慮 3.分析阻礙項(xiàng)目的行動(dòng)路線 4.項(xiàng)目行動(dòng)路線的比較,三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)和工具,1.核對(duì)表 核對(duì)表一般根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)要素編篡。包括項(xiàng)目的環(huán)境，其它程序的輸出，項(xiàng)目產(chǎn)品或技術(shù)資料，以及內(nèi)部因素如團(tuán)隊(duì)成員的技能（或技能的缺陷）。,2.流量表 流量表能幫助項(xiàng)目組易于理解風(fēng)險(xiǎn)的緣由和影響?？捎镁W(wǎng)絡(luò)圖來表 示，也可用WBS來表示。,3.面談（Delphi 法） 與不同的項(xiàng)目涉及人員進(jìn)行有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的面談?dòng)兄谀切┰诔Ｒ?guī)計(jì)劃中未被識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目前期面談?dòng)涗洠ㄟ@些工作往往在進(jìn)行可行性研究時(shí)進(jìn)行）也是可以獲得的。 （1）基本特征：a匿名性 b多次有控制的反饋 c小組的統(tǒng)計(jì)回答 （2）程序：在Delphi 法過程中，始終有兩方面的人在活動(dòng)：一是預(yù)測(cè)的組織者，二是被選出來的專家。 （3）預(yù)測(cè)結(jié)果表示：a表格形式 b直觀圖形式,4.頭腦風(fēng)暴法,四、風(fēng)險(xiǎn)的輸出（結(jié)果）,1.風(fēng)險(xiǎn)因素：指一系列可能影響項(xiàng)目向好或壞的方向發(fā)展的 風(fēng)險(xiǎn)總和。它不記頻率、發(fā)生的可能性、盈利 或損失的數(shù)量等。,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的描述應(yīng)包括對(duì)以下四項(xiàng)內(nèi)容的評(píng)估： （1）由一個(gè)因素產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性 （2）可能的結(jié)果范圍 （3）預(yù)期發(fā)生的時(shí)間 （4）一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生頻率,2. 潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件：潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件是指如自然災(zāi)害或團(tuán)隊(duì) 特殊人員出走等能影響項(xiàng)目的不連續(xù)事件。,對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的描述應(yīng)包括對(duì)以下四個(gè)要素的評(píng)估： (a)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性 (b)可選擇的可能結(jié)果 (c)事件發(fā)生的時(shí)間 (d)發(fā)生頻率的估測(cè)（即是否會(huì)發(fā)生一次以上）,3.風(fēng)險(xiǎn)征兆：有時(shí)也被稱為觸發(fā)引擎，是一種實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)事件的 間接顯示。比如：?jiǎn)适繗饪赡苁怯?jì)劃被擱置的警告信號(hào)；而運(yùn) 作早期即產(chǎn)生成本超支可能又是評(píng)估粗糙的表現(xiàn)。,4.對(duì)其它程序的輸入。風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定過程應(yīng)在另一個(gè)相關(guān)領(lǐng)域中確定 一個(gè)要求，以便進(jìn)行進(jìn)一步運(yùn)作。比如：如果工作分析結(jié)構(gòu)圖不 夠細(xì)致，就無法進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。,確認(rèn)不確定性的存在,建立初步清單,確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件并推測(cè)其結(jié)果,繪制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)圖,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類,建立風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程框圖,第十二章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（二）,第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)分析,一風(fēng)險(xiǎn)衡量,風(fēng)險(xiǎn)量是衡量風(fēng)險(xiǎn)大小的一個(gè)變量，可被定義為： R=f(p , q) 其中R：風(fēng)險(xiǎn)量 p ：風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生的頻率 q：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度（損失量） 衡量風(fēng)險(xiǎn)潛在損失的最重要的方法是確定風(fēng)險(xiǎn)的概率分布。 概率分布表的確立依據(jù)：（1）歷史資料 （2）邏輯推理及定性分析,二、風(fēng)險(xiǎn)分析,項(xiàng)目分析就是將會(huì)出現(xiàn) 的各種不確定性及其可能造成的 各種影響和影響程度進(jìn)行恰如其分的分析和評(píng)估。,（一）風(fēng)險(xiǎn)分析的主要內(nèi)容： 1.風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的時(shí)間分析 2.風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失分析 3.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性 4.風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別（ABC分類法） 5.風(fēng)險(xiǎn)的起因和控制性分析,（二）風(fēng)險(xiǎn)分析過程,1.采集數(shù)據(jù) 2.建立不確定性模型 3.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響進(jìn)行評(píng)價(jià),（三）風(fēng)險(xiǎn)分析說明 風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果必須用文字、圖表進(jìn)行表達(dá)說明，作為風(fēng)險(xiǎn)管理 的文檔，即以文字、表格的形式作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。其分析結(jié)果不僅 作為風(fēng)險(xiǎn)分析的成果，而且應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)管理的基本依據(jù)。,采集數(shù)據(jù),客觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),主觀判斷數(shù)據(jù),建立不確定性模型,對(duì)可能結(jié)果的評(píng)價(jià),對(duì)概率分布的評(píng)價(jià),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響的評(píng)價(jià),第二節(jié) 定量風(fēng)險(xiǎn)分析,風(fēng)險(xiǎn)量化是衡量風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)影響程度的過程。 風(fēng)險(xiǎn)量化的基本內(nèi)容是確定哪些事件需要制定應(yīng)對(duì)措施。 風(fēng)險(xiǎn)量化過程：估計(jì)各風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，估計(jì)它對(duì)項(xiàng)目的影響，降低各風(fēng)險(xiǎn)可能采取的戰(zhàn)略。,輸入 1.風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 2.風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)條件排序表 3.風(fēng)險(xiǎn)因素 4.潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件 5.歷史資料 6.專家判斷結(jié)果 7.其他計(jì)劃成果,工具和方法 期望貨幣價(jià)值分析（EMV） 決策樹 數(shù)學(xué)模擬 敏感性分析 盈虧平衡分析,輸出 1.量化的風(fēng)險(xiǎn)序列表 2.項(xiàng)目確認(rèn)研究 3.所需的應(yīng)急資源,風(fēng)險(xiǎn)量化的程序,（一）風(fēng)險(xiǎn)量化的依據(jù)（輸入）,（1）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃（其中可含有投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度） （2）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)條件排序表 （3）風(fēng)險(xiǎn)因素：指增加減少損失或損害頻率和大小的主客觀條件 （4）潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件 風(fēng)險(xiǎn)事件：就是把活動(dòng)或事件的主體未曾預(yù)料到或雖然預(yù)料 到其發(fā)生但未料到其后果的事件。 （5）歷史資料 （6）專家判斷結(jié)果 （7）其他計(jì)劃成果,（二）風(fēng)險(xiǎn)量化的主要工具和技術(shù),1.不確定性風(fēng)險(xiǎn),（1）EMV法,例：東北林區(qū)搞木材綜合利用的合成板生產(chǎn)項(xiàng)目。因?yàn)樯a(chǎn)過程要 產(chǎn)生大量污水，建立了污水處理設(shè)施。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，應(yīng)馬上投 產(chǎn)。這時(shí)有人提出：該設(shè)施采用的工藝在該地區(qū)以前沒有用過，投 產(chǎn)會(huì)不會(huì)出問題。項(xiàng)目班子聽到后，馬上警覺起來。經(jīng)過初步討論， 提出了兩個(gè)方案： 方案一：認(rèn)為設(shè)施沒有問題立即投入生產(chǎn)，當(dāng)年可盈利900萬元。有 問題的，各種損失為500萬元； 方案二：采用穩(wěn)妥可靠的工藝，需要另外支出270萬元； 現(xiàn)假設(shè)管理班子認(rèn)識(shí)一家環(huán)境保護(hù)咨詢公司，環(huán)保公司可以查出工藝 是否有問題，但不能進(jìn)行設(shè)計(jì)。于是項(xiàng)目管理班子就提出了方案三。 現(xiàn)問哪種方案可行？,先把三個(gè)方案的損益矩陣寫入下表中：,假設(shè)這個(gè)工藝沒有問題的概率是P,則,解：EA1=900P+(500)(1P) =1400P500,EA2=630P+630(1P) =630,EA3=895P+625(1P) =625+270P,顯然，方案一、三的數(shù)學(xué)期望成了概率P的函數(shù)。,1,500,0.8071,630 625,0.9999,1400P500,625+270P,從圖中可以看出：當(dāng)概率P=0時(shí)，EA2 EA3 EA1 方案二優(yōu)于方案一、三。概率P=1時(shí)EA1 EA3 EA2 方案一優(yōu)于方案二、三。相應(yīng)的，如果項(xiàng)目管理班子認(rèn)為工藝沒有 問題的概率P0.9999，則采用方案一。,0.018,EMV是風(fēng)險(xiǎn)事件概率和風(fēng)險(xiǎn)事件貨幣值的乘積。EMV并不是可 靠的決策標(biāo)準(zhǔn)，它僅是眾多分析方法的一種。,（2）決策樹,決策樹用樹表示項(xiàng)目所有可能選擇的行動(dòng)方案、行動(dòng)方案之間 的關(guān)系、行動(dòng)方案的后果以及這些后果發(fā)生的概率。利用決策 樹可以計(jì)算出可供選擇的行動(dòng)方案后的數(shù)學(xué)期望值，進(jìn)而對(duì)項(xiàng) 目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，做出該項(xiàng)目應(yīng)該停步呢，還是繼續(xù)進(jìn)行。,例：某公司現(xiàn)有設(shè)備已使用了20年，技術(shù)已經(jīng)落后。為此提出 了兩個(gè)改造方案：方案甲是馬上更新并擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模；方案乙 是先更新設(shè)備，三年后再據(jù)市場(chǎng)銷售情況擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。 方案甲需要投資300萬元，方案乙現(xiàn)在更新設(shè)備需要投入175萬 元，三年后擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模另需200萬元。,在決策樹中樹根表示構(gòu)想項(xiàng)目的初步?jīng)Q策，叫決策點(diǎn)。從樹根向右畫出若干樹技，每條樹技都代表一個(gè)行動(dòng)方案。方案右端叫狀態(tài)結(jié)點(diǎn)。從每個(gè)狀態(tài)結(jié)點(diǎn)向右伸出兩個(gè)或更多的小樹技，代表該方案有兩種或更多的后果，每條小樹技都注明該后果出現(xiàn)的概率，小樹技右端是樹葉，樹葉處注明該種后果的大小果為正是收益，反之損失。,方案甲：如果產(chǎn)品銷路好，前三年每年可盈利60萬元，后七年每年盈利75萬元，銷路不好時(shí)每年只能盈利15萬元。 方案乙：前三年若銷路好，每年可盈利30萬元，銷路不好每年只盈利22.5萬元。后七年，擴(kuò)大生產(chǎn)且銷路好時(shí)每年盈利75萬元，銷路不好時(shí)每年只盈利15萬元，不擴(kuò)大生產(chǎn)銷路不好時(shí)每年盈利30萬元，銷路不好每年盈利22.5萬元。 根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查以及歷年的銷售數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)品上市后的銷售情況進(jìn)行了預(yù)測(cè),試對(duì)這一技術(shù)改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。,0,3,4,757=525,157=105,307=210,22.57=157.5,757=525,157=105,307=210,22.57=157.5,757=525,157=105,757=525,157=105,銷路好0.85,銷路好0.85,銷路差0.15,銷路差0.15,銷路好0.10,銷路差0.90,銷路好0.10,銷路好0.90,銷路好0.85,銷路差0.85,銷路好0.10,銷路差0.90,擴(kuò)產(chǎn) 200,不擴(kuò)產(chǎn) 0,擴(kuò)產(chǎn) 200,不擴(kuò)產(chǎn) 0,銷路好0.7 303,銷路差0.3 22.53,銷路好0.7 603,銷路差0.3 22.53,更新 175,更新并擴(kuò)產(chǎn) 300,（3）數(shù)學(xué)模擬,2.確定性風(fēng)險(xiǎn),（1）敏感性分析：每時(shí)通過分析測(cè)算一些因素發(fā)生變化時(shí)評(píng) 價(jià)指標(biāo)變化幅度。,通過敏感性分析，項(xiàng)目班子還可以知道是否需要用其它的方 法做進(jìn)一步分析。如果敏感性分析表明，項(xiàng)目變數(shù)，前提或 假設(shè)即使發(fā)生很大的變動(dòng)，項(xiàng)目的性能也不會(huì)出現(xiàn)太大的變 化，那么就沒有必要進(jìn)行費(fèi)時(shí)，費(fèi)力，代價(jià)高昂的分析。,設(shè)右圖三個(gè)工序時(shí)間都是取二值的離散型隨機(jī) 變量，根據(jù)歷史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)確定出這三個(gè)隨機(jī)變 量的概率分布，結(jié)果列入下表，試用數(shù)學(xué)模擬 方法評(píng)價(jià)這一網(wǎng)絡(luò)所代表的項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。,A,B,C,敏感性分析程序,A確定具體評(píng)價(jià)指標(biāo)作為對(duì)象,B選擇需要分析的不確定性,C確定評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)各種敏感性因素的敏感程度,D經(jīng)分析比較找出最敏感因素,（2）盈虧平衡分析,盈虧平衡分析研究項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)數(shù)量，成本和利潤(rùn)三者之,的關(guān)系，以收益與成本平衡，即利潤(rùn)為零時(shí)的情況，測(cè)算項(xiàng)目 的生產(chǎn)負(fù)荷，計(jì)量項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，盈虧平衡點(diǎn)越低，表 明項(xiàng)目適應(yīng)市場(chǎng)能力越強(qiáng)，承受風(fēng)險(xiǎn)的能力越大。,設(shè)項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)每年提供產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量Q，單價(jià)p，單位 成本為w，稅率為r，年固定成本為F： 于是 項(xiàng)目年總收入 Tr=pQ 年總成本 Tc=wQ+rQ+F,所以 年總利潤(rùn) P =TrTc=(pwr)QF,盈虧平衡點(diǎn),P=0時(shí) Qb=F/(pwr),Tr=pQ,Tc=(w+r)Q+F,盈利區(qū),虧損區(qū),Qb,Q,T,從上圖中可以看出，當(dāng)實(shí)際年產(chǎn)量達(dá)到產(chǎn)量盈虧界限時(shí)，項(xiàng)目 不會(huì)虧損；超過產(chǎn)量盈虧界限時(shí)，項(xiàng)目就能盈利；而達(dá)不到產(chǎn) 量盈虧界限時(shí)，項(xiàng)目就要虧損。 從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度，項(xiàng)目管理班子要設(shè)法確保項(xiàng)目產(chǎn)出達(dá)到甚 至超過產(chǎn)量盈虧界限,生產(chǎn)負(fù)荷率,設(shè)項(xiàng)目的年設(shè)計(jì)產(chǎn)出能力為Qt,則比值 BEP（Q）=Qb/Qt 叫做項(xiàng)目的生產(chǎn)負(fù)荷率。,生產(chǎn)負(fù)荷率是衡量項(xiàng)目生產(chǎn)負(fù)荷狀況的重要指標(biāo)。在項(xiàng)目的 多種方案比較中，生產(chǎn)負(fù)荷率越低越好。一般認(rèn)為，當(dāng)生產(chǎn) 負(fù)荷率不超過0.7時(shí)，項(xiàng)目可承受較大的風(fēng)險(xiǎn)。,其他的方法:網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃(PERT) 、GERT、風(fēng)險(xiǎn)貼現(xiàn)率、概率優(yōu)先 法等。,(三)風(fēng)險(xiǎn)量化的輸出結(jié)果,(1)量化的風(fēng)險(xiǎn)序列表:作為應(yīng)對(duì)措施研究的基本依據(jù)。,(2)項(xiàng)目確認(rèn)研究:應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)量化結(jié)果對(duì)原項(xiàng)目進(jìn)度 和費(fèi)用計(jì)劃分析提出確認(rèn)的項(xiàng)目周期、完工日期和項(xiàng)目費(fèi)用, 并提出對(duì)當(dāng)前項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的可能性。,(3)所需的應(yīng)急資源:風(fēng)險(xiǎn)量化可以確定所需資源的量及所需資 源的應(yīng)急程度,以幫助項(xiàng)目經(jīng)理在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過程中將資源控 制在組織可接受的程度內(nèi)。,第三節(jié) 定性的風(fēng)險(xiǎn)分析(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析是依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度,對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)排序過程。,一、依據(jù): 1.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃 2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果 3.項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r 4.項(xiàng)目類型:一般來說普通項(xiàng)目或重復(fù)率項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度低,技術(shù) 含量高或復(fù)性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度高。 5.數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性 6.概率和影響的程度,二、定性風(fēng)險(xiǎn)分析的主要工具和技術(shù),1.定性評(píng)估:風(fēng)險(xiǎn)概率的高低描述的是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低, 風(fēng)險(xiǎn)影響程度的高低。描述的是如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生,風(fēng) 險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)影響程度的高低。,2.矩陣圖分析 1)風(fēng)險(xiǎn)影響程度分析 2)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率與影響程度評(píng)價(jià) 3)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢(shì)評(píng)價(jià)方法 4)項(xiàng)目假設(shè)前提評(píng)價(jià)及數(shù)據(jù)準(zhǔn)確度評(píng)估,三、定性風(fēng)險(xiǎn)分析成果 1.項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 2.風(fēng)險(xiǎn)表 3.附加分析計(jì)劃表,第十三章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（三）,第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃,一、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的依據(jù),1、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,2、風(fēng)險(xiǎn)排序：將風(fēng)險(xiǎn)按其可能性對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度緩急 程度分級(jí)排序，說明要抓住的機(jī)會(huì)和要應(yīng)對(duì)的威脅。,3、風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知：對(duì)可放棄的機(jī)會(huì)和可接受的風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知,定義：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量化結(jié)果 為降低 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面效應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和技 術(shù)手段的過程。,4、風(fēng)險(xiǎn)的主體,5、一般風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),二、 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的重要工具和技術(shù),1 、減輕風(fēng)險(xiǎn)：目標(biāo)是 降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性 或減少后果的不利影響，具體目標(biāo)是什么，在 很大程度上是看風(fēng)險(xiǎn)是已知、可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、不 可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。,2、 預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)： （無形和有形的手段） 工程法是一種有形的手段，無形風(fēng)險(xiǎn)的預(yù) 測(cè)手段是教育法和程序法。,3、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)： （ 合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)） 其目的不是 降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和不利后果的大小而是供用合同或協(xié)議在風(fēng)險(xiǎn)事故一旦發(fā)生時(shí)將損失的一部分轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目以外的第三方。 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的四種方式：出售、發(fā)運(yùn)、開脫責(zé)任合同、 保險(xiǎn)與擔(dān)保,4、回避風(fēng)險(xiǎn) 指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生的可能性太大、不 利后果也太嚴(yán)重又無其他策略可應(yīng)對(duì)，主動(dòng)放棄項(xiàng) 目或改變項(xiàng)目目標(biāo)與行動(dòng)方案，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一 種策略。,5、自留,6、后備措施 （主要有費(fèi)用、進(jìn)度 和技術(shù)三種后備措施）,三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的成果,1、 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃 應(yīng)包括以下一些或全部?jī)?nèi)容： （1） 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)特征描述、風(fēng)險(xiǎn)來源 及對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響 （2）風(fēng)險(xiǎn)主體和 責(zé)任分配,（3） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)量化結(jié)果 （4）單一風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施包括：回避 、轉(zhuǎn)移、緩和 或接受 （5）戰(zhàn)略