企業(yè)研究論文-論技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)激勵(lì).doc

企業(yè)研究論文-論技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)【摘要】作為一種創(chuàng)造知識的活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)行是和一定的激勵(lì)制度密切相聯(lián)的，其中產(chǎn)權(quán)激勵(lì)是技術(shù)創(chuàng)新的基本激勵(lì)制度之一。文章以理論分析和實(shí)證分析相結(jié)合的方法，探討了技術(shù)創(chuàng)新中產(chǎn)權(quán)激勵(lì)對技術(shù)創(chuàng)新的重要作用，并對建立有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制提出了自己的看法。【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)新資源產(chǎn)權(quán)激勵(lì)一、引言技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)生存和發(fā)展的原動(dòng)力，對于推動(dòng)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及一國經(jīng)濟(jì)增長都具有十分重要的意義。作為一種創(chuàng)造知識的活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)行是和一定的激勵(lì)制度密切相聯(lián)的，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)通過確定創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果的所有權(quán)關(guān)系來推動(dòng)創(chuàng)新者的創(chuàng)新活動(dòng)，是最經(jīng)濟(jì)、最有效、最持久的激勵(lì)制度。熊彼特在其創(chuàng)新理論中，把與企業(yè)緊密相關(guān)的制度視為給定的外部條件。但在科斯和諾斯的探討中，產(chǎn)權(quán)制度不再是給定的外生變量，而是探討經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象起源、變遷和作用機(jī)制的重要研究對象。諾斯將創(chuàng)新者的個(gè)人收益率盡可能逼近社會收益率的制度安排看作西方世界興起的根本原因，并指出“技術(shù)進(jìn)步率的提高既緣于市場規(guī)模的擴(kuò)大，又出自發(fā)明者有能獲取他的發(fā)明收益的較大份額的可能性。托馬斯和艾爾奇安認(rèn)為通過產(chǎn)權(quán)制度的安排，賦予社會成員對于特定資源排他性使用的排他性權(quán)利，并以此提供創(chuàng)新激勵(lì)。國內(nèi)研究認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)制度對創(chuàng)新的激勵(lì)作用主要表現(xiàn)在三方面：有效解決技術(shù)創(chuàng)新溢出的外部性問題；改變?nèi)藗兊膬r(jià)值取向，使創(chuàng)新成為一個(gè)社會的風(fēng)尚；改變了資源的配置情況，使資源流向創(chuàng)新活動(dòng)。本文把技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)看成是創(chuàng)新要素合理配置形成創(chuàng)新產(chǎn)品（包括有形和無形兩種），創(chuàng)新產(chǎn)品再通過市場交易得以最優(yōu)配置的動(dòng)態(tài)過程。本文通過研究創(chuàng)新活動(dòng)和產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展過程，闡明產(chǎn)權(quán)機(jī)制如何在技術(shù)創(chuàng)新的要素和產(chǎn)品市場起作用，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)行。二、技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)界定實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，第一就是要明確界定技術(shù)創(chuàng)新者和創(chuàng)新成果之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)涉及到多方利益的復(fù)雜過程，理論上講公共領(lǐng)域和產(chǎn)權(quán)界定之間的臨界點(diǎn)應(yīng)該是：產(chǎn)權(quán)界定的邊際成本等于邊際收益。但正如巴澤爾所說：“由于產(chǎn)權(quán)的交易成本不為零，對產(chǎn)權(quán)的界定是不完全的”。所以實(shí)際中產(chǎn)權(quán)界定的原則是在使創(chuàng)新主體的收益接近于社會收益的條件下，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的組織、個(gè)人和團(tuán)體之間的均衡。直觀而實(shí)用的總原則是：對資產(chǎn)平均收入影響更大的一方，得到的剩余的份額也該越大。三、產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用技術(shù)創(chuàng)新成果也具有商品的屬性。這種技術(shù)商品本質(zhì)上亦不過是技術(shù)創(chuàng)新主體所創(chuàng)造的價(jià)值凝結(jié)物或物質(zhì)承擔(dān)者。技術(shù)創(chuàng)新者所獲得的市場激勵(lì)，無非就是技術(shù)創(chuàng)新成果作為商品所實(shí)現(xiàn)的自身價(jià)值，這就要求市場承認(rèn)創(chuàng)新者本人對它的所有權(quán)或產(chǎn)權(quán)、排他性的產(chǎn)權(quán)制度，最大化地保障技術(shù)創(chuàng)新主體收益的一種最佳激勵(lì)機(jī)制。1、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)順利完成的基礎(chǔ)（1）為技術(shù)創(chuàng)新確立有序的競賽規(guī)則。經(jīng)濟(jì)社會最大的矛盾是資源的稀缺和人們欲望的無限，同樣，技術(shù)創(chuàng)新也含有一種稀缺資源，即創(chuàng)新資源，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)說到底是經(jīng)濟(jì)行為主體利用創(chuàng)新要素進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，獲取創(chuàng)新產(chǎn)品最終獲取利益的過程。由于創(chuàng)新資源的稀缺性和人們需求的無限性，任何社會都必然會發(fā)生人們?yōu)闋帄Z技術(shù)創(chuàng)新資源的競爭和為分享現(xiàn)有資源所引起的利益沖突。如果這些競爭沒有合理的規(guī)則加以規(guī)范和約束，而任意讓人們隨意競爭性地使用稀缺的技術(shù)創(chuàng)新資源，則必然會導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)的無序和混亂。市場機(jī)制雖然能較好的解決創(chuàng)新資源的定價(jià)問題，但市場機(jī)制還不能決定創(chuàng)新收益的最終分配問題，從而技術(shù)創(chuàng)新的利益創(chuàng)新的利益動(dòng)機(jī)難以實(shí)現(xiàn)，創(chuàng)新行為缺乏保障。因此，有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)和約束，為技術(shù)創(chuàng)新確立有序的競賽規(guī)則，是從創(chuàng)新要素的配置到創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)，再到創(chuàng)新產(chǎn)品配置的技術(shù)創(chuàng)新過程完成的必要條件。（2）突破技術(shù)創(chuàng)新不確定性和溢出效應(yīng)制約瓶頸。由于沒有歷史的慣例可遵循，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生、發(fā)展往往是不確定的，至少在技術(shù)、市場方面還存在著不確定性。如果在技術(shù)創(chuàng)新的收益分配方面也沒有實(shí)質(zhì)保護(hù)，這便更增加了創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，降低了企業(yè)創(chuàng)新收益的預(yù)期。一般來說，技術(shù)創(chuàng)新的不確定性越大，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)與潛在損失也越大，企業(yè)對創(chuàng)新的預(yù)期收益就越小，創(chuàng)新的激勵(lì)也就越小。在這種情況下，需要進(jìn)行相關(guān)的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)和支持政策的制度安排。技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出，是一個(gè)介于公共產(chǎn)品和安全排他性產(chǎn)品之間的產(chǎn)品，創(chuàng)新成果的信息部分具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，創(chuàng)新成果的非專利性是知識溢出的結(jié)果。技術(shù)創(chuàng)新一旦成功，極容易被競爭對手模仿，使創(chuàng)新成本支出的企業(yè)無法全部甚至大部分地獲得創(chuàng)新收益，無法對創(chuàng)新者的利益進(jìn)行有效保護(hù)，從而弱化了創(chuàng)新企業(yè)的積極性。產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度的安排，就是通過正外部效應(yīng)內(nèi)部化的方式，賦予社會成員對于特定資源排他性使用的權(quán)利，使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)得以順利完成。2、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)是技術(shù)創(chuàng)新的助推器產(chǎn)權(quán)激勵(lì)之所以有效，因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)制度隱含著一種很好的“責(zé)、權(quán)、利”對等機(jī)制，既能激發(fā)創(chuàng)新者的創(chuàng)新動(dòng)力，又能降低企業(yè)的創(chuàng)新成本、增加創(chuàng)新收益。無論是個(gè)人還是企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中（包括技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)）必然進(jìn)行成本和收益比較，只有收益大于成本的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)才是他們愿意從事的，如果私人收益得不到充分補(bǔ)償，他們就不會有從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的積極性。人們是否愿意創(chuàng)新，對創(chuàng)新是否有興趣，與人們對創(chuàng)新收益的預(yù)期和收益的占有比例直接相關(guān)，創(chuàng)新的動(dòng)力取決于他們與創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。產(chǎn)權(quán)制度之所以最能夠給創(chuàng)新者以刺激，在于它直接規(guī)定了創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果之間的所有關(guān)系，是技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)大推動(dòng)力。四、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證技術(shù)創(chuàng)新熱潮的興起與產(chǎn)權(quán)制度的建立和完善有密切的聯(lián)系，與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的產(chǎn)權(quán)制度有專利法、知識產(chǎn)權(quán)代理?xiàng)l例、企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)安排機(jī)制等。我國的產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律制度隨經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展從無到有，不斷完善，其中包括了三個(gè)重要轉(zhuǎn)折。第一個(gè)是1985年4月1日專利法的施行，標(biāo)志著中國專利制度的成功建立和實(shí)施。第二個(gè)是為適應(yīng)我國不斷深化改革、擴(kuò)大開放和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需要，在1992年對專利法的第一次修改，基本上達(dá)到了國際標(biāo)準(zhǔn)，在專利保護(hù)期限和范圍等方面達(dá)到了世貿(mào)組織產(chǎn)權(quán)協(xié)議的要求。第三個(gè)是2000年的第二次修改，主要對職務(wù)發(fā)明重新進(jìn)行了合理界定，并且從法律上明確規(guī)定對職務(wù)發(fā)明人應(yīng)當(dāng)給予報(bào)酬，進(jìn)一步加大專利保護(hù)力度，簡化、完善專利審批和維權(quán)程序，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。在產(chǎn)權(quán)交易方面，中國專利局于1991年公布了專利代理?xiàng)l例，規(guī)范了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的交易行為。經(jīng)濟(jì)學(xué)界在衡量創(chuàng)新的投入產(chǎn)出時(shí)一般采用研發(fā)投入和專利活動(dòng)作為近似指標(biāo)，自20世紀(jì)70年代以來，由于數(shù)據(jù)容易獲取和創(chuàng)新關(guān)系密切，而且多年來專利標(biāo)準(zhǔn)客觀、變化緩慢，所以專利數(shù)據(jù)在創(chuàng)新分析中越來越顯示出其重要性。本文采用專利作為衡量創(chuàng)新活動(dòng)狀況的主要指標(biāo)，輔以能夠較清晰的反映產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展情況的技術(shù)產(chǎn)品交易額指標(biāo)來衡量技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的活躍程度。如圖1所示，在全國的專利申請上也可以清楚的看出產(chǎn)權(quán)激勵(lì)對專利申請和批準(zhǔn)的數(shù)量以及對技術(shù)創(chuàng)新的重要性。隨著專利保護(hù)法的逐漸完善，專利申請量和批準(zhǔn)量增長速度都呈逐年上升的趨勢