中遠(yuǎn)航運(yùn)之公司治理.ppt

1、中遠(yuǎn)航運(yùn)之公司治理,2011年 9月27日,組員及分工,組員： 王佩玲 溫興欣 朱敏佳 劉海珍 分工：一、公司簡介及發(fā)展歷程 王佩玲 二、公司治理特色之處 溫興欣 三、分析公司治理弊端 朱敏佳 四、相應(yīng)的調(diào)整措施 劉海珍 論文撰寫：全體組員,公司簡介,中遠(yuǎn)航運(yùn)股份有限公司（簡稱：COSCOL）成立于1999年12月8日； 由廣州遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司為主發(fā)起人，聯(lián)合廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)廣遠(yuǎn)海運(yùn)服務(wù)公司、中國廣州外輪代理公司、深圳遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司和廣州中遠(yuǎn)國際貨運(yùn)有限公司發(fā)起設(shè)立； 是中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸（集團(tuán)）公司屬下核心企業(yè)，是中遠(yuǎn)集團(tuán)特種雜貨運(yùn)輸業(yè)務(wù)的發(fā)展平臺(tái)，是全球規(guī)模最大、種類最齊全的特種船專業(yè)運(yùn)輸公

2、司之一 。,重大事跡,2002年4月18日在上海證券交易所掛牌上市，成為中遠(yuǎn)集團(tuán)（COSCO）航運(yùn)主業(yè)在國內(nèi)資本市場的第一家上市公司； 2002年12月18日公布中遠(yuǎn)航運(yùn)入選“上證180指數(shù)”樣本股； 2005年4月8日中遠(yuǎn)航運(yùn)也成功入選“滬深300指數(shù)”首批樣本股； 2005年12月12日中遠(yuǎn)航運(yùn)入選“上證50指數(shù)”樣本股； 2007年12月18日公布中遠(yuǎn)航運(yùn)入選“公司治理指數(shù)板塊 ”樣本股。,職工在2009年中央企業(yè)職工技能大賽奪得了3金2銅,中遠(yuǎn)航運(yùn)新接多用途船杜鵑松輪滿載首航,2011年9月18日，我司新接多用途船杜鵑松輪在日本、大連、上海滿載45000計(jì)費(fèi)噸鋼材和設(shè)備等貨物首航往印度

3、； 杜鵑松輪是我司在江蘇泰州口岸船廠續(xù)訂六艘27000噸多用途船的第一艘船舶，該輪長179.50米，寬27.20米，型深14.50米，27000載重噸，最大抬吊能力180噸，該船2011年8月18日接船后前往日本裝貨，之后回大連、上海加載。,中遠(yuǎn)航運(yùn)榮獲2011CCTV中國上市公司“十佳公司治理獎(jiǎng)”并入選央視財(cái)經(jīng)50指數(shù),公司治理結(jié)構(gòu),中遠(yuǎn)航運(yùn)的優(yōu)勢 用國際化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范公司治理,上市以來，中遠(yuǎn)航運(yùn)一直以國際化標(biāo)準(zhǔn)致力于加強(qiáng)企業(yè)管理和完善公司治理 在管理上，積極推行全面流程管理體系； 在績效考核上，建立了動(dòng)態(tài)考核激勵(lì)機(jī)制； 在投資者關(guān)系管理上，高度重視投資者關(guān)系管理工作，注重與投資者進(jìn)行面對面的溝

4、通; 并且主動(dòng)加強(qiáng)了信息披露工作，增強(qiáng)了透明度，進(jìn)一步建立良好的投資者關(guān)系。,2005年中遠(yuǎn)航運(yùn)入中國上市公司最佳治理100強(qiáng),獨(dú)具特色的公司治理,以流程化管理促進(jìn)和完善公司治理 監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督功能見實(shí)效 獨(dú)創(chuàng)獨(dú)立董事考核機(jī)制,以流程化管理促進(jìn)和完善公司治理,為規(guī)范公司各部門的操作過程，完善內(nèi)部監(jiān)督體制，幾年來公司積極推行了全面流程管理體系，規(guī)范員工的具體操作行為，對于常規(guī)工作采用流程管理，通過梳理一個(gè)個(gè)流程把常規(guī)工作加以固化。,監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督功能見實(shí)效,會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，公司的監(jiān)事會(huì)將對年內(nèi)董事、高管人員包括思想道德、決策水平、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績和團(tuán)隊(duì)合作五個(gè)方面予以評價(jià)考核，由員工進(jìn)行不記名投票

5、，結(jié)果記入年終考核，同時(shí)，公司還將監(jiān)事會(huì)的測評結(jié)果與公司年終的激勵(lì)和約束計(jì)劃相結(jié)合，做到獎(jiǎng)罰分明，使監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督功能落實(shí)到實(shí)處，對管理層的行為實(shí)行了有效的監(jiān)督和控制。,獨(dú)創(chuàng)獨(dú)立董事考核機(jī)制,公司非常重視發(fā)揮獨(dú)立董事在公司戰(zhàn)略決策和經(jīng)營管理中的重要作用。引入了針對獨(dú)立董事的考核和激勵(lì)約束機(jī)制，將公司的獨(dú)立董事津貼分為由固定津貼+浮動(dòng)津貼兩部分，其中浮動(dòng)津貼與考核業(yè)績相掛鉤，切實(shí)起到了激勵(lì)獨(dú)立董事勤勉盡職的目的。,公司治理存在的問題及原因,公司建立了比較健全的規(guī)章制度，同時(shí)形成了較好的內(nèi)控體系，但是公司治理還存在許多問題。,問題一： 需要就如何改進(jìn)公司治理與大投資者進(jìn)一步加強(qiáng)溝通？ 分析影響因素：

6、 1、航運(yùn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位； 2、在接受投資者對公司治理方面意見的主動(dòng)性有待加強(qiáng)。,問題二： 與控股股東及實(shí)際控制人之間的關(guān)聯(lián)交易較多 分析影響因素： 近年來市場價(jià)格的提高，公司與控股股東與實(shí)際控制人之間的關(guān)聯(lián)交易額度在持續(xù)增長。,問題三： 公司長期激勵(lì)機(jī)制需盡快建立和完善。 公司至今尚未建立以股權(quán)激勵(lì)為基礎(chǔ)的長期激勵(lì)機(jī)制，沒有能夠?qū)⒐芾韺拥睦媾c股東的價(jià)值聯(lián)系起來。 分析影響因素： 1、之前有關(guān)的政策并未出臺(tái) 2、股權(quán)激勵(lì)方案需根據(jù)公司的實(shí)際情況妥善設(shè)計(jì),相應(yīng)的整改措施,針對問題一的整改措施： （1）進(jìn)行選舉董、監(jiān)事時(shí)，督促公司嚴(yán)格按照相關(guān)選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序選舉，同時(shí)，獨(dú)立董事將進(jìn)一步對大股

7、東提出的董事候選人的任職資格、條件、獨(dú)立性等進(jìn)行仔細(xì)的審核； （2）將公司治理自查和評議工作形成制度，定期自查，并廣泛聽取投資者對公司治理、三會(huì)運(yùn)作、內(nèi)部控制等方面工作的意見，并將投資者的意見歸納整理，進(jìn)行持續(xù)的整改; （3）增加、拓寬投資者參與的渠道，股東大會(huì)上更多地采用網(wǎng)絡(luò)投票方式，并堅(jiān)持采用累計(jì)投票制，保證股東大會(huì)的廣泛性和中小投資者的合法權(quán)益。,針對問題二的整改措施,（1）繼續(xù)規(guī)范和完善關(guān)聯(lián)交易的審議程序，股東大會(huì)、董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，繼續(xù)規(guī)范審議程序并及時(shí)披露，增強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易透明度; （2）繼續(xù)保障獨(dú)立董事在關(guān)聯(lián)交易決策中的獨(dú)立性，聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)在事前對關(guān)聯(lián)交易是否符合“三公”原則進(jìn)行專業(yè)調(diào)查，確保關(guān)聯(lián)交易的市場定價(jià)原則。 （3）提高關(guān)聯(lián)交易預(yù)測的合理性和科學(xué)性，有關(guān)部門應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對市場走勢把握和分析，加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易預(yù)測的科學(xué)性、可控性與準(zhǔn)確性