2018最新咨詢顧問業(yè)務(wù)合作合同協(xié)議(投融資顧問)

1、編號： 咨詢顧問業(yè)務(wù)合作合同甲 方： 乙 方： 簽訂日期： 年月日甲方（服務(wù)需求方）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（服務(wù)提供方）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：根據(jù)中華人民共和國合同法、 中華人民共和國公司法等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q 定聘請乙方為其提供顧問服務(wù)， 乙方同意為甲方提供相關(guān)服務(wù)。 甲乙雙方在“平等自愿、 誠實守 信、互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下合同。第 1 條 顧問服務(wù)的內(nèi)容、方式和費用1.1 服務(wù)內(nèi)容（打“/選擇）：（選擇確定以下一項、幾項或根據(jù)具體情況自行商定）專項財務(wù)顧問服務(wù)， 乙方協(xié)助甲方對其財務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析、年度財務(wù)指標(biāo)

2、預(yù)測和敏感性分析、 年度資本運營和經(jīng)營管理情況分析等方面提供專項財務(wù)報告；或乙方協(xié)助甲方對其企業(yè)關(guān)聯(lián)交易、 資產(chǎn)或債務(wù)重組、 收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項等事項出具 獨立財務(wù)顧問報告； 或乙方協(xié)助甲方建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、 完善內(nèi)部管理、 建立可持續(xù)發(fā)展提 供長期戰(zhàn)略規(guī)劃等方面出具獨立專項管理咨詢報告。 具體服務(wù)內(nèi)容以乙方向甲方提交的 財務(wù)顧 問報告為準(zhǔn)。融資顧問服務(wù)，乙方協(xié)助甲方就其項目融資方式、規(guī)模、成本、市場時機等方面的全面考量， 對項目可能采取的融資方式進(jìn)行比較、 權(quán)衡及建議； 或乙方為甲方提供融資解決方案、 評估與安 排、財務(wù)管理策劃、資金專戶管理等；乙方協(xié)助甲方對投資標(biāo)的

3、客戶進(jìn)行盡職調(diào)查，協(xié)助甲方進(jìn)行募資，協(xié)助甲方辦理投資人的全部入伙手續(xù)。投資理財顧問服務(wù)， 為企業(yè)項目投資提供方案策劃、 項目評價和相關(guān)中介服務(wù)； 以獨立投資顧 問身份，為企業(yè)資本運作和投資理財提供建議，實現(xiàn)一級市場和二級市場收益。宏觀經(jīng)濟分析及行業(yè)投資分析顧問服務(wù)，對國家宏觀經(jīng)濟政策、財政政策、 金融政策、貨幣政策以及相關(guān)金融市場進(jìn)行分析， 以預(yù)測國家經(jīng)濟運行的主要數(shù)據(jù)或指標(biāo)。 對指定行業(yè)進(jìn)行行業(yè)經(jīng) 濟調(diào)研，根據(jù)調(diào)研結(jié)果分析行業(yè)投資風(fēng)險與機會， 對行業(yè)末來發(fā)展趨勢及商業(yè)運營模式進(jìn)行推斷。 投融資交易方案構(gòu)建服務(wù)， 乙方以獨立顧問身份， 根據(jù)甲方以及甲方的合作方對投融資的交易 訴求， 協(xié)助甲方搭

4、建高效合理的交易方案， 或?qū)追揭研纬傻慕灰追桨高M(jìn)行優(yōu)化設(shè)計， 并對交易 方案進(jìn)行風(fēng)險控制設(shè)計和投資價值分析。債務(wù)融資顧問服務(wù)，乙方以獨立融資顧問身份，聯(lián)合其他金融機構(gòu)為甲方提供企業(yè)債、公司債、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、中小企業(yè)集合債、金融債、次級債、混合資本債或其他 結(jié)構(gòu)性債務(wù)融資工具等上述融資工具之一的債務(wù)融資顧問服務(wù)。 IPO及再融資財務(wù)顧問服務(wù)，即乙方以獨立融資顧問身份，利用自身的綜合資源優(yōu)勢，協(xié)助甲方完成在境內(nèi)外資本市場上市；服務(wù)內(nèi)容包括提供上市前咨詢、確定并協(xié)調(diào)各中介機構(gòu)關(guān)系、上市重組、上市推薦、協(xié)助上市等相關(guān)咨詢服務(wù)。私募股權(quán)顧問服務(wù)，乙方以獨立顧問身份，協(xié)助甲方提供私

5、募股權(quán)投資基金的發(fā)起、募集、投資等上述服務(wù)內(nèi)容之一的顧問服務(wù)。并購重組財務(wù)顧問服務(wù)，乙方為甲方企業(yè)改制、機構(gòu)重組、兼并收購等上述業(yè)務(wù)之一，提供服 務(wù)方案、編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務(wù)，并協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)；推薦、篩選、協(xié)助企業(yè)完成對境內(nèi)外目標(biāo)公司的兼并收購；或乙方接受甲方委托實施盡職調(diào)查；或乙方協(xié)助甲方對目標(biāo)公司進(jìn)行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險；或乙方協(xié)助甲方制定和實施并購方案等；或乙方協(xié)助甲方與地方政府、證監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批；或乙方協(xié)助甲方設(shè)計并購重組過程中所需要的并購貸款、搭橋融資等配套融資方案。綜合金融顧問服務(wù)，指乙方為甲方

6、提供一攬子綜合金融解決方案，服務(wù)內(nèi)容包括安排信托融資、財產(chǎn)信托、年金管理、保險安排、資產(chǎn)管理、證券經(jīng)紀(jì)等上述內(nèi)容之一的相關(guān)顧問服務(wù)。管理層收購（mbo）及員工持股計劃（esop ）顧問服務(wù)，管理層和員工持股方案的設(shè)計；收購 主體的設(shè)計和組建；收購融資方案設(shè)計和支持；相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。乙方為甲方提供的所有顧問服務(wù)，均以獨立顧問身份提供，不包括任何形式的貸款后續(xù)安排、貸款承諾等方式。1.2 服務(wù)方式：郵件傳遞、網(wǎng)絡(luò)平臺、電話交流：乙方定期或不定期通過以上方式向甲方提供經(jīng)濟金融信息、 最新金融產(chǎn)品信息，供甲方日常經(jīng)營參考。業(yè)務(wù)研討：乙方定期或不定期召集業(yè)內(nèi)專家對甲方經(jīng)營

7、管理問題提供咨詢建議、開展業(yè)務(wù)研討；高層論壇：乙方定期或不定期組織企業(yè)高管之間、與行業(yè)專家間、與政府主管部門之間、與乙方中高層間的不定期高峰會，交流、學(xué)習(xí)經(jīng)營管理之道，幫助甲方解決實際問題。會談、會議：針對甲方項目投資經(jīng)營及管理中岀現(xiàn)的問題，乙方為甲方專門組建業(yè)務(wù)服務(wù)團(tuán)隊并以會談、會議等形式，利用乙方業(yè)務(wù)專家和合作伙伴的信息資源和知識資源，為甲方提供顧問服務(wù)。書面報告：乙方向甲方提供書面的常年或?qū)ｍ楊檰枅蟾?。人員培訓(xùn)：乙方對甲方員工提供業(yè)務(wù)培訓(xùn)。1.3 服務(wù)期限：1.3.1 乙方服務(wù)期限暫定于： 年月 日至年月日，雙方可根據(jù)實際情況進(jìn)行期限調(diào)整。1.3.2雙方按實際服務(wù)期限確認(rèn)總期限。1.3.

8、3 其他1.4服務(wù)費用及支付方式：1.4.1 本合同項下，乙方以下列 方式結(jié)算并收取咨詢顧問費。141.1 按實際咨詢【日季】結(jié)算，咨詢顧問費標(biāo)準(zhǔn)為 【元 萬元】/【日 季】，于每季度末月 日，雙方按實際提供咨詢【日季】數(shù)以確認(rèn)函方式確認(rèn)本季度應(yīng)支付的咨詢顧問費，并于確認(rèn)函后 工作日支付。1.4.1.2按年結(jié)算，咨詢顧問費年標(biāo)準(zhǔn)為人民幣元，于年度支付。1.4.1.3一次性結(jié)算，咨詢顧問費總額為人民幣元，并于前支付。1.4.1.4按咨詢節(jié)點結(jié)算，咨詢顧問費總額為人民幣元，并按以下節(jié)點分期支付：（1）時，支付人民幣丿元。（2）時，支付人民幣丿元。（3）時，支付人民幣丿元。（4）時，支付人民幣丿元。1.4.2上述款項由甲方劃付至乙方的如下銀行賬戶：賬戶名:開戶行:賬號：第2條雙方的權(quán)利和義務(wù)2.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：2.1.1根據(jù)雙方約定，取得顧問服務(wù)。2.1.2在雙方約定范圍內(nèi)使用顧問服務(wù)。2.1.3向乙方提供顧問服務(wù)所需的全部資料和相關(guān)信息等，并確保信息資料的真實、準(zhǔn)確、完整。2.1.4按雙方合同規(guī)定向乙方及時支付顧問服務(wù)費用及其他相關(guān)費用。2.1.5甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方書面授權(quán)許可，不得向第三方提供（披露）乙方提交給甲方的信息、材料與文件，但國家法律、法規(guī)另有規(guī)定，監(jiān)