PPP項目操作流程

1、PPP項目全周期操作流程一、 PPP項目中發(fā)改、行業(yè)主管部門和財政部門的分工與合作PPP項目的運(yùn)作流程，是發(fā)改部門、財政部門和行業(yè)主管部門通力合作的過程。根據(jù)財政部2014（財金113號）文中界定的項目識別-項目準(zhǔn)備-項目采購-項目執(zhí)行-項目移交五個階段的劃分，在每個階段都有發(fā)改部門和行業(yè)主管部門的參與。問：發(fā)改部門在基建項目和城市開發(fā)項目中的職責(zé)？答：主要包括（1）規(guī)劃編制工作。編制五年規(guī)劃、中長期規(guī)劃和年度計劃等，以此提出新建、改建項目或存量公共資產(chǎn)中的潛在項目。（2）建設(shè)項目審批工作。負(fù)責(zé)審核并上報審核申報中央、自治區(qū)、市財政性建設(shè)資金，按規(guī)定權(quán)限審批、核準(zhǔn)、審核重大建設(shè)項目、重大涉外項

2、目和大額用匯投資項目。（3）承擔(dān)重大建設(shè)項目稽查責(zé)任，跟蹤檢查相關(guān)行業(yè)和地方貫徹執(zhí)行國家、自治區(qū)、市和全旗投資政策和規(guī)定情況；組織開展對中央、自治區(qū)、市和全旗財政性建設(shè)資金投資安排實施情況的監(jiān)督檢查。（4）價格引導(dǎo)與調(diào)控。（參見圖一的左側(cè)內(nèi)容）。總體上看，發(fā)改部門在PPP項目運(yùn)作中主要負(fù)責(zé)開展PPP項目的基本建設(shè)審批程序，完成項目立項工程可行性研究批復(fù)初步設(shè)計概算批復(fù)等工作。問：項目發(fā)起主體和項目來源？答：可以由政府發(fā)起，也可以由社會資本發(fā)起。1）政府發(fā)起。財政部門應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育項目、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會資本合作行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)

3、和社會發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項規(guī)劃中的新建、改建項目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項目。2）社會資本發(fā)起。社會資本應(yīng)以項目建議書的方式向政府和財政部門推薦潛在政府和社會資本合作項目。問：建設(shè)項目的立項審批程序有哪些?根據(jù)“國發(fā)200420號”國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定（以下稱“決定”），以及“國發(fā)201453號”政府核準(zhǔn)目錄（2014年）的規(guī)定，中國目前投資項目的審核體制主要分為三類：審批制、核準(zhǔn)制、備案制。國務(wù)院辦公廳頒布實施的“國辦發(fā)200764號”國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項目管理的通知（以下稱“通知”）分別對實行審批制、核準(zhǔn)制及備案制的項目管理流程做了規(guī)定，強(qiáng)調(diào)了投資項目管理適用由發(fā)展和改

4、革部門、城鄉(xiāng)規(guī)劃部門、國土資源部門、環(huán)境保護(hù)部門、建設(shè)部門、統(tǒng)計部門等各單位密切配合的管理機(jī)制。特別要注意的是，境外投資項目及外商投資項目核準(zhǔn)流程中還涉及商務(wù)部門和外匯管理部門。以下就審批制、核準(zhǔn)制及備案制三種制度下的投資項目管理流程做簡單說明。表1 不同項目適用的管理方式一覽表投資項目類型資金投入方式項目申請文件行政許可方式政府投資項目直接投資項目建議書可行性研究報告審批資本金注入投資補(bǔ)貼資金申請報告轉(zhuǎn)貸貸款貼息企業(yè)投資項目企業(yè)自籌資金項目申請報告核準(zhǔn)項目備案手續(xù)備案（1）審批制適用于對于政府直接投資或以資本金注入方式投資的項目。其程序上，需報送審批項目建議書和可行性研究報告。對于投資補(bǔ)貼、

5、貸款貼息、轉(zhuǎn)貸的項目，只審批資金申請報告。審批流程如下：圖 3 建設(shè)項目審批制操作流程發(fā)改部門，根據(jù)項目的屬性，按照審批制或核準(zhǔn)制對項目進(jìn)行審批，開展項目建議書的立項批復(fù)工作，推進(jìn)項目工程可行性研究報告的編制。進(jìn)行行業(yè)資質(zhì)管理，完成施工圖設(shè)計的審批、推進(jìn)施工許可的管理工作。規(guī)劃、國土、環(huán)評部門：根據(jù)項目的特點，按照審批制和核準(zhǔn)制的操作流程，分別進(jìn)行規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評工作，待工程可研報告立項批復(fù)后，頒發(fā)給項目公司規(guī)劃許可證和土地使用權(quán)證書，支持PPP項目公司的建設(shè)、運(yùn)營工作順利開展。（2）核準(zhǔn)制核準(zhǔn)制適用于企業(yè)投資的PPP項目且在核準(zhǔn)目錄內(nèi)。對于實行核準(zhǔn)制的項目，企業(yè)僅需向政府提交項目申請

6、報告即可，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。但根據(jù)政府核準(zhǔn)目錄（2014年）的規(guī)定，事業(yè)單位和社會團(tuán)體投資的項目也在核準(zhǔn)目錄內(nèi)。實際操作中，要看這筆相關(guān)的政府資金的情況，應(yīng)與當(dāng)?shù)匕l(fā)改部門進(jìn)行溝通為準(zhǔn)。城鄉(xiāng)規(guī)劃部門：規(guī)劃選址國土資源部門：用地預(yù)審城鄉(xiāng)規(guī)劃部門：環(huán)境影響評價發(fā)改等核準(zhǔn)部門：項目申請報告（附件：規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)評審批文件）城鄉(xiāng)規(guī)劃部門：規(guī)劃許可國土資源部門：正式用地圖4 適用核準(zhǔn)制的投資項目管理流程圖（3）備案制除國家法律法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項目以外，不使用政府性資金投資建設(shè)投資目錄以外的項目適用備案制。對于實行備案制的項目，企業(yè)僅需按屬地原則向

7、地方主管部門備案即可。問：實施方案編制的必要基礎(chǔ)是什么？ 答：目前實施方案的編制有項目建議書立項批復(fù)后進(jìn)行的，也有工程可行性研究批復(fù)后推進(jìn)的，也有在初步概算批復(fù)后推進(jìn)的。為了項目測算的合理性，我司建議政府在項目的初步概算批復(fù)后展開PPP實施方案的編制。問：何時開展物有所值評價和財政承受能力論證？ 答：VFM和FAA是循環(huán)論證的。一是項目識別階段：對于列入年度開發(fā)計劃的項目，項目發(fā)起方應(yīng)提供相關(guān)資料和初步實施方案，財政部門會同行業(yè)主管部門進(jìn)行兩個評估。（財金 113號）二是項目準(zhǔn)備階段：財政部門應(yīng)對項目實施方案進(jìn)行物有所值和財政可承受能力驗證。（財金 113號）三是簽訂合同階段：財政部門應(yīng)對合同

8、進(jìn)行財政可承受審核。（財金21號)。問：一定要設(shè)立“項目公司”？答：根據(jù)操作指南第二十三條“社會資本可依法設(shè)立項目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項目公司。項目實施機(jī)構(gòu)和財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)監(jiān)督社會資本按照采購文件和項目合同約定，按時足額出資設(shè)立項目公司”和PPP法（征求意見稿）第二十三條“根據(jù)合作協(xié)議需要成立項目公司的，社會資本應(yīng)當(dāng)按照約定依法成立項目公司?！?PPP項目可以沒有項目公司，合作協(xié)議可由政府方和社會資本直接簽訂。問：通過競爭性磋商方式產(chǎn)生的PPP項目特許投資人是否可不通過招投標(biāo)實施項目下工程？答：鑒于競爭性磋商方式不屬于“招標(biāo)方式”，所以如涉及的項目依法需招標(biāo)，

9、即使通過此種方式產(chǎn)生的特許經(jīng)營項目投資人依法可自行實施與項目有關(guān)的建設(shè)或采購，項目公司也不可不招標(biāo)直接委托投資人實施有關(guān)工程或提供貨物。近期實施的若干PPP項目（如某市外環(huán)北路 PPP 項目中的相關(guān)規(guī) 定，“本項目通過一次招標(biāo)的方式選擇具備相應(yīng)市政公用工程施工總承包壹級及以上資質(zhì)和相應(yīng)的市政道路（含橋梁）項目經(jīng)驗的社會資本，社會資本除與市城投公司合資設(shè)立項目公司外，還有權(quán)為項目公司提供施工總承包服務(wù)，由項目公司與中標(biāo)社會資本直接簽署施工總承包合同，無需再進(jìn)行二次招標(biāo)”）中適用的做法，不進(jìn)行招標(biāo)而直接承擔(dān)本項目的建設(shè)工作。如果具體項目中擬采取此類方案，事先應(yīng)與有管轄權(quán)的發(fā)改委進(jìn)行溝通，取得其對項

10、目工程建設(shè) 的公開招標(biāo)要求的豁免。問：PPP合同內(nèi)容可以追加嗎？答：采購法第49條 政府采購合同履行中，采購人需追加與合同標(biāo)的相同的貨物、工程或者服務(wù)的，在不改變合同其他條款的前提下，可以與供應(yīng)商協(xié)商簽訂補(bǔ)充合同，但所有補(bǔ)充合同的采購金額不得超過原合同采購金額的百分之十。問：什么類型的項目必須進(jìn)行招標(biāo)？答：在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)（注：工程建設(shè)項目是指工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。根據(jù)原國家計委工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（國家計委令第3號），工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備材料等采購，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的必須招標(biāo)：一、施工單項合同估算價在200萬元以上的；二、重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元以上的；三、勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采