私募證券投資基金期貨投資操作備忘模版

1、 編號(hào)：xx基金期貨投資操作備忘錄二零一 年 月協(xié) 議 當(dāng) 事 人甲方（基金管理人）：法定代表人： 注冊(cè)地址： 乙方（基金托管人）：xx證券股份有限公司法定代表人：x注冊(cè)地址：x丙方(期貨交易經(jīng)紀(jì)商)：xx期貨股份有限公司法定代表人：x注冊(cè)地址：x鑒于甲方與乙方簽署了xx基金基金合同，甲方與丙方簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，甲方全權(quán)負(fù)責(zé)期貨交易指令下達(dá)，乙方根據(jù)xx基金基金合同和本備忘錄約定，根據(jù)甲方的指令進(jìn)行資金劃撥；丙方根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同及本備忘錄約定為本委托資產(chǎn)進(jìn)行資金劃撥和數(shù)據(jù)傳輸?shù)仁乱?。甲、乙、丙三方本著公正公平、共同發(fā)展的原則，經(jīng)友好協(xié)商，同意將由乙方托管的甲方資金選擇丙方交易通道參與期貨業(yè)務(wù)，

2、在期貨投資、交易、資金劃撥、結(jié)算及風(fēng)險(xiǎn)控制等方面開展誠(chéng)信合作。為明確三方在甲方參與期貨投資托管方面的營(yíng)運(yùn)流程，特簽署本備忘錄，供三方共同遵守執(zhí)行。第一章釋義除非特別說明，本備忘錄所使用的表述含義如下:1、 甲方（基金管理人）：xx；2、 乙方（基金托管人）：指xx證券股份有限公司；3、 丙方（期貨交易經(jīng)紀(jì)商）：指xx期貨股份有限公司；4、 本備忘錄：指xx基金期貨投資操作備忘錄；5、 本委托資產(chǎn)：指xx基金財(cái)產(chǎn)；6、 期貨結(jié)算賬戶：指乙方在丙方存管銀行為委托資產(chǎn)開立的存款賬戶，用途包括但不限于委托資產(chǎn)投資于期貨的出金和入金。7、期貨資金賬戶：指以委托資產(chǎn)名義在丙方處開立的用于存放委托資產(chǎn)期貨保

3、證金的賬戶，其用途包括出入金、支付期貨交易結(jié)算款和相關(guān)費(fèi)用等，期貨資金賬戶對(duì)應(yīng)唯一的期貨結(jié)算賬戶。8、權(quán)益：指期貨資金賬戶的權(quán)益，具體計(jì)算方式為“期末權(quán)益=期初權(quán)益+入金（出金）-手續(xù)費(fèi)+盯市平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盯市盈虧”；9、入金：指本委托資產(chǎn)從期貨結(jié)算賬戶向期貨資金賬戶劃入資金；10、出金：指本委托資產(chǎn)從期貨資金賬戶劃出資金至期貨結(jié)算賬戶；11、風(fēng)險(xiǎn)度：持倉(cāng)保證金/客戶權(quán)益*100%。第二章 賬戶開立1、甲方使用乙方在商業(yè)銀行開立的托管賬戶作為期貨結(jié)算賬戶，期貨結(jié)算賬戶的收款賬戶只能是甲方在丙方開立的期貨資金賬戶和丙方的期貨保證金匯總賬戶。在托管期內(nèi)，甲方不得通過期貨結(jié)算賬戶提現(xiàn)、通兌或向除乙方

4、的客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和丙方的期貨保證金匯總賬戶以外的賬戶劃轉(zhuǎn)資金。2、丙方應(yīng)根據(jù)甲方委托在丙方開立期貨資金賬戶，并在賬戶開立工作完成后告知甲方。甲方應(yīng)按照丙方要求，提供需甲方出具的相關(guān)開戶資料。甲方如需申請(qǐng)?zhí)桌蛱妆＞幋a時(shí)，應(yīng)按中國(guó)金融期貨交易所相關(guān)規(guī)定提供所需材料且在額度到期日15個(gè)工作日前重新提供最新的材料。3、甲方、丙方共同完成期貨交易所相關(guān)交易編碼的申請(qǐng)工作。4、甲方向丙方申請(qǐng)開立、變更、新增、撤銷期貨資金賬戶以及對(duì)應(yīng)的銀行結(jié)算賬戶時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙丙雙方。5、期貨資金賬戶余額以及本委托資產(chǎn)期貨交易結(jié)算數(shù)據(jù)以丙方提供數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，丙方應(yīng)對(duì)期貨資金賬戶余額以及本委托資產(chǎn)期貨交易結(jié)算數(shù)

5、據(jù)的準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任。6、丙方應(yīng)確保期貨資金賬戶內(nèi)的資金安全。第三章 資金劃撥1、 甲方、乙方及丙方應(yīng)按照本備忘錄約定的流程完成期貨結(jié)算賬戶與期貨資金賬戶之間的資金匯劃工作，常規(guī)情況下，入金采用乙方依據(jù)甲方劃款指令，通過網(wǎng)銀發(fā)起銀期轉(zhuǎn)賬方式實(shí)現(xiàn)；出金采用甲方使用丙方提供的系統(tǒng)發(fā)起期轉(zhuǎn)銀方式實(shí)現(xiàn)。通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出入金流程如下：入金時(shí)，乙方依據(jù)甲方劃款指令，通過網(wǎng)銀將資金從本委托資產(chǎn)的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)至丙方同行的期貨保證金賬戶，資金到賬時(shí)間以丙方銀行收到該筆資金時(shí)間為準(zhǔn)；出金時(shí)由甲方書面通知丙方（附件七：），丙方依據(jù)甲方指令從丙方的期貨保證金賬戶劃出資金至本委托資產(chǎn)的期貨結(jié)算賬戶。2、 (如有個(gè)股

6、期權(quán)業(yè)務(wù))銀轉(zhuǎn)衍轉(zhuǎn)賬按資金清付（“銀轉(zhuǎn)證”）流程，由乙方根據(jù)甲方指令通過網(wǎng)銀辦理。衍轉(zhuǎn)銀轉(zhuǎn)賬按資金清收（“證轉(zhuǎn)銀”）流程，由甲方使用丙方提供的系統(tǒng)發(fā)起實(shí)現(xiàn)。若托管賬戶開戶銀行系統(tǒng)不支持網(wǎng)銀辦理銀轉(zhuǎn)衍轉(zhuǎn)賬的，則由甲方自行通過衍生產(chǎn)品交易系統(tǒng)辦理相關(guān)轉(zhuǎn)賬，銀行如有特別規(guī)定的，按照銀行規(guī)定辦理。3、 甲方應(yīng)在辦理銀衍轉(zhuǎn)賬前三個(gè)工作日，提前向乙方了解銀行相關(guān)轉(zhuǎn)賬規(guī)定，確定轉(zhuǎn)賬的具體方式。4、 甲方應(yīng)向乙方及丙方提供辦理資金劃撥工作的被授權(quán)人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本（見附件八），事先書面通知乙方及丙方有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的權(quán)限。甲方發(fā)給乙方及丙方的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、

7、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，甲方不得否認(rèn)其效力。甲方、乙方和丙方對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。甲方撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日向乙方及丙方發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知乙方及丙方，乙方及丙方收到變更通知當(dāng)日通過雙方認(rèn)可的方式向甲方確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知，自甲方收到乙方及丙方確認(rèn)時(shí)開始生效。甲方在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交乙方及丙方。5、 本委托資產(chǎn)需要t日入金時(shí)，甲方應(yīng)提前2個(gè)小時(shí)但最晚不超過t日13：30向乙方發(fā)送準(zhǔn)確無誤的劃款指令，乙方收到準(zhǔn)確

8、無誤的指令后2個(gè)小時(shí)內(nèi)執(zhí)行完畢，非因乙方原因造成指令不能及時(shí)執(zhí)行的情形除外；對(duì)于要求t+1日上午交易時(shí)段結(jié)束前入金的指令，甲方應(yīng)于t日17：30之前向乙方出具準(zhǔn)確無誤的劃款指令，乙方在收到準(zhǔn)確無誤的指令后于t+1日上午交易時(shí)段結(jié)束前之前執(zhí)行完畢，非因乙方原因造成指令不能及時(shí)執(zhí)行的情形除外。甲方應(yīng)確保期貨結(jié)算賬戶內(nèi)的資金充足并優(yōu)先滿足場(chǎng)內(nèi)資金結(jié)算（指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)上海和深圳證券交易所交易資金結(jié)算，以及備付金或保證金等調(diào)整類的資金結(jié)算）需要的前提下進(jìn)行追加保證金。對(duì)于甲方出具的不滿足上述資金充足條件且不能滿足場(chǎng)內(nèi)資金結(jié)算需要的入金指令，乙方有權(quán)不予執(zhí)行。6、 本委托資產(chǎn)因系統(tǒng)應(yīng)急采

9、用非銀期轉(zhuǎn)賬方式辦理t日出金時(shí)，甲方應(yīng)提前2個(gè)小時(shí)但最晚在t日的14:00前向丙方出具劃款指令，丙方應(yīng)在收到指令后2個(gè)小時(shí)之內(nèi)執(zhí)行完畢。7、 因特別原因，本委托資產(chǎn)確需在t日14：00之后辦理入金/出金的，在收到甲方出具的劃款指令后，乙方或丙方應(yīng)盡量依據(jù)銀行劃款流程辦理入金/出金，但由于時(shí)間或其他不可控因素導(dǎo)致資金調(diào)撥失敗并造成損失的，乙方和丙方不承擔(dān)由此造成的損失。8、 丙方對(duì)期貨資金賬戶的入金不作任何額度上的限制。出金根據(jù)丙方操作規(guī)則辦理，但丙方應(yīng)盡量給予協(xié)助。第四章期貨交易1、 正常情況下，甲方以電子化方式為本委托資產(chǎn)下達(dá)期貨交易指令。在交易指令沒有違反中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及期貨交易所

10、的相關(guān)規(guī)定的情況下，丙方無權(quán)干涉。如該交易指令違反以上規(guī)定，丙方應(yīng)及時(shí)通知乙方，履行監(jiān)督職責(zé)。2、 在電子化交易方式出現(xiàn)故障時(shí)，甲方可使用電話報(bào)單方式下達(dá)交易指令，指令下達(dá)需符合期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定。丙方對(duì)交易指令下達(dá)全過程進(jìn)行錄音，并及時(shí)準(zhǔn)確地執(zhí)行甲方的交易指令。如丙方未能正確執(zhí)行甲方交易指令而造成委托資產(chǎn)損失，由丙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。若甲丙雙方出現(xiàn)交易指令執(zhí)行方面的爭(zhēng)議，以同步錄音內(nèi)容為準(zhǔn)。3、 本備忘錄下的委托資產(chǎn)所涉及的全部期貨交易均應(yīng)通過丙方的交易通道進(jìn)行。第五章交易相關(guān)費(fèi)用1、 丙方對(duì)本委托資產(chǎn)股指期貨交易收取交易、交割的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（含中國(guó)金融期貨交易所收取的相關(guān)費(fèi)用）分別為： %和

11、%，具體計(jì)算公式如下：手續(xù)費(fèi)=手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)*成交金額；商品期貨：交易所手續(xù)費(fèi)1.1倍（具體計(jì)算公式如下：手續(xù)費(fèi)=交易所手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)*1.1）。上述期貨交易的相關(guān)費(fèi)用由本委托資產(chǎn)承擔(dān)。 2、 如遇期貨交易所對(duì)期貨的交易、交割等費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整，丙方有權(quán)與甲方另行商議手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)，并由甲方及丙方以書面方式（見附件六）告知乙方。為保護(hù)投資者利益，在手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)顯失公允的情況下，乙方有權(quán)要求甲方及丙方重新商議收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。3、 按照現(xiàn)行相關(guān)監(jiān)管法規(guī)，參與期貨交易只需繳納上述費(fèi)用。如遇法規(guī)調(diào)整，各方應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)與期貨交易有關(guān)的稅費(fèi)（如有），甲方及丙方可以協(xié)商繳納形式和承擔(dān)比例，并以書面方式告知乙方。為保護(hù)甲方合

12、伙人利益，在手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)顯失公允的情況下，乙方有權(quán)要求甲方及丙方重新商議收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。第六章結(jié)算數(shù)據(jù)傳輸1. 在首次使用期貨結(jié)算賬戶和期貨資金賬戶進(jìn)行結(jié)算前3個(gè)工作日內(nèi)，甲、乙、丙三方應(yīng)確認(rèn)已建立完善的聯(lián)系機(jī)制，分別完整填寫附件一至附件三的業(yè)務(wù)聯(lián)系表，確定各崗位業(yè)務(wù)聯(lián)系人。業(yè)務(wù)聯(lián)系表加蓋預(yù)留印鑒后向其余各方傳真并電話確認(rèn)。任何一方業(yè)務(wù)聯(lián)系人發(fā)生變更時(shí)，須提前3個(gè)工作日填寫附件四，以書面形式通知其余各方。被授權(quán)成為期貨結(jié)算單確認(rèn)人的人員具有接收本委托資產(chǎn)期貨結(jié)算數(shù)據(jù)的權(quán)限。相關(guān)聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)應(yīng)確保其接觸到的數(shù)據(jù)的安全性和保密性。2. 丙方提供的結(jié)算數(shù)據(jù)僅限于與本委托資產(chǎn)期貨交易相關(guān)的數(shù)據(jù)。3. 丙方在

13、每日收盤后，應(yīng)以中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心格式及中國(guó)金融期貨交易所txt格式、dbf格式，把基金合同項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)期貨投資的清算數(shù)據(jù)（包括結(jié)算數(shù)據(jù)及成交數(shù)據(jù)）、個(gè)股期權(quán)交易的清算數(shù)據(jù)（如有）通過深證通或電子郵箱發(fā)送給甲方和乙方，發(fā)送時(shí)間不晚于當(dāng)日18點(diǎn)，郵件傳輸作為應(yīng)急備份傳輸方式。甲方在深證通數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的小站號(hào)或數(shù)據(jù)接收郵箱為kxxxx。乙方在深證通數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的小站號(hào)為x丙方在深證通數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的小站號(hào)為kxxxx外包團(tuán)隊(duì)數(shù)據(jù)接收郵箱：jx（須xx提供估值外包請(qǐng)?jiān)诒緟f(xié)議上保留這兩個(gè)郵箱） 乙方數(shù)據(jù)接收郵箱：x備注：數(shù)據(jù)傳輸方式采用深證通為主，郵件為應(yīng)急備用方式。如遇特殊情況可三方協(xié)商調(diào)整發(fā)送時(shí)間

14、。經(jīng)甲、乙、丙三方同意，可采用其他可行的傳送方式。對(duì)由非丙方原因造成數(shù)據(jù)傳送晚于截至?xí)r間點(diǎn)的情形，丙方不承擔(dān)責(zé)任，但如丙方數(shù)據(jù)傳輸晚于上述截至?xí)r間點(diǎn)，丙方應(yīng)及時(shí)電話通知甲方和乙方。4. 在丙方從交易所接收數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整、真實(shí)的前提下，丙方應(yīng)對(duì)所發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。丙方應(yīng)保證向甲乙雙方發(fā)送的清算數(shù)據(jù)與丙方向中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心發(fā)送的數(shù)據(jù)保持一致。5. 甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供本委托資產(chǎn)在中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的登錄用戶名和密碼，供乙方進(jìn)行登錄及查詢，甲乙雙方要承擔(dān)密碼的保管責(zé)任，知曉并承擔(dān)密碼失密后可能發(fā)生的損失。6. 丙方應(yīng)在每月前3個(gè)工作日內(nèi)，把本委托資產(chǎn)上月的月度期貨結(jié)算單加

15、蓋本備忘錄中指定印章后，以約定的方式送至甲方及乙方，并通過電話通知或其他適當(dāng)方式告知。7. 甲方與乙方有權(quán)要求丙方提供本委托資產(chǎn)的歷史交易明細(xì)單。8. 如甲方需使用乙方提供的pb交易系統(tǒng)，丙方應(yīng)提供以下清算文件(需要同時(shí)提供dbf和txt格式)給乙方。1、個(gè)股期權(quán)(如有)期權(quán)信息reff03mmdd*.txt期權(quán)行情接口clpr03mmdd.txt期權(quán)結(jié)算明細(xì)-上海op_jsmxjsbh.dbf期權(quán)證券凈額交收-上海op_zqjsjsbh.dbf期權(quán)合約持倉(cāng)數(shù)據(jù)接口-上海op_hyccjsbh.dbf上海過戶gh.dbf2、期貨#member_sg01_yyyymmdd_1_settlemen

16、tdetail期貨結(jié)算明細(xì)文件#member 交易會(huì)員號(hào)宏#member _sg01_yyyymmdd_1_trade期貨成交文件#member 交易會(huì)員號(hào)宏#member _sg01_yyyymmdd_1_delivery期貨交割文件#member 交易會(huì)員號(hào)宏#member _sg01_yyyymmdd_1_capital結(jié)算會(huì)員資金情況表#member 交易會(huì)員號(hào)宏yyyymmdd_保證金優(yōu)惠參數(shù)表.txt僅需txt格式第七章風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)督丙方按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與期貨交易所對(duì)委托資產(chǎn)投資的具體要求，對(duì)本委托資產(chǎn)的期貨投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控以及相關(guān)的合規(guī)監(jiān)管。1、甲方為本委托資產(chǎn)投資期貨

17、時(shí)，不得違反中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與期貨交易所的規(guī)定。丙方一旦發(fā)現(xiàn)甲方的期貨交易行為違反了相關(guān)規(guī)定，須立即通知甲方和乙方相關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)系人，并在與乙方確認(rèn)后提醒甲方按相關(guān)規(guī)定對(duì)其期貨交易行為做出調(diào)整。2、丙方對(duì)本委托資產(chǎn)收取的期貨交易保證金比例由三方商議協(xié)定。期貨合約的保證金比例暫定為：在各期貨交易所設(shè)定的期貨合約保證金比例（以下簡(jiǎn)稱“保證金比例”）基礎(chǔ)上加收 %。當(dāng)有新的期貨品種上市交易時(shí)，丙方應(yīng)以書面或電子郵件方式將三方商定的保證金比例發(fā)送給甲方及乙方。3、當(dāng)期貨交易所進(jìn)行保證金比例調(diào)整時(shí)，丙方有權(quán)利對(duì)保證金比例根據(jù)期貨交易所正式公告或通知做出相同比例的調(diào)整，并有義務(wù)進(jìn)行公告。丙方在調(diào)整期貨資

18、金賬戶的保證金比例時(shí)，應(yīng)至少提前1（壹）個(gè)工作日以傳真或電子郵件方式通知甲方及乙方，并進(jìn)行電話確認(rèn)。4、丙方有義務(wù)對(duì)本委托資產(chǎn)的期貨持倉(cāng)及期貨賬戶風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。當(dāng)期貨資金賬戶按照丙方的保證金比例要求計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)度高于90%時(shí)，丙方須及時(shí)通過電子郵件或電話通知到甲方及乙方，并向甲方確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)處理方式。甲方須在下一交易日的期貨交易所上午交易時(shí)間結(jié)束前，通過追加期貨保證金或自行減倉(cāng)的方式確保期貨資金賬戶按照丙方的保證金比例要求計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)度低于100%。5、當(dāng)期貨資金賬戶按照交易所的保證金比例要求計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)度達(dá)100%時(shí)，甲方仍未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理，丙方有權(quán)對(duì)期貨資金賬戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，以確保強(qiáng)行平

19、倉(cāng)后期貨資金賬戶按照丙方的保證金比例要求計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)度低于100_%。丙方對(duì)期貨資金賬戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)后，須及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果書面通知甲方及乙方，強(qiáng)行平倉(cāng)的結(jié)果以強(qiáng)行平倉(cāng)當(dāng)日結(jié)算單為準(zhǔn)。第八章附則1. 本備忘錄需要進(jìn)行變更時(shí)，應(yīng)由甲乙丙三方共同協(xié)商進(jìn)行補(bǔ)充約定，并應(yīng)符合現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)的監(jiān)管要求。2. 甲、乙、丙三方之中任何一方提出終止本備忘錄的，在不違反當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的前提下，經(jīng)三方協(xié)商同意后可立即終止。3. 本備忘錄簽訂后，如遇期貨交易所交易、結(jié)算、風(fēng)控等制度進(jìn)行修訂，則以期貨交易所的最新規(guī)定執(zhí)行；如遇中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等部門的期貨交易相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化，以中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等部門

20、的最新規(guī)定執(zhí)行。4. 本備忘錄中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制級(jí)別高于期貨經(jīng)紀(jì)合同約定內(nèi)容的，以本備忘錄的內(nèi)容為準(zhǔn)。5. 本備忘錄受中華人民共和國(guó)法律管轄。對(duì)于甲方、乙方、丙方三方在訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本備忘錄有關(guān)的爭(zhēng)議，應(yīng)本著友好合作、共同發(fā)展的精神協(xié)商解決；各方已有約定的爭(zhēng)議解決方式，則按照約定方式執(zhí)行。若協(xié)商不成，或者不愿，或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，而且各方?jīng)]有約定的解決方式，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交有管轄權(quán)的法院提起訴訟。爭(zhēng)議處理期間，甲方、乙方、丙方應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)。訴訟裁決的結(jié)果，對(duì)各方均有約束力。6. 對(duì)本委托資產(chǎn)的資金、交易、結(jié)算及盈虧情況等信息，各

21、方應(yīng)責(zé)成相關(guān)業(yè)務(wù)人員以及任何有可能接觸到上述商業(yè)秘密的人員保密，不得向各方之外的其他方泄露，但事先同時(shí)征得另兩方書面同意或法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。7. 本備忘錄附件與本備忘錄具同等效力。8. 本備忘錄一式六份、甲方、乙方、丙方各執(zhí)兩份，具同等效力。本備忘錄同時(shí)滿足以下條件后生效：(1)甲方經(jīng)其法定代表人（負(fù)責(zé)人、委派代表）或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章；(2)乙方經(jīng)其法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章；(3)丙方經(jīng)其法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章；(4)加蓋騎縫章。9. 本備忘錄的有效期以xx基金基金合同為準(zhǔn)。第九章保密協(xié)定本備忘錄甲、乙、丙三方的資金劃撥記錄，傳輸文件

22、，交易明細(xì)、資金對(duì)賬單以及其它相關(guān)的委托資產(chǎn)投資記錄和資料，都應(yīng)妥善保管，不得對(duì)外公開透露（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)金融期貨交易所、國(guó)家相關(guān)部門特殊要求除外），并且資料信息保存時(shí)間不少于二十年。第十章免責(zé)條款本備忘錄內(nèi)的任何一方如遇到不可抗力因素影響，應(yīng)免去該方的部分或全部責(zé)任。不可抗力是指協(xié)議各方不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，且在本備忘錄生效之后發(fā)生的，使本備忘錄當(dāng)事人無法全部或部分履行的客觀事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化或其他突發(fā)事件、交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰准巴ㄓ嵐收稀㈦娏收?、系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障等不可控制的意外事件

23、等。任何一方因不可抗力不能履行本備忘錄時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知協(xié)議其他方，在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止協(xié)議各方損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。（甲方、乙方和丙方已詳細(xì)閱讀上述條款，已充分理解本備忘錄所有條款含義，接受本備忘錄中有關(guān)甲方、乙方、丙方三方的責(zé)任條款，并對(duì)所有內(nèi)容無異議。）甲方（基金管理人）：xx（公章）法定代表人或授權(quán)代表簽字：日期：201 年 月 日乙方（基金托管人）：xx證券股份有限公司（公章）法定代表人或授權(quán)代表簽字：日期：201 年 月 日丙方（期貨交易經(jīng)紀(jì)商）：xx期貨股份有限公司（公章）法定代表人或授權(quán)代表簽字：日期：201 年 月 日附件一xx業(yè)務(wù)聯(lián)系表姓名聯(lián)系

24、電話手機(jī)號(hào)碼傳真郵箱崗位項(xiàng)目協(xié)調(diào)人a角項(xiàng)目協(xié)調(diào)人b角風(fēng)控聯(lián)系人a角風(fēng)控聯(lián)系人b角結(jié)算聯(lián)系人a角結(jié)算聯(lián)系人b角業(yè)務(wù)章xx清算業(yè)務(wù)專用章印章樣本注：劃款指令須資金調(diào)撥人簽字并加蓋附件一中印章后生效附件二xx證券股份有限公司業(yè)務(wù)聯(lián)系表傳名聯(lián)系電話手機(jī)號(hào)碼郵箱崗位清算資金會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)風(fēng)控聯(lián)系人業(yè)務(wù)章xx證券股份有限公司托管業(yè)務(wù)專用章印章樣本指定數(shù)據(jù)接收郵箱: 注：以上人員均可作為追保聯(lián)系人員。附件三xx期貨股份有限公司業(yè)務(wù)聯(lián)系表姓名聯(lián)系電話手機(jī)號(hào)碼傳真郵箱崗位項(xiàng)目協(xié)調(diào)人a角項(xiàng)目協(xié)調(diào)人b角風(fēng)控聯(lián)系人a角風(fēng)控聯(lián)系人b角結(jié)算聯(lián)系人a角結(jié)算聯(lián)系人b角出入金聯(lián)系人a角出入金聯(lián)系人b角

25、交易聯(lián)系人a角交易聯(lián)系人b角應(yīng)急交易委托電話人工：業(yè)務(wù)章xx期貨股份有限公司結(jié)算專用章印章樣本附件四業(yè)務(wù)人員變更通知單：因業(yè)務(wù)開展需要，我方（崗位）原聯(lián)系人將于年月日終止原有業(yè)務(wù)授權(quán)，該崗位由我方擔(dān)任，該人員已獲得我方業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的相關(guān)授權(quán)，授權(quán)包括。同時(shí)變更業(yè)務(wù)聯(lián)系電話為：，傳真為：。特此通知！公司年月日（加蓋公章）（此附件一式三份，甲乙丙各執(zhí)一聯(lián)存檔，傳真后須郵寄原件以備保存）附件五強(qiáng)行平倉(cāng)結(jié)果通知書：xx與xx證券股份有限公司簽署的xx基金基金合同下的計(jì)劃資產(chǎn)，在參與期貨交易過程中，由于保證金不足，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)度偏高，我司已對(duì)其持有的期貨頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，具體風(fēng)險(xiǎn)處理情況如下：期貨資金賬戶號(hào)賬

26、戶名平倉(cāng)時(shí)間平倉(cāng)前風(fēng)險(xiǎn)度平倉(cāng)前客戶權(quán)益平倉(cāng)前客戶可用資金平倉(cāng)情況時(shí)間買/賣合約手?jǐn)?shù)價(jià)格平倉(cāng)后客戶權(quán)益平倉(cāng)后客戶可用資金平倉(cāng)后風(fēng)險(xiǎn)度特此通知！請(qǐng)貴公司做好收盤后結(jié)算數(shù)據(jù)的對(duì)賬工作。注：表中所填的平倉(cāng)后客戶權(quán)益、可用資金、風(fēng)險(xiǎn)度等數(shù)據(jù)均為盤中實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)，與結(jié)算數(shù)據(jù)不同，敬請(qǐng)注意！xxx年月日（本附件一式兩份，基金管理人及基金托管人各執(zhí)一份，期貨交易經(jīng)紀(jì)商傳真后郵寄原件以備保存）附件六費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整通知：因的原因，經(jīng)與xx期貨股份有限公司共同商議，對(duì)xx管理、xx證券股份有限公司托管的xx基金下的受托資產(chǎn)參與期貨交易所上市的期貨合約時(shí)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整前收取標(biāo)準(zhǔn)為，調(diào)整后收取標(biāo)準(zhǔn)為，特此通知。年月日（本附件由資產(chǎn)管理方及期貨交易經(jīng)紀(jì)商填寫后分別發(fā)送資產(chǎn)托