證券股份有限公司分類監(jiān)管責(zé)任追究暫行辦法

1、證券股份有限公司分類監(jiān)管責(zé)任追究暫行辦法第一章 總則第一條 為進一步強化和明確責(zé)任，增強全體員工的合規(guī)意識和責(zé)任意識，認真履行工作責(zé)任和盡職要求，防范違規(guī)事件發(fā)生，切實保障公司在證券公司分類監(jiān)管評級中獲得最佳評級，依據(jù)證券公司分類監(jiān)管規(guī)定、證券股份有限公司合規(guī)管理試行辦法，特制定本辦法。第二條 對在公司經(jīng)營中發(fā)生分類監(jiān)管規(guī)定扣分事項的，公司要追究相關(guān)責(zé)任部門和責(zé)任人員的責(zé)任，即公司各部門、營業(yè)部負責(zé)人對本單位分類監(jiān)管扣分事項負最終責(zé)任，導(dǎo)致分類監(jiān)管扣分事項發(fā)生的相關(guān)責(zé)任人員負直接責(zé)任。第三條 日常經(jīng)營中，當發(fā)生分類監(jiān)管扣分事項時，各部門、營業(yè)部應(yīng)立即口頭上報公司法律合規(guī)部，同時將相關(guān)紙面文件掃

2、描后以電子郵件形式予以上報，凡不上報的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，要加重處罰。第二章 責(zé)任追究事項第四條 證券公司分類監(jiān)管評級中涉及的扣分事項包括公司的風(fēng)險管理能力和持續(xù)合規(guī)狀況兩大類，只要違反其中一個事項或受到一種處罰，即構(gòu)成責(zé)任追究事項。第五條 證券公司風(fēng)險管理能力包括資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護、信息披露等6類共27個事項，詳見證券公司風(fēng)險管理能力評價指標與標準。第六條 證券公司持續(xù)合規(guī)狀況包括評價期內(nèi)證券公司因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券行業(yè)自律組織采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀律處分或者被司法機關(guān)刑事處罰等九個事項：（一）被采取出具警示函，責(zé)令

3、公開說明，責(zé)令參加培訓(xùn)，責(zé)令定期報告，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的； （二）被采取出具警示函并在轄區(qū)內(nèi)通報，責(zé)令改正，責(zé)令處分有關(guān)人員，或者高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被監(jiān)管談話的；（三）被采取出具警示函并在全行業(yè)通報，責(zé)令停止職權(quán)或解除職務(wù)，責(zé)令更換高級管理人員或限制其權(quán)利，限制股東權(quán)利或責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)的;（四）被采取公開譴責(zé)，限制業(yè)務(wù)活動，暫不受理與行政許可有關(guān)文件，暫停核準新業(yè)務(wù)或增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)申請的；（五）高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被認定為不適當人選或被撤銷任職資格的；（六）被采取警告行政處罰措施，或者高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被采取一定期

4、限內(nèi)市場禁入的；（七）被采取沒收違法所得、罰款、暫停業(yè)務(wù)許可等行政處罰措施，或者高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被采取永久性市場禁入的；（八）被采取撤銷部分業(yè)務(wù)許可行政處罰措施或被刑事處罰的；（九）被證券行業(yè)自律組織紀律處分或被采取自律管理措施的。第七條 前一條款第（二）項“高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被監(jiān)管談話的”同樣適用投行保薦代表人及項目主辦人。第八條 證券行業(yè)自律組織包括中國證券業(yè)協(xié)會、上海證券交易所、深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。第三章 責(zé)任追究處理第九條 對發(fā)生扣分事項的責(zé)任人員按情節(jié)輕重程度，分別給予警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等紀律處分。對責(zé)任部門取消年終評先資格，對受到紀律處分的責(zé)任人員，取消年終評先資格及晉升職務(wù)的資格。第十條 對發(fā)生扣分事項的責(zé)任部門和責(zé)任人員，除給予一定的紀律處分外，還要進行相應(yīng)的經(jīng)濟處罰，公司將根據(jù)情節(jié)輕重程度扣發(fā)相關(guān)責(zé)任部門主要負責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人員半年或全年浮動績效及年終獎金。第十一條 就同一事項被監(jiān)管部門采取多項監(jiān)管措施的，按最高處罰進行處理，不重復(fù)處理；就不同事項采取同一監(jiān)管措施的，應(yīng)當分別并從重處理。第四章