私募基金管理公司投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查

1、xx投資管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)表風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試問卷能夠幫助投資者準(zhǔn)確的對(duì)自我風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資理念，投資性格等進(jìn)行專業(yè)的認(rèn)知測(cè)試，綜合評(píng)估您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力高低，是投資者朋友進(jìn)行投資理財(cái)之前重要的準(zhǔn)備工作。知己知彼，方能百戰(zhàn)不殆，從而控制風(fēng)險(xiǎn)，安全投資，構(gòu)建適合自己的投資組合！因此，請(qǐng)認(rèn)真回答以下問題。風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)本測(cè)評(píng)表涉及內(nèi)容僅供我公司評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)時(shí)使用，泛燁投資履行保密義務(wù)?？蛻粜彰?聯(lián)系方式： 證件類型： 證件號(hào)碼： 1. 您的年齡在以下哪個(gè)范圍內(nèi)？a. 29歲以下 b. 30-39歲 c. 40-49歲 d. 50-59歲 e. 60歲以上

2、2.您有過幾年的投資經(jīng)驗(yàn)？a. 10年以上 b. 6-10年 c. 3-5年 d. 1-2年 e. 1年以下 3.您是否有過投資經(jīng)驗(yàn)？a. 有投資貴金屬、外匯、期貨、期權(quán)等高風(fēng)險(xiǎn)衍生品經(jīng)驗(yàn) b. 有投資股票、股票型基金的經(jīng)驗(yàn) c. 有購買過銀行的理財(cái)產(chǎn)品、債券基金、分紅型、投連險(xiǎn) d. 有購買過保本基金、貨幣基金（如余額寶）、信托等低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品 e. 從未有過投資經(jīng)歷，只存銀行的定期或活期 4.您的家庭目前全年收入狀況如何？a. 50萬元以上b. 30-50萬元c. 15-30萬元d. 5-15萬元e. 5萬元以下5.您投資的主要目的是什么？選擇最符合您的一個(gè)描述：a. 關(guān)心長期的高回報(bào)，能夠接

3、受短期的資產(chǎn)價(jià)值波動(dòng)。b. 傾向長期的成長，較少關(guān)心短期的回報(bào)以及波動(dòng)。c. 希望投資能獲得一定的增值，同時(shí)獲得波動(dòng)適度的年回報(bào)。d. 只想確保資產(chǎn)的安全性，同時(shí)希望能夠得到固定的收益。e. 希望利用投資以及投資所獲得的收益在短期內(nèi)用于大額的購買計(jì)劃。6.當(dāng)您進(jìn)行投資時(shí)（例如基金、股票），您能接受一年內(nèi)損失多少？a. 我能承受25以上虧損b. 我能承受10-20的虧損c. 我最多只能承受5-10%的虧損d. 我最多只能承受5%以下的虧損e. 我?guī)缀醪荒艹惺苋魏翁潛p7.目前您的投資主要是哪一品種？a. 外匯、期貨、現(xiàn)貨貴金屬 等超高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)b. 股票、股票基金、私募股權(quán)基金 等高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)c. 混

4、合基金、指數(shù)基金、結(jié)構(gòu)類產(chǎn)品 等較高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)d. 銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托、固定收益類基金（有限合伙基金）、貨幣基金(如余額寶）e. 活期、定期存款、國債、保險(xiǎn)8.如果您擁有50萬用來建立資產(chǎn)組合，您會(huì)選擇下面哪一個(gè)組合？a. 低風(fēng)險(xiǎn)投資、一般風(fēng)險(xiǎn)投資、高風(fēng)險(xiǎn)投資的比重分別為 5 ：15 ：80b. 低風(fēng)險(xiǎn)投資、一般風(fēng)險(xiǎn)投資、高風(fēng)險(xiǎn)投資的比重分別為 10 ：30 ：60c. 低風(fēng)險(xiǎn)投資、一般風(fēng)險(xiǎn)投資、高風(fēng)險(xiǎn)投資的比重分別為 30 ：40 ：30d. 低風(fēng)險(xiǎn)投資、一般風(fēng)險(xiǎn)投資、高風(fēng)險(xiǎn)投資的比重分別為 60 ：30 ：10e. 低風(fēng)險(xiǎn)投資、一般風(fēng)險(xiǎn)投資、高風(fēng)險(xiǎn)投資的比重分別為 80 ：15 ：59.長期

5、風(fēng)險(xiǎn)承受水平：下面哪一種描述最符合您可接受的價(jià)值波動(dòng)程度？a. 希望賺取最高回報(bào)潛力，能接受3年以上的負(fù)面波動(dòng)，包括損失本金b. 希望賺取較高回報(bào)潛力，能接受3年以上的負(fù)面波動(dòng)c. 尋求資金較高收益，可接受3年內(nèi)負(fù)面波動(dòng)，使回報(bào)顯著高于定期存款d. 保守投資，但愿意在2年內(nèi)接受少許負(fù)面波動(dòng)，使回報(bào)高于定期存款e. 不希望投資本金承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。我愿意接受的回報(bào)大約與定期存款一樣10.假設(shè)現(xiàn)有以下幾個(gè)投資品種，那您會(huì)選擇哪一個(gè)？a. 收益率在30%以上，同時(shí)本金也有可能虧損20%以上b. 本金不保證，收益率在20%以內(nèi)，同時(shí)本金也有可能虧損10%以內(nèi)c. 本息保證，收益率在10%左右d. 本息保證，收

6、益率在4-6%之間e. 銀行定期存款，收益率在3%統(tǒng)計(jì)得分： 保守型（0-22） 穩(wěn)健型（23-44） 平衡型（45-66） 積極型（67-88） 激進(jìn)型（89-100）給分標(biāo)準(zhǔn)：選a得10分， 選b得8分， 選c得5分， 選d得3分， 選e得0分 根據(jù)前述個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試評(píng)分結(jié)果，可對(duì)投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行匹配，具體匹配結(jié)果可參考如下：總平均分m22 分 保守型低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別產(chǎn)品 您的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力水平比較低，您關(guān)注資產(chǎn)的安全性遠(yuǎn)超于資產(chǎn)的收益性，所以低風(fēng)險(xiǎn) 、高流動(dòng)性的投資品種比較適合您，這類投資的收益相對(duì)偏低。22 分 m 44 分 穩(wěn)健型較低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別產(chǎn)品 您有比較

7、有限的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)投資收益比較敏感，期望通過短期、持續(xù)、漸進(jìn)的投資獲得高于定期存款的回報(bào)。所以較低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品如保本保息的固定收益類，比較適合您，適當(dāng)回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)保證收益，跑贏通脹。44 分 m 66 分 平衡型中等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別產(chǎn)品 您有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)投資收益比較敏感，期望通過長期且持續(xù)的投資獲得高于平均水平的回報(bào)，通常更注重十年甚至更長期限內(nèi)的平均收益。所以中等風(fēng)險(xiǎn)收益的投資品種比較適合您，回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)有一定的收益保證。66 分 m 88 分 積極型較高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別產(chǎn)品 您有中高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，愿意承擔(dān)可預(yù)見的投資風(fēng)險(xiǎn)去獲取更多的收益，一般傾向于進(jìn)行中短期投資。所以中高等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)收益投資品種比較適合您，以一定的可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)換取超額收益。88 分 m 100 分 激進(jìn)型高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別產(chǎn)品 您有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，是富有冒險(xiǎn)精神的積極型選手。在投資收益波動(dòng)的情況下，仍然保持積極進(jìn)取的投資理念。短期內(nèi)投資收益的下跌被您視為加注投資的利好機(jī)會(huì)。您適合從事靈活、風(fēng)險(xiǎn)與報(bào)酬都比較高的投資，不過要注意不要因一時(shí)的高報(bào)酬獲利而將全部資金投入高風(fēng)險(xiǎn)操作，務(wù)必做好風(fēng)險(xiǎn)管理與資金調(diào)配工作。如果您不同意這結(jié)論，請(qǐng)指出您認(rèn)為更準(zhǔn)確的投資風(fēng)險(xiǎn)承受程度，本公司記錄將為您的投資風(fēng)險(xiǎn)承受程度?？蛻暨x擇：保守型（ ） 穩(wěn)健型（ ） 積極