第3章 西方傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論.ppt

1、第二章 西方傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論,重商主義對外貿(mào)易學(xué)說,1,絕對利益論,2,比較利益論,3,比較利益論的現(xiàn)代分析,4,本章主要內(nèi)容,相互需求論,5,要素稟賦論,6,里昂惕夫之謎,7,2020/8/2,煙臺南山學(xué)院 商學(xué)院,3,學(xué)習(xí)目標(biāo),熟練掌握絕對優(yōu)勢理論； 熟練掌握比較優(yōu)勢理論； 熟練掌握要素稟賦論的主要內(nèi)容； 理解里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其解釋。,西方國際貿(mào)易理論的發(fā)展,重商主義（16-18世紀(jì)）,保護(hù)關(guān)稅說 （1791年）,里昂惕夫之謎,要素稟賦論（1949年）,相互需求論（1848年）,比較成本論（1817年）,絕對成本論（1776年）,國家競爭優(yōu)勢說,偏好相似說,幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論（1841年）

2、,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易說,產(chǎn)品生命周期說,對外貿(mào)易乘數(shù)論,中心-外圍論,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論 20世紀(jì)70年代,第一節(jié)重商主義對外貿(mào)易學(xué)說,重商主義理論基礎(chǔ),早期重商主義,晚期重商主義,重商主義評價,托馬斯孟生平簡介,托馬斯孟（Thomas Mun, 1571-1641）是英國晚期重商主義的突出代表人物，貿(mào)易差額論的典型代表。同時，他又是英國的一個大商業(yè)資本家，曾任英國東印度公司董事和政府貿(mào)易委員會委員。其主要代表著作有：論英國東印度貿(mào)易：答對這項貿(mào)易的常見的各種反對意見（1621）、1628 年東印度公司向國會下院提出的請愿與申述（1629）、英國得自對外貿(mào)易的財富（1664）。英國得自對外貿(mào)易的財富在

3、歷史上占據(jù)著不可磨滅的地位。馬克思曾對該書給予很高的評價，被看作是 “重商主義的圣經(jīng)”。后來，凱恩斯非常欽佩重商主義的思想，他的理論主張也被稱作新重商主義。,一、重商主義 是資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時期建立起來的代表商業(yè)資產(chǎn)階級利益的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)說和政策體系。 產(chǎn)生背景： 15世紀(jì)以后，社會財富由土地轉(zhuǎn)向貨幣，貨幣被認(rèn)為是財富的代表形式和國家富強的象征。 外貿(mào)被稱為是財富的源泉。 “商” 對外經(jīng)商 重商主義者：商人、學(xué)者、政府官員,二、重商主義的對外貿(mào)易學(xué)說,1、內(nèi)容 一切經(jīng)濟(jì)活動的目的都是積累財富 貨幣是一國財富的根本 獲取財富的途徑是對外貿(mào)易順差 國家的政策：“獎出限入” 各國間的貿(mào)易是：“零和

4、博弈”,2、兩個發(fā)展階段 貨幣差額論： （ C.15C.16中） 直接控制貨幣流動，禁止金銀輸出，在對外貿(mào)易上遵循少買多賣的原則，使每筆交易和對每個國家都保持順差。 貿(mào)易差額論： （ C.16下C.17） 反對國家限制貨幣輸出，認(rèn)為會招致其他國家的報復(fù)。認(rèn)為對外貿(mào)易能使國家富足，但必須謹(jǐn)守進(jìn)出口貿(mào)易額順差的原則。 “貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”,1、貨幣政策： 頒布法令禁止貨幣輸出 想方設(shè)法吸收外國貨幣 重商主義晚期時，準(zhǔn)許輸出適量貨幣，以期獲得更多貨幣 2、對外貿(mào)易壟斷政策 不許其他國家插手經(jīng)營自己的與固定市場之間的交易 如： 葡萄牙東方；西班牙美洲,三、重商主義的貿(mào)易政策 (1),3、獎出

5、限入政策 進(jìn)口方面：禁止奢侈品的輸入，一般制成品的進(jìn)口嚴(yán)加限制。 出口方面：禁止出口價格低廉的原料，主張以出口制成品代替出口原料，獎勵輸出本國商品的商人 4、保護(hù)關(guān)稅政策 對進(jìn)口制成品設(shè)置關(guān)稅壁壘，課以重稅 對進(jìn)口的原料和出口的制成品則減免關(guān)稅，或出口制成品時退還進(jìn)口原料時所征收的稅。 5、發(fā)展本國航運業(yè)政策 6、發(fā)展本國工業(yè)政策,中國當(dāng)前奉行的是“重商主義”貿(mào)易政策嗎？,思考：,四、重商主義學(xué)說簡評,1、進(jìn)步作用 理論上 沖破封建束縛，指出對外貿(mào)易能使一國富足 認(rèn)識到貨幣不只是流通手段，而且具有資本功能 政策上 提供了國家關(guān)于對外貿(mào)易的一系列主張 促進(jìn)了商品貨幣關(guān)系的發(fā)展，加速了資本的原始積

6、累，促進(jìn)了資本主義生產(chǎn)方式的建立 有許多主張和措施對當(dāng)今世界各國制定對外貿(mào)易政策仍有一定影響,2、缺陷和不足 理論觀點不成熟，沒有形成系統(tǒng)理論 包含有明顯的錯誤，把貨幣和財富混為一談，認(rèn)為財富和利潤都是在流通領(lǐng)域產(chǎn)生的。,財富的來源,真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)是理論研究由流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)向生產(chǎn)領(lǐng)域才開始的。,第二節(jié) 絕對成本理論,一、絕對成本論（絕對利益論） 二、比較成本論（比較利益論） 三、要素稟賦理論（H-O理論）,一、絕對成本論（絕對利益論）,西方傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論體系的建立是從絕對成本論的提出開始的。 1、亞當(dāng)斯密與絕對成本論 Adam Smith ：資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)古典學(xué)派的主要奠基人之一，也是國際分工國際

7、貿(mào)易理論的創(chuàng)始者，是倡導(dǎo)自由貿(mào)易的帶頭人。 代表作：國富論批判重商主義，創(chuàng)立自由放任的自由主義經(jīng)濟(jì)理論。 國民財富的性質(zhì)和原因的研究,亞當(dāng)斯密（ADAM SMITH）古典經(jīng)濟(jì)學(xué),“It is not from the benevolence of the butcher, the brewer, or the baker that we expect our dinner, but from their own interest.” The Wealth of Nation,2、主要觀點 國際貿(mào)易，無論是出口還是進(jìn)口，都可以給一國帶來利益。 國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是各國之間勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差

8、別（絕對優(yōu)勢；絕對劣勢）。 勞動生產(chǎn)率形成差異的原因是自然形成的，如各國的土壤、氣候等條件不同。,對絕對成本論的分析,中國和美國，兩國勞動生產(chǎn)資源相同，各有100個，但生產(chǎn)技術(shù)不同。,中國和美國的生產(chǎn)可能性,中國和美國的勞動生產(chǎn)率,絕對成本論貿(mào)易收益,貿(mào)易收益：,(1)總產(chǎn)量的增加,絕對成本論貿(mào)易收益,貿(mào)易收益：,（2）消費水平的提高 （假設(shè)英國拿一半呢絨按1：1的比例與葡萄牙交換）,絕對成本論貿(mào)易收益,貿(mào)易收益：,（3）勞動的節(jié)約 （假設(shè)分工前后消費水平不變） 分工后， 英國節(jié)約20人/年，葡萄牙節(jié)約30人/年,分工的基礎(chǔ)廣泛存在嗎？,思考：,3、簡評 科學(xué)的成分 對社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的研究由流通

9、領(lǐng)域轉(zhuǎn)向生產(chǎn)領(lǐng)域 關(guān)于分工能夠提高勞動生產(chǎn)率、參加國際分工、開展國際貿(mào)易對所有參與國都有利的見解有現(xiàn)實意義 非科學(xué)的成分 認(rèn)為交換是人類固有的出于利己主義的傾向 理論有一定的局限性，不能解釋國際貿(mào)易的全部,第三節(jié) 比較成本論,比較成本論的提出是西方傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論體系建立的標(biāo)志 1、大衛(wèi)李嘉圖與比較成本論 李嘉圖：英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家 代表作：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理 理論提出的背景： 英國資產(chǎn)階級爭取自由貿(mào)易的斗爭 英國的絕對優(yōu)勢 1815年谷物法,二、比較成本論,例：,英、葡能否分工和貿(mào)易？,李嘉圖：能。,理由： 比較成本差異是國際分工貿(mào)易的基礎(chǔ)。,什么是比較成本,比較成本的定義（1）,相對成本：

10、一個產(chǎn)品的單位要素投入與另一產(chǎn)品單位要素投入的比率。,分工：葡萄牙-酒；英國-呢絨,比較成本的定義（2）,中國和美國的勞動生產(chǎn)率,相對生產(chǎn)率：一個產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率與另一產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率的比率。,分工：中國-大米；美國-小麥,比較成本基礎(chǔ)上的分工利益比較利益,貿(mào)易收益：,(1)總產(chǎn)量的增加,比較成本基礎(chǔ)上的分工利益比較利益,貿(mào)易收益：,（2）消費水平的提高 （假設(shè)英國拿一半呢絨按1：1的比例與葡萄牙交換）,比較成本基礎(chǔ)上的分工利益比較利益,貿(mào)易收益：,（3）勞動的節(jié)約 （假設(shè)分工前后消費水平不變） 分工后， 英國節(jié)約20人/年，葡萄牙節(jié)約10人/年,2、內(nèi)容 各國不一定要專門生產(chǎn)勞動成本絕對低的產(chǎn)

11、品，而只要專門生產(chǎn)勞動成本相對低（即優(yōu)勢較大或不利較小）的產(chǎn)品，便可進(jìn)行對外貿(mào)易，并能從中獲益，實現(xiàn)社會勞動的節(jié)約。 總結(jié)：“兩優(yōu)取重，兩劣擇輕”,二、比較成本論,例外情況 一國與另一國相比，在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對不利的地位，而且兩種生產(chǎn)的絕對不利程度相同或不利比例相同時，則沒有互惠貿(mào)易發(fā)生。 如：,二、比較成本論,3、簡評 具有合理的成分和歷史的進(jìn)步意義 比絕對成本論更全面更深刻，揭示了一個客觀規(guī)律比較成本定律，證明了國際貿(mào)易的產(chǎn)生不僅在于絕對成本的差異，而且在于比較成本的差異。 為英國工業(yè)資產(chǎn)階級爭取自由貿(mào)易提供了有力的理論武器。 局限性 所揭示的貿(mào)易各國獲得的利益是靜態(tài)的短期利益，

12、這種利益是否符合一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長遠(yuǎn)利益則不知。 未能解釋國際分工形成和發(fā)展的真實原因，即引起各國勞動成本差異的原因。,二、比較成本論,不遵循比較優(yōu)勢帶來的失?。河∧岬娘w機戰(zhàn)略,哈比比獲英國航空工程博士學(xué)位。1997年任印尼副總統(tǒng)。他認(rèn)為，為什么印尼不應(yīng)只出口低廉的褲子，而應(yīng)制造飛機，獲取更多利潤。他到處鼓吹要在印尼建立亞洲最先進(jìn)的航空工業(yè)，被人稱為“高科技先生”。在他主持之下，印尼投資數(shù)百億美元建立了龐大的飛機生產(chǎn)基地。 可是這違背了印尼的比較優(yōu)勢：印尼缺乏配套的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和足夠的高級科研技術(shù)人才。 結(jié)果：飛機工廠象黑洞一樣，不斷吸進(jìn)資金，卻吐不出飛機。 亞洲金融風(fēng)暴之后，蘇哈托下臺，哈比比接任

13、總統(tǒng)。在嚴(yán)重的金融危機面前，哈比比仍要求國際社會支持其航空工業(yè)。當(dāng)哈比比下臺之后，這些工廠接二連三倒閉。,中國應(yīng)該只生產(chǎn)土豆片，而從美國進(jìn)口芯片嗎？,思考：,中國和斯里蘭卡可實行小麥和水稻的完全分工嗎？,理想化的國際分工模式不符合分工實際,比較優(yōu)勢理論把多變的經(jīng)濟(jì)形態(tài)抽象成靜態(tài)的狀態(tài)，忽視了動態(tài)分析 有關(guān)學(xué)者的觀點: 比較成本理論主張按當(dāng)前的比較成本格局進(jìn)行分工，而沒有看到比較成本、比較優(yōu)勢是可變的。 李嘉圖從一定時點的國際比較生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)出發(fā)論證貿(mào)易的可能性，是一種靜態(tài)均衡理論。 這幾乎是一個先進(jìn)國家的學(xué)者規(guī)勸后進(jìn)國家加入國際分工體系的學(xué)說。,第六節(jié) 要素稟賦論,現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的新開端 創(chuàng)始

14、人：赫克歇爾和俄林 赫俄理論，H-O理論 赫克歇爾和俄林認(rèn)為，生產(chǎn)產(chǎn)品所使用的要素不僅局限于勞動。 赫克歇爾：國際貿(mào)易對收入分配的影響“產(chǎn)生國際貿(mào)易的前提條件可以概括為相互進(jìn)行交換的國家之間生產(chǎn)要素的相對稀缺程度和不同產(chǎn)品中所用生產(chǎn)要素的不同比例”,要素稟賦理論的分析框架,商品和要素的價格決定于供求 商品需求的決定因素： 消費者偏好（兩國相同） 要素所有權(quán)的分配（保持不變） 商品供給的決定因素： 生產(chǎn)要素的供給 生產(chǎn)技術(shù)狀況（兩國不變）,比較成本差異產(chǎn)生的原因：,1) 各國生產(chǎn)要素的稟賦狀況，即要素的相對擁有狀況，也稱要素豐裕度 2) 同種商品的生產(chǎn)技術(shù)方法相同，但不同種商品的生產(chǎn)技術(shù)方法不同

15、，即不同種商品生產(chǎn)中所使用的各種生產(chǎn)要素的投入比例要素密集度不同。,三、要素比例學(xué)說,1、與要素稟賦理論有關(guān)的幾個概念 1）生產(chǎn)要素和要素價格 要素價格：生產(chǎn)要素的使用費用，要素的報酬 （土地租金；勞動工資；資本利息） 2）要素密集度 指產(chǎn)品生產(chǎn)中各種要素投入比例的大小，若某種要素的投入比例大，則稱該要素密集度高。 根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所投入的生產(chǎn)要素中占比例最大的生產(chǎn)要素的種類不同，可把產(chǎn)品劃分為不同種類的要素密集型產(chǎn)品。,三、要素比例學(xué)說,1、與要素稟賦理論有關(guān)的幾個概念 3）要素稟賦（factor endowment）： 指一國擁有的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量 4）要素豐裕： 一國的生產(chǎn)要素稟賦中某要素

16、的供給所占比例大于別國同種要素的供給比例，而相對價格低于別國同種要素的相對價格。 “豐?！笔莻€相對概念，即兩種要素的比例。,三、要素比例學(xué)說,2、基本假設(shè)條件 1）兩個國家、兩種商品、兩種生產(chǎn)要素 2）兩國的技術(shù)水平相同 3）沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益 4）生產(chǎn)要素只能在各國內(nèi)部自由轉(zhuǎn)移 5）沒有運輸費用，沒有關(guān)稅和其他貿(mào)易限制,三、要素比例學(xué)說,3、要素稟賦論的內(nèi)容 一國由于某種生產(chǎn)要素相對豐富，因此在密集使用這種生產(chǎn)要素的產(chǎn)品的生產(chǎn)上就具有比較優(yōu)勢，在國際貿(mào)易中就出口這種產(chǎn)品，進(jìn)口的則是以相對稀缺的要素所生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。 簡言之，勞動豐富的國家生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。,三、要素比例學(xué)

17、說,要素稟賦差異,相對價格差異,要素價格差異,國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因：,國際貿(mào)易,總結(jié)：不同國家商品相對價格的差異決定比較利益和貿(mào)易模式。,要素稟賦不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的根本原因,三、要素比例學(xué)說 進(jìn)一步解釋,1、相對價格的計算,國際貿(mào)易的發(fā)生是以兩國相對價格存在差異為前提的。,2、例：,三、要素比例學(xué)說,進(jìn)一步解釋要素價格均等化 各國要素缺乏流動性使世界范圍內(nèi)要素價格相等的理想狀態(tài)不能實現(xiàn)，但商品貿(mào)易可以部分代替要素流動，彌補要素缺乏流動性的不足，所以國際貿(mào)易使要素價格存在均等化的趨勢。 兩國間自由貿(mào)易的結(jié)果： 商品的相對價格趨于一致，從而使要素價格趨于均等。 （要素價格均等化學(xué)說 赫-俄-薩學(xué)說

18、）,4、對要素稟賦論的簡評 （1）合理成分與可借鑒意義 認(rèn)識更深入，研究更全面：是在比較成本論基礎(chǔ)上的一大進(jìn)步 比較成本論：假設(shè)兩國的交換是物物交換，國際貿(mào)易的起因是勞動生產(chǎn)率的差異； 要素稟賦論：認(rèn)為兩國的交換是貨幣交換，各國的要素生產(chǎn)率是不同的，用生產(chǎn)要素稟賦的差異解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)以及國際貿(mào)易對要素價格的影響。 結(jié)論具有一定的實用價值。,第七節(jié) 里昂惕夫之謎,一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生 里昂惕夫為了證明赫俄模型，在20世紀(jì)50年代初，采用投入產(chǎn)出分析法對美國的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行了具體計算。 如果赫俄的預(yù)測正確，美國出口行業(yè)的資本勞動比率（Kx/Lx），應(yīng)該高于進(jìn)口競爭

19、行業(yè)的資本勞動比率（Km/Lm）。 里昂惕夫所發(fā)現(xiàn)的恰好是完全相反的結(jié)果：美國出口勞密型產(chǎn)品，而換取進(jìn)口資密型產(chǎn)品。 里昂惕夫發(fā)表其驗證結(jié)論后，使西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界大為震驚，這就是著名的“里昂惕夫之謎” 或“里昂惕夫悖論”。,二、對里昂惕夫之謎的解釋,“里昂惕夫之謎”的出現(xiàn)引起國際貿(mào)易理論界的很大震動。 一些學(xué)者采用投入產(chǎn)出法又對美國和其他一些國家進(jìn)行驗證，得出了互相矛盾的研究結(jié)果。,（一）. 要素非同質(zhì)論 這種觀點認(rèn)為，各國的要素稟賦不僅有數(shù)量上的差異，還有質(zhì)量上的差異。忽略要素稟賦質(zhì)的差異，就難以對貿(mào)易格局作出合理的解釋。 里昂惕夫自己在分析“謎”產(chǎn)生的原因時，就實際上提出了生產(chǎn)要素（勞動力）非

20、同質(zhì)的問題。美國工人具有比其他國家工人更熟練的技術(shù)和更高的勞動生產(chǎn)率，運用同樣數(shù)量的資本，美國工人可以多產(chǎn)出3倍。那么美國將是勞動相對豐裕、資本相對稀缺的國家，這樣，里昂惕夫之謎就不存在了。,（二）.人力資本說 1960年，舒爾茨系統(tǒng)闡述了人力資本理論。 克拉維斯、基辛、肯恩和鮑德溫等人用人力資本理論（人力資本說）來解釋“里昂惕夫之謎”。產(chǎn)生里昂惕夫之謎的一個重要原因：里昂惕夫所定義的資本僅包含物質(zhì)資本，忽略了人力資本。美國出口部門中熟練勞動的比例大于進(jìn)口部門。美國的熟練勞動比外國勞動含有更多的人力資本，把人力資本加上，美國出口品的資本密集度高于進(jìn)口替代品。 里昂惕夫自己的要素非同質(zhì)論，實際上

21、也是說明美國是一個人力資本相對豐富的國家。,（三）. 技術(shù)進(jìn)步說 技術(shù)進(jìn)步說也稱為研究開發(fā)要素說，是基辛等人提出的。該學(xué)說認(rèn)為，人力資本能夠提高勞動生產(chǎn)率，而技術(shù)進(jìn)步（technical progress）卻能提高土地、勞動和資本三者作為一個整體的全部要素生產(chǎn)率。技術(shù)進(jìn)步是過去研發(fā)投資的結(jié)果，因此，技術(shù)和人力資本一樣，可以被看成是一種資本。 基辛認(rèn)為，里昂惕夫之謎與其說是一個悖論，倒不如說美國在技術(shù)水平上具有比較優(yōu)勢，出口技術(shù)密集型產(chǎn)品。為了驗證其假說，基辛對14個國家的46個產(chǎn)業(yè)1962年的進(jìn)出口進(jìn)行實證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)美國出口產(chǎn)品的技術(shù)密集程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國家。 相關(guān)分析結(jié)果進(jìn)一步確定美國在高技術(shù)勞動上具有比較優(yōu)勢，美國貿(mào)易模式符合要素稟賦理論。,（四）.自然資源說 一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，里昂惕夫的計算局限于資本和勞動兩種生產(chǎn)要素，沒有考慮自然資源這一生產(chǎn)要素的作用。很明顯，各國自然資源稟賦的不同，直接影響到產(chǎn)品中的資本勞動力比率。 美國進(jìn)口的自然產(chǎn)品碰巧其資本/勞動力比率是高的，而出口的其他產(chǎn)品碰巧其資本/勞動力比率是低的。要計算美國出口和進(jìn)口替代工業(yè)中的生產(chǎn)要素含量，不能忽視自然資源。,（五）. 貿(mào)易壁壘說 貿(mào)易壁壘說又稱為關(guān)稅結(jié)構(gòu)說，該理論認(rèn)為，要素稟賦論假定貿(mào)易是自由的，而在現(xiàn)實中幾乎所有的國家（包括美國）都或多或少實行一定程度上的貿(mào)易保護(hù)，尤其在戰(zhàn)后初