上海財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)-第六講

1、公共管理學(xué),主 講：唐桂娟 課程類別：專業(yè)核心課 學(xué) 時(shí)：51,上海財(cái)經(jīng)大學(xué)公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,Public Management,上海通過“23條”嚴(yán)打地溝油 嚴(yán)禁直接排放。申城10月10日出臺(tái)新規(guī)章，要求所有餐飲企業(yè)必須于2012年年底前安裝油水分離器。 調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國市場(chǎng)的血燕，實(shí)際上是馬來西亞和印尼燕窩商用燕子糞熏制而成，由雜質(zhì)高成色差的白燕窩作為原料，染色后可掩蓋燕窩本來的瑕疵。這種血燕是燕窩商為中國大陸市場(chǎng)專門量身訂做，且深受當(dāng)?shù)叵M(fèi)者追捧。 10月12日，國務(wù)院總理溫家寶主持召開國務(wù)院常務(wù)會(huì)議，研究確定支持小型和微型企業(yè)發(fā)展的金融、財(cái)稅政策措施。會(huì)議確定，將提高小型企業(yè)的公司稅起

2、征點(diǎn)，將小型微利企業(yè)減半征收企業(yè)所得稅政策，延長(zhǎng)至2015年底并擴(kuò)大范圍。適當(dāng)提高對(duì)小型企業(yè)貸款不良率的容忍度,第三節(jié) 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)下的政府制度職能,世界銀行在1997年對(duì)政府核心使命的歸納： 確定法律基礎(chǔ) 保持一個(gè)未破壞的政策環(huán)境 投資于基本的社會(huì)服務(wù)和社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施 保護(hù)弱勢(shì)群體 保護(hù)環(huán)境,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下需要政府履行的基本職能,1、確定法律基礎(chǔ)以保護(hù)產(chǎn)權(quán) 確立初始稟賦資源以及交換這些稟賦所取得的收益的個(gè)人權(quán)利 保護(hù)產(chǎn)權(quán)是利用市場(chǎng)作為資源配置制度來達(dá)到帕累托最優(yōu)的一個(gè)必要條件，缺少了產(chǎn)權(quán)保護(hù)，市場(chǎng)交換無法進(jìn)行 產(chǎn)權(quán)的保護(hù)存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，所有的經(jīng)濟(jì)主體聯(lián)合起來同意互不偷盜、并賦予政府司法及執(zhí)行權(quán)所花

3、費(fèi)的成本，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于產(chǎn)權(quán)保護(hù)下社會(huì)成員獲得的收益,2、提供社會(huì)所需的基礎(chǔ)設(shè)施和基本服務(wù),純粹的公共設(shè)施和公共服務(wù)要由政府來提供 從某些基礎(chǔ)設(shè)施的提供來看，雖然也可以采取私人提供的方式，但會(huì)造成效率損失，理論上應(yīng)公共提供為佳 隨著經(jīng)濟(jì)及科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，公共品混合品的范圍和規(guī)模并不是一成不變的 需求的增加，可以依靠市場(chǎng)的力量提供 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)新的公共品的需求增長(zhǎng),3、保護(hù)自然資源和環(huán)境,人類財(cái)富的創(chuàng)造離不開自然資源和環(huán)境的要素供給，人類的進(jìn)步很大程度依賴于自然資源的消耗 自然資源和環(huán)境的忽視帶來外部性的問題，即人類活動(dòng)造成的自然資源和環(huán)境的破壞是社會(huì)承擔(dān)的成本，沒有計(jì)算到私人部門活動(dòng)的內(nèi)部成本中 自

4、然資源和環(huán)境和保護(hù)的問題需要政府在決策和執(zhí)行環(huán)節(jié)發(fā)揮作用 環(huán)境保護(hù)的制度創(chuàng)新-污染物排污許可證制度、污染物排污收費(fèi)制度,4、保持私人部門的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，防止壟斷的出現(xiàn),某些企業(yè)在技術(shù)、管理方式上的領(lǐng)先會(huì)帶來持續(xù)的收益，逐漸占領(lǐng)市場(chǎng)成為價(jià)格的制定者；有些組織試圖形成卡特爾組織，排斥競(jìng)爭(zhēng)者 政府治理壟斷的方式： 向壟斷企業(yè)征收高額的稅收，抑制企業(yè)制定壟斷高價(jià) 實(shí)行價(jià)格管制 反壟斷立法,5、保護(hù)弱勢(shì)群體，為一些弱勢(shì)人群提供基本的社會(huì)保障,每個(gè)人擁有的資源稟賦不同，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果會(huì)帶來貧富差距，需要政府對(duì)弱勢(shì)群體進(jìn)行救助 政府實(shí)行收入再分配的手段主要有征稅和轉(zhuǎn)移支付 資本市場(chǎng)上對(duì)中小投資者利益的保護(hù),6、協(xié)調(diào)

5、和解決各方利益的沖突 7、保持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定,第四節(jié) 政府履行職能的工具選擇,1、政府部門直接“生產(chǎn)” 以稅收等方式籌集公共品和公共服務(wù)的資金，即“公共提供” 政府機(jī)構(gòu)“生產(chǎn)”出此種公共品或公共服務(wù)，即“公共生產(chǎn)” “公共提供”+“公共生產(chǎn)”或“公共提供”+“私人生產(chǎn)”如何選擇？,確定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)；維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)局面；保護(hù)弱勢(shì)群體；保持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定；協(xié)調(diào)和解決社會(huì)沖突等職能必須由政府履行，原因： 一、其他組織財(cái)力有限，政府擁有強(qiáng)制性的征稅權(quán)，即其他組織提供公共品缺乏與公共品規(guī)模相匹配的資金支持 二、政府具有法律賦予的權(quán)威性，具備國家暴力機(jī)關(guān)為后盾的武器,2、委托給非營(yíng)利組織,與公眾利益密切相關(guān)的

6、公益活動(dòng)。如消費(fèi)者協(xié)會(huì)、婦聯(lián)、行業(yè)協(xié)會(huì)等 這樣的組織并不是政府機(jī)構(gòu)的一部分，往往受政府行政機(jī)構(gòu)的委托來行使部分政府職責(zé)，是政府職能的一種延伸 政府行政機(jī)構(gòu)委托其他組織“生產(chǎn)”是政府間接“生產(chǎn)”公共服務(wù)的一種重要方式,中國消費(fèi)者協(xié)會(huì),1. 向消費(fèi)者提供消費(fèi)信息和咨詢服務(wù)； 2參與有關(guān)行政部門對(duì)商品和服務(wù)的監(jiān)督、檢查； 3就有關(guān)消費(fèi)者合法權(quán)益的問題，向有關(guān)行政部門反映、查詢，提出建議； 4受理消費(fèi)者的投訴，并對(duì)投訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、調(diào)解； 5投訴事項(xiàng)涉及商品和服務(wù)質(zhì)量問題的，可以提請(qǐng)鑒定部門鑒定，鑒定部門應(yīng)當(dāng)告知鑒定結(jié)論； 6就損害消費(fèi)者合法權(quán)益的行為，支持受損害的消費(fèi)者提起訴訟； 7對(duì)損害消費(fèi)者合法

7、權(quán)益的行為，通過大眾傳播媒介予以揭露、批評(píng)。,3、委托給公共企業(yè),公用事業(yè)產(chǎn)品的提供，采取使用者付費(fèi)的方式 消費(fèi)者的收益程度可以部分的加以測(cè)量，消費(fèi)者不付費(fèi)就不能享用該產(chǎn)品或服務(wù)，如煤氣、電力、自來水等 消費(fèi)者的付費(fèi)職能彌補(bǔ)部分成本，公共事業(yè)的定價(jià)往往較低，此種情況下公共企業(yè)發(fā)生經(jīng)營(yíng)性虧損，需要由國家和財(cái)政予以補(bǔ)貼 如何確定財(cái)政補(bǔ)貼的程度？是否可由私人企業(yè)代替公共企業(yè)提供公共事業(yè)產(chǎn)品？,4、委托給私人企業(yè),與政府機(jī)構(gòu)直接辦企業(yè)相比，私人企業(yè)數(shù)量較多，相互之間可以形成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系 （1）簽約外包方式 政府行政機(jī)構(gòu)雇傭私人企業(yè)來提供某項(xiàng)公共品或公共服務(wù)，兩者之間可以使用合同形式簽訂契約 提供公共品或服

8、務(wù)的費(fèi)用完全有政府部門編列預(yù)算支出 政府行政機(jī)構(gòu)簽訂合同時(shí)把雙方的權(quán)利和義務(wù)規(guī)定清楚，有助于減少私人企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn),（2）特許經(jīng)營(yíng)方式,由政府行政機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)私人企業(yè)從事某種產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)，政府部門往往保留價(jià)格的核準(zhǔn)權(quán)，并采用使用者付費(fèi)的制度。 這種方式多用在公共事業(yè)領(lǐng)域和高速公路領(lǐng)域 特許經(jīng)營(yíng)方式存在競(jìng)爭(zhēng)不充分的問題（自然壟斷產(chǎn)業(yè)）,市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法 （建設(shè)部2004）,第七條 參與特許經(jīng)營(yíng)權(quán)競(jìng)標(biāo)者應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）依法注冊(cè)的企業(yè)法人； （二）有相應(yīng)的注冊(cè)資本金和設(shè)施、設(shè)備； （三）有良好的銀行資信、財(cái)務(wù)狀況及相應(yīng)的償債能力； （四）有相應(yīng)的從業(yè)經(jīng)歷和良好的業(yè)績(jī)； （五）有

9、相應(yīng)數(shù)量的技術(shù)、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)等關(guān)鍵崗位人員； （六）有切實(shí)可行的經(jīng)營(yíng)方案； （七）地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。,（3）政府財(cái)政補(bǔ)貼方式,政府通過直接的資金補(bǔ)助、減免稅、出口退稅、低息貸款等方式來促使私人企業(yè)提供公共品或公共服務(wù)。 某些混合品雖然有較大的私人收益部分，但外溢性效益較大，單靠市場(chǎng)提供的數(shù)量不符合帕累托最優(yōu)的資源配置 政府要決定 哪些項(xiàng)目需要補(bǔ)貼，補(bǔ)貼多少，又要進(jìn)行監(jiān)管以確定政府資金用于既定項(xiàng)目,（4）抵用券(voucher),政府發(fā)放憑證即抵用券給符合某些既定標(biāo)準(zhǔn)的人群，讓他們憑券去自由選擇想要消費(fèi)的商品或服務(wù) 抵用券通常針對(duì)需要救助的弱勢(shì)群體，讓他們?nèi)フ姓块T認(rèn)可的私人部門

10、消費(fèi)，私人部門再向政府兌現(xiàn) 原因： 一、消除消費(fèi)者偏好不合理的判斷，現(xiàn)金補(bǔ)助可能會(huì)導(dǎo)致偏好不合理的購買其他產(chǎn)品 二、直接的實(shí)物補(bǔ)助帶來風(fēng)險(xiǎn)。有些公共服務(wù)無法實(shí)物提供，有些實(shí)物補(bǔ)助會(huì)使私人企業(yè)借機(jī)傾銷質(zhì)量較差或霉變積壓產(chǎn)品,（5）公私合營(yíng)(public-private partnership,PPP),由政府和私人企業(yè)各出一部分資金，成立一個(gè)合資公司來生產(chǎn)某種公共品，采用使用者付費(fèi)的方式使投資者得到一定的回報(bào)。原因： 政府財(cái)政資金不足，需要引入外資或民營(yíng)資本共同參與 引進(jìn)民間資本和外國資本的同時(shí)，也引入和先進(jìn)的技術(shù)和管理方法 引入外資的同時(shí)自動(dòng)引入了一種新的監(jiān)督機(jī)制,BOT(buildopera

11、tetransfer)即建設(shè)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)讓，是指政府通過契約授予私營(yíng)企業(yè)（包括外國企業(yè)）以一定期限的特許專營(yíng)權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營(yíng)特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過向用戶收取費(fèi)用或出售產(chǎn)品以清償貸款，回收投資并賺取利潤(rùn)；特許權(quán)期限屆滿時(shí)，該基礎(chǔ)設(shè)施無償移交給政府。 TOT(transfer-operate-transfer) 的縮寫，即移交-經(jīng)營(yíng)-移交。近些年來，tot是國際上較為流行的一種項(xiàng)目融資方式。它是指政府部門或國有企業(yè)將建設(shè)好的項(xiàng)目的一定期限的產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，有償轉(zhuǎn)讓給投資人，由其進(jìn)行運(yùn)營(yíng)管理；投資人在一個(gè)約定的時(shí)間內(nèi)通過經(jīng)營(yíng)收回全部投資和得到合理的回報(bào)，并在合約期滿之后，再交回給政府部門的一種融資方式。,5、政府管制,政府部門根據(jù)法律、法規(guī)以某種方式影響私人經(jīng)濟(jì)而采取的管理與監(jiān)督的行為。 經(jīng)