2025年度投資顧問保密及風(fēng)險評估協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度投資顧問保密及風(fēng)險評估協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度投資顧問保密及風(fēng)險評估協(xié)議甲方（投資顧問）：_______乙方（客戶）：_______鑒于甲方為專業(yè)的投資顧問，乙方為投資者，雙方本著平等互利的原則，就甲方為乙方提供投資咨詢服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、保密條款1.1保密信息：本協(xié)議所稱“保密信息”是指甲方在履行本協(xié)議過程中知悉的乙方的一切商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息、財務(wù)信息、客戶信息、投資策略、投資建議等非公開信息。1.2保密義務(wù)：甲方對本協(xié)議項下的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方泄露、披露或使用。1.3保密期限：本協(xié)議項下的保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起至甲方不再為乙方提供投資咨詢服務(wù)之日止。二、風(fēng)險評估條款2.1風(fēng)險評估內(nèi)容：甲方在為乙方提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)對乙方投資項目的風(fēng)險進(jìn)行全面、客觀、公正的風(fēng)險評估。2.2風(fēng)險評估方法：甲方應(yīng)采用科學(xué)、合理的方法對乙方投資項目的風(fēng)險進(jìn)行評估，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、政策風(fēng)險等。2.3風(fēng)險評估報告：甲方應(yīng)在風(fēng)險評估完成后，向乙方提交風(fēng)險評估報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險評估方法、風(fēng)險評估建議等。2.4風(fēng)險評估責(zé)任：甲方對風(fēng)險評估報告的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。若因甲方評估失誤導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。三、服務(wù)條款3.1服務(wù)內(nèi)容：甲方應(yīng)根據(jù)乙方的需求，為其提供投資咨詢服務(wù)，包括但不限于市場分析、投資策略、投資建議、風(fēng)險控制等。3.2服務(wù)期限：本協(xié)議服務(wù)期限為2025年度，自本協(xié)議簽訂之日起至2025年12月31日止。3.3服務(wù)費用：甲方應(yīng)按照雙方協(xié)商一致的服務(wù)費用收取標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費用。服務(wù)費用支付方式、支付時間由雙方另行約定。四、違約責(zé)任4.1甲方違反本協(xié)議保密條款，泄露、披露或使用乙方保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。4.2甲方違反本協(xié)議風(fēng)險評估條款，導(dǎo)致乙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.3乙方違反本協(xié)議服務(wù)條款，導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。五、爭議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。六、其他6.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。6.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（投資顧問）：_______乙方（客戶）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本協(xié)議所稱“第三方”是指除甲方和乙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、法律顧問、財務(wù)顧問等。二、第三方責(zé)任限額2.1第三方在本協(xié)議項下的責(zé)任限額由甲乙雙方另行協(xié)商確定，并在本協(xié)議附件中明確。2.2若第三方在本協(xié)議項下造成甲方或乙方損失的，甲方或乙方有權(quán)要求第三方按照約定的責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。三、第三方責(zé)任劃分3.1第三方在本協(xié)議項下的責(zé)任僅限于其提供服務(wù)、評估、咨詢等活動，不承擔(dān)本協(xié)議項下甲方或乙方的其他責(zé)任。3.2第三方在提供服務(wù)、評估、咨詢等活動時，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保其提供的服務(wù)的真實性、準(zhǔn)確性。3.3第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。四、第三方權(quán)利和義務(wù)4.1第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的資料和信息，以便其履行職責(zé)。4.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，在約定的時間內(nèi)完成其職責(zé)范圍內(nèi)的任務(wù)。4.3第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。五、第三方介入程序5.1甲方或乙方需第三方介入時，應(yīng)提前向?qū)Ψ綍娓嬷?，并說明第三方介入的原因、目的和預(yù)期效果。5.2甲乙雙方應(yīng)共同確定第三方介入的具體事宜，包括但不限于第三方資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、費用等。5.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂補充協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。六、第三方變更和退出6.1如因第三方自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)，甲方或乙方有權(quán)要求更換第三方。6.3第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項下的其他義務(wù)。七、第三方介入的費用承擔(dān)7.1第三方介入的費用由甲乙雙方根據(jù)實際情況協(xié)商確定，并在補充協(xié)議中明確。7.2第三方介入的費用支付方式、支付時間由甲乙雙方另行約定。八、第三方介入的爭議解決8.1甲乙雙方與第三方在履行補充協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲乙雙方所在地人民法院提起訴訟。九、其他9.1本協(xié)議項下涉及第三方介入的條款，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守，確保第三方介入的順利進(jìn)行。9.2本協(xié)議項下涉及第三方介入的條款，不影響甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議約定的權(quán)利和義務(wù)。9.3本協(xié)議項下涉及第三方介入的條款，如與本協(xié)議其他條款發(fā)生沖突，以本協(xié)議項下涉及第三方介入的條款為準(zhǔn)。9.4本協(xié)議項下涉及第三方介入的條款，由甲乙雙方共同制定，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。甲方（投資顧問）：_______乙方（客戶）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《2025年度投資顧問保密及風(fēng)險評估協(xié)議》補充協(xié)議：用于明確第三方介入的具體事宜，包括但不限于第三方資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、費用等。2.《第三方責(zé)任限額協(xié)議》：用于約定第三方在本協(xié)議項下的責(zé)任限額。3.《第三方資質(zhì)證明》：用于證明第三方具備履行職責(zé)所需的資質(zhì)。4.《風(fēng)險評估報告》：用于記錄甲乙雙方在風(fēng)險評估過程中的相關(guān)信息。5.《服務(wù)費用支付憑證》：用于證明服務(wù)費用已支付。6.《保密信息清單》：用于明確雙方在協(xié)議履行過程中需要保密的信息內(nèi)容。7.《爭議解決記錄》：用于記錄雙方在履行協(xié)議過程中發(fā)生的爭議及解決過程。詳細(xì)要求和說明：1.《2025年度投資顧問保密及風(fēng)險評估協(xié)議》補充協(xié)議：應(yīng)在第三方介入前由甲乙雙方共同制定，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.《第三方責(zé)任限額協(xié)議》：應(yīng)由甲乙雙方與第三方共同制定，明確第三方在本協(xié)議項下的責(zé)任限額。3.《第三方資質(zhì)證明》：第三方應(yīng)在介入前提供其資質(zhì)證明，確保其具備履行職責(zé)的能力。4.《風(fēng)險評估報告》：應(yīng)在風(fēng)險評估完成后由甲方提交，報告內(nèi)容應(yīng)全面、客觀、公正。5.《服務(wù)費用支付憑證》：甲方應(yīng)在服務(wù)完成后提供支付憑證，乙方應(yīng)在收到憑證后確認(rèn)支付。6.《保密信息清單》：應(yīng)由甲乙雙方共同制定，明確需要保密的信息內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方泄露乙方保密信息；（2）甲方未能提供真實、準(zhǔn)確的風(fēng)險評估報告；（3）乙方未能按照約定支付服務(wù)費用；（4）第三方未能履行其職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失；（5）甲乙雙方未能在約定時間內(nèi)解決爭議。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方泄露乙方保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失；（2）甲方未能提供真實、準(zhǔn)確的風(fēng)險評估報告，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）乙方未能按照約定支付服務(wù)費用，應(yīng)向甲方支付違約金；（4）第三方未能履行其職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（5）甲乙雙方未能在約定時間內(nèi)解決爭議，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。簡要示例說明：1.甲方在提供服務(wù)過程中，泄露了乙方的客戶信息，導(dǎo)致乙方遭受損失。根據(jù)違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。2.甲方在提交風(fēng)險評估報告時，未提供真實、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致乙方投資決策失誤。根據(jù)違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.乙方未能在約定的服務(wù)費用支付期限內(nèi)支付服務(wù)費用，應(yīng)向甲方支付違約金。4.第三方在提供風(fēng)險評估服務(wù)時，