2025年度供應(yīng)鏈金融股權(quán)投資資金監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度供應(yīng)鏈金融股權(quán)投資資金監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方：_______乙方：_______鑒于甲方為供應(yīng)鏈金融服務(wù)提供方，乙方為供應(yīng)鏈金融股權(quán)投資項(xiàng)目受托管理方，雙方本著平等互利的原則，就甲方對(duì)乙方供應(yīng)鏈金融股權(quán)投資資金進(jìn)行監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)管理事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)管理范圍1.1本協(xié)議所稱“供應(yīng)鏈金融股權(quán)投資資金”是指甲方根據(jù)本協(xié)議約定，向乙方提供的用于投資供應(yīng)鏈金融股權(quán)的資金。（1）資金使用的合規(guī)性監(jiān)管；（2）資金投向的合規(guī)性監(jiān)管；（3）資金使用效果的監(jiān)管；（4）資金風(fēng)險(xiǎn)的控制；（5）其他與資金監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的事項(xiàng)。二、監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任2.1甲方負(fù)責(zé)對(duì)乙方供應(yīng)鏈金融股權(quán)投資資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)管，確保資金使用符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定。2.2乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行資金監(jiān)管，及時(shí)向甲方提供資金使用相關(guān)資料。2.3乙方應(yīng)確保資金投向符合法律法規(guī)及國家產(chǎn)業(yè)政策，不得用于非法用途。2.4乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)供應(yīng)鏈金融股權(quán)投資資金的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。三、監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)管理措施（1）資金使用進(jìn)度；（2）資金使用方向；（3）資金使用效益；（4）風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.2乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供資金使用情況報(bào)告。3.3甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的資金使用情況報(bào)告進(jìn)行審查，并對(duì)資金使用情況進(jìn)行抽查。3.4甲方有權(quán)根據(jù)監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)管理需要，對(duì)乙方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。四、違約責(zé)任4.1若乙方未按照本協(xié)議約定使用資金，甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。4.2若乙方違反國家法律法規(guī)或本協(xié)議約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。4.3若因乙方原因?qū)е录追綗o法行使監(jiān)管權(quán)利，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。五、爭議解決5.1本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。5.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。六、其他6.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。6.2本協(xié)議一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________代表人（簽字）：____________________代表人（簽字）：____________________簽訂日期：___________________________年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本協(xié)議所稱“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本協(xié)議約定參與供應(yīng)鏈金融股權(quán)投資資金監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的任何個(gè)人、法人或其他組織。（1）中介機(jī)構(gòu)：如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等，提供專業(yè)服務(wù)。（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：如金融監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等，負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)鏈金融股權(quán)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。（3）擔(dān)保機(jī)構(gòu)：提供擔(dān)保服務(wù)，保障資金安全。（4）其他第三方：根據(jù)本協(xié)議約定參與監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。二、第三方責(zé)任限額2.1第三方在本協(xié)議項(xiàng)下的責(zé)任，限于其直接參與的活動(dòng)范圍，且責(zé)任限額如下：（1）中介機(jī)構(gòu)：對(duì)因其專業(yè)服務(wù)導(dǎo)致的損失，責(zé)任限額為中介服務(wù)費(fèi)用的一倍。（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：對(duì)因其監(jiān)管行為導(dǎo)致的損失，責(zé)任限額為監(jiān)管機(jī)構(gòu)年度預(yù)算的1%。（3）擔(dān)保機(jī)構(gòu)：對(duì)因其擔(dān)保行為導(dǎo)致的損失，責(zé)任限額為擔(dān)保金額的10%。（4）其他第三方：責(zé)任限額由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。三、第三方責(zé)權(quán)利3.1第三方權(quán)利：（1）中介機(jī)構(gòu)：有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，獲得相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和本協(xié)議約定，對(duì)供應(yīng)鏈金融股權(quán)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。（3）擔(dān)保機(jī)構(gòu)：有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，獲得擔(dān)保費(fèi)用。（4）其他第三方：享有本協(xié)議約定的其他權(quán)利。3.2第三方義務(wù)：（1）中介機(jī)構(gòu)：應(yīng)按照本協(xié)議約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：應(yīng)依法履行監(jiān)管職責(zé)，確保供應(yīng)鏈金融股權(quán)投資活動(dòng)合規(guī)。（3）擔(dān)保機(jī)構(gòu)：應(yīng)按照本協(xié)議約定，履行擔(dān)保義務(wù)，保障資金安全。（4）其他第三方：應(yīng)按照本協(xié)議約定，履行相關(guān)義務(wù)。四、第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系：（1）第三方與甲方、乙方之間為委托與被委托關(guān)系，第三方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為甲方、乙方提供相關(guān)服務(wù)。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)尊重甲方、乙方的合法權(quán)益。4.2第三方與其他各方的責(zé)任劃分：（1）第三方對(duì)因其自身原因?qū)е碌膿p失，應(yīng)自行承擔(dān)。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，因甲方、乙方原因?qū)е碌膿p失，由甲方、乙方承擔(dān)。（3）第三方在履行職責(zé)過程中，因其他第三方原因?qū)е碌膿p失，由其他第三方承擔(dān)。五、第三方介入程序5.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方介入事宜達(dá)成一致意見。5.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。5.3第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)保持溝通，及時(shí)解決第三方介入過程中出現(xiàn)的問題。六、第三方變更及退出6.1第三方在履行職責(zé)過程中，如需變更，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方同意。6.2第三方在履行職責(zé)過程中，如需退出，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并按照本協(xié)議約定，妥善處理相關(guān)事宜。6.3第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，重新選擇第三方或自行履行相關(guān)職責(zé)。七、保密條款7.1第三方在本協(xié)議履行過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。7.2第三方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。八、爭議解決8.1本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。8.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。九、其他9.1本協(xié)議附件作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。9.2本協(xié)議一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________代表人（簽字）：____________________代表人（簽字）：____________________簽訂日期：___________________________年_______月_______日第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《2025年度供應(yīng)鏈金融股權(quán)投資資金監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議》詳細(xì)要求：本協(xié)議為雙方簽訂的正式文件，應(yīng)包含所有協(xié)議條款，并由雙方簽字蓋章。2.《資金使用情況報(bào)告模板》詳細(xì)要求：乙方應(yīng)按照本模板定期向甲方提交資金使用情況報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包含資金使用進(jìn)度、方向、效益和風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。3.《第三方服務(wù)協(xié)議》詳細(xì)要求：若引入第三方參與，雙方應(yīng)與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。4.《保密協(xié)議》詳細(xì)要求：甲乙雙方及第三方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，確保商業(yè)秘密不被泄露。5.《爭議解決機(jī)制》詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包含爭議解決的具體流程和方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。6.《資金監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖》詳細(xì)要求：流程圖應(yīng)清晰展示資金監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，便于雙方理解和執(zhí)行。7.《風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案》詳細(xì)要求：本附件應(yīng)包含針對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急響應(yīng)措施和流程。8.《年度審計(jì)報(bào)告》詳細(xì)要求：乙方應(yīng)每年向甲方提交由第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的年度審計(jì)報(bào)告。9.《資金使用明細(xì)清單》詳細(xì)要求：乙方應(yīng)定期向甲方提供資金使用明細(xì)清單，詳細(xì)記錄每一筆資金的使用情況。10.《其他相關(guān)文件》詳細(xì)要求：根據(jù)協(xié)議履行過程中可能產(chǎn)生的其他相關(guān)文件，雙方應(yīng)協(xié)商確定。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）乙方未按照協(xié)議約定使用資金。（2）乙方未按時(shí)提交資金使用情況報(bào)告。（3）第三方未按照協(xié)議約定提供服務(wù)。（4）甲方未按照協(xié)議約定履行監(jiān)管職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）乙方未按照協(xié)議約定使用資金，導(dǎo)致資金損失，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（2）乙方未按時(shí)提交資金使用情況報(bào)告，每延遲一日，乙方應(yīng)向甲方支付______元違約金。（3）第三方未按照協(xié)議約定提供服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。（4）甲方未按照協(xié)議約定履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：（1）若乙方未按照協(xié)議約定使用資金，導(dǎo)致資金損失100萬元，乙方應(yīng)賠償甲方100萬元。（2）若乙方未按時(shí)提交資金使用情況報(bào)告，每延遲一日，乙方應(yīng)向甲方支付2000元違約金。（3）若第三方未按照協(xié)議約定提供服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失50萬元，第三方應(yīng)賠償甲方50萬元。（4）若甲方未按照協(xié)議約