供應(yīng)商現(xiàn)場審核評價表

供應(yīng)商現(xiàn)場審核評價表（生產(chǎn)性物料）,,,,,,

1、設(shè)計開發(fā)管理,,本項得分：,0,評分人,記錄,得分

,,本項總分：,0,,,(0-3分)

1.1,"是否建立文件化的產(chǎn)品開發(fā)流程？

審核說明：

a、是否建立項目進度計劃?（包括項目啟動、設(shè)計定型、功能確認、產(chǎn)品定型、生產(chǎn)確認和小批量生產(chǎn)）

b、項目進度計劃是否明確了項目的時間進度、階段劃分、職責、工作內(nèi)容以及所需的評審、驗證、確認活動的方式及實施的時機？

c、CCC要求：如果屬于CCC認證要求，在項目的計劃中應(yīng)包括對認證的安排",,,,,

1.2,"是否進行產(chǎn)品開發(fā)的輸入評審？

審核說明：

a、是否對客戶的特殊要求進行識別分析，并確保顧客特殊要求得到滿足

b、是否適用法律法規(guī)要求；專利技術(shù)信息

c、設(shè)計輸入的信息是否是完整、清楚的？設(shè)計輸入的各信息間應(yīng)無自相矛盾的？

d、若評審存在問題時，是否有相關(guān)措施證明問題已被解決？",,,,,

*1.3,"是否進行產(chǎn)品開發(fā)的輸出評審

審核說明：

a、是否編制了DFMEA、PFMEA？是否編制過程流程圖、控制計劃（包括試生產(chǎn)和生產(chǎn)）？是否識別產(chǎn)品和過程的特殊特性清單？

b、是否有上述輸出資料（FMEA、控制計劃、特殊特性清單）的評審報告/記錄？

c、CCC要求：應(yīng)包括關(guān)鍵材料的識別和關(guān)鍵生產(chǎn)工序/過程的識別",,,,,

1.4,"新產(chǎn)品量產(chǎn)前是否進行驗證（小批量試產(chǎn)等）

審核說明：

a、是否有相關(guān)驗證報告？",,,,,

1.5,新產(chǎn)品是否得到客戶的正式書面批準（已與BYD合作的供方有相關(guān)產(chǎn)品的《批量供貨通知單》）？,,,,,

*1.6,"是否有工程變更的流程文件？

審核說明：

a、是否有變更的流程文件？

b、變更流程文件內(nèi)容是否包含客戶要求變更，及二級供應(yīng)商提出的變更？

c、文件內(nèi)容能否保證整個供應(yīng)鏈中顧客要求得到落實？",,,,,

*1.7,"是否有工程變更的驗證、評審、履歷等記錄？

審核說明：

a、是否進行了評審？評審的內(nèi)容是否包括對以往產(chǎn)品的影響、對生產(chǎn)過程的影響和已交付產(chǎn)品的影響，以及對生產(chǎn)作業(yè)的影響？

b、設(shè)計單位是否將變更信息通知到受影響部門，更改的相關(guān)記錄是否保留？

c、變更若需要對過程流程圖、FMEA、控制計劃、作業(yè)指導(dǎo)書等進行修改時，是否在規(guī)定修改期限內(nèi)進行修改，并能保持文件之間的一致性？任何引起已提交的PPAP資料需要更新的變更，是否在產(chǎn)品設(shè)計或工藝過程發(fā)生更改后，重新提交PPAP？

d、CCC要求：認證產(chǎn)品的變更可能影響與相關(guān)標準的符合性或型式試驗樣件的一致性在實施前應(yīng)向認證機構(gòu)申報并獲得批準后方可執(zhí)行",,,,,

*1.8,"針對工程變更是否得到客戶的正式批準？

審核說明：

a、變更前是否有通知到客戶？

b、變更后產(chǎn)品是否得到客戶的認可？",,,,,

2、質(zhì)量管理,,本項得分：,0,評分人,,得分

,,本項總分：,0,,,(0-3分)

*2.1,"質(zhì)量管理體系策劃與支持

審核說明：

a、是否獲得第三方認證？（符合ISO9001\TS16949\CCC標準或其他國際認可的質(zhì)量管理體系）

b、質(zhì)量手冊是否清晰描述該工廠的組織結(jié)構(gòu)、職責（CCC要求：是否指定了工廠/所有生產(chǎn)班次的質(zhì)量負責人，并規(guī)定其職責和權(quán)限？適用時，是否有指定的認證計術(shù)負責人，并規(guī)定其職責和權(quán)限）？

c、該職責和組織架構(gòu)是否覆蓋ISO9001:2008或者ISO/TS16949：2009標準的所有要素/條款要求？

d、工廠運作的相關(guān)過程是否被清晰識別和定義？

e、是否指定人員來負責管理體系的建立與維護？",,,,,

2.2,"質(zhì)量目標是否覆蓋了手冊中定義各過程的績效指標？質(zhì)量目標的變更是否重新批準？質(zhì)量目標是否體現(xiàn)了顧客的期望，并且應(yīng)該在確定時間內(nèi)可實現(xiàn)的。

審核說明：

a、生產(chǎn)過程的質(zhì)量目標應(yīng)包括統(tǒng)計過程控制的目標（如CPK目標）？

b、監(jiān)視和測量設(shè)備的質(zhì)量目標應(yīng)包括監(jiān)視和測量設(shè)備的測量系統(tǒng)評價目標？

c、設(shè)備過程的質(zhì)量目標應(yīng)包括設(shè)備停機時間目標？

d、質(zhì)量目標未被達成時是否進行原因分析，并制定有效的糾正和糾正措施？

e、是否對改進措施的有效性進行跟蹤驗證，并保存相應(yīng)記錄；

f、是否針對質(zhì)量目標進行持續(xù)改進？",,,,,

2.3,"是否按照規(guī)定的審核計劃，定期開展內(nèi)部體系審核、制程審核和產(chǎn)品審核？

審核說明：

a、是否有內(nèi)部審核、制程審核、產(chǎn)品審核管理程序？

b、是否有相應(yīng)的審核計劃、審核檢查表、審核記錄、不符合項及其相應(yīng)的改善記錄、審核報告等相關(guān)記錄？

c、是否針對審核結(jié)果的評估情況，采取相應(yīng)的預(yù)防和反應(yīng)措施？

d、CCC要求：認證產(chǎn)品的審核的內(nèi)容是否包括認證產(chǎn)品一致性？",,,,,

2.4,"是否建立有管理評審的程序,并依據(jù)文件進行管理評審？

審核說明：

a、是否有管理評審計劃、管理評審實施記錄（簽到表、會議記錄、評審報告）、管理評審決議的實施跟進記錄？

b、管理評審的內(nèi)容是否包括質(zhì)量管理體系運行績效、改進的建議、質(zhì)量成本分析等項內(nèi)容（見文件規(guī)定）？

c、管理評審提出的改進措施，是否得到有效實施？是否進行驗證？

d、管理評審的輸入應(yīng)該包括內(nèi)外部審核發(fā)現(xiàn)的問題點。",,,,,

2.5,"文件與記錄控制程序

審核說明：

a、是否有文件與記錄控制程序？

b、是否有有效文件清單、文件發(fā)行記錄？

c、現(xiàn)場使用的體系文件是否是有效受控版本？文件的更改和修訂狀態(tài)在現(xiàn)場是否能得到識別？作廢文件的回收是否符合程序要求？

d、質(zhì)量記錄是否按規(guī)定填寫完整，是否清晰，易于識別和檢索？質(zhì)量記錄的更改是否滿足文件規(guī)定的要求？",,,,,

2.6,"人員培訓(xùn)及能力要求

審核說明：

a、是否有各級人員崗位說明書？是否能夠明確崗位要求，要求至少應(yīng)包括崗位技能及上崗培訓(xùn)的要求。

b、是否定期評估目前在崗人員能力并制定措施以保證人員能力符合目前工廠要求？包括制定培訓(xùn)計劃（包括年度培訓(xùn)計劃）、崗位調(diào)整、建立激勵制度等

c、若培訓(xùn)未達到預(yù)期目的時，是否采取相適應(yīng)的措施（調(diào)崗、再培訓(xùn)等）？是否及時更新培訓(xùn)計劃？",,,,,

*2.7,"所有需校正的監(jiān)視和測量儀器是否在規(guī)定的時間內(nèi)進行校準或檢定，并有標記和記錄保存?

審核說明：

a、是否有量檢具、測量儀器管理清單，清單有校驗有效期等內(nèi)容

b、現(xiàn)場使用的計量器具是否均有校準標識且在有效期內(nèi)？

c、是否有計量器具校準報告？",,,,,

2.8,"是否制定檢測器具的作業(yè)指導(dǎo)書？并且在醒目位置懸掛？

審核說明：

a、生產(chǎn)和測試設(shè)備能力應(yīng)滿足技術(shù)條件和檢驗規(guī)范要求；

b、現(xiàn)場的生產(chǎn)測試設(shè)備狀態(tài)完好，精度達到要求，計量器具的校準狀態(tài)清晰且在有效期內(nèi)；",,,,,

2.9,是否對檢驗區(qū)域環(huán)境（如照明強度、溫濕度、潔凈度）進行監(jiān)控并且對控制情況進行了跟蹤記錄？,,,,,

2.10,是否對計量器具開展MSA分析？并有相關(guān)記錄？,,,,,

3、生產(chǎn)過程控制,,本項得分：,0,評分人,,得分

,,本項總分：,0,,,(0-3分)

*3.1,"是否對來料進行檢驗，來料檢驗標準是否明確?

審核說明：

a、是否編制了適用的檢驗規(guī)范？

c、檢驗規(guī)范是否明確了檢驗所依據(jù)的質(zhì)量標準或技術(shù)文件、來料名稱、檢驗項目、抽樣方案（或檢驗數(shù)量）、檢驗儀器或設(shè)備、檢驗方法、外觀標準（如適用時）、判定和接收、拒收的準則？（對于計數(shù)型數(shù)據(jù)，接收準則應(yīng)該執(zhí)行零缺陷）

c、CCC要求：應(yīng)包括對關(guān)鍵零部件/材料的定期確認檢驗的安排",,,,,

3.2,"是否有免檢物料管理流程，并提供相關(guān)記錄？

審核說明：

a、是否有免檢物料管理流程，是否定義哪些物料為免檢物料？

b、流程是否有定義在何種情況下需要轉(zhuǎn)為正常抽檢？",,,,,

*3.3,"是否有不合格品控制及糾正預(yù)防程序？

審核說明：

a、是否對來料、制程中的不合格品進行評審？并明確評審后的不合格品處理方式。

b、是否有確?，F(xiàn)場的所有不合格品均有清晰的標識并與合格品隔離放置，封存產(chǎn)品應(yīng)與合格品隔離放置

c、是否對不合格品采取了糾正措施？是否對糾正措施的有效性跟蹤確認？",,,,,

3.4,"作業(yè)指導(dǎo)書是否懸掛在作業(yè)現(xiàn)場？規(guī)定是否清楚明了？操作員是否按照作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定作業(yè)？

審核說明：

a、作業(yè)指導(dǎo)書是否受控？

b、作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容是否與控制文件（如控制計劃、FMEA等）中規(guī)定的內(nèi)容（包含工藝參數(shù)，操作方法等）一致？在控制文件發(fā)生更改時，是否對應(yīng)得到更新？

c、現(xiàn)場作業(yè)人員是否理解作業(yè)文件，并按文件要求執(zhí)行？

d、實際過程運行參數(shù)(速度、溫度等)是否符合指導(dǎo)書規(guī)定要求？

",,,,,

3.5,是否使用了統(tǒng)計過程控制方法/工具（如分析用控制圖）分析特殊特性實現(xiàn)過程的穩(wěn)定性？（生產(chǎn)現(xiàn)場CPK&SPC）,,,,,

*3.6,"對產(chǎn)品生產(chǎn)過程是否都有控制計劃可依據(jù)？是否基于產(chǎn)品的性能持續(xù)改進并對控制計劃進行更新?(尤其是針對一些關(guān)鍵項目)

審核說明：

a、確?，F(xiàn)場的實際情況符合控制計劃、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗規(guī)范規(guī)定

b、當出現(xiàn)影響產(chǎn)品、制造過程、測量、物流、供貨來源等的變化時，是否重新評審、更新和批準控制計劃？",,,,,

*3.7,"是否在產(chǎn)品生產(chǎn)的各階段對產(chǎn)品進行相應(yīng)的檢查和測試？

審核說明：

a、是否有按控制計劃要求對各工序、成品進行檢驗？（首檢、自檢、巡檢、型式試驗等）

b、檢驗記錄是否詳細、準確？檢驗不合格時，是否有按不合格品處理程序處理？

b、CCC要求：認證產(chǎn)品應(yīng)包括例行檢驗和定期確認，是否進行了生產(chǎn)一致性的檢查",,,,,

3.8,"是否對生產(chǎn)的環(huán)境進行相應(yīng)的監(jiān)控（如溫濕度、潔凈度）以確保生產(chǎn)符合要求的產(chǎn)品？

審核說明：

a、生產(chǎn)現(xiàn)場是否有溫濕度管控（記錄數(shù)據(jù)，及超出標準是否有處置措施）？

b、對有無塵要求的場所，是否有防塵措施？",,,,,

3.9,生產(chǎn)現(xiàn)場是否劃分出不合格品放置區(qū)/工位器具？不合格品是否得到及時隔離？隔離的不合格品是否按規(guī)定標識？標識應(yīng)包括不合格內(nèi)容、數(shù)量、發(fā)生時間、判定人員、批號等相關(guān)信息？（涉及到CCC的成品不應(yīng)有法規(guī)項目不合格的讓步接收？）,,,,,

3.10,"是否有返修、返工品的管理流程，對于返修或返工后的產(chǎn)品是否按質(zhì)量計劃或形成文件的程序進行重新檢驗，并提供相關(guān)記錄？

審核說明：

a、確?，F(xiàn)場的返工返修工位都有作業(yè)指導(dǎo)書，所有的返工返修產(chǎn)品均有重新檢驗的記錄

b、返工返修工位及返工返修產(chǎn)品應(yīng)有標識",,,,,

*3.11,"各種工具是否被清晰地標識了其狀況--正常使用、已維護、需維護、封存和合適的貯存?針對機器和模具工裝是否建立有預(yù)防性的維護程序?

審核說明：

a、生產(chǎn)設(shè)備、工裝及治具是否有進行日常保養(yǎng)、點檢，并有記錄？

a、程序文件規(guī)定狀態(tài)標識的方法和要求，現(xiàn)場的標識與實際狀態(tài)應(yīng)確保一致；設(shè)備、工裝/模具臺帳中體現(xiàn)目前的狀態(tài)是否與現(xiàn)場相一致；

b、保養(yǎng)項目確定的依據(jù)應(yīng)根據(jù)歷史故障情況和維修數(shù)據(jù)進行確定，以真正達到預(yù)防性維護保養(yǎng)的目的；",,,,,

4、分供方管理,,本項得分：,0,評分人,,得分

,,本項總分：,0,,,(0-3分)

4.1,"是否有程序文件對供應(yīng)商的選擇及評估（現(xiàn)場審核等）進行規(guī)定？對關(guān)鍵部件是否有備選的供應(yīng)商？

審核說明：

a、是否有供應(yīng)商開發(fā)管理流程？

b、是否制定供應(yīng)商評價和重新評價的程序、方法及標準？

c、現(xiàn)有合格供應(yīng)商是否相關(guān)評價資料？",,,,,

4.2,"是否只使用合格供應(yīng)商的物料？合格供應(yīng)商名冊是否得到有效維護并定期更新？

審核說明：

a、倉庫或現(xiàn)場使用的物料是否在合格供方名冊內(nèi)？

b、合格供應(yīng)商名冊是否有物料型號信息，并由專人維護更新、受控下發(fā)？",,,,,

4.3,"是否建立供應(yīng)商定期的考核程序（每月的考評、評分細則合理性、等級分類）

審核說明：

a、供應(yīng)商考核與實際情況（品質(zhì)、交付、服務(wù)等）是否一致。

b、對考核不合格的供應(yīng)商是否有處理措施（整改報告、份額調(diào)整、取消供貨資格等）？",,,,,

4.4,是否同供應(yīng)商簽訂質(zhì)量協(xié)議及相關(guān)協(xié)議，協(xié)議的簽署應(yīng)滿足BYD對供應(yīng)商的要求？,,,,,

5、倉庫管理,,本項得分：,0,評分人,,得分

,,本項總分：,0,,,(0-3分)

*5.1,物料或成品是否有可追溯性標簽（如標簽、批號、日期等）以便問題分析和采取糾正措施。,,,,,

5.2,"是否有程序規(guī)范物料搬運和儲存流程，防止物料變質(zhì)和安全風險，并有效實施？

審核說明：

a、是否有對儲存位置的溫濕度進行管控？

b、是否有對物料堆放、運輸方式進行規(guī)定？",,,,,

5.3,"是否有程序?qū)ξ锪舷冗M先出進行管理？

審核說明：

a、是否建立物料目視化的先進先出管理

b、實際執(zhí)行過程是否按文件規(guī)定進行？",,,,,

5.4,"是否定期對倉庫物料進行復(fù)檢？

審核說明：

a、是否有定義倉庫物料保存期限？

b、對超出保存期限的物料是否有進行復(fù)檢？有沒有相關(guān)記錄？",,,,,

5.5,"是否有一個物料評審委員會或同等機構(gòu)定期舉行會議討論對呆滯物料進行處理？

審核說明：

a、對呆滯物料是否相關(guān)部門評審處理",,,,,

5.6,是否有ESD（靜電）物控管理程序，并按照要求對ESD物料進行管控？,,,,,

5.7,倉庫區(qū)域劃分是否明確（區(qū)域劃分合理、標識清晰合理）。,,,,,

6、銷售與客戶服務(wù),,本項得分：,0,評分人,,得分

,,本項總分：,0,,,(0-3分)

6.1,"是否有本行之經(jīng)驗和優(yōu)勢?

審核說明：

a、供應(yīng)商從事本行業(yè)時間及專業(yè)水平，在行業(yè)內(nèi)排名情況等

b、供應(yīng)商的客戶群是否有知名企業(yè)及汽車行業(yè)客戶",,,,,

6.2,報價是否提供基于事實的詳細成本分析供我司參考?,,,,,

6.3,原材料的采購來源是否穩(wěn)定并有保障?,,,,,

*6.4,是否與顧客簽訂相關(guān)質(zhì)量協(xié)議、采購協(xié)議、價格協(xié)議、保密協(xié)議、技術(shù)開發(fā)協(xié)議等。,,,,,

6.5,是否對合同或訂單進行評審，以確保所有具體要求已被理解并能夠滿足，與以前表示不一致的情況在合同或訂單接受前已經(jīng)得到解決并保持合同/訂單的評審記錄。,,,,,

6.6,"是否編制顧客滿意度分析報告對顧客是否滿意的信息進行統(tǒng)計分析？

審核說明：

a、通過統(tǒng)計分析，是否確定了改進的機會？

b、是否對確定改進的機會采取了相應(yīng)的改進措施？改進措施是否予以落實？",,,,,

*6.7,"對于顧客投訴是否及時予以處理？

審核說明：

a、是否及時記錄顧客反饋的信息，建立臺賬管理？

b、顧客投訴處理的結(jié)果是否反饋顧客？

c、是否對解決措施的效果進行跟蹤？

d、是否就顧客對此措施的實施效果和滿意程度進行調(diào)查？",,,,,

評分標準,,,,,分數(shù),

現(xiàn)有流程不會導(dǎo)致任何產(chǎn)品失效或使與客戶的溝通不暢,,,,,3,

現(xiàn)有流程可能不會導(dǎo)致任何產(chǎn)品失效或使與客戶的溝通不暢,,,,,2,

現(xiàn)有流程可能會導(dǎo)致產(chǎn)品失效或使與客戶的溝通不暢,,,,,1,

現(xiàn)有流程會必然導(dǎo)