2025年借殼上市合同履約考核標(biāo)準(zhǔn)

2025年借殼上市合同履約考核標(biāo)準(zhǔn)合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，就2025年借殼上市合同的相關(guān)履約考核標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：本合同旨在明確甲方與乙方在2025年借殼上市過程中的合作事項(xiàng)，并對(duì)乙方履約情況進(jìn)行考核，確保雙方權(quán)益得到保障。

二、簽訂背景：鑒于甲方擬于2025年借殼上市，為實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)，甲方與乙方就借殼上市過程中的合作事宜達(dá)成一致意見，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特簽訂本合同。

三、合同內(nèi)容：本合同主要包括但不限于以下方面：

1.乙方應(yīng)按照甲方要求，協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)工作；

2.乙方應(yīng)按照約定時(shí)間節(jié)點(diǎn)，完成借殼上市所需的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；

3.乙方應(yīng)確保借殼上市過程中信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

4.甲方對(duì)乙方履約情況進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括但不限于工作進(jìn)度、質(zhì)量、成本控制等方面。

四、違約責(zé)任：如乙方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致甲方利益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

五、爭(zhēng)議解決：本合同在履行過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)按照甲方要求，負(fù)責(zé)提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市的相關(guān)盡職調(diào)查，包括但不限于公司財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面的調(diào)查；

（2）協(xié)助甲方與目標(biāo)公司進(jìn)行談判，包括但不限于股權(quán)收購(gòu)、資產(chǎn)重組等；

（3）協(xié)助甲方準(zhǔn)備上市所需的文件和資料，包括但不限于招股說明書、公司章程等；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行上市過程中的信息披露和投資者關(guān)系管理；

（5）甲方要求的其他與借殼上市相關(guān)的服務(wù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)滿足以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、全面地反映目標(biāo)公司的真實(shí)情況；

（2）談判過程應(yīng)充分尊重甲方利益，確保交易條件對(duì)甲方有利；

（3）上市文件和資料應(yīng)合規(guī)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)法律法規(guī)和上市要求；

（4）信息披露應(yīng)真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確，遵守證券市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定；

（5）投資者關(guān)系管理應(yīng)有效提升甲方在資本市場(chǎng)的形象和聲譽(yù)。

三、價(jià)格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元整（大寫：______元整），分為以下兩部分：

（1）預(yù)付款：合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付人民幣_(tái)_____元整；

（2）尾款：乙方完成全部服務(wù)并經(jīng)甲方驗(yàn)收合格后____個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付剩余服務(wù)費(fèi)用。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務(wù)在本合同終止后繼續(xù)有效，直至相關(guān)商業(yè)秘密公開或保密期限屆滿。

五、違約責(zé)任

5.1如乙方未按照本合同約定履行服務(wù)義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）支付違約金，違約金為未履行部分服務(wù)費(fèi)用的一倍；

（2）賠償甲方因此遭受的直接損失；

（3）終止合同，并要求乙方退還已收取的預(yù)付款。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）有權(quán)要求乙方在服務(wù)過程中及時(shí)、準(zhǔn)確地向甲方報(bào)告工作進(jìn)展；

（3）有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，并要求乙方對(duì)不合格的服務(wù)進(jìn)行整改；

（4）有權(quán)在乙方違約時(shí)，根據(jù)合同約定追究乙方的違約責(zé)任。

1.2甲方義務(wù)：

（1）按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

（2）配合乙方完成盡職調(diào)查、談判等工作；

（3）及時(shí)提供乙方所需的信息和資料；

（4）對(duì)乙方在工作中提出的合理建議給予充分考慮；

（5）尊重乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

（2）有權(quán)要求甲方提供必要的支持和協(xié)助；

（3）有權(quán)要求甲方在服務(wù)過程中提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息；

（4）有權(quán)在甲方違約時(shí)，根據(jù)合同約定追究甲方的違約責(zé)任。

2.2乙方義務(wù)：

（1）按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）確保服務(wù)質(zhì)量符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)；

（3）在服務(wù)過程中，嚴(yán)格遵守保密條款，不得泄露甲方商業(yè)秘密；

（4）及時(shí)向甲方報(bào)告工作進(jìn)展，并對(duì)甲方提出的問題給予及時(shí)答復(fù)；

（5）在甲方驗(yàn)收合格前，不得泄露服務(wù)過程中知悉的甲方信息；

（6）按照甲方要求，對(duì)不合格的服務(wù)進(jìn)行整改。

三、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利、義務(wù)及合作方式

3.1甲方與乙方應(yīng)建立良好的溝通機(jī)制，確保信息暢通，包括但不限于定期召開會(huì)議、通過電子郵件、電話等方式進(jìn)行溝通。

3.2乙方應(yīng)在甲方要求的期限內(nèi)完成各項(xiàng)服務(wù)任務(wù)，并提交工作成果。

3.3甲方應(yīng)在乙方提交工作成果后進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

3.4如甲方對(duì)乙方的工作成果不滿意，乙方應(yīng)按照甲方的要求進(jìn)行整改，直至甲方滿意為止。

3.5甲方與乙方在合同執(zhí)行過程中應(yīng)相互尊重，合作共贏，共同推動(dòng)借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

3.6任何一方在合同執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在違約行為，應(yīng)立即通知對(duì)方，并要求對(duì)方采取措施糾正違約行為。

3.7如發(fā)生不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，并可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整合同內(nèi)容。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年，自合同生效之日起計(jì)算。

1.2本合同有效期滿后，如雙方未就續(xù)簽事宜達(dá)成一致意見，本合同自動(dòng)終止。

二、合同的變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，如因國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致等原因需要變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。

2.2合同變更不得影響雙方的合法權(quán)益，且變更后的合同條款不得低于原合同條款。

三、合同的終止條件

3.1合同因以下情形之一終止：

（1）合同約定的期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。

四、合同的解除

4.1雙方均可根據(jù)以下情況解除合同：

（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（2）一方違約，另一方在合理期限內(nèi)要求解除合同；

（3）一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除合同情形。

4.2解除合同應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。

6.2本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲方所在地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.盡職調(diào)查：指在股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購(gòu)等交易中，買方或投資者對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行的全面、詳細(xì)的法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的調(diào)查。

3.股權(quán)收購(gòu)：指一個(gè)公司或個(gè)人通過購(gòu)買另一家公司的股份，以取得對(duì)該公司的控制權(quán)或重大影響力。

4.資產(chǎn)重組：指企業(yè)通過合并、分立、出售、轉(zhuǎn)讓等方式，對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、股權(quán)進(jìn)行重新組合、調(diào)整和優(yōu)化。

5.信息披露：指上市公司按照規(guī)定，向投資者、監(jiān)管部門公開公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)狀況等信息的行為。

6.投資者關(guān)系管理：指上市公司通過一系列措施，與投資者建立和維護(hù)良好的關(guān)系，提高投資者對(duì)公司價(jià)值和未來前景的認(rèn)知。

7.違約責(zé)任：指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

8.爭(zhēng)議解決：指解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議的方法和程序。

9.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

10.法律適用：指在處理案件或合同履行過程中，適用哪些法律、法規(guī)和規(guī)章。

11.管轄法院：指對(duì)特定案件有審判權(quán)的法院。

12.效力：指法律、法規(guī)、合同等具有的法律約束力和實(shí)際執(zhí)行力。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：盡職調(diào)查信息不準(zhǔn)確。

注意事項(xiàng)：盡職調(diào)查是借殼上市的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，信息不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)。

解決辦法：建立嚴(yán)格的盡職調(diào)查流程，采用多渠道驗(yàn)證信息，確保信息的真實(shí)性和完整性。

2.問題：合同執(zhí)行過程中的溝通不暢。

注意事項(xiàng)：溝通不暢可能導(dǎo)致誤解和延誤。

解決辦法：定期召開項(xiàng)目會(huì)議，設(shè)立溝通渠道，確保信息及時(shí)傳遞。

3.問題：乙方服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。

注意事項(xiàng)：服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)可能影響借殼上市進(jìn)程和成功率。

解決辦法：設(shè)立質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，對(duì)乙方的工作成果進(jìn)行定期檢查和評(píng)估，及時(shí)提出改進(jìn)意見。

4.問題：保密信息泄露。

注意事項(xiàng)：保密信息泄露可能導(dǎo)致商業(yè)機(jī)密泄露，損害公司利益。

解決辦法：加強(qiáng)保密意識(shí)教育，實(shí)施嚴(yán)格的保密措施，對(duì)違反保密義務(wù)的行為進(jìn)行追責(zé)。

5.問題：合同變更過程中出現(xiàn)爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：合同變更可能涉及雙方利益，處理不當(dāng)可能引發(fā)糾紛。

解決辦法：在合同中明確變更流程和爭(zhēng)議解決機(jī)制，確保變更的合法性和有效性。

6.問題：合同解除后的善后處理。

注意事項(xiàng)：合同解除后，雙方可能存在未了事項(xiàng)，處理不當(dāng)可能影響后續(xù)合作。

解決辦法：在合同中明確解除后的善后處理流程，包括費(fèi)用結(jié)算、資產(chǎn)移交等。

7.問題：法律法規(guī)變更導(dǎo)致合同無法履行。

注意事項(xiàng)：法律法規(guī)的變更可能導(dǎo)致合同條款失效或部分條款無法履行。

解決辦法：密切關(guān)注法律法規(guī)的變動(dòng)，及時(shí)評(píng)估合同條款的合規(guī)性，必要時(shí)進(jìn)行合同變更。

8.問題：合同履行過程中的資金支付問題。

注意事項(xiàng)：資金支付不明確可能導(dǎo)致付款糾紛。

解決辦法：在合同中詳細(xì)規(guī)定付款條件、時(shí)間、金額和方式，確保付款的合法性和及時(shí)性。

9.問題：爭(zhēng)議解決過程中的成本和時(shí)間成本。

注意事項(xiàng)：爭(zhēng)議解決可能涉及高額的法律費(fèi)用和時(shí)間延誤。

解決辦法：在合同中約定爭(zhēng)議解決的優(yōu)先順序和期限，盡可能通過協(xié)商解決爭(zhēng)議，避免訴訟。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市項(xiàng)目：適用于擬通過借殼上市實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作的企業(yè)，為其提供專業(yè)服務(wù)并確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

2.股權(quán)收購(gòu)與資產(chǎn)重組：適用于涉及股權(quán)收購(gòu)、資產(chǎn)重組的企業(yè)并購(gòu)項(xiàng)目，確保交易合法、合規(guī)。

3.上市公司信息披露與投資者關(guān)系管理：適用于已上市或擬上市的公司，對(duì)其信息披露和投資者關(guān)系管理提供專業(yè)支持。

4.企業(yè)盡職調(diào)查：適用于企業(yè)在投資、并購(gòu)等商業(yè)決策前，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行全面、深入的盡職調(diào)查。

5.法律法規(guī)變更應(yīng)對(duì)：適用于企業(yè)面臨法律法規(guī)變更時(shí)，提供合同變更、合規(guī)性評(píng)估等法律支持。

6.爭(zhēng)議解決：適用于企業(yè)間因合同履行、商業(yè)合作等產(chǎn)生的爭(zhēng)議，提供協(xié)商、調(diào)解或訴訟等爭(zhēng)議解決服務(wù)。

7.企業(yè)內(nèi)部管理：適用于企業(yè)內(nèi)部管理制度的制定、修改和完善，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)合法、高效。

8.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理：適用于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。

9.企業(yè)并購(gòu)與重組：適用于企業(yè)并購(gòu)、重組過程中的法律支持，包括盡職調(diào)查、談判、文件準(zhǔn)備等。

10.企業(yè)合規(guī)性審查：適用于企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)中的合規(guī)性審查，確保企業(yè)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

11.企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)：適用于企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)，以提升員工積極性和企業(yè)效益。

12.企業(yè)外部合作：適用于企業(yè)與外部合作伙伴之間的合作項(xiàng)目，確保合作條款的合法性、公平性和有效性。

所需附件列表：

1.合同雙方簽署的正式文件，包括但不限于公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證明等。

2.合同雙方授權(quán)代表的授權(quán)委托書，如適用。

3.合同雙方確認(rèn)的盡職調(diào)查報(bào)告，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見書、審計(jì)報(bào)告等。

4.合同雙方確認(rèn)的談判文件，包括但不限于談判紀(jì)要、交易協(xié)議草稿等。

5.合同雙方確認(rèn)的上市文件和資料，包括但不限于招股說明書、公司章程等。

6.合同雙方確認(rèn)的信息披露文件，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)公告等。

7.合同雙方確認(rèn)的投資者關(guān)系管理文件，包括但不限于投資者會(huì)議記錄、溝通材料等。

8.合同雙方確認(rèn)的費(fèi)用支付憑證，包括但不限于發(fā)票、收據(jù)等。

9.合同雙方確認(rèn)的保密協(xié)議，如適用。

10.合同雙方確認(rèn)的爭(zhēng)議解決相關(guān)文件，包括但不限于協(xié)商記錄、調(diào)解協(xié)議等。

11.合同雙方確認(rèn)的法律法規(guī)變更通知或文件，如適用。

12.合同雙方確認(rèn)的其他與本合同相關(guān)的文件和資料。

13.合同雙方確認(rèn)的任何其他附件，根據(jù)合同條款或雙方協(xié)商的需要提供。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：位于合同首頁右上角。

-甲方公司蓋章：位于合同首頁左下角。

-甲方簽字、蓋章日期：位于合同