2022年甘肅省一般證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（含法律法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)）

2022年甘肅省一般證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（含法律法

規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)）

一、單選題

1.下列對(duì)法的概念的描述，正確的是（）。①法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)

制力保證實(shí)施的②法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志③法是以

確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)④法

以保障和約束為內(nèi)容

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、①②④

答案：A

解析：本題考查法的概念。法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的,

反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、

保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。

2.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于。的投資冷靜期。

A、12小時(shí)

B、24小時(shí)

C、2天

D、3天

答案：B

解析：考查私募基金投資合同。按照規(guī)定，私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置

不少于24小時(shí)的投資冷靜期。

3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等

法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。①《證券法》②《證券、期貨投資咨詢管理

暫行辦法》③《公司法》④《證券交易管理?xiàng)l例》

A、②③④

B、①②

C、①②③④

D、①③④

答案：B

解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證

券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等

法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

4.以下行為中，認(rèn)定為不予行政處罰考慮的情形有（）。

A、當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公

司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的

B、當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)

法正常履行職責(zé)的

C、對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)

生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的

D、以上都是

答案：D

解析：認(rèn)定為不予行政處罰考慮的情形包括：①當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事

項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議

中投反對(duì)票的；②當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去

人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的；③對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的

人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)

告的；④其他需要考慮的情形。

5.證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水

平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D、經(jīng)理層

答案：C

解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。

6.下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是。。

A、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本

的30%

B、公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)

先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

C、公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金

D、公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取

答案：A

解析：本題考查公司提取法定公積金的規(guī)定。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的

該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。選項(xiàng)B、C、D說(shuō)法正確。

7.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，關(guān)于客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，下列

說(shuō)法中正確的有Ooi.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時(shí)自行設(shè)置密

碼II.證券公司員工可接受客戶委托，在其開立資金賬戶時(shí)為其設(shè)置默認(rèn)賬戶

III.證券公司應(yīng)當(dāng)提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度IV.證券公司應(yīng)在網(wǎng)上

證券客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)

A、I、IIvHLIV

B、I、IILIV

C、lxIKIV

D、II、川、IV

答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時(shí)自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修

改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度，并在證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端

及自助證券交易客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)。

8.（2018年真題）下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說(shuō)法，正確的有（）。I,證

券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;

II.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；川.證券投

資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；IV.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事

證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員。

A、I、IIvIIIvIV

B、I、II、III

C、I、II、IV

D、川、IV

答案：A

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專

業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等

業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)

構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,

包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)

務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券

投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)

估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證

書的其他人員。

9.證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承

包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并

處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元

的，處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A、10

B、20

C、30

D、50

答案：C

解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人

合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)

管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以

下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元

以下的罰款。

10.有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)。。

A、無(wú)限責(zé)任

B、連帶責(zé)任

C、經(jīng)營(yíng)責(zé)任

D、有限責(zé)任

答案：D

解析：有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，公司的股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,

公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

11.有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說(shuō)法正

確的是。。①中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示

函等監(jiān)管措施②中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)視情節(jié)輕重，采取監(jiān)管或者市場(chǎng)禁人措施③情節(jié)嚴(yán)

重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以在3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)，保薦代表人具體

負(fù)責(zé)的推薦④情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以在6個(gè)月到24個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)

構(gòu)，保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

A、①②

B、①③

C、③④

D、②④

答案：B

解析：考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

12.（2019年真題）按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為。

A、雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B、確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C、第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D、縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

答案：B

解析：按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性

法律關(guān)系。確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整所形成

的法律關(guān)系。在此類法律關(guān)系中，被調(diào)整的行為或社會(huì)關(guān)系在法律規(guī)范制定之前

已經(jīng)存在,法律規(guī)范是對(duì)已存在行為或社會(huì)關(guān)系的確認(rèn),如夫妻之間的婚姻關(guān)系。

創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新社會(huì)關(guān)系。在法律規(guī)范對(duì)該種社會(huì)

關(guān)系作出規(guī)定之前，該種社會(huì)關(guān)系并不存在。法律規(guī)范的存在是創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

存在的前提，如在證券等金融市場(chǎng)誕生后所形成的各類金融法律關(guān)系。

13.下列選項(xiàng)中，不屬于法律主體中的組織的是（）。

A、國(guó)家機(jī)關(guān)

B、營(yíng)利性法人或非法人組織

C、我國(guó)公民以及我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人

D、非營(yíng)利性法人或社會(huì)組織

答案：C

解析：本題考查法律關(guān)系主體種類。法律主體中，組織可以分為三類：一是國(guó)家

機(jī)關(guān)；二是營(yíng)利性法人或非法人組織；三是非營(yíng)利性法人或社會(huì)組織。我國(guó)公民

以及我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人，屬于法律主體中的自然人，不屬于法律主體

中的組織。

14.（2020年真題）下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要

求的說(shuō)法，正確的是。。

A、證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時(shí)在不超過2個(gè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

B、從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，即可從事

證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)注冊(cè)證券分析師和證券投資顧問

D、個(gè)人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

答案：C

解析：當(dāng)根據(jù)從業(yè)人員實(shí)際從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記，同一人員只能

登記為一個(gè)類別。證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)注冊(cè)證券分析師和證券投資顧問，

通過專項(xiàng)考試并且從業(yè)兩年后可申請(qǐng)證券投資咨詢資格。

15.下列說(shuō)法正確的是（）。①金融機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管

理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問②投資顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定

系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作③金融監(jiān)督管理部門和國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)各類金融機(jī)

構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇④金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險(xiǎn)

防控考慮，確實(shí)需要對(duì)其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的,

應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致

A、①②③

B、①②③④

C、①②

D、②③④

答案：B

解析：考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。金融機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)具有專業(yè)資質(zhì)

的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問。投資顧問提供投資建議指導(dǎo)委

托機(jī)構(gòu)操作。金融監(jiān)督管理部門和國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇。資產(chǎn)管理產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)在賬戶開立、產(chǎn)權(quán)登記、

法律訴訟等方面享有平等的地位。金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需

要對(duì)其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)

部門意見并達(dá)成一致。

16.下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。

A、律師事務(wù)所

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司

C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D、自然人

答案：B

解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀

行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金

融機(jī)構(gòu)。

17.（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證

券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制的說(shuō)法，正確的是（）。I證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)

及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級(jí)，并根據(jù)不同類別和級(jí)別作出同一

數(shù)據(jù)管理制度安排11證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)限管理制度和

操作流程進(jìn)行合規(guī)審查III證券公司應(yīng)當(dāng)遵循最少功能以及最小權(quán)限等原則分

配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限，并履行審批流程IV證券公司應(yīng)當(dāng)完善網(wǎng)絡(luò)

隔離、用戶認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄等安全

保障措施

A、I、III

B、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II、IV

答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級(jí)，并根

據(jù)不同類別和級(jí)別作出差異化數(shù)據(jù)管理制度安排，I錯(cuò)誤。證券公司應(yīng)當(dāng)遵循最

少功能以及最小權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限，并履行審批流

程。合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)限管理制度和操作流程進(jìn)行合規(guī)審查及風(fēng)

險(xiǎn)控制。證券公司應(yīng)當(dāng)完善網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備

份、數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄、病毒防范和非法入侵檢測(cè)等安全俁障措施，保護(hù)經(jīng)營(yíng)

數(shù)據(jù)和客戶信息安全，防范信息泄露與損毀。

18.（2016年真題）下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

B、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

C、客戶資料的保密性

D、證券數(shù)據(jù)的透明性

答案：D

解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包話:①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；

③客戶指令的權(quán)威性；④客戶資料的保密性。

19.持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際

控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪

主體。

A、1%

B、5%

C、10%

D、15%

答案：B

解析：本題考查對(duì)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體的掌握。

20.下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。①募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳

推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金②在向投資

者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序,

對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估③不得公開宣傳④募集機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收人證明

A、①④

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：私募基金宣傳推介規(guī)范。

21.（2020年真題）證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)。，設(shè)定流

動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。I業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度II流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)偏好III外部市場(chǎng)發(fā)展變化IV監(jiān)管要求

A、A11KIV

B、II、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求。證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部

市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況,設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。

綜上所述，I、II、III、IV項(xiàng)符合題意。

22.

下列選項(xiàng)中屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》立法宗旨的是。。①加強(qiáng)對(duì)證券公

司的監(jiān)督管理②規(guī)范證券公司的行為③防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)④履行誠(chéng)信義務(wù)

A、

A.①②③

B、

B.②③④

C、

C.①②④

D、

D.①③④

答案：A

解析：

依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)是屬于證券公司的一般性規(guī)定?！蹲C券公司監(jiān)督管

理?xiàng)l例》立法宗旨有：（1）加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理；（2）規(guī)范證券公司的

行為；（3）防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)；（4）保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益；

（5）促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展。

23.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的過程中，證券公司及其營(yíng)銷人員。。

A、始終堅(jiān)持以降低風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向

B、可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)

C、無(wú)須承擔(dān)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)

D、只能通過內(nèi)部人員進(jìn)行直接營(yíng)銷

答案：B

解析：考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的過程中，證券公司

及其營(yíng)銷人員應(yīng)始終堅(jiān)持以客戶需求為導(dǎo)向，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券公司及其營(yíng)銷人

員，還需要按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)投資者教育的義務(wù)和責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤;

證券公司的營(yíng)銷可以通過內(nèi)部人員直接營(yíng)銷，也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開展經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

24.（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是（）。I,決

定更換基金管理人、基金托管人II.安全保管基金財(cái)產(chǎn)川,決定基金擴(kuò)募或者延

長(zhǎng)基金合同期限IV.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

A、HIKIV

B、I、IILIV

C、I、II、III、IV

DvIIv川、IV

答案：B

解析：基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定

基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止

基金合同；③決定更換基金管理人、基金托管人；④決定調(diào)整基金管理人、基金

托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

25.證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)

的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家

安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

A、財(cái)政部；中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B、財(cái)政部；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)人民銀行；中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)人民銀行；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

答案：D

解析：本題考查恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。

26.（2019年真題）投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。

A、銀行賬戶

B、證券賬戶

C、結(jié)算賬戶

D、資金賬戶

答案：B

解析：3.證券賬戶的管理證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)

情況的載體。中國(guó)結(jié)算對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬

戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)

系維護(hù)、賬戶信息比對(duì)、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。

27.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資

金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，不得投資于()O

A、國(guó)債

B、央行票據(jù)

C、對(duì)外貸款

D、投資級(jí)公司債

答案：C

解析：私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置

資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，且只能投資于公開發(fā)行的

國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券。投資級(jí)公司債等。

28.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的

有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控

制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)

（）O

A、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B、證券公司注冊(cè)地證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)督檢查

部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽

核，并將檢查結(jié)果報(bào)證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

29.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管

理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：C

解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定。證券公司為證券

資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備

案。

30.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)

人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

A、首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)

B、首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官

D、子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)

答案：C

解析：本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。

31.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利包括（）1.分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收

益II.取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)此監(jiān)督管理人、托管人履行投資

管理及托管義務(wù)的情況IV.根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請(qǐng)召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額

持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)

A、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、IvII

答案：C

解析：以上選項(xiàng)皆正確。

32.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，。的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工

作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。

A、員工

B、經(jīng)理層

C、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人

D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門

答案：A

解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。

33.

質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的異常情況包括但不限于Oo①證券公司質(zhì)押專用證券賬

戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行②證券公司被暫?；蚪K止報(bào)

價(jià)回購(gòu)式證券交易權(quán)限③證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序④質(zhì)押券中的證券

到期A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

A、

A

B、

B

C、

C

D、

D

答案：C

34.證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管

理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣。元。

A、1000萬(wàn)

B、2000萬(wàn)

C、5000萬(wàn)

Dv1億

答案：D

解析：證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)：1、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證

券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣

5000萬(wàn)元。2、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自

營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1

億元。3、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券

業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

35.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿,

必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部

分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

答案：D

解析：

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底槁制度，按規(guī)定建設(shè)應(yīng)用工作底槁電子化管理

系統(tǒng)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。保薦代表人必須為其

具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志.作為保群工作底稿的一部分存檔備

查；保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、

準(zhǔn)確.完整地反映保薦工作的全過程，保存期不少于20年。

36.按照《證券投資基金銷售管理辦法》，屬于證券公司代銷公募基金時(shí)不得存

在的是（）。①采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金②以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金③未

按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期④采取送保險(xiǎn)的方式銷售基金

A、①③

B、①②④

C、①②③④

D、①②③

答案：C

解析：代銷公募基金的一般禁止性規(guī)定。根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的

規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形：（1）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目

的，壓低基金的收費(fèi)水平。（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額

等方式銷售基金。（3）以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。（4）承諾利用基金資

產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。（5）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除

外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。（6）挪用基金銷售結(jié)算資金。

37.（2016年真題）在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予

以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在。內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

Ax10日

B、1個(gè)月

C、3個(gè)月

D、20日

答案：B

解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第32條的規(guī)定.財(cái)務(wù)

顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度，確保財(cái)務(wù)顧問主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任,

按時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)I作的情況報(bào)告。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)

務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)

法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)

財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

38.發(fā)行人、證券公司泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給

予警告，并處以。罰款。

A、3萬(wàn)?30萬(wàn)元

B、4萬(wàn)?40萬(wàn)元

C、20萬(wàn)?200萬(wàn)元

D、40萬(wàn)~60萬(wàn)元

答案：C

解析：新《證券法》第二百一十四條?發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以

十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和

資料的，給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處

以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從

事相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)

元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。

39.（2018年真題）股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，公司董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)

結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)一工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：D

解析：對(duì)于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束

后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)一工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

40.董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。

該次董事會(huì)會(huì)議由過()的無(wú)關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議

須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過()通過。

A、半數(shù)半數(shù)

B、2/32/3

C、2/3半數(shù)

D、半數(shù)1/3

答案：A

解析：董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回

避。該次董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做

決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

41.參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門或者研究子公

司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用()

等名義在證券研究報(bào)告中列示。

A、研究助理

B、證券研究員

C、證券分析師

D、投資顧問

答案：A

解析：參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門或者研究子

公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分

析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告

中列示。

42.（2020年真題）下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說(shuō)法，正確的有（）。I

證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算公司的職能II證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開

立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案III證券公司

在為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶申報(bào)的姓名或名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

IV同一客戶開立的資金賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)

行分類管理

AvI、I11

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

答案：A

解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交

易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案，II項(xiàng)錯(cuò)誤；同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的

姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致，IV項(xiàng)錯(cuò)誤。為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶

管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立

的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

43.下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是0。I.證券公司的從業(yè)人員

II.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員川.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員IV.基金管理公司的從業(yè)人

員

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、IILIV

D、IVIV

答案：A

解析：本題考查利用未公開信息交易犯罪的犯罪主體。利用未公開信息交易犯罪

的犯罪主體為特殊主體，具體包括：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、

期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司，商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；（2）

有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。因此，I、II、川、IV項(xiàng)均符合題意。

故本題選A選項(xiàng)。

44.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條

件有（）。I.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定II.有

擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員川.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)資格IV.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

A、IIXIILIV

B、I、IILIV

C、IKIKIV

D、I、IIx川、IV

答案：D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融

資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；②公司治理健

全。內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；③

公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期

間的情形；④財(cái)務(wù)狀況良好.最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資

本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易

結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)；⑥已建立完善的客戶投訴處

理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛；⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律

要求的客戶適當(dāng)性制度.實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理；⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)

定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系

統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試；⑨有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)

的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員；⑩證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

45.0為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。

A、中國(guó)人民銀行

B、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

D、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答案：C

解析：考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借

中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。

46.證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓

系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書》，

向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：D

解析：證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)

讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《證券公

司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》（本節(jié)簡(jiǎn)稱《協(xié)議書》），向其

出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函（本節(jié)簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)備案函”），并予以公告。公告后,

主辦券商可在公告業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。

47.（2020年真題）下列關(guān)于關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的

說(shuō)法，正確的是。。

A、至少有5名高級(jí)管理人員取得咨詢從業(yè)資格

B、有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本

C、有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員

D、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

答案：D

解析：申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.單獨(dú)從事證

券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同

時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢

從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢

從業(yè)條件；3.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

4.有公司章程；5.有健全的內(nèi)部管理制度；6.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條

件。符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公

司亦可申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

48.(2020年真題)證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬

向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是()

A、信用交易證券交收賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、信用交易資金交收賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬

答案：B

解析：融券專用證券賬戶,用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶

歸還的證券,該賬戶不得用于證券買賣。

49.以下。不是普通投資者必須享有的特別保護(hù)。

A、信息告知

B、損失補(bǔ)償

C、風(fēng)險(xiǎn)警示

D、適當(dāng)性匹配

答案：B

解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為普通投資者

與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別

保護(hù)。對(duì)于普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面：（1）信息告知。

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產(chǎn)品、提供投資服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)確保

所告知的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進(jìn)行介紹，

幫助普通投資者理解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資標(biāo)的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險(xiǎn)特

征等，以幫助普通投資者選擇適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或服務(wù)。（2）風(fēng)險(xiǎn)警示。經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更為充分的風(fēng)險(xiǎn)警示，包括

為普通投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示材料，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

時(shí)履行特別的注意義務(wù)，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過

程錄音錄像等。（3）適當(dāng)性匹配。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)針對(duì)普通投資者

及其選擇的產(chǎn)品或服務(wù)提供明確具體的適當(dāng)性匹配意見，并通過書面或電子方式

進(jìn)行留痕。

50.下列關(guān)于異常交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券

交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

C、證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買人指定證券或全部交易品種（但

允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買人和賣

出指定證券或全部交易品種

D、證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易

所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行

答案：D

解析：本題考查對(duì)異常交易行為需采取的措施。如果相關(guān)人對(duì)限制相關(guān)證券賬戶

交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施

的執(zhí)行。

51.融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。①債券托管面值在

1億元以上②債券信用評(píng)級(jí)在AA級(jí)（含）以上③債券剩余期限在2年以上④交

易所規(guī)定的其他情形

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：C

解析：考查標(biāo)的證券為債券需滿足的條件。債券剩余期限在1年以上。

52.下列各項(xiàng)中，不屬于公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)是。。

A、檢查公司財(cái)務(wù)

B、提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

C、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

D、對(duì)董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督

答案：C

解析：監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：（1）檢查公司財(cái)務(wù)。

（2）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政

法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。（3）

當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以

糾正。（4）提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主

持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議。（5）向股東會(huì)會(huì)議提出提案。（6）

依照公司法第一百五十一條的規(guī)定對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。（7）公司

章程規(guī)定的其他職權(quán)。

53.合格境內(nèi)投資者可以委托符合條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資，該投資顧

問經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)已達(dá)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于

0或等值貨幣。

A、100億美元

B、100億元人民幣

C、200億美元

D、200億元人民幣

答案：A

解析：本題考查境外投資顧問的相關(guān)知識(shí)。合格境內(nèi)投資者可以委托符合條件的

投資顧問進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)已達(dá)5年以上，且最

近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。

54.根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（）對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A、股東財(cái)產(chǎn)

B、出資人資產(chǎn)

C、凈資產(chǎn)

D、全部財(cái)產(chǎn)

答案：D

解析：本題考查《公司法》的規(guī)定。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司是企業(yè)法人,

有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,

D選項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。

55.下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、集中競(jìng)價(jià)

B、協(xié)議

G做市

D、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)

答案：A

解析：本題考查柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式。證券公司可以采

取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品,

不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。故本題選A選項(xiàng)。

56.（2018年真題）同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，。是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

A、客戶資料的保密性

B、交易行為的自主性

C、選擇交易方式的自主性

D、收益的不穩(wěn)定性

答案：A

解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的

中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。

57.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是（）。

A、行政法規(guī)

B、自律管理

C、法律

D、部門規(guī)章

答案：A

解析:證券法法律體系的組成行政法規(guī)包括《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券、期貨投資咨詢

管理暫行辦法》等。故本題選A選項(xiàng)。

58.如果在發(fā)行證券過程中，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或

者編造重大虛假內(nèi)容，其應(yīng)付的法律責(zé)任包括。。①尚未發(fā)行證券的，處以2

00萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下的罰款②已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1

0%以上1倍以下的罰款③對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以10

。萬(wàn)元以上800萬(wàn)元以下罰款④發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事

相關(guān)違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下罰款

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

答案：D

解析：根據(jù)《證券法》第一百八十一條規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中

隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬(wàn)元以上200

。萬(wàn)元以下的罰款；已發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的

罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)

元以下罰款；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事相關(guān)違法行為的，

沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下罰款。

59.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A、事先不需要取得客戶同意

B、事后不需告知客戶

C、不需向證券交易所報(bào)告

D、防范利益沖突、保護(hù)客戶合法權(quán)益

答案：D

解析：證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公

司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循

客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)

向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

60.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的

規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)

際流通股份總量（）%以上，且在該證券連續(xù)。個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量。％以上的，應(yīng)予立案追訴。①10②20

③30④40

A、①④②

B、③①②

C、②④①

D、③②③

答案：D

解析：考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通

股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日

內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的，應(yīng)予立

案追訴。

61.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和。名

以上投資經(jīng)理。

A、3

B、4

C、5

D、6

答案：A

解析:本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),

應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和3名以上投資經(jīng)理。

62.（2018年真題）下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息

B、發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券

C、證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開

發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件

D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文

件之日起2個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

答案：D

解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)

文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決

定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)；不予核準(zhǔn)的,

應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

63.證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）等申請(qǐng)材

料。①申請(qǐng)書②股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議

文件③股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本④負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高

級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：考查對(duì)申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的記憶。

64.（2019年真題）按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間

關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司

客戶的合法權(quán)益

B、證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

C、證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)

管理活動(dòng)

D、證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開,各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、

獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

答案：B

解析：證券公司的控股股東不得超越股東（大）會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、

監(jiān)事和高級(jí)管理人員。證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和

公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

65.下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會(huì)的是（）。①召集股東會(huì)會(huì)議②決定

公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案③制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方

案④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥制定公司基本管理制度⑦

決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

A、②③⑤⑥⑦

B、①②③⑤⑥⑦

C、①③④⑥⑦

D、①②③④⑤⑥⑦

答案：B

解析:本題考查股份有限公司董事會(huì)職權(quán)。董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

（1）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（3）

決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方

案；（5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）制訂公司增加或者減

少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、解散或者變

更公司形式的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（9）決定聘任或者解

聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)

務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；（1C）制定公司的基本管理制度；：11）公司章程規(guī)定

的其他職權(quán)。其中，①②③⑤⑥⑦屬于董事會(huì)職權(quán)，④修改公司章程屬于股東大

會(huì)職權(quán)。

66.（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的

主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以

視情節(jié)輕重采取的措施不包括。。

A、責(zé)令改正

B、監(jiān)管談話

C、出具警示函

D、移送司法機(jī)關(guān)

答案：D

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、

違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改

正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或

者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)

行處罰；涉嫌犯罪的。依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

67.關(guān)于私募基金子公司下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。。

A、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后的10個(gè)工作日內(nèi)在本公司及證券公司

網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、

高級(jí)管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時(shí)更新

B、私募基金子公司不得從事與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)

C、每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過一家

D、證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與私募基金子公司及私募基金子公司與其他

子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

答案：A

解析：本題考查私募基金子公司相關(guān)知識(shí)。私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記

后的5個(gè)工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊(cè)

地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級(jí)管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益

沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時(shí)更新。

68.甲有限合伙企業(yè)成立于20X1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙

人。20X2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款

800萬(wàn)元。20X3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有

限合伙人），同時(shí)，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬(wàn)元借款及利息,

潘某提起訴訟。下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是。。

A、顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

B、丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任

C、乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

D、丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額

為限承擔(dān)責(zé)任

答案：B

解析：本題考查合伙企業(yè)的債務(wù)清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定，丁

某作為原有限合伙人，以其退伙時(shí)從甲公司取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)B

69.經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到

高至少劃分為。五個(gè)等級(jí)。

A、AlvA2、A3、A4、A5

B、A5、A4、A3、A2、A1

C、CLC2、C3、04、C5

D、C5、C4、C3、C2、C1

答案：C

解析：本題考查普通投資者的劃分等級(jí)。

70.股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)

載明的事項(xiàng)包括。。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)③股票

的編號(hào)④公司成立日期⑤各股東所持股份數(shù)

A、①②④⑤

B、①②③④⑤

C、①②③⑤

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查股票的形式和記載。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱；公

司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；股票的編號(hào)。各股東所持股

份數(shù)屬于公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。

71.下列說(shuō)法正確的是（）。①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)

向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)

每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象

信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信

息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告④公開發(fā)行公司債券的發(fā)

行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾

查閱

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

答案：C

解析：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)

當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

72.證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止

承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有

違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以（）的罰款

A、一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下

B、二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下

C、三百萬(wàn)元以上三千萬(wàn)元以下

D、五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下

答案：A

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證

券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或

者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所

得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)

嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人

承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處

以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

73.合伙企業(yè)有下列。情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散。I.全體合伙人決定解散II.合

伙人已不具備法定人數(shù)滿30天此合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)IV.依法

被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A、I、II、III、IV

B、IvHVIII

C、I、IILIV

D、lxIKIV

答案：A

解析：本題考查合伙企業(yè)解散、清算。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散:

（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)；（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；

（3）全體合伙人決定解散；（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；（5）合伙

協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無(wú)法實(shí)現(xiàn)；（6）依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令

關(guān)閉或者被撒銷；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。故本題選D選項(xiàng)。

74.（2017年真題）獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為。年。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：C

解析：獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政

處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

75.股票期權(quán)賣方。權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)

定繳納保證金。

A、收取

B、支付

C、保管

D、使用

答案：A

解析：本題考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)

支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算

機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。

76.主辦券商申請(qǐng)終止從事全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再具備相關(guān)業(yè)務(wù)備案

條件的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其從事全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，（）通

知該主辦券商并公告。

A、書面

B、口頭

C、電話

D、傳真

答案：A

解析：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。

77.信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A、30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

B、30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

C、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D、100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下

答案：D

解析：本題考查《證券法》。

78.（2019年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以。出資。

A、土地使用權(quán)

B、實(shí)物

C、勞務(wù)

D、知識(shí)產(chǎn)權(quán)

答案：C

解析：有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利

作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按

期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)

違約責(zé)任。

79.（2019年真題）以下證券公司向社會(huì)公開披露的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)

定的是（）

A、只有上市證券公司才須向社會(huì)公開披露參股及控股情況

B、證券公司向社會(huì)公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬等信

息

C、未上市證券公司無(wú)須向社會(huì)公開披露其基本情況

D、證券公司控股的企業(yè)無(wú)須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀

況相關(guān)信息

答案：B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向

社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀

況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

80.（2016年真題）下列關(guān)于董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法的說(shuō)法中，正確的是。。

A、由董事會(huì)過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B、由股東大會(huì)表決權(quán)2/3以上通過決定

C、由公司章程規(guī)定

D、由監(jiān)事會(huì)主席決定

答案：C

解析：根據(jù)《公司法》第45條規(guī)定：董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。

董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

81.（2016年真題）下列關(guān)于股份有限