《投標(biāo)工程量和批準(zhǔn)的施工圖工程量之間的工程量差異影響因素識(shí)別分析》5700字

投標(biāo)工程量和批準(zhǔn)的施工圖工程量之間的工程量差異影響因素識(shí)別分析1.1基于實(shí)際案例分析的影響因素識(shí)別本文收集了5篇工程總承包項(xiàng)目的工程量差異調(diào)整的案例，并對(duì)其因工程量差異引起的合同價(jià)款調(diào)整糾紛事件進(jìn)行了深入分析，進(jìn)而歸納總結(jié)出實(shí)際工程總承包項(xiàng)目中投標(biāo)工程量和批準(zhǔn)的施工圖工程量之間導(dǎo)致工程量差異的影響因素，如表3.1所示。表3.1工程總承包項(xiàng)目中設(shè)計(jì)階段導(dǎo)致工程量差異的影響因素案例工程量差異的內(nèi)容工程量差異的原因1發(fā)包人提供的施工圖紙與方案招標(biāo)圖紙相比降低了構(gòu)件規(guī)格，那么發(fā)包人向承包商支付的工程款金額中是否需扣除因部分鋼筋規(guī)格降低而導(dǎo)致工程減少的工程量?jī)r(jià)款？業(yè)主設(shè)計(jì)要求調(diào)整2發(fā)包人審核批準(zhǔn)的審定版施工圖工程量相比招標(biāo)文件工程量增加了，且調(diào)整了部分單價(jià)。業(yè)主設(shè)計(jì)要求調(diào)整3合同簽訂的變配電樓設(shè)計(jì)圖紙未將原來(lái)綜合樓和變配電樓包含的功能考慮進(jìn)去，發(fā)包人提出設(shè)計(jì)缺陷，要求增加一層變配電樓。業(yè)主設(shè)計(jì)要求調(diào)整4發(fā)包人在對(duì)承包商提交審核的施工圖紙的審查過(guò)程中，提出了變更設(shè)計(jì)方案和調(diào)整防爆區(qū)域圖紙業(yè)主設(shè)計(jì)要求調(diào)整5發(fā)承包雙方在合同中約定增壓風(fēng)機(jī)是包含在工程總承包合同總價(jià)中的，且如果承包商在設(shè)計(jì)中未考慮使用增壓風(fēng)機(jī)的話(huà)，增壓風(fēng)機(jī)的價(jià)格應(yīng)從合同總價(jià)中扣除。承包人提出合理化建議資料來(lái)源：根據(jù)北大法意數(shù)據(jù)庫(kù)自行繪制根據(jù)對(duì)實(shí)際工程總承包項(xiàng)目中工程量差異的內(nèi)容和影響因素進(jìn)行歸納總結(jié)分析發(fā)現(xiàn)，投標(biāo)工程量和批準(zhǔn)的施工圖工程量之間的工程量差異的表現(xiàn)形式多種多樣，但是它們大致都可以歸納總結(jié)為上述的兩種工程量差異的原因，一種原因是業(yè)主設(shè)計(jì)要求調(diào)整，另一種原因是承包人提出合理化建議。1.2基于文獻(xiàn)研究的影響因素識(shí)別識(shí)別工程總承包項(xiàng)目中投標(biāo)工程量和施工圖工程量之間的工程量差異影響因素時(shí)借助相關(guān)文獻(xiàn)資料進(jìn)行研究分析，具體結(jié)果見(jiàn)表3.2所示。表3.2設(shè)計(jì)階段工程量差異的影響因素序號(hào)作者影響因素1侯春梅[7]不熟悉招標(biāo)文件及相關(guān)資料；2張儉英[13]不熟悉招標(biāo)文件及相關(guān)資料；3張德先[14]不熟悉招標(biāo)文件及相關(guān)資料；4顏昌斌[15]不熟悉招標(biāo)文件及相關(guān)資料；5王錚[16]不熟悉招標(biāo)文件及相關(guān)資料；6嚴(yán)敏[17]設(shè)計(jì)優(yōu)化；7寧嬌嬌[18]不熟悉招標(biāo)文件及相關(guān)資料；8羅鳳[19]業(yè)主提出新要求；9馬桂紅[9]設(shè)計(jì)優(yōu)化；對(duì)項(xiàng)目考察不足；發(fā)包人失誤；設(shè)計(jì)圖紙深度不夠10尤世林[20]設(shè)計(jì)優(yōu)化；11黃佳禎[21]承包人失誤；設(shè)計(jì)優(yōu)化；發(fā)包人失誤12王偉[22]設(shè)計(jì)優(yōu)化；設(shè)計(jì)圖紙深度不夠；業(yè)主對(duì)功能和美觀等方面提出新要求13亞林[1]設(shè)計(jì)優(yōu)化14孫文健[2]設(shè)計(jì)優(yōu)化15孫玉紅[3]設(shè)計(jì)圖紙深度不夠16董紅利[4]業(yè)主提出新要求；17劉一格[6]設(shè)計(jì)優(yōu)化18陳靜[8]設(shè)計(jì)圖紙深度不夠19付斌斌[10]設(shè)計(jì)優(yōu)化20劉慧玲[23]設(shè)計(jì)圖紙深度不夠21賈夢(mèng)云[24]業(yè)主提出新要求資料來(lái)源：自行繪制通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的研究分析可以得出，在設(shè)計(jì)階段發(fā)生的投標(biāo)工程量與施工圖工程量之間的工程量差異的影響因素不是單一的，但同樣，不同的專(zhuān)家學(xué)者對(duì)同一問(wèn)題的看法卻有著相同之處，本文將結(jié)合文獻(xiàn)研究分析的結(jié)果對(duì)專(zhuān)家學(xué)者的關(guān)于設(shè)計(jì)階段工程量差異形成原因進(jìn)行歸類(lèi)，找出同一影響因素被專(zhuān)家學(xué)者們認(rèn)可的程度。設(shè)計(jì)階段工程量差異形成原因歸類(lèi)表如下表3.3所示。表3.3設(shè)計(jì)階段工程量差異形成原因歸類(lèi)表工程量調(diào)整原因?qū)υ撛蛘J(rèn)可的學(xué)者認(rèn)可程度（總計(jì)）承包人自身原因侯春梅[7]；張儉英[13]；張德先[14]顏昌斌[15]；王錚[16]；寧嬌嬌[18]；馬桂紅[9]；黃佳禎[21]8/21業(yè)主設(shè)計(jì)要求調(diào)整羅鳳[19]；馬桂紅[9]；黃佳禎[21]；王偉[22]；董紅利[4]；賈夢(mèng)云[24]6/8承包人合理化建議嚴(yán)敏[17]；馬桂紅[9]；尤世林[20]；黃佳禎[21]；王偉[22]；亞林[1]；孫文健[2]；孫玉紅[3]；劉一格[6]；陳靜[8]；付斌斌[10]；劉慧玲[23]12/21由上表3.3分析得出，結(jié)合工程總承包項(xiàng)目的工作特點(diǎn)，工程總承包項(xiàng)目采用總價(jià)合同，承包人自身失誤造成的工程量差異不調(diào)整，所以本文在研究設(shè)計(jì)階段工程量差異調(diào)整原因識(shí)別時(shí)，撇開(kāi)承包人自身原因引起的工程量差異。承包人合理化建議在設(shè)計(jì)階段工程量差異調(diào)整原因中被認(rèn)可的程度較高，從另一個(gè)側(cè)面也能分析得出，工程總承包項(xiàng)目中發(fā)包人并不主導(dǎo)設(shè)計(jì)，給與總承包商充分的創(chuàng)新空間與優(yōu)化空間。1.3基于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式的影響因素識(shí)別工程總承包項(xiàng)目中，發(fā)包人為了縮短工期，加快資金的回收速度，會(huì)對(duì)擬建項(xiàng)目采用工程總承包的模式進(jìn)行交易，同時(shí)，發(fā)包人為了加強(qiáng)總承包商的創(chuàng)新能力，提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的創(chuàng)新，在發(fā)包階段提供的工程資料較少，發(fā)包人提供的往往只有自己關(guān)于擬建項(xiàng)目的功能需求和初步的勘察技術(shù)資料，這就使得前期的準(zhǔn)備工作相較于采用傳統(tǒng)的施工總承包模式承建的項(xiàng)目來(lái)說(shuō)不太完善，加上工程建設(shè)項(xiàng)目本身就會(huì)受到各種各樣風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，這樣一來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)因素作用于前期準(zhǔn)備工作不那么完善的工程總承包項(xiàng)目所導(dǎo)致的工程建設(shè)過(guò)程受影響，種種風(fēng)險(xiǎn)因素可能導(dǎo)致工程總承包項(xiàng)目的工程量差異，可能導(dǎo)致工程項(xiàng)目的已建部分損壞等結(jié)果。本文主要研究合同文本中總結(jié)的會(huì)導(dǎo)致工程總承包項(xiàng)目中工程量差異的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)，結(jié)合文獻(xiàn)中專(zhuān)家學(xué)者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致工程量差異的觀點(diǎn)進(jìn)行歸納總結(jié)，從而識(shí)別出投標(biāo)工程量和批準(zhǔn)的施工圖工程量之間工程量差異的原因。本文將選取國(guó)際上使用較為普遍的FIDIC系列合同文件及我國(guó)的工程總承包合同示范文本，選取FIDIC系列文件的哪幾本作為本文的分析重點(diǎn)，首先明確合同計(jì)價(jià)方式的種類(lèi)再結(jié)合我國(guó)的工程總承包項(xiàng)目常用合同計(jì)價(jià)方式來(lái)進(jìn)行必選。建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在發(fā)承包雙方之間如何進(jìn)行分配的問(wèn)題在合同計(jì)價(jià)方式中有所體現(xiàn)，同時(shí)，合同計(jì)價(jià)方式也是合同最核心的部分。工程合同按照合同價(jià)格類(lèi)型可以分為單價(jià)合同、總價(jià)合同和成本加酬金合同三種。（1）單價(jià)合同單價(jià)合同是指在投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)程當(dāng)中，投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)人在招標(biāo)文件中標(biāo)明的分部分項(xiàng)工程量清單來(lái)確定成本及報(bào)價(jià)。這個(gè)類(lèi)型的合同在一般的建設(shè)工程項(xiàng)目中比較常見(jiàn)，該合同的特點(diǎn)是發(fā)承包雙方對(duì)工程建設(shè)過(guò)程中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理分?jǐn)?，同時(shí)也能夠促使承包商完成設(shè)計(jì)優(yōu)化和提出合理化建議以獲取更多的利潤(rùn)及降低工程成本。單價(jià)合同按單價(jià)在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中能否發(fā)生調(diào)整可以分為固定單價(jià)合同和可調(diào)單價(jià)合同。1）固定單價(jià)合同固定單價(jià)合同是指采用工程量清單計(jì)價(jià)時(shí)，在綜合單價(jià)的模式上形成的需要投入進(jìn)工程項(xiàng)目的人工費(fèi)、材料和工程設(shè)備費(fèi)、施工機(jī)具使用費(fèi)、企業(yè)管理費(fèi)、利潤(rùn)以及一定范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。這種類(lèi)型的合同特別適用于工程項(xiàng)目還沒(méi)有正式實(shí)施而需要新增項(xiàng)目或新增工程量的情況，項(xiàng)目實(shí)施后的結(jié)算按照實(shí)際竣工圖工程量來(lái)計(jì)算總價(jià)。2）可調(diào)單價(jià)合同可調(diào)單價(jià)合同是指在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如果因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)太大或者其他客觀因素變化而導(dǎo)致的工程材料和設(shè)備的價(jià)格發(fā)生較大變化時(shí)，工程量清單中的綜合單價(jià)可以根據(jù)合同中的有關(guān)約定進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。（2）總價(jià)合同總價(jià)合同是指合同交易的發(fā)承包雙方對(duì)工程范圍內(nèi)的全部工作內(nèi)容確定后，計(jì)算整個(gè)工程項(xiàng)目的總造價(jià)。施工總承包項(xiàng)目中合同的總價(jià)是依據(jù)施工圖紙、業(yè)主要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等確定的，工程總承包項(xiàng)目在發(fā)包階段并不具備施工圖紙，只有較為模糊的發(fā)包人要求、項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告等工程資料，其合同總價(jià)是承包商根據(jù)已有工程經(jīng)驗(yàn)及類(lèi)似工程做法進(jìn)行的一攬子報(bào)價(jià)。總價(jià)合同中的總價(jià)根據(jù)是否可以進(jìn)行調(diào)整分為了固定總價(jià)合同和可調(diào)總價(jià)合同。1）固定總價(jià)合同固定總價(jià)合同是指在招投標(biāo)階段即工程建設(shè)項(xiàng)目交易階段時(shí)經(jīng)發(fā)承包雙方確認(rèn)的合同總價(jià)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中不發(fā)生調(diào)整。價(jià)格一旦確定之后，只要設(shè)計(jì)圖紙及工程不再變動(dòng)，價(jià)格就不會(huì)改變。固定總價(jià)合同相比較于其他合同計(jì)價(jià)方式來(lái)說(shuō)，發(fā)包人對(duì)項(xiàng)目總造價(jià)更有控制權(quán)，不至于在項(xiàng)目結(jié)算時(shí)發(fā)生造價(jià)失控的情況。這種類(lèi)型的合同在工程總承包項(xiàng)目的實(shí)際案例中的做法是除了設(shè)計(jì)變更或者發(fā)包人要求的改變外，其他原因?qū)е碌膬r(jià)格增加一律不調(diào)整，這種做法在很大程度上可以使承包人通過(guò)設(shè)計(jì)優(yōu)化及提出合理化建議來(lái)降低工程成本從而獲得發(fā)包人的獎(jiǎng)勵(lì)而增加利潤(rùn)。承包商在這種類(lèi)型的合同下承擔(dān)了主要的風(fēng)險(xiǎn)，如投標(biāo)工程量與施工圖工程量之間的差異、施工圖工程量和最終實(shí)際的工程量之間的差異、因市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)而引起的主要材料設(shè)備價(jià)格的增加等風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，承包商為了減小因市場(chǎng)波動(dòng)而引起的材料價(jià)格上漲帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)加快建設(shè)工程項(xiàng)目，爭(zhēng)取早日完工，在這個(gè)方面又促進(jìn)了工程總承包項(xiàng)目縮短工期的目的。2）可調(diào)總價(jià)合同可調(diào)總價(jià)合同是指在合同簽訂后的工程實(shí)施過(guò)程中，合同總價(jià)可以根據(jù)合同約定條款和實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，在工程總承包項(xiàng)目中應(yīng)用可調(diào)總價(jià)合同對(duì)于發(fā)承包雙方來(lái)說(shuō)是一定程度上的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)?？們r(jià)合同對(duì)于發(fā)包人來(lái)說(shuō)能較好控制項(xiàng)目造價(jià)，其在實(shí)際工程項(xiàng)目中也被廣泛應(yīng)用，但是對(duì)于承包商來(lái)說(shuō)簽訂總價(jià)合同是需要承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)的，不管是在從項(xiàng)目交易階段到施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)階段的過(guò)程，還是施工圖紙完成階段到項(xiàng)目施工階段的過(guò)程，承包商都會(huì)面臨各種各樣的原因而造成最后應(yīng)完成的工程量與投標(biāo)工程量之間產(chǎn)生較大差異，如果承包商不能在因?yàn)楣こ塘坎町悓?dǎo)致的合同價(jià)款調(diào)整上獲得合理補(bǔ)償，那么承包商將會(huì)面臨重大的損失，承包商與發(fā)包人之間會(huì)產(chǎn)生糾紛。（3）成本加酬金合同成本加酬金合同是業(yè)主支付給承包商工程成本與承包商應(yīng)得的報(bào)酬的和的合同。成本加酬金合同對(duì)于承包商來(lái)說(shuō)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較小，所以其能夠獲取的利潤(rùn)也較少，但是這種類(lèi)型的合同在實(shí)際工程項(xiàng)目中往往是承包商并不注重對(duì)工程成本的控制，不利于發(fā)包人控制項(xiàng)目造價(jià)，這種情況下，發(fā)包人通常會(huì)給擬建項(xiàng)目的成本設(shè)定一個(gè)上限值來(lái)減少自己所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的范圍。工程總承包合同中，承包人不僅要承擔(dān)相關(guān)的施工責(zé)任，還需對(duì)承包合同中約定的應(yīng)由其完成的設(shè)計(jì)工作全面負(fù)責(zé)，因此，除合同約定的風(fēng)險(xiǎn)或調(diào)價(jià)因素外，合同總價(jià)一般不應(yīng)予以調(diào)整。但一定條件下，前述規(guī)則也可被適當(dāng)突破?！督ㄔO(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》以及《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》均規(guī)定，發(fā)生特定情形導(dǎo)致項(xiàng)目工程量變更的，承包人仍然可以請(qǐng)求發(fā)包人對(duì)合同總價(jià)的價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，這些調(diào)整事項(xiàng)是在確定合同價(jià)款時(shí)無(wú)法合理預(yù)測(cè)、也無(wú)法合理地在風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)中考慮的。理順了合同計(jì)價(jià)方式的種類(lèi)，再?gòu)墓こ添?xiàng)目生命周期及2017版FIDIC系列合同文件適用的項(xiàng)目階段進(jìn)行分析，工程項(xiàng)目生命周期即從項(xiàng)目的可行性研究，到項(xiàng)目的規(guī)劃與設(shè)計(jì)、施工、移交和投產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)全過(guò)程，不同的項(xiàng)目交易方式包含了項(xiàng)目建設(shè)的不同階段，也就決定了采用合同文本的不同。DBB模式只包含了項(xiàng)目施工階段，適用于FIDIC紅皮書(shū)；DB模式下一般從項(xiàng)目立項(xiàng)完成到建造完成，包含項(xiàng)目規(guī)劃與設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目施工階段，適用于FIDIC黃皮書(shū)；EPC/交鑰匙模式包含了一部分的可行性研究階段、規(guī)劃與設(shè)計(jì)階段、施工階段、移交和投產(chǎn)階段，適用于FIDIC銀皮書(shū)；采用BOT/PPP模式建造的項(xiàng)目包含了整個(gè)工程項(xiàng)目生命周期，其工程建設(shè)過(guò)程多采用EPC模式，適用于FIDIC銀皮書(shū)；2017版三本合同條件與工程項(xiàng)目生命周期關(guān)系示意圖如圖3.1所示。圖3.12017版三本合同條件與工程項(xiàng)目生命周期關(guān)系示意圖從合同價(jià)格類(lèi)型上區(qū)分，2017版紅皮書(shū)總體上屬于單價(jià)合同，黃皮書(shū)則以固定總價(jià)為主、輔以少量單價(jià)合同，而銀皮書(shū)是比較純粹的固定總價(jià)合同[33]。由于本文研究分析的對(duì)象是工程總承包項(xiàng)目，2020年3月1日起實(shí)施的住建部與國(guó)家發(fā)改委制定的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》第十六條規(guī)定，由該條規(guī)定和目前工程總承包項(xiàng)目的實(shí)際案例做法，現(xiàn)在的工程總承包項(xiàng)目大多以總價(jià)合同為主。工程總承包項(xiàng)目的發(fā)包人在可行性研究階段、方案設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)這幾個(gè)階段進(jìn)行發(fā)包，三本合同條件中符合工程總承包項(xiàng)目建設(shè)周期的為銀皮書(shū)和黃皮書(shū)。所以，本文僅對(duì)比分析FIDIC系列合同條件中的黃皮書(shū)與銀皮書(shū)（均為2017版，下文同，不再標(biāo)記），及我國(guó)的建設(shè)工程總承包合同示范文本（GF-2020-0216）中對(duì)工程總承包項(xiàng)目中與工程量調(diào)整有關(guān)的影響因素。在FIDIC系列合同條件中，通用做法是“誰(shuí)負(fù)責(zé)誰(shuí)就承擔(dān)責(zé)任”，采用FIDIC銀皮書(shū)模式的項(xiàng)目，承包商需要承擔(dān)擬建項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)和材料供應(yīng)、施工、安裝及試運(yùn)營(yíng)等工作，業(yè)主在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中參與程度較低，與黃皮書(shū)相比，由于銀皮書(shū)中規(guī)定承包人將要承擔(dān)絕大部分建設(shè)工程項(xiàng)目的工作內(nèi)容，加之采用總承包總價(jià)合同的前提下，業(yè)主對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的控制力更好，合同價(jià)款的確定性更高。我國(guó)的《建設(shè)工程總承包合同示范文本》（GF-2020-0216）中規(guī)定工程總承包項(xiàng)目采用總價(jià)合同，且除了示范文本中約定的變更與調(diào)整事項(xiàng)外，合同價(jià)款一般不調(diào)整。將我國(guó)的建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同、FIDIC黃皮書(shū)和FIDIC銀皮書(shū)中的合同風(fēng)險(xiǎn)分成三個(gè)層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，一級(jí)層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)為建設(shè)工程項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)和建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)；劃分二級(jí)層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)是在一級(jí)層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)上細(xì)化，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)四種類(lèi)型，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收和交付風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)五種類(lèi)型[28]；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)又可以細(xì)分為不同的風(fēng)險(xiǎn)因素。詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)劃分情況如表3.4所示。表3.4工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)的劃分從三本合同文本中歸納總結(jié)了工程總承包項(xiàng)目中的常