2024年股權(quán)投資基金托管協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)投資基金托管協(xié)議本合同目錄一覽1.股權(quán)投資基金托管協(xié)議的定義與范圍1.1定義1.2范圍2.股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)與義務(wù)2.1托管人的基本職責(zé)2.2托管人的特殊職責(zé)2.3托管人的義務(wù)3.股權(quán)投資基金托管人的權(quán)利與利益3.1托管人的權(quán)利3.2托管人的利益4.股權(quán)投資基金托管的基金資產(chǎn)4.1基金資產(chǎn)的定義與范圍4.2基金資產(chǎn)的管理與運(yùn)用5.股權(quán)投資基金托管的賬戶管理5.1賬戶的開(kāi)設(shè)與管理5.2賬戶的監(jiān)督與審計(jì)6.股權(quán)投資基金托管的結(jié)算與清算6.1結(jié)算的方式與時(shí)間6.2清算的方式與時(shí)間7.股權(quán)投資基金托管的費(fèi)用與支出7.1托管費(fèi)用的計(jì)算與支付7.2托管支出的范圍與限制8.股權(quán)投資基金托管的監(jiān)督與報(bào)告8.1托管人的監(jiān)督職責(zé)8.2托管人的報(bào)告義務(wù)9.股權(quán)投資基金托管的風(fēng)險(xiǎn)管理9.1風(fēng)險(xiǎn)管理的策略與措施9.2風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任與承擔(dān)10.股權(quán)投資基金托管的爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議的解決方式10.2爭(zhēng)議的解決時(shí)間與地點(diǎn)11.股權(quán)投資基金托管的變更與終止11.1變更的條件與程序11.2終止的條件與程序12.股權(quán)投資基金托管的違約責(zé)任12.1違約的認(rèn)定與處理12.2違約的責(zé)任與賠償13.股權(quán)投資基金托管的法律法規(guī)13.1適用法律法規(guī)的范圍與解釋13.2法律法規(guī)的更新與調(diào)整14.股權(quán)投資基金托管的其他事項(xiàng)14.1其他事項(xiàng)的定義與范圍14.2其他事項(xiàng)的處理與決定第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資基金托管協(xié)議的定義與范圍1.1定義1.2范圍本協(xié)議適用于托管方根據(jù)法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行安全保管、賬戶管理、結(jié)算與清算、監(jiān)督與報(bào)告等業(yè)務(wù)活動(dòng)。第二條股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)與義務(wù)2.1托管人的基本職責(zé)（1）保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全；（2）開(kāi)設(shè)、管理基金賬戶，確?；鹳~戶的準(zhǔn)確與完整；（3）根據(jù)基金管理人的投資指令，辦理基金資產(chǎn)的結(jié)算與清算；（4）對(duì)基金資產(chǎn)的運(yùn)用進(jìn)行監(jiān)督，確?；鹳Y產(chǎn)的合規(guī)使用；（5）定期向基金管理人、委托人報(bào)告基金托管情況；（6）按照約定收取托管費(fèi)用，并合理支出；（7）法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。2.2托管人的特殊職責(zé)（1）在基金管理人無(wú)法履行職責(zé)時(shí)，托管人應(yīng)立即接管基金的管理工作；（2）在基金資產(chǎn)出現(xiàn)重大損失時(shí)，托管人應(yīng)采取措施降低損失；（3）法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的其他特殊職責(zé)。2.3托管人的義務(wù)托管人應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。第三條股權(quán)投資基金托管人的權(quán)利與利益3.1托管人的權(quán)利（1）按照約定收取托管費(fèi)用；（2）對(duì)基金資產(chǎn)的運(yùn)用進(jìn)行監(jiān)督；（3）查閱、復(fù)制基金管理人的相關(guān)資料；（4）法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3.2托管人的利益托管人在履行托管職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保持中立立場(chǎng)，不得利用基金資產(chǎn)為自己或他人謀取不正當(dāng)利益。第四條股權(quán)投資基金托管的基金資產(chǎn)4.1基金資產(chǎn)的定義與范圍基金資產(chǎn)是指委托人根據(jù)基金合同約定，投入基金的所有資金及其投資收益、投資成本、費(fèi)用支出等。4.2基金資產(chǎn)的管理與運(yùn)用托管人應(yīng)按照基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定，妥善保管基金資產(chǎn)，并根據(jù)基金管理人的投資指令，辦理基金資產(chǎn)的結(jié)算與清算。第五條股權(quán)投資基金托管的賬戶管理5.1賬戶的開(kāi)設(shè)與管理托管人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定，為基金開(kāi)設(shè)獨(dú)立的托管賬戶，并進(jìn)行管理。5.2賬戶的監(jiān)督與審計(jì)托管人應(yīng)對(duì)基金賬戶的運(yùn)作進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，定期進(jìn)行審計(jì)，確?；鹳~戶的準(zhǔn)確與完整。第六條股權(quán)投資基金托管的結(jié)算與清算6.1結(jié)算的方式與時(shí)間托管人應(yīng)按照基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定，辦理基金資產(chǎn)的結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算方式包括：T+0、T+1等。具體結(jié)算時(shí)間根據(jù)基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.2清算的方式與時(shí)間托管人應(yīng)按照基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定，辦理基金資產(chǎn)的清算業(yè)務(wù)。清算方式包括：實(shí)時(shí)清算、批量清算等。具體清算時(shí)間根據(jù)基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八條股權(quán)投資基金托管的監(jiān)督與報(bào)告8.1托管人的監(jiān)督職責(zé)托管人應(yīng)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作、費(fèi)用支出等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，確?；鹳Y產(chǎn)的合規(guī)、安全運(yùn)作。8.2托管人的報(bào)告義務(wù)托管人應(yīng)按照基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定，定期向基金管理人、委托人報(bào)告基金托管情況，包括基金資產(chǎn)的保管、結(jié)算與清算、賬戶管理等情況。第九條股權(quán)投資基金托管的風(fēng)險(xiǎn)管理9.1風(fēng)險(xiǎn)管理的策略與措施托管人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略與措施，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。9.2風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任與承擔(dān)托管人應(yīng)承擔(dān)因違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的責(zé)任。第十條股權(quán)投資基金托管的爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議的解決方式基金托管過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，或向人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議的解決時(shí)間與地點(diǎn)爭(zhēng)議解決的時(shí)效期間為自爭(zhēng)議發(fā)生之日起六個(gè)月；爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)為合同簽訂地。第十一條股權(quán)投資基金托管的變更與終止11.1變更的條件與程序本協(xié)議的變更，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2終止的條件與程序本協(xié)議終止的條件如下：（1）基金合同解除或終止；（2）委托人、托管人協(xié)商一致解除；（3）法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的其他終止條件。本協(xié)議終止后，托管人應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定，辦理基金資產(chǎn)的清算、結(jié)算等事宜。第十二條股權(quán)投資基金托管的違約責(zé)任12.1違約的認(rèn)定與處理一方違反本協(xié)議的，對(duì)方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。違約方的違約行為給基金資產(chǎn)造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。12.2違約的責(zé)任與賠償違約方的賠償責(zé)任限于基金資產(chǎn)直接損失，并應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定計(jì)算賠償金額。第十三條股權(quán)投資基金托管的法律法規(guī)13.1適用法律法規(guī)的范圍與解釋本協(xié)議的簽訂、履行、變更、終止及爭(zhēng)議解決等，適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。法律法規(guī)的解釋，按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。13.2法律法規(guī)的更新與調(diào)整如法律法規(guī)發(fā)生變化，雙方應(yīng)根據(jù)變化情況，協(xié)商一致對(duì)本協(xié)議進(jìn)行更新或調(diào)整。第十四條股權(quán)投資基金托管的其他事項(xiàng)14.1其他事項(xiàng)的定義與范圍本協(xié)議未規(guī)定的事項(xiàng)，包括但不限于基金合同、托管協(xié)議等文件中規(guī)定的其他事項(xiàng)。14.2其他事項(xiàng)的處理與決定雙方應(yīng)本著公平、公正、合理的原則，協(xié)商處理本協(xié)議未規(guī)定的事項(xiàng)。如協(xié)商不成的，可按照本協(xié)議第十條的規(guī)定解決爭(zhēng)議。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入的定義第三方介入是指在甲乙方履行本合同過(guò)程中，除甲乙方之外的其它方參與合同的履行、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。第三方可以是個(gè)人、企事業(yè)單位、中介機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍（1）基金資產(chǎn)的評(píng)估、審計(jì)、咨詢等中介機(jī)構(gòu)；（2）基金資產(chǎn)的結(jié)算、清算、支付等服務(wù)機(jī)構(gòu)；（3）基金資產(chǎn)的投資、管理、咨詢等顧問(wèn)機(jī)構(gòu)；（4）法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的其他第三方。第二條第三方介入的責(zé)權(quán)利2.1第三方介入的責(zé)任第三方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行合同約定的職責(zé)，確保合同的履行、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的順利進(jìn)行。2.2第三方介入的權(quán)利第三方根據(jù)法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定，享有合同約定的權(quán)利，包括但不限于獲取報(bào)酬、保密等。2.3第三方介入的義務(wù)第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。第三條甲乙方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲乙方的權(quán)利甲乙方在本合同履行過(guò)程中，有權(quán)對(duì)第三方介入的事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查、咨詢等。3.2甲乙方的義務(wù)甲乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議等相關(guān)規(guī)定，履行合同約定的義務(wù)，包括但不限于支付第三方報(bào)酬、提供必要的協(xié)助等。第四條第三方介入的附加條款及說(shuō)明4.1第三方選擇甲乙方應(yīng)根據(jù)合同履行需要，選擇具備相關(guān)資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)的第三方介入。4.2第三方報(bào)酬甲乙方應(yīng)按照市場(chǎng)行情、第三方工作量等因素，合理確定第三方的報(bào)酬。4.3第三方保密義務(wù)第三方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲取的甲乙方及基金資產(chǎn)的保密信息予以保密，不得泄露給第三方無(wú)關(guān)人員。4.4第三方責(zé)任限制甲乙方應(yīng)明確第三方的責(zé)任限額，確保第三方在合同履行過(guò)程中的行為不會(huì)超出責(zé)任限額。第五條第三方責(zé)任限額的明確5.1第三方責(zé)任限額的定義第三方責(zé)任限額是指甲乙方在合同中明確第三方在履行合同過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任范圍和賠償限額。5.2第三方責(zé)任限額的確定甲乙方應(yīng)根據(jù)第三方介入的事務(wù)、市場(chǎng)行情、第三方資質(zhì)等因素，合理確定第三方責(zé)任限額。5.3第三方責(zé)任限額的說(shuō)明甲乙方應(yīng)在合同中明確第三方責(zé)任限額，以確保第三方在合同履行過(guò)程中的行為不會(huì)超出責(zé)任限額。第六條第三方介入與甲乙方、托管方的關(guān)系6.1第三方介入不改變甲乙方、托管方之間的合同關(guān)系。甲乙方、托管方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。6.2第三方介入不應(yīng)影響甲乙方、托管方之間的溝通與協(xié)作。甲乙方、托管方應(yīng)保持密切溝通，確保合同的順利履行。6.3第三方介入不應(yīng)改變甲乙方、托管方對(duì)基金資產(chǎn)的管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)等。甲乙方、托管方應(yīng)對(duì)基金資產(chǎn)的安全、合規(guī)使用等負(fù)責(zé)。第七條第三方介入的變更與終止7.1第三方介入的變更如第三方因故不能繼續(xù)履行合同，甲乙方應(yīng)協(xié)商一致，及時(shí)變更第三方。7.2第三方介入的終止如第三方提前解除合同，甲乙方應(yīng)協(xié)商一致，及時(shí)終止第三方介入。7.3第三方介入的變更與終止不影響甲乙方、托管方之間的合同關(guān)系。甲乙方、托管方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。第八條第三方介入的違約責(zé)任8.1第三方違約的認(rèn)定與處理第三方違反本合同的，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。8.2第三方違約的責(zé)任與賠償?shù)谌綉?yīng)承擔(dān)因違約行為給甲乙方、托管方造成的直接損失，并按照本合同約定賠償。第九條第三方介入的法律法規(guī)9.1適用法律法規(guī)的范圍與解釋本合同涉及的第三方介入，適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。法律法規(guī)的解釋，按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。9.2法律法規(guī)的更新與調(diào)整如法律法規(guī)發(fā)生變化，甲乙方應(yīng)根據(jù)變化情況，協(xié)商一致對(duì)本合同進(jìn)行更新或調(diào)整。第十條第三方介入的其他事項(xiàng)10.1其他事項(xiàng)的定義與范圍本合同未規(guī)定的事項(xiàng)，包括但不限于法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議等文件中規(guī)定的其他事項(xiàng)。10.第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.股權(quán)投資基金托管協(xié)議書(shū)2.基金合同3.托管協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議4.委托人身份證明文件5.托管人資格證明文件6.第三方介入的相關(guān)文件7.基金資產(chǎn)清單8.基金賬戶的開(kāi)戶證明文件9.基金資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告10.基金資產(chǎn)的審計(jì)報(bào)告11.基金資產(chǎn)的結(jié)算、清算、支付等服務(wù)的相關(guān)文件12.基金資產(chǎn)的投資、管理、咨詢等顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的相關(guān)文件13.法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議等文件規(guī)定需要提供的其他文件附件的詳細(xì)要求和說(shuō)明：1.股權(quán)投資基金托管協(xié)議書(shū)：為本合同的正式文本，包括甲乙雙方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等條款。2.基金合同：規(guī)定了基金的設(shè)立、運(yùn)作、終止等事項(xiàng)，為本合同的有效依據(jù)。3.托管協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議：對(duì)本合同進(jìn)行補(bǔ)充和修改，包括但不限于第三方介入、費(fèi)用支付、違約責(zé)任等事項(xiàng)。4.委托人身份證明文件：證明委托人的身份和資格，包括法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等。5.托管人資格證明文件：證明托管人的資格和資質(zhì)，包括托管業(yè)務(wù)許可證、托管人資格證書(shū)等。6.第三方介入的相關(guān)文件：包括第三方介入的協(xié)議、第三方資格證明文件、第三方工作范圍和職責(zé)等。7.基金資產(chǎn)清單：列明基金資產(chǎn)的種類、金額、投資比例等詳細(xì)信息。8.基金賬戶的開(kāi)戶證明文件：證明基金賬戶的開(kāi)立和監(jiān)管，包括開(kāi)戶許可證、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件等。9.基金資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告：對(duì)基金資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，為本合同的履行提供依據(jù)。10.基金資產(chǎn)的審計(jì)報(bào)告：對(duì)基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，為本合同的履行提供依據(jù)。11.基金資產(chǎn)的結(jié)算、清算、支付等服務(wù)的相關(guān)文件：包括服務(wù)協(xié)議、結(jié)算時(shí)間表、清算規(guī)則等。12.基金資產(chǎn)的投資、管理、咨詢等顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的相關(guān)文件：包括顧問(wèn)協(xié)議、顧問(wèn)工作范圍和職責(zé)等。13.法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議等文件規(guī)定需要提供的其他文件：包括但不限于稅務(wù)證明、合規(guī)證明等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按照約定支付托管費(fèi)用：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.未按照約定提供必要協(xié)助：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.未按照約定履行監(jiān)督職責(zé)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。4.未按照約定履行報(bào)告義務(wù)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)