科創(chuàng)板上市協(xié)議

科創(chuàng)板上市協(xié)議合同編號：__________甲方（上市公司）：________________乙方（保薦機構）：________________第一章總則1.1定義1.1.1“甲方”指在本協(xié)議中作為上市公司的一方。1.1.2“乙方”指在本協(xié)議中作為保薦機構的一方。1.1.3“科創(chuàng)板”指在中國上海證券交易所設立的科技創(chuàng)新板。1.1.4“上市”指甲方股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易。1.1.5“上市協(xié)議”指甲乙雙方就甲方上市事宜所簽訂的本協(xié)議。1.2目的本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在甲方科創(chuàng)板上市過程中的權利、義務和責任，以保證上市過程的順利進行。第二章上市前的準備工作2.1甲方責任2.1.1甲方應按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關規(guī)定，全面、真實、準確、完整地披露與上市有關的信息。2.1.2甲方應保證其公司治理、信息披露、內(nèi)部控制等制度符合科創(chuàng)板上市要求。2.1.3甲方應按照乙方的要求提供與上市相關的文件、資料和信息，并保證其真實、準確、完整。2.2乙方責任2.2.1乙方應按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關規(guī)定，對甲方進行盡職調(diào)查，保證甲方符合科創(chuàng)板上市條件。2.2.2乙方應協(xié)助甲方制定上市方案，包括但不限于股票發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式等。2.2.3乙方應協(xié)助甲方辦理上市前的相關手續(xù)，包括但不限于上市申請、上市審核等。第三章上市過程中的協(xié)作3.1甲方責任3.1.1甲方應積極配合乙方開展上市工作，及時提供所需文件、資料和信息。3.1.2甲方應保證其股票發(fā)行方案符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的規(guī)定，并按照乙方的要求進行修改。3.1.3甲方應保證在上市過程中遵守相關法律法規(guī)，不得從事任何影響上市進程的行為。3.2乙方責任3.2.1乙方應協(xié)助甲方進行股票發(fā)行定價，保證定價合理、公允。3.2.2乙方應協(xié)助甲方開展投資者關系管理工作，包括但不限于路演、詢價等。3.2.3乙方應保證在上市過程中，及時向甲方通報上市進展情況，并協(xié)助甲方解決可能出現(xiàn)的問題。第四章上市后的持續(xù)合作4.1甲方責任4.1.1甲方應在上市后持續(xù)履行信息披露義務，保證信息披露的真實、準確、完整。4.1.2甲方應按照上海證券交易所的規(guī)定，定期進行業(yè)績預告、業(yè)績快報和年報等。4.1.3甲方應保證公司治理、內(nèi)部控制等制度持續(xù)符合科創(chuàng)板上市要求。4.2乙方責任4.2.1乙方應在上市后持續(xù)關注甲方股票的市場表現(xiàn)，為甲方提供投資建議和市場分析。4.2.2乙方應協(xié)助甲方進行股票增發(fā)、配股等再融資事項，保證再融資方案的合理性。4.2.3乙方應協(xié)助甲方開展投資者關系管理工作，維護甲方股票的市場形象。第五章違約責任5.1甲方違約5.1.1如果甲方未按照本協(xié)議約定履行相關義務，乙方有權要求甲方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.1.2如果甲方違反本協(xié)議導致上市失敗，乙方有權要求甲方承擔因此產(chǎn)生的全部費用和損失。5.2乙方違約5.2.1如果乙方未按照本協(xié)議約定履行相關義務，甲方有權要求乙方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.2.2如果乙方違反本協(xié)議導致上市失敗，甲方有權要求乙方承擔因此產(chǎn)生的全部費用和損失。第六章信息披露與保密6.1信息披露6.1.1甲方應按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所的信息披露要求，及時、準確、完整地披露與上市有關的信息。6.1.2甲方應在股票上市前，發(fā)布上市公告書，對公司的基本情況、財務狀況、業(yè)務發(fā)展等進行詳細披露。6.1.3甲方應在股票上市后，按照規(guī)定定期發(fā)布季度報告、半年報和年報，對公司的經(jīng)營情況、財務狀況等進行持續(xù)披露。6.2保密6.2.1除非法律法規(guī)要求或雙方另有約定，甲乙雙方應對在上市過程中獲知的對方商業(yè)秘密和敏感信息予以保密。6.2.2甲乙雙方應采取合理措施，防止披露的信息被未經(jīng)授權的第三方獲取或泄露。6.2.3保密義務自本協(xié)議簽署之日起生效，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。第七章上市費用7.1費用承擔7.1.1甲方應承擔與上市直接相關的費用，包括但不限于保薦費用、審計費用、律師費用、信息披露費用等。7.1.2乙方應承擔與上市直接相關的自身費用，包括但不限于盡職調(diào)查費用、招股書制作費用等。7.2費用支付7.2.1甲方應在合同約定的時間內(nèi)，按照雙方確認的費用清單支付乙方應得的保薦費用。7.2.2乙方應在收到甲方支付的費用后，開具正規(guī)發(fā)票，作為甲方支付費用的憑證。第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1對于本協(xié)議項下發(fā)生的任何爭議，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。8.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均可將爭議提交至中國有管轄權的法院訴訟解決。8.2爭議期間8.2.1爭議期間，除爭議事項外，甲乙雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議項下的其他義務。8.2.2如果爭議導致本協(xié)議無法履行，甲乙雙方應共同努力，采取合理措施減輕損失。第九章終止和解除9.1終止9.1.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為____年。9.1.2在協(xié)議有效期內(nèi)，如果甲乙雙方達成一致，可以提前終止本協(xié)議。9.2解除9.2.1如果一方違反本協(xié)議的實質性條款，另一方有權解除本協(xié)議。9.2.2如果一方發(fā)生重大違約，另一方有權立即解除本協(xié)議，并要求違約方承擔違約責任。第十章一般條款10.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2合同修改本協(xié)議的任何修改和補充均應以書面形式作出，經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。10.3通知10.3.1本協(xié)議項下的任何通知、要求或其他通信，應以書面形式通過郵件、快遞或掛號信等方式送達對方。10.3.2通知在送達指定地址時視為已送達。10.4完整性本協(xié)議構成甲乙雙方關于上市事宜的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議。10.5不可抗力10.5.1如果發(fā)生不可抗力事件，受影響的一方應及時通知對方，并在合理時間內(nèi)提供證明。10.5.2不可抗力事件包括自然災害、行為、戰(zhàn)爭等無法預見、無法克服和無法避免的事件。第十一章上市后續(xù)服務11.1乙方服務11.1.1乙方應提供上市后的持續(xù)服務，包括但不限于市場分析、投資者關系管理、財務顧問等。11.1.2乙方應根據(jù)甲方需求，提供定期的培訓和研討會，以幫助甲方提升公司治理和市場運作能力。11.2服務質量11.2.1乙方提供的服務應達到行業(yè)標準和甲方的合理要求。11.2.2甲方有權對乙方提供的服務進行評價，并提出改進意見。第十二章合同的轉讓和分包12.1轉讓12.1.1未經(jīng)對方書面同意，甲乙任何一方不得將本協(xié)議項下的權利和義務轉讓給第三方。12.1.2如果一方發(fā)生合并、分立或其他組織變更，本協(xié)議對其繼受者繼續(xù)有效。12.2分包12.2.1乙方可以將其在本協(xié)議項下的部分義務分包給具有相應資質的第三方，但應保證分包方能夠滿足本協(xié)議的要求。12.2.2乙方對分包方的行為承擔責任，分包方的違約視為乙方的違約。第十三章保險13.1保險要求13.1.1甲方應按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所的要求，為其股票上市購買相應的保險產(chǎn)品。13.1.2乙方應保證其專業(yè)責任保險的覆蓋范圍和金額符合行業(yè)標準和甲方的合理要求。13.2保險索賠13.2.1如果因保險事件導致甲方或乙方遭受損失，受損失方應按照保險合同的規(guī)定向保險公司提出索賠。13.2.2甲乙雙方應相互協(xié)助，提供必要的文件和資料，以便順利完成保險索賠。第十四章違約賠償14.1賠償責任14.1.1如果一方違反本協(xié)議的約定，導致另一方遭受損失，違約方應承擔相應的賠償責任。14.1.2賠償金額應包括直接損失和可預見的間接損失，但不應超過因違約造成的損失金額。14.2賠償限制14.2.1本協(xié)議項下的賠償責任不應包括任何懲罰性賠償、間接損失或特殊損失。14.2.2本協(xié)議項下的賠償責任應在保險范圍內(nèi)且不超過保險賠償限額。第十五章其他事項15.1合同附件15.1.1本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。15.1.2附件包括但不限于盡職調(diào)查清單、服務費用明細、保險合同等。15.2合同生效15.2.1本協(xié)議自甲乙雙