安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系

（三）

2021年03

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

目錄

一、引言............................................1

二、免責(zé)條款..........................................2

三、企業(yè)基本信息......................................3

四、指導(dǎo)手冊(cè)適用范圍.................................6

五、規(guī)范性引用文件....................................7

六、術(shù)語(yǔ)和定義........................................8

七、安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施步驟...................10

八、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控....................................44

九、隱患排查治理..................................216

十、文件管理.......................................245

H"■一、持續(xù)改進(jìn)......................................245

十二、信息化管理....................................245

一、引言

本手冊(cè)依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、

安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定以及浙江省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

體系通則》《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》《浙江省企

業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試行）》（浙應(yīng)急基礎(chǔ)［2020）

56號(hào)）的要求，借鑒和吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)

代安全管理理念和安全風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，融合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

化等相關(guān)要求，結(jié)合寧波虹波鋁業(yè)有限公司管理現(xiàn)狀編制而成。

本手冊(cè)制定的目的是規(guī)范和指導(dǎo)寧波虹波鋁業(yè)有限公司開(kāi)展安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作，有效管控風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減

少各種隱患，最大限度地減少企業(yè)日常生產(chǎn)中的安全事故。

二、免責(zé)條款

本報(bào)告基于工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法（LEC）和安全檢查表法（SCL）

對(duì)寧波虹波鋁業(yè)有限公司情況進(jìn)行定性綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，服務(wù)單位

及技術(shù)小組不對(duì)方法本身的技術(shù)因素、分析公式合理性負(fù)責(zé)解

釋。服務(wù)小組基于合同及與委托方共同約定的工作范圍進(jìn)行安全

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估，找出影響安全生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，確定其風(fēng)

險(xiǎn)程度。服務(wù)單位及服務(wù)小組在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程使用的方法是科學(xué)

的，而且是有效的，但由于取樣方法及所獲資料的局限性、真實(shí)性

及動(dòng)態(tài)性，不能保證在辨識(shí)、分析、分級(jí)過(guò)程中可以辨識(shí)到所有

的風(fēng)險(xiǎn)情況，百分百精確診斷其風(fēng)險(xiǎn)程度，因而不承擔(dān)由此帶來(lái)

的任何責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)變化的，本報(bào)告所指出的風(fēng)險(xiǎn)也不是靜

態(tài)和絕對(duì)的，高風(fēng)險(xiǎn)隨著管控的實(shí)施會(huì)降低風(fēng)險(xiǎn)，低風(fēng)險(xiǎn)隨著各

相關(guān)單位的疏忽可能轉(zhuǎn)化為高風(fēng)險(xiǎn)，甚至發(fā)生事故。因此，服務(wù)單

位及工作小組不承擔(dān)任何組織（包括其雇員、職員及其相關(guān)機(jī)構(gòu)）

由于因使用風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估報(bào)告時(shí)出現(xiàn)的問(wèn)題或偏差以及不能

達(dá)到法律、法規(guī)要求所引致的任何責(zé)任或事故損失。報(bào)告中涉及

的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法的內(nèi)容、公式描述，并不說(shuō)明或暗示任何單位或

個(gè)人有權(quán)處置或使用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如需使用，必須經(jīng)相關(guān)單位正

式授權(quán)。

2

三、企業(yè)基本信息

3.1企業(yè)概況

寧波虹波鋁業(yè)有限公司位于浙江省第二大城市、江南水鄉(xiāng)兼

海港城市寧波市寧?？h橋頭胡街道平安東路5號(hào)，于2000年01

月05日注冊(cè)成立，主要從事鋁棒型材、銅棒型材、五金件、橡

膠件制造、加工、銷(xiāo)售，迄今已經(jīng)為客戶提供了10年優(yōu)質(zhì)的服

務(wù)。寧波虹波鋁業(yè)有限公司始終堅(jiān)持為客戶提供好的產(chǎn)品和技術(shù)

支持及健全的售后服務(wù)。

3

3.2企業(yè)基本信息表

企業(yè)名稱：寧波虹波鋁業(yè)有限公司

注冊(cè)地址：浙江省寧波市寧海縣橋頭胡街道平安東路5號(hào)

企業(yè)實(shí)際地址：浙江省寧波市寧?？h橋頭胡街道平安東路5號(hào)

是否構(gòu)成重大危險(xiǎn)源：否重大危險(xiǎn)源等級(jí)：/

物料儲(chǔ)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：/企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：紅

監(jiān)管分類：工貿(mào)經(jīng)濟(jì)類型：有限責(zé)任公司

行業(yè)類別：有色安全機(jī)構(gòu)設(shè)置：是

企業(yè)狀態(tài)：有效標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)等級(jí)：未創(chuàng)建

規(guī)模情況：規(guī)上安全監(jiān)管等級(jí)：

是否涉及劇毒品生產(chǎn)或使用：否

企業(yè)行政隸屬關(guān)系：街道、鎮(zhèn)、鄉(xiāng)級(jí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照類別：有限責(zé)任公司

組織機(jī)構(gòu)代碼：/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91330226720409568E

成立時(shí)間：2000.01.05法定代表人：胡建波

屬地安監(jiān)機(jī)構(gòu)：寧海應(yīng)急管理局

行政區(qū)域：浙江省寧波市寧海區(qū)橋頭胡街道

聯(lián)系人：胡建波聯(lián)系人電話：

企業(yè)位置經(jīng)度：121.490488企業(yè)位置緯度：29.3765

主要負(fù)責(zé)人：胡建波安全負(fù)責(zé)人：胡建國(guó)

主要負(fù)責(zé)人手機(jī)：安全負(fù)責(zé)人手機(jī)：

經(jīng)營(yíng)范圍：鋁棒型材、銅棒型材、五金件、橡膠件制造、加工、銷(xiāo)售。

4

3.3廠區(qū)平面圖

寧波虹波鋁業(yè)有限公司廠區(qū)平面圖

四、指導(dǎo)手冊(cè)適用范圍

本指導(dǎo)手冊(cè)適用于寧波虹波鋁業(yè)有限公司開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控和隱患排查治理體系建設(shè)工作，各行業(yè)領(lǐng)域建立安全生產(chǎn)安全

風(fēng)險(xiǎn)管控體系時(shí)，其中涉及金屬熔化、鑄造及機(jī)械零配件制造加

工的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與事故隱患排查治理工作也可參考本指

導(dǎo)手冊(cè)。

五、規(guī)范性引用文件

GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)

GB/T27921-2011風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

GB18218-2014危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

GB6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)

GB/T13861-2009生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

AQ8001-2007安全評(píng)價(jià)通則

AQ3022-2008動(dòng)火作業(yè)安全規(guī)范

GB50016-2014建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范

GB50140-2005建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范

六、術(shù)語(yǔ)和定義

6.1風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后

果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性。可能性，

是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦

發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。

風(fēng)險(xiǎn)二可能性X嚴(yán)重性

6.2危險(xiǎn)源

危險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)

產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

其中：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。

如起重設(shè)備、鍋爐、壓力容器等等。行為，是指決策人員、管理

人員以及操作人員的決策行為、管理行為以及操作行為。狀態(tài)，

是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。

在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)

致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為四類：“人

的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。人的

因素是指在生產(chǎn)活動(dòng)中，來(lái)自人員自身或人為性質(zhì)的危險(xiǎn)和有害

因素；物的因素是指機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險(xiǎn)

和有害因素；環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)和有害因素；

管理因素是指管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險(xiǎn)和有害因素。

6.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施，以及在特定部位、設(shè)施

和場(chǎng)所伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，或以上兩者的組合。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有時(shí)亦

稱為風(fēng)險(xiǎn)源。排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同

危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理

等因素）進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。

6.4可接受風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容

許程度的風(fēng)險(xiǎn)。

6.5重大風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重

大的風(fēng)險(xiǎn)類型。

6.6危險(xiǎn)源辨識(shí)

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。

6.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措

施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。

6.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或

定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。

6.9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)

雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

6.10風(fēng)險(xiǎn)控制措施

企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)

控制方法和手段。

6.11風(fēng)險(xiǎn)信息

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及

伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系

列信息的綜合。

6.12雙體系

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制

七、安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施步驟

7.1成立機(jī)構(gòu)、明確職責(zé)、制定方案

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

_________________虹波鋁業(yè)【2021】001號(hào)

關(guān)于開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)的通知

各崗位職工：

經(jīng)公司研究決定，將于2021年03月開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系

建設(shè)，希望各崗位職工積極配合，認(rèn)真組織，高質(zhì)量完成安全風(fēng)

險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月25日印發(fā)

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)【2021】002號(hào)_________________

-關(guān)于成立安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的通知-

各崗位職工：

根據(jù)《浙江省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試行）》

（浙應(yīng)急基礎(chǔ)（2021）56號(hào)）文件精神，為切實(shí)提高公司安全管

理水平，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，確保生產(chǎn)安全，本公司決定成立安

全生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本公司安全

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系與隱患排查治理體系建設(shè)工作。安全風(fēng)

險(xiǎn)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人及其

他各崗位負(fù)責(zé)人組成。具體任命如下：

組長(zhǎng)：胡建波

副組長(zhǎng)：胡建國(guó)

組員：丁家成、艾虎、敏權(quán)、金進(jìn)軍、王嫦娥、葉高來(lái)、

丁通達(dá)。

寧波虹波鉆業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月25日印發(fā)

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)【2021】003號(hào)_________________

—關(guān)于下發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施方案的通知

各崗位職工：

根據(jù)《浙江省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試行）》

（浙應(yīng)急基礎(chǔ)（2021）56號(hào)）文件精神，為切實(shí)提高本公司安全

管理水平，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，盡快完成安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建

設(shè)工作，本公司安全生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組編制了

《安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施方案》，各崗位員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)方案內(nèi)

容，按照時(shí)間要求完成本公司安全生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月25日印發(fā)

安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施方案

為切實(shí)提高本公司安全管理水平，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，盡快

完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及隱患排查治理雙體系建設(shè)工作，特制定本方

案。

實(shí)施步驟和工作任務(wù)：

（一）動(dòng)員部署與培訓(xùn)學(xué)習(xí)階段（02月25日至03月01日）

1、成立安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，布置任務(wù)與分工。

同時(shí)利用各種形式進(jìn)行深入的宣傳發(fā)動(dòng)，使全公司職工知道安全

風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)的有關(guān)內(nèi)容。

2、編制雙體系建設(shè)實(shí)施方案。

3、教育培訓(xùn)（03月01日）

03月01日上午對(duì)管理人員進(jìn)行全面系統(tǒng)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為

相關(guān)法律法規(guī)；體系建設(shè)的通則、細(xì)則和指南。培訓(xùn)學(xué)時(shí)為4學(xué)

時(shí)。通過(guò)培訓(xùn)使中層以上知道安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)的目的和意

義、體系建設(shè)的方法和要求、最終要達(dá)到的目標(biāo)和收獲。

03月01日下午進(jìn)行一般職工培訓(xùn)，培訓(xùn)學(xué)時(shí)為4學(xué)時(shí)。采

用集中上課的形式，對(duì)全體員工講解安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)的重

要性，系統(tǒng)學(xué)習(xí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)的內(nèi)容，通過(guò)學(xué)習(xí)使全體

員工熟悉什么是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，什么是危險(xiǎn)源以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源辨識(shí)的

方法，怎么進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查。

03月06日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)培訓(xùn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施階段（03月06日至03月15日）

1、編制體系作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（03月06日）

依據(jù)通則和細(xì)則要求，結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控與隱患排查治理作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，建立開(kāi)展雙體系工作的指導(dǎo)性文

件。

2、完成作業(yè)活動(dòng)的辨識(shí)統(tǒng)計(jì)（03月07日）

具體任務(wù)：由操作職工完成的統(tǒng)計(jì)工作及作業(yè)活動(dòng)的識(shí)別與

統(tǒng)計(jì)工作。

3、確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨別危險(xiǎn)源（03月08日）

根據(jù)統(tǒng)計(jì)和識(shí)別的作業(yè)活動(dòng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行確定，然后辨識(shí)危

險(xiǎn)源。

4、形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源清單（03月08日）

崗位、班組、部門(mén)辨識(shí)形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源清單后，逐級(jí)上報(bào)

至本公司安全生產(chǎn)部，由安全生產(chǎn)部指定專門(mén)人員進(jìn)行整理，形

成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源清單。

5、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（03月090）

崗位員工運(yùn)用LEC法對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，建立

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息表，并上報(bào)至安全生產(chǎn)部；安全生產(chǎn)

部對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息表進(jìn)行審核；審核后，安全生產(chǎn)

部會(huì)同崗位職工對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息袤進(jìn)行修訂。

6、調(diào)查現(xiàn)有管控措施（03月10日）

從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、

應(yīng)急處置措施五個(gè)方面調(diào)查現(xiàn)有的管控措施。

7、制定管控措施（03月H日）

從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、

應(yīng)急處置措施五個(gè)方面分析現(xiàn)有管控措施的不足，制定新的管控

措施。

（三）隱患排查治理實(shí)施階段（03月12日起）

1、確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制層級(jí)（03月13日）

本公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控層級(jí)公司級(jí)、車(chē)間級(jí)、班組級(jí)。

2、編制隱患排查清單（03月14日）

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，編制隱患排查清單。形成隱患排查各種

表格，實(shí)現(xiàn)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)明確，解決以往隱患排查標(biāo)準(zhǔn)不明確的

缺陷。

3、實(shí)施隱患排查（03月15日起）

崗位員工按照隱患排查治理實(shí)施方案和標(biāo)準(zhǔn)檢查表開(kāi)展隱

患排查，按照風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行一次系統(tǒng)的隱患排查，建立隱患

排查記錄信息表。

4、按照隱患治理流程實(shí)施隱患治理（03月15日起）

按照實(shí)施方案確定的整改通知、整改反饋、整改驗(yàn)收等程序

對(duì)隱患進(jìn)行治理，填寫(xiě)各種表格，建立臺(tái)賬。

（四）整理鞏固體系成果（04月份）

完善建設(shè)方案、修訂兩個(gè)指南、規(guī)范危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控記錄、隱患排查治理過(guò)程檔案，對(duì)成果進(jìn)行階段

性整理、歸檔、上報(bào)。

（五）保障措施和相關(guān)要求

1、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。建立完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排

查治理安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系，要提高到全公司的高度上來(lái)，崗位務(wù)

必高度重視，以更大的決心和力度抓好落實(shí)。

2、配合聯(lián)動(dòng)、積極推進(jìn)。崗位要按照“誰(shuí)負(fù)責(zé)誰(shuí)監(jiān)管，一

崗雙責(zé)”的原則，抓好本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作，要密

切配合，形成合力，共同推進(jìn)。

3、細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，建立考核體系。安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)是一

項(xiàng)創(chuàng)新性強(qiáng)、技術(shù)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，崗位要組織工藝、安全等相

關(guān)專業(yè)的職工全面參與安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)，確保相關(guān)工作的

科學(xué)性、實(shí)效性。同時(shí)要建立責(zé)任考核體系，發(fā)現(xiàn)在安全風(fēng)險(xiǎn)管

控體系建設(shè)中執(zhí)行不力的部門(mén)和個(gè)人要進(jìn)行責(zé)任追究。

安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作時(shí)間節(jié)點(diǎn)表

實(shí)施階段工作內(nèi)容時(shí)間責(zé)任人

成立安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組2.25胡建波

動(dòng)員部署與

培訓(xùn)學(xué)習(xí)階編制雙體系建設(shè)實(shí)施方案2.25胡建國(guó)

段

全員培訓(xùn)3.1胡建國(guó)

編制體系作業(yè)指導(dǎo)書(shū)3.6胡建國(guó)

完成作業(yè)活動(dòng)及設(shè)施、設(shè)備的辨識(shí)統(tǒng)計(jì)3.7胡建國(guó)

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨別危險(xiǎn)源3.8胡建國(guó)

管控實(shí)施

階段形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源清單3.8胡建國(guó)

開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)3.9胡建國(guó)

調(diào)查現(xiàn)有管控措施3.10胡建國(guó)

制定管控措施3.11胡建國(guó)

確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制層級(jí)3.13胡建國(guó)

編制隱患排查清單3.14胡建國(guó)

隱患排查

治理實(shí)施階

領(lǐng)導(dǎo)小組所

段實(shí)施隱患排查3.15

有成員

按照隱患治理流程實(shí)施隱患治理3.15相關(guān)負(fù)責(zé)人

培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與檢查表應(yīng)用培訓(xùn)3.16胡建國(guó)

領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)職責(zé)

組長(zhǎng)是公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的第一責(zé)任人，對(duì)

公司落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施和隱患排查治理全面負(fù)責(zé)，具體履行下列

職責(zé)：

(1)組織建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系，保證風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控體系正常運(yùn)行，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，督促、檢查隱患排

查治理工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；

(2)組織制定并督促風(fēng)險(xiǎn)管控制度的落實(shí)；組織建立健全隱

患排查治理制度及隱患排查治理責(zé)任體系，并督促落實(shí)；

(3)組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系培訓(xùn)工作；

(4)保證隱患排杳治理資金投入的有效實(shí)施；

(5)至少每季度組織召開(kāi)一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系工作會(huì)議，

推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系持續(xù)改進(jìn)；至少每年組織召開(kāi)一次隱患排查治

理體系評(píng)審工作會(huì)議，推進(jìn)隱患排查治理體系持續(xù)改進(jìn)；

(6)負(fù)責(zé)確定可接受風(fēng)險(xiǎn)的程度及重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的審

批；組織制定并實(shí)施重大隱患治理方案，并組織對(duì)其治理情況進(jìn)

行評(píng)估。

領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)職責(zé)

(1)組織制定并督促風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)

工作方案的實(shí)施；

(2)負(fù)責(zé)重大風(fēng)險(xiǎn)的判定及并組織重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制

定、評(píng)審，督促重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)；

(3)組織制定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控績(jī)效考核制度；

組織編制隱患排查項(xiàng)目清單；

(4)每年至少組織開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)管控體系的更新和隱患排查

治理清單的補(bǔ)充完善；

(5)協(xié)調(diào)和調(diào)度各職能部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管控工作開(kāi)展情況；

(6)負(fù)責(zé)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)工作納入

安全生產(chǎn)貢任制考核。

3、領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)職責(zé)

(1)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控工作措施落實(shí)和隱患排查治

理工作，并按照職責(zé)落實(shí)隱患排查治理責(zé)任；

(2)指導(dǎo)并督促分管職能部門(mén)開(kāi)展危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)管控措

施的落實(shí)；

(3)檢查分管職能部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管控體系相關(guān)資料的建立情

況；督促并檢查分管職能部門(mén)的隱患排查治理責(zé)任落實(shí)情況。

領(lǐng)導(dǎo)小組成員職責(zé)

(1)組織本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的

落實(shí)，開(kāi)展職責(zé)范圍內(nèi)的隱患排查，并制定科學(xué)有效的治理措施;

(2)完善本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的隱患

治理，并檢查治理措施的執(zhí)行情況；

(3)負(fù)責(zé)排查和辨識(shí)新的危險(xiǎn)源，并及時(shí)更新相關(guān)信息資料;

負(fù)責(zé)的隱患排查治理的閉環(huán)管理，并及時(shí)更新相關(guān)信息資料；

(4)負(fù)責(zé)在重要作業(yè)場(chǎng)所公告風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息、發(fā)放崗位

安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡及隱患排查信息的通報(bào)。

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責(zé)

(1)組織或參與擬定安全分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控體系制度、風(fēng)險(xiǎn)判定

準(zhǔn)則、實(shí)施方案；組織或參與編制隱患排查項(xiàng)目清單；

(2)組織或者參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理培訓(xùn)工作；

(3)組織或參與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，匯總編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單;

組織或參與擬定隱患排查治理制度及各部門(mén)、各崗位隱患排查責(zé)

任制；

(4)組織風(fēng)險(xiǎn)管控措施的評(píng)審，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指導(dǎo)手冊(cè);

(5)督促并檢查各部門(mén)(車(chē)間)、崗位風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)

情況和隱患排查治理工作的開(kāi)展情況；負(fù)責(zé)下達(dá)隱患整改通知

單，督促整改，并組織臉收實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理；

(6)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)信息的更新完善；負(fù)責(zé)隱患排查治理建檔管理、

匯總隱患排查治理的數(shù)據(jù)信息及上報(bào)、隱患排查治理體系文件的

修訂、完善、優(yōu)化。

崗位人員職責(zé)

(1)掌握風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理兩個(gè)體系的基礎(chǔ)知識(shí)，在班組

長(zhǎng)直接領(lǐng)導(dǎo)下，直接參與風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理工作，對(duì)本崗位風(fēng)

險(xiǎn)控制和隱患治理負(fù)直接管理責(zé)任。

(2)熟知崗位危險(xiǎn)有害因素、控制措施、應(yīng)急措施，嚴(yán)格執(zhí)

行本崗位安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)制度，檢查作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)備、

設(shè)施、環(huán)境是否存在危險(xiǎn)源、確保工作環(huán)境始終處于安全狀態(tài)。

(3)按照隱患排查清單和計(jì)劃，進(jìn)行崗位隱患排查，檢查出

安全生產(chǎn)事故隱患后，在班組長(zhǎng)或者車(chē)間領(lǐng)導(dǎo)的具體安排下及時(shí)

處理。

(4)發(fā)現(xiàn)危及人身安全生產(chǎn)重大事故隱患，要及時(shí)主動(dòng)撤出

危險(xiǎn)區(qū)域，待隱患排除后可方生產(chǎn)作業(yè)。

7.2建立制度

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)[2021]004號(hào)

-關(guān)于發(fā)布安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的通知-

各崗位職工：

根據(jù)《浙江省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試行）》

（浙應(yīng)急基礎(chǔ)（2021）56號(hào)）文件精神，為切實(shí)提高本公司安全

管理水平，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，盡快完成安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建

設(shè)工作，本公司安全生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組編制了《安

全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度》，各部門(mén)級(jí)各崗位員工應(yīng)認(rèn)真貫徹制度

內(nèi)容，按照時(shí)間要求完成本公司安全生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)

工作。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月26日印發(fā)

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

1.目的

為加強(qiáng)全公司安全管理，消除或減少危害，增強(qiáng)事故防控能

力，有效遏制重特大生產(chǎn)安全事故，降低安全風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制

度。

2.適用范圍

本制度適用于所描述的安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系要求，適用于本公

司風(fēng)險(xiǎn)安全控制。

3.定義

3.1危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根

源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

3.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特征的過(guò)程。

3.3風(fēng)險(xiǎn)

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組

合?？赡苄允侵甘录l(fā)橫的概率；嚴(yán)重性是指事件發(fā)生后，將造

成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)二可能性X嚴(yán)重性。

4.職責(zé)

組長(zhǎng)職責(zé)：全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，為該項(xiàng)工作的

開(kāi)展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持，統(tǒng)一思想，提高全員意

識(shí)，提供組織保障，督促各崗位人員做好分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控工作。負(fù)責(zé)隱患排查治理體系工作部署；負(fù)責(zé)隱患治理監(jiān)督。

副組長(zhǎng)職責(zé)：負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控工作統(tǒng)一部

署協(xié)調(diào)；方案的編制與制度建設(shè)的審核，并組織實(shí)施，并監(jiān)督職

責(zé)履行情況。負(fù)責(zé)隱患排查治理工作具體調(diào)度；負(fù)責(zé)隱患治理監(jiān)

督管理。

車(chē)間主任職責(zé)：負(fù)責(zé)本車(chē)間風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定與實(shí)施。負(fù)責(zé)本車(chē)間車(chē)間級(jí)隱患排

查；負(fù)責(zé)本車(chē)間隱患整改。

一般員工職責(zé)：參加安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)培訓(xùn)；對(duì)本崗位

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)；參與管控措施的制定；參與本崗位安全檢

查及治理。

5.培訓(xùn)

安全負(fù)責(zé)人組織本公司工作范圍危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)。

培訓(xùn)分為管理人員培訓(xùn)及操作人員培訓(xùn)；考核采用閉卷考核。

6.危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

操作人員負(fù)責(zé)本崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，變編制本崗位

的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管表格。

評(píng)價(jià)依據(jù)本公司《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度》等相關(guān)法律法規(guī)和技

術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。

風(fēng)險(xiǎn)必須制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，消除、減少危害和影

響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。

評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

本公司采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，

判定準(zhǔn)則如下:

事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則

分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料

相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取

6防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或

偏差

可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措

施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)

3

格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；

或危害在預(yù)期情況下發(fā)生

可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作

1過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過(guò)類

似事故、事件或偏差

0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)

極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生

0.2

意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程

0.1實(shí)際不可能

暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則

分值頻繁程度分值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見(jiàn)地暴露

發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則

分

法律法規(guī)直接經(jīng)濟(jì)損

值人員傷亡停工公司形象

及其他要求失（萬(wàn)元）

公

司

嚴(yán)重違反法律法10人以上死亡，或50人重大國(guó)際、

停

1005000以上產(chǎn)

規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)以上重傷國(guó)內(nèi)影響

3人以上10人以下死亡，

違反法律法規(guī)和裝置行業(yè)內(nèi)、省

40或10人以上50人以下重1000以上

標(biāo)準(zhǔn)停工內(nèi)影響

傷

分

部

置

潛在違反法規(guī)和3人以下死亡，或10人裝

15以上工地區(qū)影響

100停

標(biāo)準(zhǔn)以下重傷

分

不符合上級(jí)或行部

備

喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、設(shè)公司及周

業(yè)的安全方針、萬(wàn)以上

710工

聽(tīng)力喪失、慢性病停邊范圍

制度、規(guī)定等

引人關(guān)注，

不符合公司的安1套

不利于基

2全操作程序、規(guī)輕微受傷、間歇不舒服1萬(wàn)以上設(shè)備

本的安全

定停工

衛(wèi)生要求

沒(méi)有形象沒(méi)有

1完全符合無(wú)傷亡1萬(wàn)以下

停工受損

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（D）及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作

>320A/1級(jí)極其危險(xiǎn)立刻

業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估

160?采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控立即或近期

B/2級(jí)高度危險(xiǎn)

320制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估整改

70?可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加

C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)2年內(nèi)治理

160強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，有條件、有經(jīng)

<70D/4級(jí)輕度危險(xiǎn)

但需定期檢查費(fèi)時(shí)治理

7.檔案管理

安全管理員對(duì)評(píng)估后的安全風(fēng)險(xiǎn)歸類建檔。

8.按時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)上報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)[2021]005號(hào)

關(guān)于發(fā)布事故隱患分析會(huì)制度的通知

各崗位職工：

根據(jù)《浙江省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試行）》

（浙應(yīng)急基礎(chǔ)（2021）56號(hào)）文件精神，為切實(shí)提高本公司安全

管理水平，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理，盡快完成安全風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控體系建設(shè)工作，本公司安全生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)領(lǐng)

導(dǎo)小組編制了《事故隱患分析會(huì)制度》，各部門(mén)應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)制

度內(nèi)容，定期組織人員開(kāi)展事故隱患分析，并將事故隱患分析情況

及時(shí)上報(bào)。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月26日印發(fā)

事故隱患分析會(huì)制度

為貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)隱患治理的各項(xiàng)工作要求，形成本公司

事故隱患排查治理的長(zhǎng)效管理機(jī)制，確保企業(yè)的生產(chǎn)安全，特制

訂本制度。

一、企業(yè)每月組織一次隱患排查，主要負(fù)責(zé)人、安全管理人

員參加檢查。

二、每月召開(kāi)一次事故隱患排查分析會(huì)議，會(huì)議由主要負(fù)責(zé)

人或安全管理人員召集相關(guān)人員參加。會(huì)議對(duì)特種設(shè)備隱患排查

治理工作進(jìn)行分析、研究、部署，并做好會(huì)議記錄。

三、對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，要落實(shí)責(zé)任人，整改資金，

限期整改，整改期限結(jié)束，安全管理人員要組織進(jìn)行復(fù)查，確保

隱患整改到位。

四、對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的隱患要及時(shí)上報(bào)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，同時(shí)上

報(bào)隱患整改的計(jì)劃、負(fù)責(zé)人和整改期限。

五、安全管理人員負(fù)責(zé)對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的隱患，及時(shí)整理分類，

登記建檔；對(duì)隱患的整改情況進(jìn)行跟蹤，確保隱患按期整改到位;

對(duì)于無(wú)特殊情況拖延或拒不整改的個(gè)人，企業(yè)要給予嚴(yán)肅處理。

六、對(duì)排查出的重大事故隱患，按照安監(jiān)部門(mén)的要求上報(bào)相

關(guān)部門(mén)，并進(jìn)行評(píng)估認(rèn)定，制定整改方案，按期實(shí)施到位。

事故隱患分析會(huì)議記錄

會(huì)議時(shí)間會(huì)議地點(diǎn)

會(huì)議主題主持人

參加人員：

內(nèi)容記錄：

意見(jiàn)建議：

記錄人：

年月日

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)[2021]006號(hào)

關(guān)于發(fā)布隱患排查治理制度的通知

各崗位職工：

根據(jù)《浙江省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試行）》

（浙應(yīng)急基礎(chǔ)（2021）56號(hào)）文件精神，為切實(shí)提高本公司安全

管理水平，本公司安全生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組編制了

《隱患排查治理制度》，各部門(mén)級(jí)各崗位員工應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)制度

內(nèi)容，全面排查事故隱患并按照要求完成事故隱患整改。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月26日印發(fā)

隱患排查治理制度

一、目的

為有效遏制安全生產(chǎn)事故，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治，重在治本”的

指導(dǎo)思想，促進(jìn)事故隱患排查治理工作的深入開(kāi)展，保障員工人

身和財(cái)產(chǎn)安全，特制定本規(guī)定。

二、適用范圍

本制度適用于本公司所有作業(yè)活動(dòng)等。

三、職責(zé)

組長(zhǎng)職責(zé)：全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，為該項(xiàng)工作的

開(kāi)展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持，統(tǒng)一思想，提高全員意

識(shí)，提供組織保障，督促各崗位人員做好分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控工作。負(fù)責(zé)隱患排查治理體系工作部署；負(fù)責(zé)隱患治理監(jiān)督。

副組長(zhǎng)職責(zé)：負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控工作統(tǒng)一部

署協(xié)調(diào)；方案的編制與制度建設(shè)的審核，并組織實(shí)施，并監(jiān)督職

責(zé)履行情況。負(fù)責(zé)隱患排查治理工作具體調(diào)度；負(fù)責(zé)隱患治理監(jiān)

督管理。

車(chē)間主任職責(zé)：負(fù)責(zé)本車(chē)間風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定與實(shí)施。負(fù)責(zé)本車(chē)間車(chē)間級(jí)隱患排

查；負(fù)責(zé)本車(chē)間隱患整改。

一般員工職責(zé)：參加安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)培訓(xùn)；對(duì)本崗位

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)；參與管控措施的制定；參與本崗位安全檢

查及治理。

四、程序概述

1、事故隱患的排查治理工作包括排查、通報(bào)、整改、驗(yàn)收。

2、隱患分類

事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患與生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患。

2.1安全生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患包括以下方面存在的問(wèn)題或缺陷：

——設(shè)備設(shè)施；

——場(chǎng)所環(huán)境；

——從業(yè)人員操作行為；

——消防及應(yīng)急設(shè)施；

——供配電設(shè)施；

——職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施；

——現(xiàn)場(chǎng)其他方面。

2.2、基礎(chǔ)管理類隱患

基礎(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問(wèn)題或缺陷：

——年檢合格證；

——管理機(jī)構(gòu)及人員；

——安全生產(chǎn)責(zé)任制；

——管理制度；

——教育培訓(xùn)；

——管理檔案；

——安全生產(chǎn)投入；

——應(yīng)急管理；

——職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理；

——相關(guān)方安全管理；

——基礎(chǔ)管理其他方面。

3、隱患分級(jí)

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故的后果

和影響范圍，分為一般事故隱患和重大事故隱患。

（1）一般事故隱患

一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即

整改排除的隱患。

（2）重大事故隱患

重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，無(wú)法立即整改排

除，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能

排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排

除的隱患。

4、編制排查項(xiàng)目清單

安全管理人員根據(jù)本公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控情況編制隱患排查

清單，排查內(nèi)容包括所有管控措施。

5、制定排查計(jì)劃

本公司計(jì)劃開(kāi)展以下隱患排查：班組級(jí)隱患排查、車(chē)間級(jí)隱

患排查、基礎(chǔ)管理類隱患排查、公司級(jí)隱患排查、專業(yè)性隱患排

查、季節(jié)性隱患排查。

6、隱患排查的實(shí)施

本公司按照下表開(kāi)展隱患排查:

序號(hào)排查類型排查周期責(zé)任人

1基礎(chǔ)管理類每月安全員

2班組級(jí)每天各班組長(zhǎng)

3車(chē)間級(jí)每周車(chē)間主任

4公司級(jí)每月總經(jīng)理

5專業(yè)性每月安全員

6季節(jié)性每季度安全員

7、隱患治理

安全管理人員按照隱患類型與隱患等級(jí)確定治理單位與責(zé)

任人、整改期限，填寫(xiě)隱患通報(bào)表與隱患整改通知單。隱患整改

責(zé)任單位與責(zé)任人收到隱患整改通知單后，按照要求按時(shí)完成整

改。

8、建檔監(jiān)控

隱患整改完成并驗(yàn)收合格后，由安全管理人員登記建檔。

9、資金專項(xiàng)使用

本公司財(cái)務(wù)部每年提取一定費(fèi)用用于隱患整改，隱患整改費(fèi)

用不得轉(zhuǎn)作他用。

10、隱患報(bào)告和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)

公司職工發(fā)現(xiàn)隱患并上報(bào)至安全管理人員，根據(jù)隱患情況給

予20-500元獎(jiǎng)勵(lì)。

11、持續(xù)改進(jìn)

本公司每年12月份對(duì)隱患排查項(xiàng)目清單、隱患排查表進(jìn)行

評(píng)審，根據(jù)公司實(shí)際情況更新隱患排查項(xiàng)目清單與各類隱患排查

表。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)[2021]007號(hào)

關(guān)于發(fā)布安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系獎(jiǎng)懲制度的通知

各崗位職工：

根據(jù)《浙江省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試行）》

（浙應(yīng)急基礎(chǔ)（2021）56號(hào)）文件精神，為切實(shí)提高公司安全管

理水平，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，確保生產(chǎn)安全，我公司制定了《安

全風(fēng)險(xiǎn)管控體系獎(jiǎng)懲制度》，現(xiàn)予以印發(fā)。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月26日印發(fā)

安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系考核獎(jiǎng)懲制度

1、目的

為認(rèn)真貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制,

確保安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)的順利進(jìn)行，將安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建

設(shè)考核與獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，促進(jìn)安全生產(chǎn)管理水平的

全面提高，使安全生產(chǎn)工作規(guī)范化、科學(xué)化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化，

特制定本制度。

2、適用范圍

本制度適用于本公司所有相關(guān)員工的安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建

設(shè)考核獎(jiǎng)懲管理。

3、考核標(biāo)準(zhǔn)

考核項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)管控措施管控措施隱患排查開(kāi)隱患治理

得分與評(píng)價(jià)的制定的落實(shí)展情況情況

排查出的

辨識(shí)全面，管控措施管控措施現(xiàn)場(chǎng)隱患全

3隱患治理

評(píng)價(jià)合理制定完善落實(shí)較好部查出

完善

辨識(shí)基本完管控措施

管控措施按照要求開(kāi)隱患基本

2善，評(píng)價(jià)合制定較完

基本落實(shí)展隱患排查整改

理善

辨識(shí)不全管控措施

管控措施未按要求開(kāi)隱患未整

1面，評(píng)價(jià)不制定不完

未落實(shí)展隱患排查改

合理善

按照上表描述對(duì)各車(chē)間、班組進(jìn)行考核，得分13分及以上

為優(yōu)秀，得分11分以上為合格。

4、考核頻次

安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組每月對(duì)各車(chē)間、班組考核一

次。

5、考核方法

考核分為查現(xiàn)場(chǎng)與查資料?，F(xiàn)場(chǎng)主要檢查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)告知情況，

風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，隱患排查與治理情況；資料主要檢查危

險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，制定的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，制定的隱患排

查清單與隱患排查記錄、隱患整改臺(tái)賬。

6、獎(jiǎng)懲

對(duì)考核結(jié)果為優(yōu)秀的車(chē)間、班組分別予以100元、50元的

現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)考核結(jié)果不合格的車(chē)間、班組分別予以100元、50

元的現(xiàn)金懲罰。

7、與工資薪酬掛鉤

以每年L1日至12.31日為一周期，在一周期內(nèi)考核10次

以上為優(yōu)秀，并無(wú)不合格情況的車(chē)間和班組職工，在下一周期內(nèi)

每人每月加50元工資；在一周期內(nèi)兩次不合格的車(chē)間、班組，

在下一周期內(nèi)每人每月減50元工資。

8、其他規(guī)定

（1）所罰款項(xiàng)由被罰款人到繳納，不得攤?cè)肷a(chǎn)成本。

（2）堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)的原則，實(shí)事求是進(jìn)行獎(jiǎng)懲，

并接受全員監(jiān)督。

（3）安全員負(fù)責(zé)編制、修訂本制度，安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系領(lǐng)

導(dǎo)小組審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

（4）對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作，提出合理化建議的部

門(mén)和個(gè)人，每半年至少匯總一次，經(jīng)相關(guān)職能蓋門(mén)評(píng)估后，給予

200元獎(jiǎng)勵(lì)。

（5）由于認(rèn)真檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，采取有效措

施，積極參與搶險(xiǎn)救災(zāi)，避免重大火災(zāi)、爆炸、人身傷亡、裝置

停產(chǎn)、主要設(shè)備損壞以及有其它顯著成績(jī)者，獎(jiǎng)勵(lì)200元。

（6）在發(fā)生重大火災(zāi)、爆炸事故中，臨危不懼，奮勇?lián)尵?

保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)和人身安全，避免事故擴(kuò)大，措施得力，成績(jī)突出

者，獎(jiǎng)勵(lì)200元到5000元。

雙體系建設(shè)獎(jiǎng)懲記錄

姓名職務(wù)（崗位）獎(jiǎng)懲理由記錄人

雙體系建設(shè)考核記錄

危險(xiǎn)源辨管控措施管控措施隱患排查隱患治

姓名得分

識(shí)與評(píng)價(jià)的制定的落實(shí)開(kāi)展情況理情況

考核標(biāo)準(zhǔn)

考核項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)管控措施管控措施隱患排查開(kāi)隱患治理

得分與評(píng)價(jià)的制定的落實(shí)展情況情況

排查出的

辨識(shí)全面，管控措施管控措施現(xiàn)場(chǎng)隱患全

3隱患治理

評(píng)價(jià)合理制定完善落實(shí)較好部查出

完善

辨識(shí)基本完管控措施

管控措施按照要求開(kāi)隱患基本

2善，評(píng)價(jià)合制定較完

基本落實(shí)展隱患排查整改

理善

辨識(shí)不全管控措施

管控措施未按要求開(kāi)隱患未整

1面，評(píng)價(jià)不制定不完

未落實(shí)展隱患排查改

合理善

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)[2021]008號(hào)

關(guān)于發(fā)布安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系培訓(xùn)制度的通知

各崗位職工：

為切實(shí)提高本公司安全管理水平，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，確保

生產(chǎn)安全，安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組制定了《安全風(fēng)險(xiǎn)管

控體系培訓(xùn)制度》現(xiàn)予以印發(fā)。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月26日印發(fā)

安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系培訓(xùn)制度

1目的

為了使公司全員掌握風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系（簡(jiǎn)

稱安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系）工作程序和內(nèi)容，讓?shí)徫宦毠ぶ啦僮鬟^(guò)

程及周邊存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、熟悉安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施、明確相關(guān)應(yīng)

急預(yù)案及避災(zāi)原則和路線，掌握隱患排查治理步驟和內(nèi)容，達(dá)到

降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、減少生產(chǎn)安全事故的目的，特制定本制度。

2適用范圍

本制度適用于本公司所有部門(mén)和人員的安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系

教育培訓(xùn)管理。

3培訓(xùn)要求

3.1按照公司制定的教育培訓(xùn)計(jì)劃切實(shí)認(rèn)真開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控制度、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法、分級(jí)管控清單、風(fēng)險(xiǎn)告知、隱患排

查治理制度、隱患排查治理程序、隱患排查清單等內(nèi)容的教育培

訓(xùn)工作。

3.2每一年的企業(yè)教育培訓(xùn)計(jì)劃中，必須安排有全體人員參

與的關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系的專門(mén)計(jì)劃或課時(shí)和內(nèi)容，并且不少

于4個(gè)課時(shí)。

3.3遇工藝、設(shè)備或人員變更等特殊情況，可臨時(shí)增加專門(mén)

針對(duì)相關(guān)人員的安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系培訓(xùn)教育。

3.4關(guān)鍵崗位人員安全培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨

識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施等。

3.5每年度至少組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的人員學(xué)習(xí)一次

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)。

3.6對(duì)無(wú)故不參加安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系培訓(xùn)或培訓(xùn)考核不合格

的，重新培訓(xùn)考核直至合格方可上崗作業(yè)。

3.7各部門(mén)做好課件、資料、考勤、考試等相關(guān)記錄并存檔

備查。

4考核獎(jiǎng)懲

安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系培訓(xùn)教育管理按《安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系考核

獎(jiǎng)懲制度》執(zhí)行考核和獎(jiǎng)懲。

5附則

5.1本制度自發(fā)布之日起施行，由安全管理力、公室負(fù)責(zé)解釋。

5.2安全管理辦公室負(fù)責(zé)公司級(jí)教育培訓(xùn)，各部門(mén)負(fù)責(zé)本部

門(mén)的教育培訓(xùn)

寧波虹波鋁業(yè)有限公司文件

虹波鋁業(yè)[2021]009號(hào)

關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系培訓(xùn)的通知

各崗位職工：

為切實(shí)提高本公司安全管理水平，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，確保

生產(chǎn)安全，安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組制定了培訓(xùn)計(jì)劃現(xiàn)組

織學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)重點(diǎn)掌握本單位危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和隱患

排查治理的標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法。安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組

將留存培訓(xùn)記錄。

寧波虹波鋁業(yè)有限公司

寧波虹波鋁業(yè)有限公司2021年02月26日印發(fā)

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八、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

8.1風(fēng)險(xiǎn)劃分

8.1.1作業(yè)行為登記臺(tái)賬

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱

1砂輪機(jī)作業(yè)

2焊接與熱切割作業(yè)

3叉車(chē)轉(zhuǎn)運(yùn)作業(yè)

4壓縮空氣供氣作業(yè)

5起重吊運(yùn)作業(yè)

6鉆孔作業(yè)

7動(dòng)火作業(yè)

8高處作業(yè)

9臨時(shí)用電作業(yè)

10有限空間作業(yè)

11設(shè)備檢維修作業(yè)

12倉(cāng)庫(kù)作業(yè)區(qū)

13辦公室區(qū)域

14氣瓶存放區(qū)

15電工作業(yè)

16參觀

17安全管理

18應(yīng)急管理

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19治安保衛(wèi)

20運(yùn)輸作業(yè)

21金屬熔化作業(yè)

22熔爐清理

23鑄造作業(yè)

24切割作業(yè)

25工件加熱作業(yè)

26擠壓成型作業(yè)

27熱處理

28精加工車(chē)床作業(yè)

8.L2設(shè)備設(shè)施登記臺(tái)賬

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱

1電焊機(jī)

2叉車(chē)

3空壓機(jī)

4儲(chǔ)氣罐

5行車(chē)

6電葫蘆

7切斷機(jī)

8鉆床

9車(chē)床

10液壓切斷機(jī)

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11除塵器

12供、配電設(shè)備設(shè)施

13動(dòng)力柜

14消防設(shè)施

15加熱爐