DB3701T 31-2022“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作規(guī)范　

DB3701selectionsandoneinformationalpublicity”濟(jì)南市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布DB3701/T31—2022I本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件主要起草人：宋菊蘭、張濤、柏長(zhǎng)城、任加新、呂倩、李波DB3701/T31—20221"雙隨機(jī)、一公開(kāi)"監(jiān)管工作規(guī)范4基本要求4.1開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作應(yīng)堅(jiān)持依法實(shí)施、協(xié)同推進(jìn)、權(quán)責(zé)明確、公開(kāi)透明的原則。4.2“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管過(guò)程中應(yīng)全面推行信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性、有效性。4.4抽查結(jié)果應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確向社會(huì)公示，并嚴(yán)格a)部門(mén)內(nèi)部抽查：抽查工作全過(guò)程由單一監(jiān)管部門(mén)自行組織和實(shí)施；b)部門(mén)聯(lián)合抽查：抽查工作全過(guò)程由兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)管部門(mén)共同組織實(shí)施。5.3對(duì)于跨行政區(qū)域或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的區(qū)縣部門(mén)難以開(kāi)展的抽查事項(xiàng)，可由市級(jí)部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)，上下級(jí)DB3701/T31—202226.1.1.1各監(jiān)管部門(mén)應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，在部門(mén)權(quán)責(zé)清單的基礎(chǔ)上，全面梳理本部門(mén)監(jiān)管事6.1.1.2隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實(shí)際情況等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并在6.1.2.1聯(lián)合抽查任務(wù)發(fā)起部門(mén)應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門(mén)，結(jié)合機(jī)構(gòu)職能、風(fēng)險(xiǎn)管理、b)與民生關(guān)系密切、涉及多部門(mén)監(jiān)管事項(xiàng)、基層重復(fù)檢查交叉執(zhí)法發(fā)生頻率高的檢查事項(xiàng)；c)現(xiàn)有涉及行政檢查活動(dòng)的各類聯(lián)席會(huì)議機(jī)制、綜合治理機(jī)制、聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制等,可以實(shí)施“雙6.1.2.2市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)將部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單通過(guò)政府（部門(mén)）網(wǎng)站或國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）向社會(huì)公開(kāi)，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實(shí)際情況6.2.1各監(jiān)管部門(mén)應(yīng)按照法定職權(quán)在省工作平臺(tái)建立完善覆蓋本系統(tǒng)各層級(jí)、與抽查事項(xiàng)相對(duì)6.2.2檢查對(duì)象名錄庫(kù)應(yīng)記錄以下內(nèi)容，可按照省工作平臺(tái)檢查對(duì)象名錄庫(kù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)直接導(dǎo)c)檢查對(duì)象統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或檢查對(duì)象唯一編碼；6.2.3應(yīng)按照許可類別、所屬行業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等要素對(duì)檢查對(duì)象分類6.3.1各監(jiān)管部門(mén)應(yīng)綜合考慮行政區(qū)域、執(zhí)法類別、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等情況，統(tǒng)籌建立和完善本系統(tǒng)DB3701/T31—20223）；應(yīng)制定和完善本部門(mén)的隨機(jī)抽查工作細(xì)則或指引，明確抽查的工作程序、項(xiàng)目、方7.2.1各監(jiān)管部門(mén)應(yīng)結(jié)合本地實(shí)際及上級(jí)部門(mén)的抽查要求，統(tǒng)籌制定本部門(mén)年度抽查工作7.2.3部門(mén)聯(lián)合抽查計(jì)劃由各抽查事項(xiàng)發(fā)起部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)，結(jié)合上級(jí)部門(mén)聯(lián)合抽查工7.2.4年度抽查工作計(jì)劃下達(dá)后可根據(jù)工作實(shí)際情況實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整。如需調(diào)整的，應(yīng)在不計(jì)劃基礎(chǔ)上進(jìn)行，并及時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)和同級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部點(diǎn)檢查事項(xiàng)抽查比例可不設(shè)上限，一般檢查事項(xiàng)應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況進(jìn)行嚴(yán)格DB3701/T31—202247.3.2實(shí)施基于信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理的隨機(jī)抽查，根據(jù)檢查對(duì)象的數(shù)量和信用風(fēng)險(xiǎn)程度，如具7.3.3對(duì)信用良好的檢查對(duì)象，或風(fēng)險(xiǎn)較低的區(qū)域和行業(yè)檢查對(duì)象，在保證必要抽查覆蓋7.4.2部門(mén)聯(lián)合抽查應(yīng)由發(fā)起部門(mén)明7.5.1應(yīng)按照年度抽查工作計(jì)劃的安排，通過(guò)省工作平臺(tái)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，部門(mén)聯(lián)合抽7.5.3抽取過(guò)程全程通過(guò)省工作平臺(tái)開(kāi)展，做到全程留痕。抽查對(duì)象可由市級(jí)部門(mén)一次性過(guò)省工作平臺(tái)派發(fā)至承擔(dān)該項(xiàng)抽查任務(wù)的相關(guān)部門(mén)，抽取產(chǎn)生的檢查對(duì)象名單一經(jīng)鎖定不得7.5.4各級(jí)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)對(duì)獲取的檢查對(duì)象名單進(jìn)行初步篩查，發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象不在本行政區(qū)7.6.1.1應(yīng)通過(guò)省工作平臺(tái)，從本部門(mén)執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，每個(gè)檢DB3701/T31—202257.6.2.1由發(fā)起部門(mén)根據(jù)檢查任務(wù)情況組織7.6.3.2已抽取的執(zhí)法檢查人員不宜更換，如因特殊情7.7.1應(yīng)根據(jù)檢查對(duì)象信用風(fēng)險(xiǎn)狀況、經(jīng)營(yíng)方式和檢查工作實(shí)際需要確定c)遠(yuǎn)程監(jiān)管、移動(dòng)監(jiān)管、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等非現(xiàn)場(chǎng)檢查。7.7.3委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)7.7.4部門(mén)聯(lián)合抽查應(yīng)集中統(tǒng)一組織實(shí)施檢查，進(jìn)一次門(mén)、b)科學(xué)合理制定具體檢查實(shí)施方案；e)對(duì)采取實(shí)地檢查的，應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)檢查告知書(shū)；DB3701/T31—20226d)核驗(yàn)檢查對(duì)象法定代表人（負(fù)責(zé)人）或受委托人等在場(chǎng)人員的身份證明材料。a)應(yīng)通過(guò)查閱材料、查看現(xiàn)場(chǎng)、詢問(wèn)當(dāng)事人和知情人等方式進(jìn)行核查；b)應(yīng)依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作；要的執(zhí)法過(guò)程（包括易引發(fā)爭(zhēng)議的或涉及人身自由、生命健康、重大財(cái)產(chǎn)權(quán)益等7.8.1.2.2.2可邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)或第三方機(jī)構(gòu)全程現(xiàn)7.8.1.2.2.3檢查對(duì)象有下列情形之一的，可視為“不予配合情節(jié)嚴(yán)重”，按規(guī)定在國(guó)家企業(yè)a)拒絕執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場(chǎng)所的；b)拒絕或不如實(shí)或不按要求向執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料的；c)其他拒絕、阻撓、干擾檢查工作，致使檢查工作無(wú)法正常進(jìn)行的。a)檢查材料確應(yīng)帶回核查的，檢查組應(yīng)逐項(xiàng)清點(diǎn)材料，并按規(guī)定與檢查對(duì)象辦理相關(guān)手續(xù)；b)能通過(guò)部門(mén)間信息共享提供材料的，無(wú)須重復(fù)提交材料；c)填寫(xiě)統(tǒng)一的《雙隨機(jī)抽查檢查記錄表》，檢查表樣式按附錄d)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)核查實(shí)際情況，如實(shí)在本部門(mén)填寫(xiě)檢查記錄并簽字確認(rèn)；e)對(duì)需要確認(rèn)的材料，應(yīng)要求檢查對(duì)象法定代表人（負(fù)責(zé)人7.8.2.1通過(guò)書(shū)面檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式留存的證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)證檢査組應(yīng)綜合研判檢查情況，及時(shí)形成檢查結(jié)果，由檢查人員簽7.9.2.2檢查對(duì)象對(duì)公示的檢查結(jié)果提出異議的，檢查部門(mén)在收到異議材料DB3701/T31—20227查結(jié)果、違法違規(guī)情形處理等各項(xiàng)材料在檢查結(jié)束后及8.1應(yīng)根據(jù)工作需要，將抽查結(jié)果與相關(guān)部門(mén)共享，作為檢查對(duì)象信用風(fēng)險(xiǎn)分類的重要考量，動(dòng)態(tài)調(diào)8.2應(yīng)將檢查結(jié)果作為檢查對(duì)象信用信息的重要內(nèi)容，記錄檢查對(duì)象信用檔案，作為對(duì)市場(chǎng)主體信用8.3宜對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計(jì)分析，強(qiáng)化大數(shù)據(jù)采集、應(yīng)用和分析應(yīng)用能力，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)預(yù)DB3701/T31—20228DB3701/T31—20229序號(hào)DB3701/T31—2022是是