橡膠制品有限公司雙體系資料之風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施手冊(cè)

橡膠制品有限公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控體系實(shí)施手冊(cè)

編制:

審核:

批準(zhǔn):

第1頁(yè)共93頁(yè)

目錄

橡膠制品有限公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施手冊(cè)...............................1

一.企業(yè)概況..................................................................6

二.安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度................................................7

2.1目的..................................................................7

2.2標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)...........................................................8

2.3范圍、總體目標(biāo)要求、職責(zé)............................................9

2.3.1范圍............................................................9

2.3.2總體目標(biāo)要求...................................................9

2.3.3工作目標(biāo).......................................................9

2.3.4基本原則.......................................................9

2.4安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組...................................10

2.4.1成立領(lǐng)導(dǎo)小組...................................................10

2.4.2職責(zé)...........................................................10

2.5術(shù)語(yǔ)及管理要求......................................................11

2.5.1風(fēng)險(xiǎn)...........................................................II

2.5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn).........................................................11

2.5.3危險(xiǎn)源.........................................................11

254危險(xiǎn)源識(shí)別......................................................II

2.5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.......................................................12

256風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)........................................................12

2.5.7風(fēng)險(xiǎn)管控措施..................................................12

2.5.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控..................................................12

259風(fēng)險(xiǎn)信息........................................................13

2510風(fēng)險(xiǎn)管控信息清單..............................................13

2.6具體工作目標(biāo)........................................................13

2.6.1“一圖”.........................................................13

262“一單一表”......................................................13

2.6.3“一卡一單”....................................................14

2.7風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別..........................................................14

2.7.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定.....................................................14

271.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則...........................................14

2.7.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查...............................................14

271.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范圍...............................................14

2.7.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估.................................................15

2.7.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容........................................15

272.2危險(xiǎn)有害因素辨識(shí).........................................16

2.7.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估方法.............................................19

2.7.3.1評(píng)估原則................................................19

2.73.2評(píng)估方法................................................20

273.3評(píng)估與分級(jí)..............................................26

2.734確定重大風(fēng)險(xiǎn).............................................27

2.73.5分級(jí)管控.................................................27

第2頁(yè)共93頁(yè)

2.8風(fēng)險(xiǎn)管控............................................................28

2.8.1風(fēng)險(xiǎn)管控措施..................................................28

2.8.2風(fēng)險(xiǎn)管控......................................................29

2.9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法...............................................30

2.10持續(xù)改進(jìn)...........................................................31

2.10.1檔案管理......................................................31

2.10.2動(dòng)態(tài)評(píng)估.....................................................31

2.11資金保障...........................................................31

2.12溝通...............................................................31

2.14風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)頻次.......................................................31

2.15風(fēng)險(xiǎn)崗位應(yīng)急處置管理制度..........................................32

2.15.1目的..........................................................32

2.15.2適用范圍.....................................................32

2.15.3管理規(guī)定.....................................................32

2.15.3.1工作原則................................................32

2.15.3.2組織機(jī)構(gòu)與職責(zé).........................................32

2.1533應(yīng)急預(yù)案的編制..........................................33

2.15.3.4應(yīng)急管理培訓(xùn)...........................................33

2.1535應(yīng)急演練................................................33

2.15.3.6應(yīng)急通訊設(shè)備及物資保障................................33

2.15.3.7安全檢查...............................................33

2.15.3.8應(yīng)急處置...............................................33

2.15.3.9評(píng)審、總結(jié).............................................34

2.16風(fēng)控危險(xiǎn)作業(yè)管理制度..............................................34

2.16.1目的..........................................................34

2.16.2適用范圍.....................................................34

2.16.3管理職貢.....................................................35

2.16.4內(nèi)容與要求...................................................35

2.16.4.1危險(xiǎn)作業(yè)的定義.........................................35

2.16.4.2危險(xiǎn)作業(yè)規(guī)定...........................................35

2.16.4.3危險(xiǎn)作業(yè)的審批手續(xù)及權(quán)限..............................36

2.16.4.4從事危險(xiǎn)作業(yè)人員的基本條件............................36

2.16.4.5危險(xiǎn)作業(yè)安全要求.......................................36

2.16.4.6危險(xiǎn)作業(yè)安全管理.......................................36

2.16.4.7監(jiān)護(hù)....................................................37

2.16.4.8安全交底................................................38

2.17風(fēng)控工作考核制度...................................................38

2.17.1目的..........................................................38

2.17.2適用范圍.....................................................38

2.17.3管理職責(zé).....................................................38

2.17.4體系建立與考核...............................................38

2.17.5考核及獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容...............................................39

2.17.5.1員工考?核................................................39

2.17.5.2部門考核...............................................40

第3頁(yè)共93頁(yè)

2.17.5.3企業(yè)考核................................................41

2.18風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估制度...................................................41

2.18.1目的..........................................................41

2.18.2適用范圍.....................................................42

2.18.3管理職責(zé).....................................................42

2.18.4管理要求.....................................................42

2.19安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)公示制度..............................................43

2.19.1目的..........................................................43

2.19.2適用范圍.....................................................43

2.19.3安全風(fēng)險(xiǎn)公示的主要內(nèi)容......................................43

2.19.4安全風(fēng)險(xiǎn)公示的具體要求......................................43

2.20專項(xiàng)資金使用管理制度..............................................44

2.20.1目的..........................................................44

2.20.2適用范圍.....................................................44

2.20.3職責(zé)..........................................................44

2.20.4具體要求.....................................................44

2.21安全生產(chǎn)檢查制度...................................................44

2.21.1總則..........................................................44

2.21.2適用范圍.....................................................45

2.21.3職責(zé)..........................................................45

2.21.4檢查的組織及頻次.............................................45

2.21.4.1日常檢查................................................45

2.21.4.2周檢查.................................................45

2.21.4.3月度檢查...............................................45

2.21.4.4季節(jié)性檢查.............................................46

2.21.5檢查的主要內(nèi)容...............................................46

2.21.6檔案管理.....................................................47

2.21.7更新與頻次...................................................47

2.22教育培訓(xùn)制度.......................................................47

2.22.1目的..........................................................47

2.22.2適用范圍.....................................................48

2.22.3培訓(xùn)要求.....................................................48

2.22.4考核獎(jiǎng)懲.....................................................48

2.23持續(xù)改進(jìn)管理制度...................................................48

2.23.1評(píng)審..........................................................48

2.23.2更新.........................................................49

2.23.3溝通.........................................................49

三.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬..........................................................50

四.作業(yè)活動(dòng)清單（工作危害分析法（JHA）辨識(shí)危險(xiǎn)源）......................51

五.設(shè)備設(shè)施清單（安全檢查表法（SCL）辨識(shí)危險(xiǎn)源）........................53

六.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單........................................................55

七.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單....................................................63

八.鹵位風(fēng)險(xiǎn)告知卡..........................................................78

九.崗位風(fēng)險(xiǎn)管控排查表（風(fēng)險(xiǎn)巡查）........................................86

第4頁(yè)共93頁(yè)

十.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)公告（風(fēng)險(xiǎn)四色圖）..............................................92

十一.重大危險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表.......................................................93

第5頁(yè)共93頁(yè)

一.企業(yè)概況

企業(yè)名稱：橡膠制品有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：所屬行業(yè)：橡膠和塑料制品業(yè)

企業(yè)性質(zhì)：注冊(cè)資本：

占地面積（平方）：建筑面積（平方）：

主營(yíng)業(yè)收入（萬(wàn)）：標(biāo)準(zhǔn)化投入（萬(wàn)）：

企業(yè)地址：

法人名稱：法人電話：

企業(yè)安全負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人電話：

專職安管員名稱：安管員電話：

規(guī)模情況：從業(yè)人員數(shù)量：

特種作業(yè)人員數(shù)量：安全管理人員數(shù)量：

特種設(shè)備種類：特種/特殊作業(yè)種類：

噴涂作業(yè)場(chǎng)所：涉爆粉塵作業(yè)場(chǎng)所：

有限空間作業(yè)場(chǎng)所：金屬冶煉企業(yè)：

涉氨制冷企業(yè)：船舶修造企業(yè)：

使用工業(yè)氣體：廢氣/水處理：

三合一場(chǎng)所：噪聲場(chǎng)所：

儲(chǔ)罐區(qū)：?；穫}(cāng)庫(kù)：

雙重預(yù)防機(jī)制：是否存在職業(yè)病危害：

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：D企業(yè)管理現(xiàn)狀評(píng)估：D

是否屬于涉危企業(yè)：否重點(diǎn)監(jiān)控?；罚?/p>

危化品最大儲(chǔ)存量：?；纺晔褂昧浚?/p>

存在的較大危險(xiǎn)因素：

第6頁(yè)共93頁(yè)

二,安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

2.1目的

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院安委辦出臺(tái)意見(jiàn)推進(jìn)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管控隱患治理雙重預(yù)防

機(jī)制》的意見(jiàn)，要求堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，進(jìn)

一步強(qiáng)化隱患排查治理，盡快建立健全相關(guān)工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、

智能化管控、第三方專業(yè)化服務(wù)的保障措施，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自控、隱患

自查自治，形成政府領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責(zé)任落實(shí)、社會(huì)參與有序的

工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實(shí)遏制重特大事故的堅(jiān)強(qiáng)基礎(chǔ)。

一是著力構(gòu)建企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制。各地區(qū)指導(dǎo)推動(dòng)各類企業(yè)制定科學(xué)的安

全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)程序和方法，組織專家和全體員工，全方位、全過(guò)程辨識(shí)生產(chǎn)工藝、

設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)?？茖W(xué)評(píng)定安

全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，繪制企業(yè)“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空

間分布圖。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有

效管控，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，加強(qiáng)

風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，在重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知

卡。建立完善隱患排查治理體系，實(shí)現(xiàn)隱患排查治理的閉環(huán)管理。

二是健全完善雙重預(yù)防機(jī)制的政府監(jiān)管體系。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制定完善安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的通用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、行'業(yè)規(guī)范，各省級(jí)安委會(huì)結(jié)合

本地區(qū)實(shí)際制定實(shí)施細(xì)則。各地區(qū)、各有關(guān)部門組織對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行整

體評(píng)估，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的企業(yè)，實(shí)行差異化、精準(zhǔn)化動(dòng)態(tài)監(jiān)管。組織對(duì)公共

區(qū)域內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面辨識(shí)和評(píng)估，繪制區(qū)域“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空

間分布圖。加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)源頭管控，嚴(yán)格高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目建設(shè)安全審核把關(guān)，明確高

危行業(yè)企業(yè)最低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)提升企業(yè)整體安全保障能力。

三是強(qiáng)化政策引導(dǎo)和技術(shù)支撐。綜合運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)和行政手段，支持、

推動(dòng)建設(shè)一批重大安全風(fēng)險(xiǎn)防控工程、保護(hù)生命重點(diǎn)工程和隱患治理示范工程，

大力推進(jìn)實(shí)施安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)制度，加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)誠(chéng)信制度建設(shè)和部門聯(lián)

合懲戒，深入推進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。抓緊建立功能齊全的安全生產(chǎn)監(jiān)管

綜合智能化平臺(tái)，加強(qiáng)遠(yuǎn)程監(jiān)測(cè)、自動(dòng)化控制、自動(dòng)預(yù)警和緊急避險(xiǎn)等設(shè)施設(shè)備

的使用，逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理情況的信息化管理。

第7頁(yè)共93頁(yè)

意見(jiàn)要求各地區(qū)、各有關(guān)部門和單位切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化示范帶動(dòng)、

教育培訓(xùn)、輿論引導(dǎo)利督促檢查，確保各項(xiàng)工作任務(wù)落到實(shí)處。

2.2標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》中華人民共和國(guó)主席令［2021］第88號(hào)修訂

2021年9月1日起施行

《中華人民共和國(guó)消防法》中華人民共和國(guó)主席令［2019］第29號(hào)，2019

年04月23日起施行

《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》中華人民共和國(guó)主席令第52號(hào)，中華

人民共和國(guó)主席令第48號(hào)修訂，第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三

十次會(huì)議第三次修訂，2018年12月29日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委

員會(huì)第七次會(huì)議第四次修訂，2018年12月29日起施行

《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第591號(hào)，國(guó)務(wù)

院令第645號(hào)修訂，2013年12月7口起施行

《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通

知》(安委辦(2016)3號(hào))

《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(GB18218-2018)

《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》GE/T13861-2022

《企業(yè)職工傷亡事故分類》GB6441-1986

《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》(2015修正)

《電氣裝置安裝工程低壓電器施工及驗(yàn)收規(guī)范》GB50254-2014

《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》GB50016-2014［2018年版］

《安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則》GB2894-2008

《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)》GB/T23694-2013

《風(fēng)險(xiǎn)管理指南》GB/T24353-2022

《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》GB/T27921-2011

《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》GB/T45001-2020

《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》GB/T33000-2016

《工作場(chǎng)所職業(yè)病危害警示標(biāo)識(shí)》GBZ158

《安全評(píng)價(jià)通則》AQ8001-2007

《職業(yè)健康安全管理體系》ISO45001-2018等

第8頁(yè)共93頁(yè)

2.3范圍、總體目標(biāo)要求、職責(zé)

2.3.1范圍

適用于金屬非金屬礦山企業(yè)，化工、醫(yī)藥及危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)，冶金、有色、

建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管

控。

國(guó)家已制定相關(guān)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施指南的，按其執(zhí)行。

232總體目標(biāo)要求

準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移，全面推行安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，進(jìn)一步強(qiáng)化隱患排查治理，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、

標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、把隱患消火在事故前面。盡快建立健

全安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、智

能化管控、第三方專業(yè)化服務(wù)的保障措施，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自控、隱患自

查自治，形成政府領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責(zé)任落實(shí)、社會(huì)參與有序的工

作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實(shí)遏制重特大事故的堅(jiān)強(qiáng)基礎(chǔ)。并結(jié)合

企業(yè)的實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管

控模式，從源頭識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)隱患排杳及時(shí)查找出風(fēng)險(xiǎn)管控措施的

缺失、漏洞和失效環(huán)節(jié)，井治理消除，全面提升本質(zhì)安全水平，有效防范遏制企

業(yè)生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。

2.3.3工作目標(biāo)

2.3.3.1建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控制度。

2.3.3.2開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估，建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估清單。

2.3.3.3制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（臺(tái)賬）。

2.3.3.4設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖、安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄和風(fēng)險(xiǎn)告知卡。

2.3.4基本原則

按照“關(guān)口前移、源頭管控、預(yù)防為主、綜合治理”的原則進(jìn)行體系建設(shè),

堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn)、全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)”的原

則，充分發(fā)揮各部門負(fù)責(zé)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。

第9頁(yè)共93頁(yè)

2.4安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組

2.4.1成立領(lǐng)導(dǎo)小組

(1)企業(yè)可以成立了自己的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)

責(zé)自己企業(yè)的風(fēng)控機(jī)制建設(shè)，負(fù)責(zé)組織兩個(gè)機(jī)制建設(shè)的策劃、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督

與考核等工作，確保機(jī)制建設(shè)的順利開(kāi)展。

(2)也可以咨詢或者外聘機(jī)構(gòu)為企業(yè)建立完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，并成立

風(fēng)控預(yù)防體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組名單如下：

組長(zhǎng)：XXX

副組長(zhǎng)：XXX

成員：XXX、XXX、XXX

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在辦公室，XXX兼任辦公室主任，XXX、XXX、XXX為辦公

室成員，負(fù)貢雙重預(yù)防體系建設(shè)方案編制、制度建設(shè)、推進(jìn)落實(shí)、監(jiān)督考核等工

作。

2.4.2職責(zé)

(1)組長(zhǎng)職責(zé)：組長(zhǎng)為“風(fēng)控”體系建設(shè)的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)“風(fēng)控”

體系建設(shè)工作，組織制定“風(fēng)控”體系建設(shè)工作制度和工作實(shí)施方案，組織開(kāi)展

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，組織落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，組織制定重大隱患治理方案，明確

小組其他人員職責(zé)，批準(zhǔn)較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)清單、督查“風(fēng)控”工作開(kāi)展情況，

協(xié)調(diào)解決有關(guān)問(wèn)題。

(2)副組長(zhǎng)職責(zé)：負(fù)責(zé)“風(fēng)控”體系建設(shè)工作，制定“風(fēng)控”體系建設(shè)工作

制度和實(shí)施方案，組織制定科學(xué)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)程序和方法，組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、

評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，組織制定并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，組織制定“風(fēng)控”體

系建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，監(jiān)督并檢查隱患排查和治理情況。

(3)成員職責(zé)：具體落實(shí)“風(fēng)控”體系建設(shè)過(guò)程中的具體工作，完成各自區(qū)

域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)并制定具體的管控措施，明確責(zé)任人，制作崗位安全

風(fēng)險(xiǎn)告知卡，在所監(jiān)管區(qū)域的重要區(qū)域和崗位設(shè)置警示標(biāo)識(shí)。

(4)其他部門：按照“分級(jí)管理、管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，我企業(yè)所有

部門及人員積極按照我企業(yè)部署，必要時(shí)成立本部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作小組，完成本

部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)管控，進(jìn)行隱患排查和治理，

負(fù)責(zé)本部門員工的具體培訓(xùn)工作。

第10頁(yè)共93頁(yè)

2.5術(shù)語(yǔ)及管理要求

2.5.1風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)伴隨生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)固有的潛在危險(xiǎn)，以生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性與

嚴(yán)重性的組合來(lái)表達(dá)，可能性，是指事故發(fā)生的概率；嚴(yán)重性，是指事故發(fā)生后

所造成的人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失等后果的嚴(yán)重程度。

2.5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域和系統(tǒng)，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所、

區(qū)域和系統(tǒng)實(shí)施的伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

2.5.3危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行

為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素

時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因

素四類。

危險(xiǎn)源的構(gòu)成：

一根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、

壓力容器等等。

一行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作

業(yè)行為。

一狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

2.5.4危險(xiǎn)源識(shí)別

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。

風(fēng)險(xiǎn)，按其引發(fā)事故原因要素分為人因風(fēng)險(xiǎn)、物因風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和管理

風(fēng)險(xiǎn)。人因風(fēng)險(xiǎn)，例如失誤，違章指揮、違章作業(yè)、執(zhí)行不力、執(zhí)行不到位等人

為因素引發(fā)事故的風(fēng)險(xiǎn)。物因風(fēng)險(xiǎn)，例如設(shè)備、設(shè)施、工具、器械、能量等物質(zhì)

因素（缺陷、故障、隱患）引發(fā)事故的風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，如環(huán)境條件不良、異常

等因素引發(fā)事故的風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)，例如制度缺失、責(zé)任不明、規(guī)章不健全、監(jiān)

笫II頁(yè)共93頁(yè)

督不力、培訓(xùn)不到位、證照不全等因素導(dǎo)致事故的風(fēng)險(xiǎn)。

2.5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加

以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。

2.5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)估，根

據(jù)評(píng)估結(jié)果劃分等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的目的是實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。按其程度分為

重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，用“紅、橙、黃、藍(lán)"四種顏色來(lái)表

不0

2.5.7風(fēng)險(xiǎn)管控措施

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)的結(jié)果及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，

制定并落實(shí)控制方法和手段。通過(guò)管控措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以

接受的程度。

在選擇風(fēng)險(xiǎn)管控措施時(shí)應(yīng)考慮其可行性、安全性和可靠性。具體措施包括

工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施和個(gè)體防護(hù)措施等。

應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及所采取的管控措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳教育和培訓(xùn)，

使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控

制措施。

2.5.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確

定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上

級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。

低（藍(lán)色）風(fēng)險(xiǎn):4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，輕度危險(xiǎn)，可以接受或可容許的。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，各

職能部門應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬班組崗位具體落實(shí):不需要另外的控制措施，應(yīng)

考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡?/p>

維持現(xiàn)狀，保留記錄。

一般（黃色）風(fēng)險(xiǎn):3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，顯著危險(xiǎn)，需要控制整改，對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)引起

第12頁(yè)共93頁(yè)

關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，各職能部門具體落實(shí):應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)

險(xiǎn)，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷需后果用關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)估，

確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

較大（橙色）風(fēng)險(xiǎn)：2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，高度危險(xiǎn)，應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)

險(xiǎn)，應(yīng)重點(diǎn)管控，由“風(fēng)控”領(lǐng)導(dǎo)小組和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正

在進(jìn)行的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配

給資源、限期治理。

重大（紅色）風(fēng)險(xiǎn):1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，應(yīng)增加補(bǔ)充建議措施并落實(shí)，將

風(fēng)險(xiǎn)降至可接受，保留在重大風(fēng)險(xiǎn)清單內(nèi)，并建立過(guò)程記錄文件，如不能立即增加（調(diào)整）

控制措施或控制措施不能有效落實(shí)，必須立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)。

2.5.9風(fēng)險(xiǎn)信息

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需

管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

2.5.10風(fēng)險(xiǎn)管控信息清單

各類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合即為安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。

2.6具體工作目標(biāo)

261“一圖”

完成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布圖。包括風(fēng)險(xiǎn)分布四色圖、風(fēng)險(xiǎn)公告欄、崗位/設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)

告知卡。一圖的主要內(nèi)容，包括主要危險(xiǎn)因素名稱、部位名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、主要

防范措施、應(yīng)急處置措施、易發(fā)生的事故類型、責(zé)任人等，并根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),

分別以幻、橙、黃、藍(lán)四色標(biāo)繪，并在顯著位置張貼告知C

262“一單一表”

建立“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單”。“一單”的內(nèi)容，包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

名稱、作業(yè)步驟、危險(xiǎn)源、事故類型、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容。并且分別以

紅、橙、黃、藍(lán)四色顏色來(lái)顯示。

建立“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控一覽表”C“一表”的內(nèi)容,包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類型、

第13頁(yè)共93頁(yè)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、作業(yè)步驟、危險(xiǎn)源、事故類型、管控措施、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控責(zé)任人、

管控層級(jí)等內(nèi)容，并且分別以紅、橙、黃、藍(lán)四色顏色來(lái)顯示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

263“--午一單”

建立“崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡”?！耙豢ā钡膬?nèi)容，包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在部門/

崗位、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（顏色標(biāo)注）、導(dǎo)致后果、管控層級(jí)、責(zé)任人、危險(xiǎn)因素、管控

措施、應(yīng)急措施、安全標(biāo)志等，并且上傳該崗位的風(fēng)險(xiǎn)圖片綜合后制作成崗位風(fēng)

險(xiǎn)告知卡張貼所在崗位使用。

建立“崗位風(fēng)險(xiǎn)管控排查表”?！耙槐怼钡膬?nèi)容，包括排查表的日期、風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控級(jí)別、排查人、排查內(nèi)容、檢查項(xiàng)目及步驟、排查方

法、排查頻次周期等。表格還需增加異常情況記錄，方便在排查時(shí)候發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)

險(xiǎn)或者隱患可以記錄在表上，供后續(xù)查看及制定風(fēng)險(xiǎn)管控清單。

2.7風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別

2.7.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

2.7.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

企業(yè)應(yīng)分層次逐級(jí)劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易

于管理、范圍清晰的原則。

2.7.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

排查應(yīng)按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活

動(dòng)或上述兒種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

2.7.1.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范圍

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

1.靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

建立《設(shè)備設(shè)施清單》。

（1）部位、場(chǎng)所、區(qū)域

如生產(chǎn)車間、庫(kù)房等。

第14頁(yè)共93頁(yè)

（2）設(shè)備設(shè)施

生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、公輔設(shè)備設(shè)施、配電設(shè)施、消防設(shè)施等設(shè)備設(shè)施。

2.動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

將涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，建立《作業(yè)活

動(dòng)清單》。作業(yè)活動(dòng)主要按區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)或部門劃分。主要包括：

（1）日常操作：巡檢、生產(chǎn)作業(yè)、物料裝卸等作業(yè)活動(dòng)等。

（2）異常情況處理：如設(shè)備故障處理、緊急停電等。

（3）開(kāi)停車：開(kāi)車、停車及檢修交付前的安全條件確認(rèn)。

（4）其他作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、有（受）限空間等危險(xiǎn)作業(yè)、設(shè)備檢維修、供

配電作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、電工作業(yè)等其他作業(yè)等。

（5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)檢查、應(yīng)急演練等。

2.7.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估

2.721危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容

危險(xiǎn)源的辨識(shí)包括：危險(xiǎn)源的種類和危害性質(zhì)、危險(xiǎn)源的數(shù)量、危險(xiǎn)源的

分布和可能發(fā)生的位置等。

危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，危險(xiǎn)源辨識(shí)分為全

面辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)。企業(yè)應(yīng)定期對(duì)下列因素開(kāi)展辨識(shí)：

1.全面辨識(shí)

（1）生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)

規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除等階段,

其中安全條件評(píng)價(jià)、安全設(shè)施設(shè)計(jì)、安全竣工驗(yàn)收、安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)等專業(yè)

評(píng)價(jià)由中介機(jī)構(gòu)完成。

（2）普通設(shè)備設(shè)施和特種設(shè)備，能源隔離、機(jī)械防護(hù)等涉及安全生產(chǎn)的設(shè)

備設(shè)施及其檢驗(yàn)檢測(cè)情況。

設(shè)備設(shè)施包括：普通設(shè)備設(shè)施、特種設(shè)備以及能源隔離、機(jī)械防護(hù)等涉及

安全生產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施。設(shè)備設(shè)施辨識(shí)包括：設(shè)備的安裝、使用、維護(hù)保養(yǎng)、檢測(cè)、

廢棄、拆除與處置，設(shè)備和附件及其檢驗(yàn)檢測(cè)情況。

（3）建筑物、構(gòu)筑物、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)相鄰的環(huán)境、

場(chǎng)所和氣象條件：

①建筑物、構(gòu)筑物。

②企業(yè)所在地區(qū)氣候、地質(zhì)、氣象條件及環(huán)境可能產(chǎn)生的影響等。

③作業(yè)場(chǎng)所（如場(chǎng)所中的人員、車輛、臨時(shí)存放物等）

第15頁(yè)共93頁(yè)

(4)從業(yè)人員的健康狀況、安全防護(hù)和安全作業(yè)行為：

崗位操作人員經(jīng)職業(yè)健康檢查有無(wú)職業(yè)禁忌，個(gè)體防護(hù)是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

規(guī)范，工作過(guò)程是否依據(jù)崗位操作規(guī)程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)。

(5)安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、應(yīng)急救援等安全

生產(chǎn)管理制度的制定和落實(shí)情況：

①安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、安全培訓(xùn)教育和應(yīng)急救援等安全制度的制

定、修訂及落實(shí)情況。

②制度執(zhí)行情況包括辨識(shí)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)是否違反安全操

作規(guī)程和安全生產(chǎn)管理等各項(xiàng)制度。

(6)其他可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素等。

2.專項(xiàng)辨識(shí)

(1)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)要素發(fā)生重大變化，如改建擴(kuò)建工程項(xiàng)

目、工藝、設(shè)備、管理、原材料、人員等發(fā)生變更。

(2)高危作業(yè)實(shí)施前，如：

①一般設(shè)備檢維修、臨時(shí)施工和零星作業(yè)。

作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同相關(guān)負(fù)責(zé)人，對(duì)施工的材料、設(shè)備、工器具準(zhǔn)備

情況；對(duì)作業(yè)環(huán)境及其他安全防護(hù)措施落實(shí)情況；對(duì)作業(yè)人員身體狀況、精神狀

態(tài)和勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析。作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)

責(zé)人會(huì)同相關(guān)負(fù)責(zé)人，對(duì)施工質(zhì)量、現(xiàn)場(chǎng)清理和人員撤離、安全設(shè)施恢復(fù)等情

況進(jìn)行驗(yàn)收。

②重點(diǎn)設(shè)備檢維修或大中修。

由所在車間負(fù)責(zé)人組織設(shè)備、電氣、儀表等專業(yè)人員配合實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分

析。

(3)新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或者推廣應(yīng)用前

新技術(shù)、材料改造項(xiàng)目試驗(yàn)和推廣前，企業(yè)應(yīng)針對(duì)實(shí)際情況成立專項(xiàng)部門

負(fù)責(zé)完成危險(xiǎn)源辨識(shí)，必要時(shí)可以由專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)尚完成。

(4)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后應(yīng)當(dāng)及時(shí)開(kāi)展專項(xiàng)辨識(shí)，事故及潛在的緊急情況，

由各車間結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)處置方案予以落實(shí)。生產(chǎn)事故發(fā)生后，對(duì)事故發(fā)生單位的裝

置、工藝、人員、應(yīng)急等進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估。

2.7.2.2危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)

1.危害因素的識(shí)別：

(1)依據(jù)《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》(GB/T13861)的規(guī)定,

對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，如，

第16頁(yè)共93頁(yè)

造成火災(zāi)和爆炸等各類事故的原因；工作環(huán)境中造成職業(yè)病的化學(xué)、物理性危害

因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

（2）考慮物質(zhì)固有的危險(xiǎn)性：燃燒性、爆炸性、毒害性、腐蝕性、放射性

等。

（3）從機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射等能量的角度考慮。例如：機(jī)

械能可造成機(jī)械傷害、物體打擊、車輛傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；

熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、中毒、腐

蝕。

2.危害因素造成的事故類別和后果及事故原因：

事故類別包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、

灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、火藥爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、

其它傷害等。常見(jiàn)的事故類型如下表：

序號(hào)事故類型能量源能量載體

產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的設(shè)備、落下、拋出、破裂、飛散

1物體打擊

場(chǎng)所、操作的物體

2車輛傷害車輛、使車輛移動(dòng)的牽引設(shè)備、坡道運(yùn)動(dòng)的車輛

3機(jī)械傷害機(jī)械的驅(qū)動(dòng)裝置機(jī)械的運(yùn)動(dòng)部分、人體

4起重傷害起重、提升機(jī)械被吊起的重物

5觸電電源裝置帶電體、高跨步電壓區(qū)域

6灼燙熱源設(shè)備、加強(qiáng)設(shè)備、爐、灶、發(fā)熱體高溫物體、高溫物質(zhì)

7淹溺江、河、湖、海、池塘、洪水、儲(chǔ)水容器水

8火災(zāi)可燃物火焰、煙氣

9高處墜落高差大的場(chǎng)所、人員借以升降的設(shè)備、裝置人體

土石方工程的邊坡、料堆、料倉(cāng)、建筑物、邊坡土（巖）體、物料、

10坍塌

構(gòu)筑物建筑物、構(gòu)筑物、載荷

11容器爆炸壓力容器內(nèi)容物

12其他爆炸可燃性氣體、蒸汽和粉塵

中毒和窒產(chǎn)生、儲(chǔ)存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝置、容

13有毒有害物質(zhì)

息器、場(chǎng)所

射線；人群；職業(yè)危害因

14其他傷害放射性物質(zhì)；踩踏；職業(yè)危害因索；雷電

素場(chǎng)所；建筑物、構(gòu)筑物、

第17頁(yè)共93頁(yè)

序號(hào)事故類型能量源能量載體

人體

生產(chǎn)系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的場(chǎng)所和區(qū)

域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、作業(yè)人員及作業(yè)活動(dòng)，充分考慮“三

種狀態(tài)”下的危險(xiǎn)有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或者故障類

型。

危險(xiǎn)源辨識(shí)重點(diǎn)應(yīng)考慮以下四個(gè)方面：

（1）能量的種類和危險(xiǎn)物質(zhì)的危險(xiǎn)性質(zhì)；

（2）能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的能量；

（3）能量或危險(xiǎn)物質(zhì)意外釋放的強(qiáng)度；

（4）意外釋放的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的影響范圍。

針對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，對(duì)照安全管理法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、事故案例、未遂事

件等辨識(shí)人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不曳環(huán)境和管理缺陷等事故原因，

即：

（1）人的不安全行為應(yīng)考慮作業(yè)過(guò)程所有的常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)。非常

規(guī)活動(dòng)是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動(dòng)；

（2）物的不安全狀態(tài)應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)；

（3）不良環(huán)境應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境；

（4）管理缺陷應(yīng)考慮與法律法規(guī)的符合性、自身管理需要及更新情況。

常見(jiàn)的事故原因見(jiàn)下表；

序號(hào)類型事故原因

（1）操作錯(cuò)誤，忽視安全，忽視警告；

（2）造成安全裝置失效；

（3）使用不安全設(shè)備：

（4）手代替工具操作；

（5）物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放不當(dāng)；

人的不（6）冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所；

1安全行（7）攀、坐不安全位置（如平臺(tái)護(hù)欄、汽車擋板、吊車吊鉤）

為（8）在起吊物下作業(yè)、停留；

（9）機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作：

（10）有分散注意力行為；

（H）在必須使用個(gè)人防護(hù)用品用具作業(yè)或場(chǎng)合中，忽視其使用；

（12）不安全裝束；

（13）對(duì)易燃、易爆等危險(xiǎn)物品處理錯(cuò)誤；

第18頁(yè)共93頁(yè)

序號(hào)類型事故原因

(14)作業(yè)前聯(lián)系確認(rèn)不到位；

(15)其他。

(1)防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷；

(2)設(shè)等、設(shè)施、工具、附件有缺陷；

物的不

(3)設(shè)備或工具布局問(wèn)題：

2安全狀

(4)個(gè)人防護(hù)用品用具防護(hù)服、手套、護(hù)目鏡及面罩、呼吸器官防護(hù)用品、

態(tài)

聽(tīng)力防護(hù)用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；

(5)其他。

(1)照明光線不良；

(2)通風(fēng)不良；

(3)作業(yè)場(chǎng)所狹窄；

(4)作業(yè)場(chǎng)地雜亂；

不良環(huán)(5)交通線路的配置不安全；

3

境(6)操作工序設(shè)計(jì)或配置不安全；

(7)地面滑；

(8)貯存方法不安全；

(9)環(huán)境溫度、濕度不當(dāng)；

(10)其他。

(1)技術(shù)和設(shè)計(jì)上有缺陷；

(2)教育培訓(xùn)不夠，未經(jīng)培訓(xùn)，缺乏或不懂安全操作技術(shù)知識(shí)：

(3)勞動(dòng)組織不合理；

管理缺

4(4)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作缺乏檢查或指導(dǎo)錯(cuò)誤；

陷

(5)沒(méi)有安全操作規(guī)程或不健全；

(6)沒(méi)有或不認(rèn)真實(shí)施事故防范措施：對(duì)事故隱患整改不力：

(7)其他。

危害因素引發(fā)的后果：包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、

影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

2.7.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估方法

2.7.3.1評(píng)估原則

在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，

制定事故(事件)發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)(參見(jiàn)附錄

O和評(píng)估級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：

①有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

②設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

③本企業(yè)的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

第19頁(yè)共93頁(yè)

④本企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

⑤相關(guān)方的投訴。

2.7.3.2評(píng)估方法

宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）；作業(yè)條件危險(xiǎn)性法（LEC）；風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）；

工作危害分析法（JHA）；經(jīng)驗(yàn)法等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果按

從嚴(yán)從高的原則判定評(píng)估級(jí)別。方法如下；

（1）工作危害分析法（JHA）

1.方法概述

通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防,

是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分

析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。

2.作業(yè)活動(dòng)劃分

按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃

分。包括但不限于：

日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢；

異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備

故障處理；

開(kāi)停車：開(kāi)車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；

作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間等特殊作業(yè)；采樣分析、人工加料（劑）、

車輛裝卸車、包裝、庫(kù)房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理、設(shè)備管

線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開(kāi)啟等其他作業(yè)；

管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動(dòng)等；

按崗位工作任務(wù)和作'業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》。

3.工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)步驟

評(píng)價(jià)步驟如下：

將《作業(yè)活動(dòng)清單》中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；

根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件；

根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果，量化取值；

分析造成事故（件）的可能性，量化取值；

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級(jí)；

將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（*A）評(píng)價(jià)記錄》中。

第20頁(yè)共93頁(yè)

工作危害分析(JHA)記錄表

單位：工作崗位：工作任務(wù)：分析日期：年月日