第7部分　事故隱患排查治理 執(zhí)行說明（電子檔）

第7部分事故隱患排查治理一、工作要求1.工作機制（1）建立健全事故隱患排查治理責(zé)任體系和工作制度，明確事故隱患排查治理工作職責(zé)；（2）對排查出的事故隱患進行分級，按事故隱患等級進行登記、治理、驗收、銷號。2.事故隱患排查（1）明確事故隱患排查人員、內(nèi)容、周期；（2）排查《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》措施落實情況和各生產(chǎn)系統(tǒng)、各崗位的事故隱患，排查內(nèi)容包含重大安全風(fēng)險管控措施不落實情況和人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件以及管理缺陷等；（3）發(fā)現(xiàn)重大事故隱患立即向當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門書面報告，建立事故隱患排查臺賬和重大事故隱患信息檔案。3.事故隱患治理（1）分級治理。a.事故隱患實施分級治理，不同等級的事故隱患由相應(yīng)層級的單位（部門）和人員負(fù)責(zé)；b.重大事故隱患由礦長按照責(zé)任、措施、資金、時限、預(yù)案“五落實”的原則，組織制定專項治理方案，并組織實施。（2）安全措施。a.對治理過程中存在危險的事故隱患治理有安全措施；b.對治理過程危險性較大的事故隱患，應(yīng)制定現(xiàn)場處置方案，治理過程中有專人現(xiàn)場指揮和監(jiān)督，并設(shè)置警示標(biāo)識。4.監(jiān)督管理（1）事故隱患治理實施分級督辦，對未按規(guī)定完成治理的事故隱患，及時提高督辦層級，加大督辦力度；事故隱患治理完成，經(jīng)驗收合格后予以銷號，解除督辦；（2）及時通報事故隱患排查和治理情況，接受監(jiān)督。5.保障措施（1）采用信息化管理手段，實現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理；（2）定期組織召開專題會議，對風(fēng)險管控措施落實、事故隱患排查和治理情況進行匯總分析；（3）定期組織開展事故隱患排查治理相關(guān)知識培訓(xùn)。二、評分方法1.存在重大事故隱患的，本部分不得分。2.按表7-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進行扣分，各小項分?jǐn)?shù)扣完為止。3.項目內(nèi)容中缺項時，按式（1）進行折算：…………………（1）式中A——實得分?jǐn)?shù)；B——缺項標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)；C——檢查得分?jǐn)?shù)?！緢?zhí)行說明】本部分內(nèi)容中，煤礦在檢查周期內(nèi)未出現(xiàn)重大事故隱患時允許相關(guān)條款缺項，缺項時按照本條規(guī)定的公式進行折算。表7-1煤礦事故隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)化評分表項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法【執(zhí)行說明】一、工作機制（10分）職責(zé)分工建立事故隱患排查治理工作責(zé)任體系，明確礦長全面負(fù)責(zé)、分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作，各科室、區(qū)（隊）、班組、崗位人員職責(zé)明確4查現(xiàn)場和資料。未建立責(zé)任體系不得分，職責(zé)內(nèi)容不明確1項扣1分；礦長、分管負(fù)責(zé)人不清楚職責(zé)1人扣1分，其他人員不清楚職責(zé)1人扣0.5分制度建設(shè)建立《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》措施落實情況檢查和事故隱患排查治理相關(guān)制度，對重大安全風(fēng)險管控措施落實及管控效果標(biāo)準(zhǔn)，事故隱患分級標(biāo)準(zhǔn)，以及事故隱患（含措施不落實情況）排查、登記、治理、督辦、驗收、銷號、分析總結(jié)、檢查考核工作作出規(guī)定并落實2查資料和現(xiàn)場。未建立制度不得分；內(nèi)容缺1項扣1分，制度不執(zhí)行1項扣1分1.“事故隱患排查治理相關(guān)制度”應(yīng)明確，隱患排查治理范圍的內(nèi)容應(yīng)包含《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》措施落實情況。2.煤礦應(yīng)將重大安全風(fēng)險管控措施落實及管控效果作為事故隱患排查治理的重點進行排查、督辦、驗收分級管理對排查出的事故隱患進行分級，并按照事故隱患等級明確相應(yīng)層級的單位（部門）、人員負(fù)責(zé)治理、督辦、驗收4查現(xiàn)場和資料。未對事故隱患進行分級扣2分，責(zé)任單位和人員不明確1項扣1分煤礦應(yīng)對事故隱患實施分級治理，規(guī)定不同等級隱患的治理、督辦和驗收的職責(zé)。隱患治理和隱患督辦、驗收應(yīng)為不同層級的單位（部門）、人員二、事故隱患排查（30分）周期范圍1.礦長每月組織分管負(fù)責(zé)人及相關(guān)科室、區(qū)（隊）對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況、管控效果及覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)、各崗位的事故隱患至少開展1次排查；排查前制定工作方案，明確排查時間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員5查現(xiàn)場和資料。未組織排查重大安全風(fēng)險管控措施落實情況、管控效果及各類隱患的不得分；組織人員、范圍、周期不符合要求1項扣2分，未制定工作方案1次扣1分，方案內(nèi)容缺1項扣0.5分1.煤礦應(yīng)將重大安全風(fēng)險管控措施落實情況、管控效果以及生產(chǎn)各系統(tǒng)、各崗位列入隱患排查工作方案，作為隱患排查的項目和內(nèi)容。2.煤礦應(yīng)依據(jù)隱患排查的項目、內(nèi)容和業(yè)務(wù)分工確定檢查的責(zé)任人員，并在方案中體現(xiàn)2.礦分管采掘、機電運輸、通風(fēng)、地測防治水、沖擊地壓防治等工作的負(fù)責(zé)人每半月組織相關(guān)人員對覆蓋分管范圍的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況、管控效果和事故隱患至少開展1次排查5查現(xiàn)場和資料。未組織排查重大安全風(fēng)險管控措施落實情況、管控效果及各類隱患的不得分；組織人員、范圍、周期不符合要求1項扣1分分管負(fù)責(zé)人為煤礦副礦長、總工程師；相關(guān)人員包括副總工程師和相關(guān)科室、區(qū)（隊）管理人員3.礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井過程中跟蹤帶班區(qū)域重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，排查事故隱患，記錄重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和事故隱患排查情況4查現(xiàn)場和資料。未跟蹤排查1人次扣1分，記錄內(nèi)容未反映現(xiàn)場情況1處扣0.2分排查的隱患應(yīng)在記錄中體現(xiàn)。記錄還應(yīng)包括重大安全風(fēng)險管控措施的執(zhí)行情況和效果4.生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術(shù)和安檢人員進行巡查，對作業(yè)區(qū)域開展事故隱患排查5查現(xiàn)場和資料。未安排不得分，人員、范圍、周期不符合要求1項扣0.2分5.崗位作業(yè)人員作業(yè)過程中隨時排查事故隱患4查現(xiàn)場和資料。抽查班組隱患臺賬，未排查扣1班次0.1分應(yīng)記錄檢查發(fā)現(xiàn)的隱患登記上報1.建立事故隱患排查臺賬，逐項登記內(nèi)部排查和外部檢查的事故隱患3查資料。未建立臺賬不得分，登記不全缺1條扣0.2分1.煤礦應(yīng)在隱患排查與治理相關(guān)制度中規(guī)定隱患臺賬建立的要求以及相關(guān)的職責(zé)。2.煤礦應(yīng)建立隱患排查臺賬，并符合以下要求：（1）包含所有內(nèi)部和外部人員檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患；（2）包含隱患描述、整改措施、整改責(zé)任人、整改時間等，需要時明確整改資金；（3）隱患臺賬中可以設(shè)置復(fù)查人、復(fù)查時間、整改完成情況等項目2.排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，及時向當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門書面報告，并建立重大事故隱患信息檔案4查資料。不符合要求不得分上報的重大事故隱患信息應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）隱患的基本情況和產(chǎn)生原因;（2）隱患危害程度、波及范圍和治理難易程度;（3）需要停產(chǎn)治理的區(qū)域;（4）發(fā)現(xiàn)隱患后采取的安全措施三、事故隱患治理（25分）分級治理1．重大事故隱患由礦長按照責(zé)任、措施、資金、時限、預(yù)案“五落實”的原則，組織制定專項治理方案，并組織實施；治理方案按規(guī)定及時上報6查現(xiàn)場和資料。組織者不符合要求或未按方案組織實施不得分，治理方案未及時上報扣2分上報的重大事故隱患治理方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）治理的目標(biāo)和任務(wù);（2）治理的方法和措施;（3）落實的經(jīng)費和物資;（4）治理的責(zé)任單位和責(zé)任人員;（5）治理的時限、進度安排和停產(chǎn)區(qū)域;（6）采取的安全防護措施和制定的應(yīng)急預(yù)案2．不能立即治理完成的事故隱患，明確治理責(zé)任單位（責(zé)任人）、治理措施、資金、時限，并組織實施5查現(xiàn)場和資料。未按要求組織實施1處扣0.5分“不能立即治理完成的事故隱患”是指當(dāng)班不能完成治理的非重大事故隱患3．能夠立即治理完成的事故隱患，當(dāng)班采取措施，及時治理消除，并記入班組隱患臺賬5查現(xiàn)場和資料。當(dāng)班未采取措施或未及時治理不得分，未建立臺賬每班扣1分，臺賬記錄不全1處扣0.2分安全措施1.對治理過程中存在危險的事故隱患治理有安全措施，并落實到位4查現(xiàn)場和資料。隱患治理無措施或措施不落實1條扣0.5分“安全措施”是指在事故隱患治理過程中保障治理人員安全的措施2.對治理過程危險性較大的事故隱患（指可能危及治理人員及接近治理區(qū)人員安全，如爆炸、人員墜落、墜物、冒頂、電擊、機械傷人等），應(yīng)制定現(xiàn)場處置方案，治理過程中現(xiàn)場有專人指揮，并設(shè)置警示標(biāo)識；安檢員現(xiàn)場監(jiān)督5查現(xiàn)場和資料。無處置方案或現(xiàn)場沒有專人指揮不得分，未設(shè)置警示標(biāo)識扣1分，沒有安檢員監(jiān)督扣1分四、監(jiān)督管理（18分）治理督辦1．事故隱患治理督辦的責(zé)任單位（部門）和責(zé)任人員明確；2．對未按規(guī)定完成治理的事故隱患，由上一層級單位（部門）和人員實施督辦；3.掛牌督辦的重大事故隱患，治理責(zé)任單位（部門）及時記錄治理情況和工作進展，并按規(guī)定上報6查資料。督辦責(zé)任不明確或不落實1次扣2分，未實行提級督辦1次扣2分，未及時記錄或上報1次扣2分1.“未按規(guī)定完成”是指未按照規(guī)定時限和規(guī)定措施完成。2.“按規(guī)定上報”是指應(yīng)書面報請負(fù)責(zé)督辦的單位組織驗收驗收銷號1．煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患完成治理后，由驗收責(zé)任單位（部門）或人員負(fù)責(zé)驗收，驗收合格后予以銷號4查現(xiàn)場和資料。未進行驗收不得分，驗收單位或人員不符合要求1次扣1分，驗收不合格即銷號的不得分對于企業(yè)主動上報并按規(guī)定停產(chǎn)治理的重大事故隱患，治理完成并經(jīng)本企業(yè)驗收責(zé)任單位驗收合格、確認(rèn)達(dá)到安全生產(chǎn)條件的，可自行恢復(fù)生產(chǎn)，并及時報告負(fù)責(zé)督辦的部門2．負(fù)有煤礦安全監(jiān)管職責(zé)的部門和煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，完成治理后，書面報告發(fā)現(xiàn)部門或其委托部門（單位）4查現(xiàn)場和資料。未按規(guī)定報告不得分公示監(jiān)督1．每月向從業(yè)人員通報事故隱患分布、治理進展情況；2．及時在行人井口（露天煤礦交接班室）或其他顯著位置公示重大事故隱患的地點、主要內(nèi)容、治理時限、責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍；3．建立事故隱患舉報獎勵制度，公布事故隱患舉報聯(lián)系方式，接受從業(yè)人員和社會監(jiān)督4查現(xiàn)場和資料。未定期通報或未及時公示扣1分，通報和公示內(nèi)容缺1項扣0.5分，未設(shè)立舉報聯(lián)系方式扣1分，接到舉報未核查或核實后未進行獎勵扣2分煤礦應(yīng)及時向從業(yè)人員通報事故隱患排查治理情況。重大事故隱患應(yīng)在煤礦井口顯著位置公告，一般事故隱患可以在涉及的區(qū)(隊)辦公區(qū)域公告或在班前會上通報。事故隱患公告應(yīng)包括隱患主要內(nèi)容、治理時限和責(zé)任人員等內(nèi)容五、保障措施（17分）信息管理采用信息化管理手段，實現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理3查現(xiàn)場和資料。未采取信息化手段不得分，管理內(nèi)容缺1項扣1分煤礦采用的計算機、手機等移動終端、網(wǎng)絡(luò)和人工操作等手段，能夠滿足5項功能的需要即可改進完善礦長每月組織召開事故隱患治理會議，對事故隱患的治理情況進行通報，分析重大安全風(fēng)險管控情況、事故隱患產(chǎn)生的原因，編制月度統(tǒng)計分析報告，布置月度安全風(fēng)險管控重點，提出預(yù)防事故隱患的措施3查資料。未召開會議定期通報或未編制報告不得分，報告內(nèi)容不符合要求1處扣0.5分；對照上月分析報告，隨機抽考科室負(fù)責(zé)人、區(qū)（隊）長各1人，1人不清楚隱患成因和預(yù)防隱患出現(xiàn)的措施扣1分1.在事故隱患治理會議上對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險管控重點，明確責(zé)任分工；各分管負(fù)責(zé)人每半個月落實一次分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重點的完成情況。2.“事故隱患產(chǎn)生的原因”通常涉及直接原因（人、機、環(huán)）和間接原因（管理）；避免同類隱患重復(fù)出現(xiàn)主要采取管理措施，包括完善制度、改變崗位設(shè)置、明確職責(zé)等資金保障事故隱患排查治理工作資金有保障3查現(xiàn)場和資料。資金無保障不得分煤礦應(yīng)建立事故隱患排查資金保障機制，根據(jù)年度事故隱患排查治理工作安排，每年在安全生產(chǎn)費用提取中留設(shè)專項資金，專門用于隱患排查治理教育培訓(xùn)每年至少組織礦長、分管負(fù)責(zé)人、副總工程師及安全、采掘、機電運輸、通風(fēng)、地測防治水、沖擊地壓等科室相關(guān)人員和區(qū)（隊）管理人員進行1次事故隱患排查治理專項培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時3查資料。未按要求開展培訓(xùn)不得分；礦長、分管負(fù)責(zé)人或副總工程師缺1人扣1分，其他人員缺1人扣0.2分；培訓(xùn)學(xué)時不符合要求扣1分2.每年至少對入井（坑）崗位人員進行1次事故隱患排查治理基本技能培訓(xùn)，包括事故隱患排查