2024年度國(guó)際證券承銷合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度國(guó)際證券承銷合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的2.1承銷證券種類2.2承銷證券數(shù)量2.3承銷證券價(jià)格3.承銷方式及期限3.1承銷方式3.2承銷期限4.承銷費(fèi)用及支付方式4.1承銷費(fèi)用金額4.2承銷費(fèi)用支付方式5.承銷責(zé)任及義務(wù)5.1承銷方責(zé)任5.2證券發(fā)行方責(zé)任6.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及處理6.1承銷方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.2證券發(fā)行方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.3風(fēng)險(xiǎn)處理措施7.證券發(fā)行進(jìn)度安排7.1證券發(fā)行階段7.2各階段時(shí)間安排8.合同解除條件及程序8.1合同解除條件8.2合同解除程序9.違約責(zé)任及賠償9.1違約責(zé)任9.2違約賠償10.爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同生效及終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.合同附件12.1附件一：證券承銷協(xié)議12.2附件二：證券發(fā)行說明書12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同份數(shù)及簽署13.1合同份數(shù)13.2合同簽署14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）證券承銷方：___________（2）證券發(fā)行方：___________1.2合同雙方法定代表人（1）證券承銷方法定代表人：___________（2）證券發(fā)行方法定代表人：___________1.3合同雙方聯(lián)系方式（1）證券承銷方聯(lián)系方式：地址：____________________聯(lián)系人：________________電話：___________________郵箱：__________________（2）證券發(fā)行方聯(lián)系方式：地址：____________________聯(lián)系人：________________電話：___________________郵箱：__________________2.合同標(biāo)的2.1承銷證券種類本次承銷證券為：___________2.2承銷證券數(shù)量本次承銷證券數(shù)量為：___________股（份）2.3承銷證券價(jià)格本次承銷證券價(jià)格為：每份人民幣_(tái)__________元3.承銷方式及期限3.1承銷方式本次承銷方式為：___________（包銷、代銷等）3.2承銷期限本次承銷期限為：自___________年___________月___________日至___________年___________月___________日4.承銷費(fèi)用及支付方式4.1承銷費(fèi)用金額本次承銷費(fèi)用總額為：人民幣_(tái)__________元4.2承銷費(fèi)用支付方式承銷費(fèi)用支付方式為：___________（一次性支付、分期支付等）5.承銷責(zé)任及義務(wù)5.1承銷方責(zé)任（1）按照約定的時(shí)間和方式完成證券的承銷工作；（2）確保證券承銷過程中的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（3）承擔(dān)因證券承銷過程中的信息披露不實(shí)而產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任；5.2證券發(fā)行方責(zé)任（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的證券發(fā)行文件；（2）配合承銷方完成證券承銷工作；（3）承擔(dān)因提供虛假信息而產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任。6.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及處理6.1承銷方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)（1）因承銷過程中的信息披露不實(shí)而產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任；（2）因證券市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致承銷失敗的風(fēng)險(xiǎn)；6.2證券發(fā)行方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)（1）因證券發(fā)行文件不實(shí)而產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任；（2）因證券市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致證券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)；6.3風(fēng)險(xiǎn)處理措施（1）承銷方和證券發(fā)行方應(yīng)共同協(xié)商解決風(fēng)險(xiǎn)問題；（2）如協(xié)商不成，可依法向有關(guān)機(jī)關(guān)申請(qǐng)仲裁或提起訴訟。8.合同解除條件及程序8.1合同解除條件（1）合同雙方協(xié)商一致決定解除合同；（2）一方違約，且違約方在接到違約通知后___________日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施無效；（3）發(fā)生不可抗力事件，且事件對(duì)合同履行造成嚴(yán)重影響；8.2合同解除程序（1）一方提出解除合同，應(yīng)書面通知另一方；（2）另一方收到解除合同通知后___________日內(nèi)給予書面答復(fù)；（3）如雙方就解除合同達(dá)成一致，應(yīng)在___________日內(nèi)辦理合同解除手續(xù)。9.違約責(zé)任及賠償9.1違約責(zé)任（1）任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失；9.2違約賠償（1）賠償金額根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、合理費(fèi)用等；（2）如因違約導(dǎo)致合同無法履行，違約方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。10.爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決方式（1）合同雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；（2）協(xié)商不成的，提交___________仲裁委員會(huì)仲裁；（3）仲裁委員會(huì)作出的裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）___________仲裁委員會(huì)；（2）仲裁規(guī)則適用___________仲裁規(guī)則。11.合同生效及終止11.1合同生效條件（1）合同雙方簽字蓋章；（2）合同雙方完成合同約定的其他生效條件；11.2合同終止條件（1）合同約定的承銷期限屆滿；（2）合同解除或終止；（3）合同雙方協(xié)商一致決定終止合同。12.合同附件12.1附件一：證券承銷協(xié)議12.2附件二：證券發(fā)行說明書12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同份數(shù)及簽署13.1合同份數(shù)本合同一式___________份，合同雙方各執(zhí)___________份；13.2合同簽署本合同自合同雙方簽字蓋章之日起生效。14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律；14.2地域管轄因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交___________人民法院管轄；14.3通知本合同雙方之間的通知，應(yīng)采用書面形式，通過___________方式送達(dá)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念本合同中“第三方”指除合同雙方外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方介入旨在提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助合同履行、提供獨(dú)立意見或執(zhí)行特定職責(zé)。16.第三方責(zé)任與權(quán)利16.1第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合同約定或其專業(yè)職責(zé)，提供高質(zhì)量的服務(wù)；（2）第三方對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)；（3）第三方在履行職責(zé)過程中造成合同雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。16.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或其專業(yè)職責(zé)，要求合同雙方提供必要的協(xié)助和配合；（2）第三方有權(quán)獲得合同雙方支付的報(bào)酬或服務(wù)費(fèi)用。17.第三方介入的具體條款17.1第三方選擇與引入（2）合同雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方在合同中的角色和職責(zé)；（3）第三方協(xié)議應(yīng)與本合同一致，并作為本合同的附件。17.2第三方職責(zé)劃分（1）第三方在合同中的職責(zé)應(yīng)明確界定，避免與合同雙方的權(quán)利義務(wù)沖突；（2）合同雙方應(yīng)就第三方職責(zé)與第三方達(dá)成一致，并在第三方協(xié)議中明確。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額設(shè)定（1）合同雙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定第三方責(zé)任限額；（2）責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、范圍和潛在風(fēng)險(xiǎn)合理設(shè)定。18.2責(zé)任限額的適用（1）第三方在履行職責(zé)過程中造成合同雙方損失的，其賠償責(zé)任不超過約定的責(zé)任限額；（2）責(zé)任限額的適用不排除合同雙方根據(jù)法律規(guī)定或合同約定追究第三方其他法律責(zé)任。19.第三方介入的額外條款19.1第三方介入的書面確認(rèn)（1）合同雙方應(yīng)在第三方介入前，以書面形式確認(rèn)第三方介入事宜；（2）確認(rèn)文件應(yīng)包括第三方名稱、職責(zé)、責(zé)任限額等信息。19.2第三方變更與替換（1）如需更換第三方，合同雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)；（2）更換后的第三方應(yīng)具備原第三方相同的資質(zhì)和條件。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1合同雙方與第三方的關(guān)系合同雙方與第三方之間的關(guān)系基于合同約定和第三方協(xié)議，各自獨(dú)立。20.2合同雙方與第三方的責(zé)任劃分（1）合同雙方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)各自的責(zé)任；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，其責(zé)任限于合同約定或第三方協(xié)議的范圍內(nèi)；（3）合同雙方對(duì)第三方的責(zé)任不承擔(dān)連帶責(zé)任。20.3第三方與其他各方的責(zé)任劃分第三方與其他各方之間的責(zé)任劃分，按照各自協(xié)議或法律規(guī)定執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：證券承銷協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于證券承銷方式、期限、費(fèi)用、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等條款。說明：本協(xié)議為合同主體部分，詳細(xì)規(guī)定了證券承銷的具體內(nèi)容和雙方的權(quán)利義務(wù)。2.附件二：證券發(fā)行說明書詳細(xì)要求：包括但不限于公司概況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)行證券情況、風(fēng)險(xiǎn)因素等。說明：本說明書為投資者提供證券發(fā)行的相關(guān)信息，要求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.附件三：第三方協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于第三方職責(zé)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任限額等。說明：本協(xié)議為第三方介入合同，明確了第三方在合同中的角色和職責(zé)。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說明：本協(xié)議用于保護(hù)合同雙方及第三方的商業(yè)秘密。5.附件五：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括但不限于證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。說明：本報(bào)告由第三方提供，用于評(píng)估證券發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)。6.附件六：審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：包括但不限于公司財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、內(nèi)部控制審計(jì)等。說明：本報(bào)告由第三方提供，用于驗(yàn)證公司財(cái)務(wù)狀況和內(nèi)部控制的有效性。7.附件七：合同簽署頁(yè)詳細(xì)要求：包括但不限于合同雙方簽字蓋章、日期等。說明：本頁(yè)為合同正式生效的證明。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約方未按照合同約定的時(shí)間、方式完成證券承銷；違約方未按照合同約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息；違約方未按照合同約定支付承銷費(fèi)用；違約方未按照合同約定履行保密義務(wù)；違約方未按照合同約定承擔(dān)賠償責(zé)任。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金；賠償守約方因此遭受的損失；承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的合同解除或終止。3.示例說明示例一：若承銷方未在合同約定的期限內(nèi)完成證券承銷，應(yīng)支付違約金人民幣_(tái)__________元，并賠償守約方因此遭受的損失。示例二：若證券發(fā)行方提供虛假信息，導(dǎo)致承銷方遭受損失，應(yīng)賠償承銷方人民幣_(tái)__________元。示例三：若第三方在履行職責(zé)過程中泄露商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年度國(guó)際證券承銷合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方地址1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的2.1承銷證券種類2.2承銷證券數(shù)量2.3承銷證券發(fā)行價(jià)格3.承銷方式3.1承銷方式說明3.2承銷期限3.3承銷費(fèi)用4.證券發(fā)行安排4.1證券發(fā)行時(shí)間4.2證券發(fā)行地點(diǎn)4.3證券發(fā)行對(duì)象5.證券承銷責(zé)任5.1承銷方責(zé)任5.2上市推薦方責(zé)任5.3發(fā)行方責(zé)任6.證券銷售與分配6.1證券銷售方式6.2證券分配方式6.3證券分配時(shí)間7.證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)7.1證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)說明7.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)7.3風(fēng)險(xiǎn)防范措施8.證券發(fā)行收益分配8.1收益分配方式8.2收益分配比例8.3收益分配時(shí)間9.合同履行與變更9.1合同履行時(shí)間9.2合同變更程序9.3合同解除條件10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償方式11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3保密義務(wù)13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同解除條件14.其他14.1合同附件14.2合同簽署日期14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.1.1承銷方名稱：[承銷方全稱]1.1.2發(fā)行方名稱：[發(fā)行方全稱]1.2合同雙方地址1.2.1承銷方地址：[承銷方詳細(xì)地址]1.2.2發(fā)行方地址：[發(fā)行方詳細(xì)地址]1.3合同雙方聯(lián)系方式1.3.1承銷方聯(lián)系方式：1.3.1.1聯(lián)系人：[承銷方聯(lián)系人姓名]1.3.1.2電話：[承銷方聯(lián)系電話]1.3.1.3傳真：[承銷方傳真號(hào)碼]1.3.1.4電子郵箱：[承銷方電子郵箱]1.3.2發(fā)行方聯(lián)系方式：1.3.2.1聯(lián)系人：[發(fā)行方聯(lián)系人姓名]1.3.2.2電話：[發(fā)行方聯(lián)系電話]1.3.2.3傳真：[發(fā)行方傳真號(hào)碼]1.3.2.4電子郵箱：[發(fā)行方電子郵箱]2.合同標(biāo)的2.1承銷證券種類：[具體證券名稱，如A股、B股、債券等]2.2承銷證券數(shù)量：[具體承銷證券的總數(shù)量，如1000萬股]2.3承銷證券發(fā)行價(jià)格：[具體發(fā)行價(jià)格，如每股10元]3.承銷方式3.1承銷方式說明：[具體承銷方式，如包銷、代銷等]3.2承銷期限：[具體承銷期限，如自合同生效之日起60日]3.3承銷費(fèi)用：[具體承銷費(fèi)用，如總承銷費(fèi)用的百分比或固定金額]4.證券發(fā)行安排4.1證券發(fā)行時(shí)間：[具體發(fā)行時(shí)間，如2024年3月1日]4.2證券發(fā)行地點(diǎn)：[具體發(fā)行地點(diǎn)，如證券交易所指定地點(diǎn)]4.3證券發(fā)行對(duì)象：[具體發(fā)行對(duì)象，如公眾投資者、機(jī)構(gòu)投資者等]5.證券承銷責(zé)任5.1承銷方責(zé)任：[具體承銷方責(zé)任，如按照約定完成承銷任務(wù)、保證承銷證券的合法性等]5.2上市推薦方責(zé)任：[具體上市推薦方責(zé)任，如協(xié)助發(fā)行方進(jìn)行上市推薦、提供上市所需文件等]5.3發(fā)行方責(zé)任：[具體發(fā)行方責(zé)任，如提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的發(fā)行信息、配合承銷方進(jìn)行發(fā)行等]6.證券銷售與分配6.1證券銷售方式：[具體銷售方式，如網(wǎng)上競(jìng)價(jià)、線下路演等]6.2證券分配方式：[具體分配方式，如按比例分配、按申購(gòu)額度分配等]6.3證券分配時(shí)間：[具體分配時(shí)間，如發(fā)行結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)完成分配]8.證券發(fā)行收益分配8.1收益分配方式：[具體收益分配方式，如按實(shí)際發(fā)行價(jià)格與承銷價(jià)格的差額計(jì)算]8.2收益分配比例：[具體收益分配比例，如承銷方獲得總收益的10%，發(fā)行方獲得90%]8.3收益分配時(shí)間：[具體收益分配時(shí)間，如證券發(fā)行結(jié)束后次月15日前]9.合同履行與變更9.1合同履行時(shí)間：[具體履行時(shí)間，如自合同生效之日起至承銷期限屆滿日]9.2合同變更程序：[具體變更程序，如雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，并通知相關(guān)方]9.3合同解除條件：[具體解除條件，如一方違約、不可抗力導(dǎo)致合同無法履行等]10.違約責(zé)任10.1違約情形：[具體違約情形，如未按時(shí)完成承銷任務(wù)、未按規(guī)定分配證券等]10.2違約責(zé)任承擔(dān)：[具體違約責(zé)任承擔(dān)，如違約方支付違約金、賠償損失等]10.3違約賠償方式：[具體賠償方式，如按實(shí)際損失計(jì)算、按合同約定比例計(jì)算等]11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式：[具體解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等]11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：[具體機(jī)構(gòu)，如中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)]11.3爭(zhēng)議解決程序：[具體程序，如提交仲裁申請(qǐng)書、仲裁庭組成、仲裁審理等]12.保密條款12.1保密內(nèi)容：[具體保密內(nèi)容，如合同條款、商業(yè)秘密、技術(shù)信息等]12.2保密期限：[具體保密期限，如合同有效期屆滿后3年內(nèi)]12.3保密義務(wù)：[具體保密義務(wù)，如未經(jīng)對(duì)方同意不得向任何第三方泄露信息等]13.合同生效與終止13.1合同生效條件：[具體生效條件，如雙方簽字蓋章、合同經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)等]13.2合同終止條件：[具體終止條件，如合同履行完畢、雙方協(xié)商一致解除等]13.3合同解除條件：[具體解除條件，如一方違約、不可抗力導(dǎo)致合同無法履行等]14.其他14.1合同附件：[具體附件，如承銷計(jì)劃、證券發(fā)行說明書、發(fā)行方營(yíng)業(yè)執(zhí)照等]14.2合同簽署日期：[具體簽署日期，如2024年1月1日]14.3合同份數(shù)：[具體份數(shù)，如一式兩份，雙方各執(zhí)一份]第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同執(zhí)行過程中，因特定需求而介入的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的情形15.2.1當(dāng)合同執(zhí)行過程中，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)、審核或評(píng)估時(shí)，可邀請(qǐng)第三方介入。15.3第三方介入的程序15.3.1雙方同意第三方介入前，應(yīng)書面通知對(duì)方，并征得對(duì)方同意。15.3.2雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方在合同中的職責(zé)和權(quán)利。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款及說明16.1甲方的額外義務(wù)16.1.1提供必要的信息和文件，協(xié)助第三方完成其職責(zé)。16.1.2配合第三方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、資料審查等工作。16.1.3按照約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。16.2乙方的額外義務(wù)16.2.1提供必要的信息和文件，協(xié)助第三方完成其職責(zé)。16.2.2配合第三方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、資料審查等工作。16.2.3按照約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方的責(zé)任限于其專業(yè)范圍內(nèi)的職責(zé)，且不超過其與甲方或乙方簽訂的協(xié)議中的責(zé)任限額。17.1.2第三方的責(zé)任限額由雙方在第三方協(xié)議中約定。17.2第三方的免責(zé)條款17.2.1第三方對(duì)因其提供專業(yè)服務(wù)而產(chǎn)生的任何直接、間接損失不承擔(dān)賠償責(zé)任，除非是由于第三方的故意或重大過失造成的。17.2.2第三方在執(zhí)行職責(zé)過程中，如因不可抗力或其他非其可控因素導(dǎo)致其無法履行職責(zé)，不承擔(dān)任何責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方的關(guān)系基于雙方簽訂的協(xié)議，甲方對(duì)第三方的行為負(fù)責(zé)。18.1.2第三方在執(zhí)行職責(zé)過程中，如違反合同約定，甲方有權(quán)要求其承擔(dān)責(zé)任。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方的關(guān)系基于雙方簽訂的協(xié)議，乙方對(duì)第三方的行為負(fù)責(zé)。18.2.2第三方在執(zhí)行職責(zé)過程中，如違反合同約定，乙方有權(quán)要求其承擔(dān)責(zé)任。18.3第三方與合同其他相關(guān)方的劃分18.3.1第三方與合同其他相關(guān)方（如投資者）的關(guān)系獨(dú)立于合同，第三方不承擔(dān)合同項(xiàng)下與投資者相關(guān)的責(zé)任。18.3.2第三方在執(zhí)行職責(zé)過程中，如與投資者產(chǎn)生糾紛，應(yīng)由投資者與合同相關(guān)方協(xié)商解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.承銷協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)包含雙方的基本信息、承銷證券種類、數(shù)量、價(jià)格、方式、期限、費(fèi)用等。說明：本附件是合同主體部分，是雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的核心文件。2.承銷計(jì)劃詳細(xì)要求：包括承銷證券的具體時(shí)間、地點(diǎn)、對(duì)象、銷售方式、分配方式等。說明：本附件是承銷工作執(zhí)行的詳細(xì)指南，對(duì)承銷過程的順利進(jìn)行至關(guān)重要。3.證券發(fā)行說明書詳細(xì)要求：包含發(fā)行證券的基本信息、發(fā)行目的、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行條件等。說明：本附件是投資者了解證券發(fā)行的重要文件，需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。4.發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照詳細(xì)要求：提供發(fā)行方的最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本，以證明其合法主體資格。說明：本附件是證明發(fā)行方合法性的重要文件。5.發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求：提供發(fā)行方近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。說明：本附件是投資者了解發(fā)行方財(cái)務(wù)狀況的重要文件。6.第三方協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方介入的原因、職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任限額等。說明：本附件是第三方介入的依據(jù)，明確了第三方在合同中的地位和責(zé)任。7.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：記錄合同變更的細(xì)節(jié)，包括變更內(nèi)容、變更原因、變更日期等。說明：本附件是合同變更的正式文件，對(duì)雙方具有法律約束力。8.違約賠償協(xié)議詳細(xì)要求：記錄違約行為、違約責(zé)任認(rèn)定、賠償金額等。說明：本附件是違約賠償?shù)囊罁?jù)，對(duì)違約方具有法律約束力。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為未按時(shí)完成承銷任務(wù)：承銷方未能在約定時(shí)間內(nèi)完成承銷任務(wù)。未按規(guī)定分配證券：承銷方未按照合同約定分配證券。提供虛假信息：發(fā)行方或承銷方提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。未按時(shí)支付費(fèi)用：任何一方未按時(shí)支付合同約定的費(fèi)用。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和影響，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)法律責(zé)任等。3.示例說明若承銷方未能在約定時(shí)間內(nèi)完成承銷任務(wù)，應(yīng)按照合同約定支付違約金，并賠償因此給發(fā)行方造成的損失。若發(fā)行方提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，并賠償投資者因此遭受的損失。全文完。2024年度國(guó)際證券承銷合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同雙方基本信息1.2合同標(biāo)的概述1.3合同履行期限2.承銷方式與程序2.1承銷方式2.2承銷程序2.3承銷費(fèi)用3.股票發(fā)行條件3.1發(fā)行股票的種類3.2發(fā)行股票的數(shù)量3.3發(fā)行股票的價(jià)格4.承銷團(tuán)組成與職責(zé)4.1承銷團(tuán)組成4.2承銷團(tuán)各成員職責(zé)5.股票銷售與分配5.1股票銷售方式5.2股票分配原則5.3股票分配比例6.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與責(zé)任6.1承銷風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.2買方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.3雙方責(zé)任7.合同變更與解除7.1合同變更7.2合同解除8.違約責(zé)任與賠償8.1違約責(zé)任8.2違約賠償9.爭(zhēng)議解決方式9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件11.其他約定事項(xiàng)11.1保密條款11.2適用法律與管轄權(quán)11.3通知與送達(dá)12.合同附件12.1股票發(fā)行說明書12.2承銷團(tuán)協(xié)議12.3其他附件13.合同簽署與生效日期13.1合同簽署13.2合同生效日期14.合同份數(shù)與保管14.1合同份數(shù)14.2合同保管第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同雙方基本信息甲方（承銷商）：[甲方全稱]地址：[甲方地址]法定代表人：[甲方法定代表人姓名]聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]乙方（發(fā)行人）：[乙方全稱]地址：[乙方地址]法定代表人：[乙方法定代表人姓名]聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]1.2合同標(biāo)的概述本合同標(biāo)的為乙方擬發(fā)行的[股票種類]，總發(fā)行數(shù)量為[股票數(shù)量]，發(fā)行價(jià)格為[股票價(jià)格]。1.3合同履行期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[合同期限]，合同期滿后如無特殊情況，本合同自動(dòng)終止。第二條承銷方式與程序2.1承銷方式本合同采用[承銷方式]（如包銷、代銷等）進(jìn)行股票承銷。2.2承銷程序2.2.1乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，向證監(jiān)會(huì)提交股票發(fā)行申請(qǐng)。2.2.2經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，乙方與甲方簽訂本合同。2.2.3甲方按照合同約定開展股票承銷工作。2.2.4股票發(fā)行結(jié)束后，甲方向乙方支付承銷款項(xiàng)。2.3承銷費(fèi)用承銷費(fèi)用總額為[承銷費(fèi)用]，具體支付方式及時(shí)間由雙方另行協(xié)商確定。第三條股票發(fā)行條件3.1發(fā)行股票的種類本合同涉及的股票種類為[股票種類]，包括[具體股票種類]。3.2發(fā)行股票的數(shù)量本合同約定的股票發(fā)行數(shù)量為[股票數(shù)量]，包括[具體股票數(shù)量]。3.3發(fā)行股票的價(jià)格本合同約定的股票發(fā)行價(jià)格為[股票價(jià)格]，以人民幣計(jì)價(jià)。第四條承銷團(tuán)組成與職責(zé)4.1承銷團(tuán)組成本合同約定的承銷團(tuán)由[承銷團(tuán)成員數(shù)量]家證券公司組成。4.2承銷團(tuán)各成員職責(zé)承銷團(tuán)各成員應(yīng)按照合同約定，共同完成股票承銷工作，具體職責(zé)如下：[具體承銷團(tuán)成員職責(zé)]第五條股票銷售與分配5.1股票銷售方式本合同約定的股票銷售方式為[銷售方式]，包括[具體銷售方式]。5.2股票分配原則[具體分配原則]5.3股票分配比例股票分配比例為[分配比例]，具體分配方案由雙方另行協(xié)商確定。第六條風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與責(zé)任6.1承銷風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)承銷風(fēng)險(xiǎn)由甲方承擔(dān)，包括但不限于因市場(chǎng)波動(dòng)、發(fā)行失敗等原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)。6.2買方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)買方風(fēng)險(xiǎn)由乙方承擔(dān)，包括但不限于因自身投資決策導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。6.3雙方責(zé)任雙方應(yīng)按照合同約定，履行各自的義務(wù)，如違反約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七條合同變更與解除7.1合同變更雙方可就合同內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商變更，變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式達(dá)成一致，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。7.2合同解除[具體解除條件]第八條違約責(zé)任與賠償8.1違約責(zé)任8.1.1若甲方未能按照合同約定完成股票承銷，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為承銷總額的[違約金比例]%。8.1.2若乙方未能按時(shí)提交股票發(fā)行申請(qǐng)或提供虛假信息，導(dǎo)致承銷失敗，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為承銷總額的[違約金比例]%。8.1.3雙方如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)相互通知并協(xié)商解決。8.2違約賠償8.2.1任何一方違約，除支付違約金外，還應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的直接損失。第九條爭(zhēng)議解決方式9.1爭(zhēng)議解決方式本合同發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)將根據(jù)《中華人民共和國(guó)仲裁法》和《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》進(jìn)行仲裁。第十條合同生效與終止10.1合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.2合同終止條件10.2.1合同約定的期限屆滿；10.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；10.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；10.2.4一方嚴(yán)重違約，另一方解除合同。第十一條其他約定事項(xiàng)11.1保密條款雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。11.2適用法律與管轄權(quán)本合同適用中華人民共和國(guó)法律，合同爭(zhēng)議的管轄法院為[法院名稱]。11.3通知與送達(dá)雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并自發(fā)出之日起[通知期限]內(nèi)送達(dá)對(duì)方。第十二條合同附件12.1股票發(fā)行說明書12.2承銷團(tuán)協(xié)議12.3其他附件第十三條合同簽署與生效日期13.1合同簽署本合同一式[合同份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同生效日期本合同自[生效日期]起生效。第十四條合同份數(shù)與保管14.1合同份數(shù)本合同一式[合同份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.2合同保管第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在履行本合同時(shí)，由甲方或乙方邀請(qǐng)或引入的，參與本合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的任何個(gè)人、法人或其他組織。1.2.1本合同雙方及其關(guān)聯(lián)公司；1.2.2本合同已明確列出的承銷團(tuán)成員；1.2.3本合同已明確列出的其他合同當(dāng)事人。第二條第三方介入的目的與方式2.1第三方介入的目的是為了協(xié)助本合同的履行，提高效率，降低風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)崿F(xiàn)合同目的。2.2.1提供專業(yè)咨詢；2.2.2執(zhí)行具體業(yè)務(wù)；2.2.3提供技術(shù)支持；2.2.4提供金融服務(wù)。第三條第三方的責(zé)任與權(quán)利3.1.1按照合同約定，履行其職責(zé)，保證服務(wù)質(zhì)量；3.1.2對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任；3.1.3對(duì)其違反合同約定造成甲方或乙方的損失，承擔(dān)賠償責(zé)任。3.2.1根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬；3.2.2要求甲方或乙方提供必要的工作條件；3.2.3對(duì)其服務(wù)過程中知悉的甲方或乙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額為[責(zé)任限額]元人民幣。4.2若第三方因履行本合同造成甲方或乙方損失，超出責(zé)任限額部分，由甲方或乙方自行承擔(dān)。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系由本合同約定，與合同其他當(dāng)事人無關(guān)。5.2第三方在履行本合同時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害甲方或乙方的合法權(quán)益。5.3第三方在履行本合同時(shí)，如需與合同其他當(dāng)事人（如證監(jiān)會(huì)、投資者等）進(jìn)行溝通或協(xié)商，