2022年12月CCAA注冊(cè)審核員考試題目-《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》含解析

2022年12月CCAA注冊(cè)審核員考試題目—《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》一、單項(xiàng)選擇題1、認(rèn)證機(jī)構(gòu)考慮客戶已獲得的認(rèn)證或由另一機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核時(shí)，則應(yīng)（）。A、予以批準(zhǔn)認(rèn)證B、協(xié)商后同意認(rèn)證C、獲取并保留充足的證據(jù)D、拒絕認(rèn)證2、認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時(shí)間時(shí)，應(yīng)考慮()解決第一階段審核任何需關(guān)注。A、審核委托方B、認(rèn)證機(jī)構(gòu)C、受審核方D、審核組3、按照“PDCA”思路進(jìn)行審核,是指（）。A、按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的“PDCA”流程進(jìn)行審核B、按照審核組長(zhǎng)策劃的“PDCA”流程進(jìn)行審核C、按照認(rèn)可規(guī)范中規(guī)定的“PDCA”流程進(jìn)行審核D、按照受審核區(qū)域的實(shí)際管理活動(dòng)的“PDCA”過(guò)程進(jìn)行審核4、GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。A、撤銷認(rèn)證范圍B、縮小認(rèn)證范圍C、擴(kuò)大認(rèn)證范圍D、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍5、收集并驗(yàn)證審核證據(jù)，是形成審核發(fā)現(xiàn)和審核報(bào)告的基礎(chǔ)。以下哪項(xiàng)不是組織現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行控制的審核證據(jù)?（）A、法律法規(guī)B、窯爐運(yùn)行控制記錄C、動(dòng)力設(shè)施、能源供給系統(tǒng)運(yùn)行崗位記錄D、正在高處電氣焊作業(yè)審批單及作業(yè)記錄6、以下不是認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證過(guò)程管理涉及的內(nèi)容是（）。A、復(fù)核審核報(bào)告B、獲證客戶的經(jīng)濟(jì)效益C、可公開(kāi)獲取的認(rèn)證信息D、審核準(zhǔn)備7、管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按（）實(shí)施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、GB/T27021-1D、GB/T270208、對(duì)組織管理體系與規(guī)定要求的符合性提供評(píng)價(jià)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)稱為（）機(jī)構(gòu)。A、認(rèn)證B、評(píng)價(jià)C、審核D、管理體系審核9、在對(duì)審核方案進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審過(guò)程中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)（）時(shí)，需對(duì)方案進(jìn)行調(diào)整。A、客戶管理體系有些特性或業(yè)績(jī)指標(biāo)有不良變化趨勢(shì)B、審核組成員變化C、審核日期調(diào)整D、審核時(shí)間不充分10、以下哪項(xiàng)不屬于管理學(xué)的基本原理（）。A、信息原理B、系統(tǒng)原理C、關(guān)系原理D、適度原理11、系統(tǒng)理論學(xué)派將（）等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理。A、過(guò)程論、控制論、信息論B、系統(tǒng)論、控制論、信息論C、系統(tǒng)論、過(guò)程論、信息論D、系統(tǒng)論、控制論、過(guò)程論12、（）是表明合格評(píng)定機(jī)構(gòu)具備實(shí)施特定合格評(píng)定工作能力的第三方證明。A、第三方審查B、認(rèn)可C、第三方審核D、認(rèn)證13、以下說(shuō)法不正確的是（）。A、文件評(píng)審貫穿審核的全過(guò)程B、文件評(píng)審是審核活動(dòng)實(shí)施的基礎(chǔ)C、現(xiàn)場(chǎng)審核階段仍需對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審D、審核準(zhǔn)備階段的文件評(píng)審對(duì)文件實(shí)施有效性進(jìn)行評(píng)審14、當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為（）。A、一體化審核B、聯(lián)合審核C、合作審核D、結(jié)合審核15、認(rèn)證的總體目標(biāo)是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足（）。A、規(guī)定要求B、環(huán)境保護(hù)C、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求D、各管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求16、當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作,共同審核同一受審核方時(shí)稱為（）。A、結(jié)合審核B、一體化審核C、合作審核D、聯(lián)合審核17、以下不是審核報(bào)告中包括的內(nèi)容有（）。A、審核的日程安排B、對(duì)審核準(zhǔn)則遵循程度陳述C、對(duì)審核方案或后續(xù)審核的影響D、審核發(fā)現(xiàn)和相關(guān)證據(jù)18、為確保實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)，審核組長(zhǎng)可隨著審核的進(jìn)展調(diào)整（）。A、審核對(duì)象和范圍B、審核人員C、所分配的審核組工作任務(wù)D、審核部門的數(shù)量19、以下哪種方法和工具可以用于整個(gè)組織，直觀跟蹤和圖解組織的運(yùn)作方式，以幫助組織準(zhǔn)確了解過(guò)程（）。A、服務(wù)藍(lán)圖B、烏龜圖C、流程圖D、過(guò)程方法20、認(rèn)證機(jī)構(gòu)是證明一個(gè)認(rèn)證對(duì)象符合規(guī)定要求或者標(biāo)準(zhǔn)的（）機(jī)構(gòu)。A、審核B、合格評(píng)定C、檢查D、評(píng)價(jià)21、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，并（）從事認(rèn)證活動(dòng)。A、在批準(zhǔn)范圍內(nèi)B、在營(yíng)業(yè)執(zhí)照范圍內(nèi)C、行業(yè)公認(rèn)范圍D、力所能及的的范圍22、當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的()。A、民事權(quán)利能力B、民事權(quán)利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權(quán)利能力和民事行為能力23、（）是認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供可建立信任的認(rèn)證的必要條件。A、被認(rèn)為公正B、遵紀(jì)守法C、公正，并被認(rèn)為公正D、客觀公正24、企業(yè)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)發(fā)展等方面進(jìn)行戰(zhàn)略分析，通常使用的方法為（）。A、PEST分析法B、SWOT分析法C、標(biāo)桿法D、波士頓矩陣法25、屬于風(fēng)險(xiǎn)矩陣輸入的是()。A、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B、引發(fā)事故的直接和間接可能性比率C、風(fēng)險(xiǎn)重要性級(jí)別D、特定風(fēng)險(xiǎn)的后果C值26、業(yè)務(wù)流程重組的方法有（）。A、烏龜圖法B、全新設(shè)計(jì)法C、綜合匯總法D、過(guò)程方法27、審核組長(zhǎng)與受審核組織建立初步聯(lián)系，獲取用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規(guī)及其他要求B、特定的場(chǎng)所訪問(wèn)、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關(guān)注事項(xiàng)、問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)D、組織已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及如何應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的信息28、由（）確定第一階段和第二階段的間隔時(shí)間。A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)B、審核組長(zhǎng)C、審核組D、受審核方29、（）是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗(yàn)從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。A、隨機(jī)抽樣B、分層抽樣C、統(tǒng)計(jì)抽樣D、條件抽樣30、如果高層結(jié)構(gòu)的通用術(shù)語(yǔ)和核心定義與特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)和定義名稱相同但內(nèi)涵不同時(shí)()。A、則需要在高層結(jié)構(gòu)中加以說(shuō)明B、無(wú)需作說(shuō)明C、則需要在特定管理體系中加以說(shuō)明D、需在條款核心文本中說(shuō)明二、多項(xiàng)選擇題31、基于PDCA理論，要實(shí)現(xiàn)監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)過(guò)程，需要對(duì)這個(gè)過(guò)程進(jìn)行策劃，以下哪些內(nèi)容是要求組織應(yīng)確定的活動(dòng)（）。A、對(duì)管理體系符合性和有效性如何評(píng)價(jià)B、需要監(jiān)視和測(cè)量什么，用什么方法C、對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)D、實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量的時(shí)機(jī)32、屬于平衡記分卡體系的內(nèi)容有（）。A、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)B、績(jī)效考核體系C、戰(zhàn)略地圖D、行動(dòng)計(jì)劃33、根據(jù)ISO17021-1標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)審核的任何部分是（）情況時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保具有適當(dāng)能力的人員實(shí)施此類審核。A、需與受審核方溝通B、需向受審核方報(bào)告審核結(jié)果C、以電子手段實(shí)施審核D、審核的場(chǎng)所為虛擬場(chǎng)所34、審核方案管理人員應(yīng)對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)，包括（）A、對(duì)審核組提供適宜的審核指導(dǎo)的文件B、選擇的審核過(guò)程適宜有效C、保持與審核組及時(shí)有效的溝通D、隨時(shí)向?qū)嵙?xí)審核員提供所需的技術(shù)指導(dǎo)35、以下屬于持續(xù)改進(jìn)的核心內(nèi)容有（）。A、開(kāi)發(fā)和展開(kāi)過(guò)程，以在整個(gè)組織內(nèi)實(shí)施改進(jìn)項(xiàng)目B、鼓勵(lì)組織在其所有層級(jí)建立改進(jìn)目標(biāo)C、通過(guò)績(jī)效評(píng)估，對(duì)員工進(jìn)行懲戒D、對(duì)各層級(jí)人員進(jìn)行教育和培訓(xùn)，使其懂得如何應(yīng)用基本工具和方法實(shí)現(xiàn)改進(jìn)目標(biāo)36、在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)（）發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請(qǐng)，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例的規(guī)定對(duì)企業(yè)重新組織核查和檢驗(yàn)。A、檢驗(yàn)手段B、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝C、生產(chǎn)條件D、產(chǎn)品的銷售37、在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)()發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請(qǐng)，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例的規(guī)定對(duì)企業(yè)重新組織核查和檢驗(yàn)。A、檢驗(yàn)手段B、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝C、生產(chǎn)條件D、產(chǎn)品的銷售38、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn),符合性的審核記錄應(yīng)考慮包括（）。A、對(duì)不符合的說(shuō)明B、明確判斷符合的審核準(zhǔn)則C、適用時(shí)，支持符合性和有效性的審核證據(jù)D、適用時(shí)，符合性陳述39、認(rèn)證決定的主要職能包括（）。A、評(píng)審做出認(rèn)證決定必要的其他相關(guān)信息B、評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)客戶有關(guān)的申投訴結(jié)果C、評(píng)審做出認(rèn)證決定必要的報(bào)告D、評(píng)審認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)及等級(jí)40、平衡記分卡體系中明確的作用包括（）。A、管理戰(zhàn)路B、衡量戰(zhàn)略C、制定計(jì)劃D、概述戰(zhàn)略41、在編制審核計(jì)劃時(shí),審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮（）。A、適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)B、審核對(duì)受審核方形成的風(fēng)險(xiǎn)C、提高審核活動(dòng)有效性和效率的機(jī)會(huì)D、審核組的組成及其整體能力42、第一階段審核后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將（）以書面結(jié)論報(bào)告客戶。A、是否通過(guò)認(rèn)證的結(jié)論B、目的是否達(dá)到C、在第二階段可能被判定為不符合的問(wèn)題D、第二階段是否準(zhǔn)備就緒43、為增強(qiáng)認(rèn)證活動(dòng)在市場(chǎng)上的信息、信心和價(jià)值，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。A、識(shí)別和管理風(fēng)險(xiǎn)B、保持客觀性C、確保獨(dú)立性D、識(shí)別、避免、減輕和管理利益沖突44、實(shí)施文件評(píng)審，審核員應(yīng)該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現(xiàn)行有效性D、正確性45、應(yīng)用信息和通信技術(shù)（ICT)實(shí)施遠(yuǎn)程審核的地點(diǎn)，可以是（）。A、受審核方組織現(xiàn)場(chǎng)以外的其他地點(diǎn)B、在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的辦公室C、與受審核方不在同一縣市的其他地點(diǎn)D、受審核方內(nèi)部的實(shí)際活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)以外的其他現(xiàn)場(chǎng)三、簡(jiǎn)答題46、請(qǐng)列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過(guò)程中在受審核方現(xiàn)場(chǎng)所收集的審核證據(jù)至少應(yīng)覆蓋哪些方面?47、XX礦業(yè)機(jī)構(gòu)有限責(zé)任公司的認(rèn)證范圍是礦山主機(jī)及構(gòu)件的研究，產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售，企業(yè)通過(guò)XX管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關(guān)管理規(guī)程以及具有成套技術(shù)文件，作業(yè)指導(dǎo)文件等文件化信息，企業(yè)經(jīng)一年的管理體系運(yùn)行產(chǎn)生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運(yùn)行記錄，體系策劃和監(jiān)控記錄，績(jī)效評(píng)價(jià)記錄（含內(nèi)部審核、管理評(píng)審記錄）等，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)該企業(yè)的XX管理體系進(jìn)行認(rèn)證審核，請(qǐng)回答：（1）審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備階段的文件審核的目的是什么，審核內(nèi)容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求？（2）在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核階段文件審核的目的是什么？審核的時(shí)機(jī)是什么？如果文件不適用、不充分應(yīng)該如何處置？（3）你作為審核員應(yīng)該如何進(jìn)行文件審核？48、請(qǐng)簡(jiǎn)述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論之間的關(guān)系，并簡(jiǎn)單舉例49、2013年ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織推出了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的高層構(gòu)架，請(qǐng)簡(jiǎn)述ISO高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容？50、初次認(rèn)證二階段審核的審核計(jì)劃包括哪些主要內(nèi)容?審核計(jì)劃應(yīng)由誰(shuí)編制?

參考答案一、單項(xiàng)選擇題1、C解析:CNAS-CC01：2015《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》9.1.3.4，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)考慮客戶已獲的認(rèn)證或由另一認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核，則應(yīng)獲取并保留充足的證據(jù)，例如報(bào)告和對(duì)不符合采取的糾正與糾正措施的文件。2、C解析:CNASCC1《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》9.3.1.2.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定第一階段和第二階段的間隔時(shí)間時(shí)，應(yīng)考慮客戶解決第一階段識(shí)別的任何需關(guān)注問(wèn)題所需的時(shí)間。3、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(huán)(策劃、實(shí)施、檢查、處置）的思路對(duì)過(guò)程進(jìn)行審核4、C解析:CNASCC1:2015管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴(kuò)大認(rèn)證范圍9.6.4.2提前較短時(shí)間通知的審核5、A解析:《審核概論》審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。a屬于審核準(zhǔn)則6、B解析:認(rèn)證過(guò)程管理涉及內(nèi)容主要包括：可公開(kāi)獲取的認(rèn)證信息；認(rèn)證申請(qǐng)的受理、評(píng)審和批準(zhǔn)；審核準(zhǔn)備；審核活動(dòng)實(shí)施；審核報(bào)告；復(fù)核審核報(bào)告；批準(zhǔn)認(rèn)證；頒發(fā)認(rèn)證證書；監(jiān)督和再認(rèn)證；證書、標(biāo)志的使用和管理；申訴、投訴處理7、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》gb/t27021,1—2017《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第1部分:要求》是管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用的基礎(chǔ)要求8、D9、A10、C解析:管理學(xué)7項(xiàng)原理：系統(tǒng)原理、人本原理、責(zé)任原理、能級(jí)原理、效益原理、信息原理和適度原理11、B解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，(四)它將系統(tǒng)論、控制論、信息論等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理之中。12、B13、D解析:《審核概論》:文件評(píng)審貫穿審核的全過(guò)程。審核準(zhǔn)備階段的文件評(píng)審是對(duì)受審核方有關(guān)文件化信息的初步審查，也可稱文件初審，是審核活動(dòng)的基礎(chǔ)。審核實(shí)施階段的文件評(píng)審是對(duì)文件實(shí)施有效性進(jìn)行評(píng)審14、D15、A解析:認(rèn)證的總體目標(biāo)是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足規(guī)定要求。16、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作審核同一個(gè)客戶，稱作聯(lián)合審核。一個(gè)客戶同時(shí)按照兩個(gè)或兩個(gè)以上管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求接受審核，稱作結(jié)合審核。一個(gè)客戶已將兩個(gè)或兩個(gè)以上管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的應(yīng)用整合在一個(gè)單一的管理體系中，并按照一個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)接受審核，稱作一體化審核17、A18、C解析:《審核概論》隨著審核的進(jìn)展，為確保更好地達(dá)到審核目的，可以調(diào)整所分配的審核組工作任務(wù)19、C解析:《質(zhì)量管理方法工具》P141，2.流程圖的作用，(5)改進(jìn)作用。流程圖可以用于整個(gè)組織，只管跟蹤和圖解組織的運(yùn)作方式，對(duì)準(zhǔn)確了解活動(dòng)，如何改進(jìn)過(guò)程極有幫助。20、B解析:管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)是證明管理體系符合規(guī)定要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)21、A22、D解析:《合同法》第九條當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。當(dāng)事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。23、C解析:(一)公正的概念，第二段，公正，并被認(rèn)為的公正，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供可建立信任的認(rèn)證的必要條件。24、A解析:《質(zhì)量管理方法與工具》prst分析一般適用于在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)發(fā)展、研究報(bào)告撰寫方面更為適宜25、D解析:風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的輸入一般包括以下六個(gè)方面:(1)后果準(zhǔn)則(亦稱C準(zhǔn)則);(2)可能性準(zhǔn)則(亦稱L準(zhǔn)則);(3)風(fēng)險(xiǎn)重要性準(zhǔn)則(亦稱s準(zhǔn)則);(4)關(guān)于后果與可能性的二維矩陣單元圖;(5)特定風(fēng)險(xiǎn)的后果C值;(6)該后果發(fā)生的可能性L值。備注:C值=Consequence后果值L=Likelihood能性值26、B解析:《質(zhì)量管理方法與工具》企業(yè)流程重組的方法分為系統(tǒng)化改造法和全新設(shè)計(jì)法27、D解析:建立初步聯(lián)系的目的是：獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括組織已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，以及如何應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的信息28、A29、D解析:條件抽樣又稱“立意抽樣”，屬于“非統(tǒng)計(jì)抽樣”的范疇，是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗(yàn)從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。30、C解析:管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是:(2)相同的通用術(shù)語(yǔ)和核心定義。如果通用術(shù)語(yǔ)和核心定義中與特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說(shuō)明，如“風(fēng)險(xiǎn)”。這個(gè)題可以很容易用邏輯推理出來(lái)。我們都知道高層結(jié)構(gòu)是通用的一個(gè)結(jié)構(gòu)，所以一日發(fā)現(xiàn)術(shù)語(yǔ)有沖突，不可能去修改高層結(jié)構(gòu)，因?yàn)楦邔咏Y(jié)構(gòu)一改，其他所有標(biāo)準(zhǔn)都得跟著改。不作說(shuō)明呢，又肯定會(huì)混淆。所以只可能是對(duì)特定的某些管理體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行說(shuō)明。答案就可以這樣用常理推斷出來(lái)。二、多項(xiàng)選擇題31、B,C,D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，基于PDCA理論,要實(shí)現(xiàn)監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)過(guò)程,首先要對(duì)這個(gè)過(guò)程進(jìn)行策劃，要求組織應(yīng)確定需要監(jiān)視和測(cè)量什么、需要用什么方法、實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量的時(shí)機(jī)以及對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)。32、A,B,C,D解析:《質(zhì)量管理方法與工具》平衡計(jì)分卡體系應(yīng)包括四部分內(nèi)容：戰(zhàn)略地圖；關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)；行動(dòng)計(jì)劃；與戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標(biāo)和指標(biāo)跟蹤回顧相配套的績(jī)效考核體系33、C,D解析:17021標(biāo)準(zhǔn)9,4,1當(dāng)審核的任何部分以電子手段實(shí)施時(shí)，或擬審核的場(chǎng)所為虛擬場(chǎng)所時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保由具備適宜能力的人員實(shí)施此類活動(dòng)34、A,C解析:選擇審核方法:審核方案的管理人員負(fù)有指導(dǎo)審核活動(dòng)”的職責(zé)。這種指導(dǎo)包括:為審核組提供適宜的審核指導(dǎo)文件、保持與審核組及時(shí)有效的溝通、隨時(shí)向?qū)徍私M提供必要的技術(shù)指導(dǎo)以確保所選擇的審核方法是適宜有效的。注意是審核方法適宜有效，而不是審核過(guò)程，B錯(cuò)。隨時(shí)向?qū)徍私M提供必要的技術(shù)指導(dǎo)，而不是實(shí)習(xí)審核員，D錯(cuò)。35、A,B,D36、A,B,C37、A,B,C解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第二十六條:在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生變化的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定重新組織核查和檢驗(yàn)。38、B,C,D解析:19011-2021附錄a18,2對(duì)于符合的記錄，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：a）對(duì)判斷符合的審核準(zhǔn)則的描述或引用；b）支持符合性和有效性的審核證據(jù)（適用時(shí)）；c）符合性陳述（適用時(shí)）39、A,C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》認(rèn)證決定主要職能包括：評(píng)審做出認(rèn)證決定必要的報(bào)告和其他相關(guān)信息；必要時(shí)與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見(jiàn)；做出認(rèn)證決定等40、A,B,D41、A,B,C,D解析:《審核概論》p79在編制審核計(jì)劃時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮以下方面：(1)適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)；(2)審核組的組成及其整體能力；(3)提高審核活動(dòng)有效性和效率的機(jī)會(huì)；(4)審核計(jì)劃無(wú)效對(duì)實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)所構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)；(5)審核對(duì)受審核方形成的風(fēng)險(xiǎn)42、B,C,D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將第一階段目的是否達(dá)成，以及第二階段是否準(zhǔn)備就緒的書面結(jié)論告知客戶，包括識(shí)別任何引起關(guān)注的、在第二階段可能被判定為不符合的問(wèn)題。43、B,C,D解析:為增強(qiáng)認(rèn)證活動(dòng)在市場(chǎng)上的信任、信心和價(jià)值，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：保持客觀性；識(shí)別、避免、減輕和管理利益沖突；確保獨(dú)立性44、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評(píng)審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性45、A,B,C解析:《審核概論》遠(yuǎn)程審核活動(dòng)在受審核方現(xiàn)場(chǎng)以外地方進(jìn)行，無(wú)論距離遠(yuǎn)近三、簡(jiǎn)答題46、第二階段審核的目的:對(duì)管理體系審核，主要包括:判斷受審核方的管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的所有要求，管理體系是否得到有效運(yùn)行，是否有效實(shí)施了組織的方針和目標(biāo);判斷受審核方是否遵守了管理體系的各項(xiàng)程序;確定組織的管理體系是否能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，推薦認(rèn)證注冊(cè)。第二階段審核應(yīng)在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)收集審核證據(jù)，并至少覆蓋以下方面：(1)與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，或其他規(guī)范性文件所有要求的符合情況及證據(jù)；(2)依據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)績(jī)效進(jìn)行的監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)審；(3)受審核方管理體系的能力以及在符合適用法律法規(guī)要求和合同要求方面的績(jī)效；(4)受審核方過(guò)程的運(yùn)作控制；(5)內(nèi)部審核和管理評(píng)審；(6)針對(duì)受審核方方針的管理職責(zé)；(7)規(guī)范性要求、方針、績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績(jī)效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系47、（1）審核準(zhǔn)備階段文件審核的目的:1)收集信息，例如過(guò)程、職能方面的信息，以準(zhǔn)備審核活動(dòng)和適用的工作文件，如編制審核計(jì)劃，準(zhǔn)備檢查表等;2)了解體系文件范圍和程度的概況以發(fā)現(xiàn)可能存在的差距。審核準(zhǔn)備階段文件審核內(nèi)容:1)方針和目標(biāo):2)描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息;3)描述管理體系整體情況、過(guò)程及相互作用的文件化信息;4)與管理體系相關(guān)的重要文件和記錄;5)以往的審核報(bào)告;6)必要時(shí)，可包括“標(biāo)準(zhǔn)”(如管理體系標(biāo)準(zhǔn))要求的其他文件化信息;7)需要時(shí)，其他文件信息，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的生產(chǎn)工藝流程，以及組織現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)的平面圖等。審核準(zhǔn)備階段文件審核的要求:1)文件中所提供的信息的評(píng)審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性;其中，對(duì)其正確性、一致性和有效性在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)仍將進(jìn)行評(píng)審;2)所評(píng)審文件是否覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來(lái)支持審核目標(biāo);3)依據(jù)審核方法確定的對(duì)信息和通信技術(shù)的利用，是否有助于審核的高效實(shí)施。（2）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施階段文件審核的目的:確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性，管理體系文件控制的有效性?，F(xiàn)場(chǎng)實(shí)施階段文件審核的時(shí)機(jī):只要不影響審核實(shí)施的有效性，文件評(píng)審可以與其他審核活動(dòng)相結(jié)合，并貫穿在審核的全過(guò)程。如果文件不適用，不充分:審核組長(zhǎng)應(yīng)告知審核方案管理人員和受審核方，應(yīng)根據(jù)審核目標(biāo)和范圍決定審核是否繼續(xù)進(jìn)行或暫停，直到有關(guān)文件的問(wèn)題得到解決。（3）在審核準(zhǔn)備階段的文件審核時(shí)審核員應(yīng)注意:1)以審核準(zhǔn)則為依據(jù)進(jìn)行評(píng)審，不能超出標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定提出要求;2)不能用咨詢的口氣提出對(duì)文件的修改意見(jiàn);3)管理體系標(biāo)準(zhǔn)未要求統(tǒng)一文件化的管理體系架構(gòu)、文件結(jié)構(gòu)和格式。受審核方文件的數(shù)量和詳盡程度取決于其規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度。文件審核時(shí)，對(duì)文件充分性的判斷需結(jié)合受審核方的規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度做出，不能強(qiáng)求組織文件的數(shù)量、格式等的一致;4)審核準(zhǔn)備階段文件審核只是對(duì)受審核方文件的初審，主要是審核文件的符合性。有些文件的信息需要在現(xiàn)場(chǎng)審核期間才能得到充分證據(jù)，因此應(yīng)以滿足審核活動(dòng)準(zhǔn)備階段的要求為前提，不應(yīng)過(guò)分強(qiáng)求文件的充分性。在審核實(shí)施階段的文件審核時(shí)審核員應(yīng)考慮:1)文件