環(huán)境和安全監(jiān)督審核檢查表

審核部門：管理層部門代表序號審核項目(標準要素）審核觀察記錄不合格編號12345詢問上次審核到這次監(jiān)審期間，認證范圍是否發(fā)生變化：如企業(yè)規(guī)模的擴大或縮小；產品、服務和活動有無變化；企業(yè)名稱、管理權限等有無變化如發(fā)生以上變化，是否向認證中心通報過相關情況體系組織結構有無變化。如有變化，是否對體系進行了相應調整體系文件有沒有變更（如文件換版,修訂等)，如有,變更的部分是否滿足標準要求（4。4。4)（4.4。5)介紹一（半）年來體系運行及績效情況：對方針如何進行貫徹、實施及管理（4.2）審核人員：審核日期：審核部門：管理層部門代表序號審核項目（標準要素)審核觀察記錄不合格編號6789詢問并記錄有關績效的具體素材（4。514001：污染治理，達標排放清潔生產節(jié)能降耗產品環(huán)境性能提高18001:安全事故預防職業(yè)病防治作業(yè)環(huán)境改善環(huán)境/安全管理水平提高意識提高等在體系運行過程中,如何確保各部門履行環(huán)境/安全職責(4.4。1）近期內審情況（4.5.4）通過內審、管理評審和對體系的日常監(jiān)督，體系運行還存在哪些須改進的領域，如何考慮今后持續(xù)改進的方向（4。5。1)（4。5.4)(4.6)證書的使用是否規(guī)范：詢問對證書的使用如何規(guī)定的,有否使用過證書使用中是否出現過誤導有否將證書用作不適合的標志中，查閱產品合格證進行核對。審核人員：審核日期：審核部門：推進部門部門代表序號審核項目（標準要素)審核觀察記錄不合格編號12查環(huán)境因素、重要環(huán)境因素/危險源、重大危險源清單，詢問是否按文件規(guī)定更新。查更新識別、評價記錄（4。3.1）識別是否充分,包括:新擴改項目.環(huán)境因素/危險源描述是否準確.評價是否合理。環(huán)境因素/危險源清單、重要環(huán)境因素/重要危險源清單是否相對應重要環(huán)境因素/重要危險源是否按程序規(guī)定的方法進行。是否有控制途徑發(fā)放記錄檢查法律法規(guī)索取渠道是否仍保持暢通:（4。3。2）查閱法律法規(guī)更新記錄，是否按程序要求進行更新，確認獲取是否充分無遺漏更新的法律法規(guī)是否現行版本,是否及時傳達到需要的部門，查閱：分發(fā)記錄。更新的法律法規(guī)是否進行了適宜性評價審核人員：審核日期：審核部門：部門代表序號審核項目（標準要素)審核觀察記錄不合格編號3456確認上一年度目標指標及管理方案完成情況（4。3.3/4。3.4）查：實施記錄、驗收記錄若有未完成的，是否進行評審更改新一年度的目標（含結轉）制定完成情況:（4。3。3）查閱目標指標有關文件，判斷目標指標的制定是否體現了持續(xù)改進抽樣檢查目標指標完成情況，是否有效新一年度環(huán)境/安全管理方案（含結轉）的制定完成情況：（4.3.4）審核環(huán)境/安全管理方案，判斷方案是否能有效實現目標指標審核管理方案的編制是否便于操作抽樣檢查管理方案執(zhí)行情況,是否有效?詢問企業(yè)是否有新的開發(fā)項目，新的產品、活動、設備設施和服務,是否對項目有關的管理方案進行了修訂,修訂方案是否能適應項目的變化是否按規(guī)定對目標指標及管理方案完成情況進行檢查。（4。5.1）審核人員：審核日期:審核部門：部門代表序號審核項目(標準要素）審核觀察記錄不合格編號78內外交流與溝通（4.4。3）信息交流的內容和交流方式.對體系結構的變化的交流。對外部信息的接收、處理。環(huán)境因素/危險源變化情況的交流。18001:員工意見反饋、答復的情況及實例員工代表在體系中的職責與組織員工代表交談：了解在OHSMS運行中如何了解員工的意見、建議、抱怨,如何處理及改進自己工作的實例。文件和資料更改（4.4。4）（4.4。5）：是否按程序要求進行更改、審批、發(fā)放，查更改、審批、發(fā)放記錄文件或相應附件上是否標以更改性質EMS/OHSMS有效運行起重要作用的場所，是否發(fā)放相應更改后的文件的有效版本。查受控文件清單，文件發(fā)放記錄失效或作廢文件的處理文件：字跡清楚、日期、標示、保管審核人員：審核日期:審核部門：部門代表序號審核項目（標準要素）審核觀察記錄不合格編號910組織有哪些主要的相關方，由哪個(些）部門進行管理。與相關方有關的管理程序和要求是否按規(guī)定通報,分別如何控制（如：：承包方、供應方）（4.4.6）應急準備與響應(4。4。7）：核查潛在事故或緊急情況是否準確，有無遺漏。審查應急預案是否具備可操作性，預防措施是否合理可行詢問是否發(fā)生過環(huán)境/安全事故或緊急情況，如有發(fā)生,如何應對的？查閱事故或緊急情況發(fā)生后的行動記錄，調查事故處置或補救行動是否包括對應急響應程序的修訂和評審按法規(guī)要求及程序規(guī)定檢查演習的要求，檢查演習情況,了解演習是否暴露了應急程序的不足并導致了對文件的修訂。查每年1—2次消防演練的證據審核人員：審核日期：審核部門：部門代表序號審核項目（標準要素）審核觀察記錄不合格編號21詢問上次審核到此次監(jiān)督審核期間有沒有進行過內審,是否按規(guī)定的時間間隔進行內審(4.5。4)如進行過內審，審核內審的所有文件：內審計劃：是否覆蓋了擬認證的全部范圍覆蓋了標準的全部要素日程安排是否合理、時間和人力資源是否合理對各部門的審核要素是否與職責一致，無遺漏內審員：是否有資格,具備相應的能力是否與被審核領域無關內審檢查表和其他實施記錄：是否覆蓋了計劃安排要素管理部門審核內容是否覆蓋了要素的全部內容是否具有可追溯性是否對前次審核整改結果的進一步驗證不符合的陳述、違反條款、嚴重程度描述和判定是否準確審核人員:審核日期：審核部門:部門代表序號審核項目（標準要素)審核觀察記錄不合格編號22糾正措施：是否及時、合理、有效結果是否經驗證是否采取有效預防措施審核結論：是否形成報告，進行了體系整體上的總結是否報送最高管理者和有關領導并下發(fā)各部門內審相關文件是否經過審批內審是否按程序進行,是否按計劃進行審查管理評審記錄、報告，確認:（4.6）是否由最高管理者主持進行輸入內容是否全面：方針適用性、目標指標完成情況、相關方關注問題、法律法規(guī)遵循情況、內審情況等。結論：是否對EMS/OHSMS適宜性、充分性、和有效性進行了評價，是否為持續(xù)改進提供依據.上次管評提出的工作重點的實施情況是否按文件規(guī)定的間隔進行管理評審的全過程是否已形成文件，并予傳達審核人員：審核日期:審核部門：部門代表序號審核項目(標準要素）審核觀察記錄不合格編號1112審查組織持續(xù)遵守相關環(huán)境/安全法律法規(guī)的證明文件，確認組織持續(xù)遵守了相關環(huán)境/安全法律法規(guī)的要求（4。5.1）14001:新、擴、改建項目的環(huán)境影響評價報告(環(huán)評單位、資質、污染物分布及排放情況、排放標準、結論、建議等）環(huán)保三同時驗收報告（結論、建議)由環(huán)保主管部門規(guī)定監(jiān)測的主要污染物的監(jiān)測報告（包括污水、廢氣、廠界噪聲，監(jiān)測單位、資質、檢測項目、采樣點、國家標準、監(jiān)測結果、結論）18001：新、擴、改建項目的職業(yè)安全衛(wèi)生預評價報告（有的企業(yè)特別是大型企業(yè)有此項工作）安全三同時驗收報告（結論、建議）由當地勞動衛(wèi)生防疫部門監(jiān)測的車間有害作業(yè)環(huán)境的相關監(jiān)測報告（車間噪聲、粉塵、有毒有害廢氣，監(jiān)測單位、資質、檢測項目、采樣點、國家標準、監(jiān)測結果、結論等）有無重大安全事故是否自我評價法律法規(guī)遵循情況，并提交管理評審查法律法規(guī)符合性評價報告審核人員：審核日期:審核部門：部門代表序號審核項目（標準要素)審核觀察記錄不合格編號13141516是否按程序文件的規(guī)定，實施了各類監(jiān)測:（4。5.1）自行監(jiān)測是否嚴格按操作規(guī)程及檢驗規(guī)程、按預定時間和頻次進行，記錄是否完備各類監(jiān)測監(jiān)控的結果如何，是否出現過不合格,是否按程序要求糾正14001：廢水、廢氣、粉塵、噪聲的監(jiān)測18001：反應性(被動性）監(jiān)測：安全事故及事件、職業(yè)病及特殊工種、有害作業(yè)場所員工體檢情況主動性測量（作業(yè)環(huán)境監(jiān)測）：粉塵、噪聲、有害氣體監(jiān)測設備的校準維護情況如何對EMS/OHSMS管理體系日常運行進行監(jiān)控（4。5。1）是否進行了績效監(jiān)測并予記錄、分析評價，（4。5.1）如:14001：如污染負荷的降低、推行清潔生產、節(jié)能降耗、資源綜合利用、產品環(huán)境指標等方面監(jiān)測18001：安全生產、職業(yè)病防治、改善作業(yè)環(huán)境等審核人員:審核日期：審核部門：部門代表序號審核項目（標準要素）審核觀察記錄不合格編號1718不符合，糾正與預防措施（4。5.2）日常檢查中的不符合是否按程序規(guī)定進行糾正糾正措施是否合理、有效，預防措施是否恰當是否按程序規(guī)定對糾正和預防措施的實施情況進行跟蹤驗證上次審核不合格糾正糾正和預防措施是否引起程序文件的更改14001:檢測超標的處理18001：對安全事故事件的處理：擬訂的糾正和預防措施在實施前是否進行過評審措施是否引起文件的修改，是否有記錄記錄(4。5。3)調閱環(huán)境/安全記錄清單,查看記錄的范圍是否和程序中確定的范圍一致抽樣檢查程序中確定的有關環(huán)境/安全記錄,檢查標識、保存和處置情況字跡清楚,標識明確能追溯到相關的活動、產品或服務防止損壞﹑變質和遺失便于存取和檢索提供適宜的保管環(huán)境規(guī)定并記錄保存期審核人員：審核日期：審核部門：部門代表序號審核項目(標準要素)審核觀察記錄不合格編號19確定了哪些培訓需求，如何組織實施的，如何考察培訓效果：（4.4.2）是否制定培訓計劃并實施培訓計劃內容是否全面覆蓋標準中關于環(huán)境/安全意識的四項要求培訓實施過程以何種方式進行考核是否所有人員都參加了相應培訓對重要環(huán)境/安全崗位人員所應具有的資質要求是否做出規(guī)定。重要環(huán)境/安全崗位人員進行了哪些培訓重要環(huán)境/安全崗位人員名單、培訓計劃、培訓記錄、18001:查特種作業(yè)人員上崗證年度注冊記錄(電工、電氣焊工、天車司機、司爐工、廠內機動車司機)新入廠員工三級教育審核人員:審核日期：審核部門:部門代表序號審核項目（標準要素)審核觀察記錄不合格編號20（4。4。6設備定期檢修、保養(yǎng)、日常維修是否做出規(guī)定查設備清單、定期檢修保養(yǎng)計劃及是否按規(guī)定對所有設備列入計劃環(huán)保設備:除塵器、污水處理設備特種設備：天車、廠內機動車、鍋爐、壓力容器等電焊機、變配電設備、壓力機、木工機床等抽查設備檢修保養(yǎng)紀錄:是否按計劃進行、是否按要求進行所有項目、是否進行驗收。查：設備接地電阻檢測，避雷裝置檢測。查:特種設備檢測情況。天車：準用證、檢測報告、不合格整改復檢記錄鍋爐：使用登記證，內、外部、水壓試驗記錄及問題整改壓力容器：壓力容器使用證，內、外部、耐壓實驗報告。廠內車：每年年檢記錄及危險品車證件審核人員：審核日期:審核部門:物資管理部門部門代表序號審核項目（標準要素）審核觀察記錄不合格編號1234物資管理部門在體系中環(huán)境/安全的職責（4.4。1）部門有哪些重要環(huán)境因素/重要危險源,有否重要環(huán)境因素/重要危險源清單，應遵守的主要法律法規(guī)(4.3。1）（4.3。2）查重要環(huán)境因素/重要危險源清單、法律法規(guī)清單部門的重要環(huán)境因素/重要危險源如何進行控制是否有分解的目標指標方案，查實施進度、實施效果、完成情況及相關記錄(4.3。3）（4。3。4）對要運行控制的重要環(huán)境因素/重要危險源，是否制定相應作業(yè)指導書，日常如何控制管理的(4。4。6）查有否作業(yè)指導書，發(fā)放記錄,日常管理記錄對相關方的管理（4。4.6查供方名單，如何確定重點施加影響的相關方對重點施加影響的相關方如何施加影響：是否簽訂環(huán)境/安全協議書有否危險化學品清單，對提供危險化學品的相關方，是否索取CSDS(化學品安全技術說明書）CSDS的索取和下發(fā)（保管、使用、運輸部門）對燃煤的采購有哪些要求，有否檢測報告審核人員：審核日期:審核部門:部門代表序號審核項目(標準要素）審核觀察記錄不合格編號56對入廠的車輛是否提出安全要求。應急準備與響應情況（4。4。7）有否緊急情況,如何應急準備的。有否應急預案，是否發(fā)放到相應應急場所,日常如何管理的。查應急預案發(fā)放記錄,日常管理記錄對現場的日常檢查及檢查記錄（4.5。1）審核人員:審核日期：審核部門：部門代表序號審核項目(標準要素）審核觀察記錄不合格編號7物資儲存現場:現場詢問、索取環(huán)境/安全應急場所是否有CSDS（化學品安全技術說明書），有否應急預案（4。4。6）(4.4.7)與崗位人員交談：是否清楚崗位職責，是否清楚危險化學品管理的相關法律法規(guī)要求，了解相關危險化學品的CSDS相關內容;清楚應急響應的信息交流渠道（4。4.2）現場觀察化學品庫、油庫、氣瓶庫等危險化學品的管理（如分類、標識、警示、儲存量、防爆設施等）是否符合相關法律法規(guī)的要求:（4.4.6）現場核查消防、防泄漏器材的有效性，存放地點的合理性,確認預防措施是否合理可行，安全通道是否暢通（4.4.7)現場設備設施（包括特種作業(yè)設備）、工具的安全工作狀態(tài)情況(4。4.6）現場作業(yè)人員的安全作業(yè)行為及勞保用品配戴情況、持證上崗情況（4。4。6）審核人員：審核日期：審核部門：車間部門代表序號審核項目（標準要素）審核觀察記錄不合格編號123介紹車間在體系中的環(huán)境/安全職責（4。4車間有哪些重要環(huán)境因素/重要危險源,有否重要環(huán)境因素/重要危險源清單，重要環(huán)境因素/重要危險源應遵守的主要法律法規(guī)（4.3。1）(4.3.2）查重要環(huán)境因素/重要危險源清單、法律法規(guī)清單,三個清單的更新情況車間的重要環(huán)境因素/重要危險源如何進行控制是否有分解的目標指標方案，查實施進度、實施效果、完成情況及相關記錄(4。3。3）(4。3。4）對目標指標方案完成情況的檢查（4。5。1）運行控制的重要環(huán)境因素/重要危險源，是如何控制管理的。查有否作業(yè)指導書，發(fā)放記錄，日常管理記錄(4.4。6)日常對重要環(huán)境因素/重要危險源控制監(jiān)督檢查記錄,發(fā)現問題是如何處理的（4。5.1）審核人員：審核日期：審核部門：部門代表序號審核項目（標準要素）審核觀察記錄不合格編號45有否緊急情況，如何應急準備的。查有否應急預案，是否發(fā)放到相應應急場所，日常如何管理的。查有否應急預案，