中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)證券公司接口規(guī)范

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)

證券公司接口規(guī)范

(V1.8)

2016年1月

目錄

修彳r丁J彳以「口日日?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????2J

1.接口規(guī)范說(shuō)明...............................................................0

1.1文件格式........................................................................0

1.2命名規(guī)則........................................................................0

1.3文件頭...........................................................................1

1.4記錄數(shù)據(jù)........................................................................2

1.5字段類型說(shuō)明.....................................................................2

2.證券公司接口文件...........................................................3

2.1證券公司基本信息文件............................................................3

2.1.1文件說(shuō)明..................................................................3

2.1.2文件內(nèi)容..................................................................3

2.2證券公司營(yíng)業(yè)部信息文件..........................................................4

2.2.1文件說(shuō)明..................................................................4

2.2.2文件內(nèi)容..................................................................4

2.3證券公司存管銀行信息文件........................................................4

2.3.1文件說(shuō)明..................................................................4

2.3.2文件內(nèi)容..................................................................5

2.4客戶基本信息文件................................................................5

2.4.1文件說(shuō)明..................................................................5

2.4.2文件內(nèi)容...................................................................5

2.5客戶資金賬戶信息文件............................................................7

2.5.1文件說(shuō)明.....................................................................7

2.5.2文件內(nèi)容....................................................................7

2.6客戶資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)信息文件..............................................8

2.6.1文件說(shuō)明...................................................................8

2.6.2文件內(nèi)容...................................................................8

2.7客戶存管賬戶信息文件............................................................9

2.7.1文件說(shuō)明..................................................................9

2.7.2文件內(nèi)容..................................................................9

2.8客戶資金結(jié)算明細(xì)文件............................................................10

2.8.1文件說(shuō)明..................................................................10

2.8.2文件內(nèi)容..................................................................10

2.9客戶結(jié)息金額明細(xì)文件............................................................13

2.9.1文件說(shuō)明..................................................................13

2.9.2文件內(nèi)容..................................................................14

2.10客戶資金存取明細(xì)文件............................................................15

2.10.1文件說(shuō)明..................................................................15

2.10.2文件內(nèi)容..................................................................15

2.11客戶賬戶類交易明細(xì)文件..........................................................16

2.11.1文件說(shuō)明..................................................................16

2.11.2文件內(nèi)容..................................................................16

2.12客戶資金余額對(duì)賬文件............................................................17

2.12.1文件說(shuō)明...................................................................17

2.12.2文件內(nèi)容...................................................................17

2.13證券公司資金應(yīng)收應(yīng)付匯總文件...................................................18

2.13.1文件說(shuō)明...................................................................18

2.13.2文件內(nèi)容...................................................................19

2.14客戶資金賬戶綜合支付結(jié)算明細(xì)文件...............................................21

2.14.1文件說(shuō)明...................................................................21

2.14.2文件內(nèi)容..................................................................21

2.15客戶衍生品資金變動(dòng)明細(xì)文件.....................................................22

2.15.1文件說(shuō)明...................................................................22

2.15.2文件內(nèi)容..................................................................22

2.16客戶信用資金變動(dòng)明細(xì)文件.......................................................25

2.16.1文件說(shuō)明..................................................................25

2.16.2文件內(nèi)容..................................................................25

2.17客戶場(chǎng)外業(yè)務(wù)資金結(jié)算明細(xì)文件...................................................28

2.17.1文件說(shuō)明..................................................................28

2.17.2文件內(nèi)容..................................................................28

2.18客戶證券市值文件................................................................30

2.18.1文件說(shuō)明..................................................................30

2.18.2文件內(nèi)容..................................................................30

2.19客戶負(fù)債文件...................................................................31

2.19.1文件說(shuō)明...................................................................31

2.19.2文件內(nèi)容..................................................................31

3文件清單文件32

3.1文件說(shuō)明.......................................................................32

3.2文件內(nèi)容.......................................................................32

4.附錄......................................................................33

修訂說(shuō)明

修訂日期2016-1-27

修訂前版本號(hào)V1.7.1

修訂后版本號(hào)VI.8

1、刪除“重報(bào)約定，必須按規(guī)定程序重新報(bào)送全部文件”。

2、客戶資金賬戶信息文件（A05）“資金賬戶類別”字段的定

義在附錄表10中進(jìn)行說(shuō)明。

3、客戶資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)信息文件（A06）“證券賬戶

類別”字段的定義在附錄表11中進(jìn)行說(shuō)明；“證券賬戶賬號(hào)”字段

的“類型”由“C18”修改為“C32”；增加主鍵“JJJYZH-基金交易

賬號(hào)”。

4、客戶資金結(jié)算明細(xì)文件（A08）的文件說(shuō)明由“報(bào)送數(shù)據(jù)為

客戶資金的結(jié)算明細(xì)”修改為“報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶一般資金賬戶的結(jié)

算明細(xì)，不含客戶一般資金賬戶參與場(chǎng)外市場(chǎng)交易的結(jié)算數(shù)據(jù)”;“業(yè)

務(wù)大類”字段增加“007：托管”；“市場(chǎng)代碼”字段的定義在附錄表

12中進(jìn)行說(shuō)明；“證券賬戶類別”字段的定義在附錄表11中進(jìn)行說(shuō)

明。

5、客戶資金結(jié)息金額文件（A09）的文件說(shuō)明由“報(bào)送數(shù)據(jù)為

修訂內(nèi)容簡(jiǎn)述客戶的結(jié)息金額明細(xì)”修改為“報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶一般資金賬戶的結(jié)

息金額明細(xì)”。

6、客戶資金存取文件（A10）的文件說(shuō)明由“報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶

的資金存取明細(xì)”修改為“報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶一般資金賬戶的資金存

取明細(xì)”。

7、客戶資金余額對(duì)賬文件（A12）的“資金賬戶類別”的定義

在附錄表10中進(jìn)行說(shuō)明。

8、證券公司資金應(yīng)收應(yīng)付匯總文件（A13）的“市場(chǎng)代碼”字

段的定義在附錄表12中進(jìn)行說(shuō)明；“業(yè)務(wù)類型”字段增加類型“012：

場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易”。

9、增加《客戶場(chǎng)外資金變動(dòng)明細(xì)文件》（A17）,報(bào)送數(shù)據(jù)為各

類資金賬戶參與場(chǎng)外業(yè)務(wù)的資金結(jié)算明細(xì)，以及貴金屬資金賬戶的

出入金、結(jié)息、資金調(diào)整明細(xì)。

10、增加《客戶證券市值文件》（A18）,報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶的證

券市值信息。

n、增加《客戶負(fù)債文件》（A19）,報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶的負(fù)債信息。

刖百

本規(guī)范作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)控

系統(tǒng)”）重要的規(guī)范文檔之一，規(guī)定了證券公司與監(jiān)控系統(tǒng)之間傳輸數(shù)據(jù)接口

文件的內(nèi)容、格式等。

本規(guī)范由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)解釋。

本規(guī)范主要起草單位：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券投資者保護(hù)基

金有限責(zé)任公司。

1.接口規(guī)范說(shuō)明

1.1文件格式

接口文件采用文本文件（TXT）格式，內(nèi)容包括文件頭和數(shù)據(jù)，采用行排列

方式。

接口文件經(jīng)過(guò)壓縮加密處理后，生成加密文件和密鑰文件，統(tǒng)一進(jìn)行報(bào)送。

1.2命名規(guī)則

接口文件命名規(guī)則：

數(shù)據(jù)文件：SC」報(bào)送機(jī)構(gòu)L［數(shù)據(jù)日期L［內(nèi)部版本號(hào)］［重報(bào)標(biāo)識(shí)L［文件編碼L［增量/全

量標(biāo)識(shí)］.TXT

壓縮加密文件：sc_［報(bào)送機(jī)構(gòu)］_［數(shù)據(jù)日期］_［內(nèi)部版本號(hào)”重報(bào)標(biāo)識(shí)L［文件編碼L［增量

/全量標(biāo)識(shí)L［壓縮標(biāo)識(shí)］［加密標(biāo)識(shí)］.7Z

說(shuō)明：

?“sc”：數(shù)據(jù)文件報(bào)送機(jī)構(gòu)為證券公司。

?報(bào)送機(jī)構(gòu)：8位字符，報(bào)送證券公司的唯一代碼，使用證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。

?數(shù)據(jù)日期：8位字符，數(shù)據(jù)日期，格式為YYYYMMDD。

?內(nèi)部版本號(hào)：3位字符，根據(jù)報(bào)送順序遞增，用于控制報(bào)送版本（可間斷）。同一次報(bào)送

文件的內(nèi)部版本號(hào)一致。

?重報(bào)標(biāo)識(shí)：1位字符，標(biāo)識(shí)文件是（Y）否（N）為重報(bào)。

?文件編碼：3位字符，標(biāo)識(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)的類別。（參見附錄表1文件編碼表）

?增量/全量標(biāo)識(shí)：1位字符，標(biāo)識(shí)報(bào)送的數(shù)據(jù)是增量（Z）或全量（Q）。

?壓縮標(biāo)識(shí)：1位字符，標(biāo)識(shí)是（Y）否（N）壓縮。

?加密標(biāo)識(shí)：1位字符，標(biāo)識(shí)是否加密及加密算法（“A”表示AES加密算法，“N”表示未

加密，加密算法擴(kuò)充時(shí)用其它字符標(biāo)識(shí)）。

樣例：SC_13660000_20090906_001N_A01_Z_YA,7Z

?報(bào)送機(jī)構(gòu)：13660000

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?數(shù)據(jù)日期：20090906（2009年09月06日）

?內(nèi)部版本號(hào)：001

?重報(bào)標(biāo)識(shí)：N（非重報(bào)）

?文件編碼:A01（證券公司基本信息文件）

?增量/全量標(biāo)識(shí)：Z（增量）

壓縮標(biāo)識(shí)：Y（壓縮）

?加密標(biāo)識(shí)：A（用AES算法加密）

密鑰和清單文件命名規(guī)則：

密鑰文件：SC」報(bào)送機(jī)構(gòu)］_［文件生成時(shí)間］.KEY

文件清單：SC」報(bào)送機(jī)構(gòu)］_［文件生成時(shí)間］.LIST

說(shuō)明：

?“SC”：表示數(shù)據(jù)文件報(bào)送機(jī)構(gòu)為證券公司。

?報(bào)送機(jī)構(gòu)：8位字符，報(bào)送證券公司的唯一代碼，使用證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。

?文件生成時(shí)間：14位字符，報(bào)送文件生成時(shí)間，格式為YYYYMMDDHHMMSS。

樣例：SC_13660000_20090906201506.KEY

?報(bào)送機(jī)構(gòu)：13660000

?文件生成時(shí)間：20090906201506（2009年09月06日20:15:06）

樣例：SC_13660000_20090906201506.LIST

?報(bào)送機(jī)構(gòu)：13660000

?文件生成時(shí)間：20090906201506（2009年09月06日20:15:06）

1.3文件頭

接口文件的文件頭包含以下內(nèi)容：

?接口規(guī)范版本信息：Version=*同一天報(bào)送所有文件版本號(hào)一致。

?文件記錄數(shù)：RecordCount=*。

?樣例：Version=l.0|RecordCount=30（接口文件采用L0版本的接口規(guī)

范，當(dāng)前文件的數(shù)據(jù)為30行）。

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1.4記錄數(shù)據(jù)

文本文件（TXT）遵循以下約定：

?采用UTF-8格式。在UTF-8編碼格式中，1個(gè)漢字占3個(gè)字節(jié)。

?單行數(shù)據(jù)各字段間采用豎線“I”分隔符，豎線不應(yīng)該出現(xiàn)在首尾。

?字段順序嚴(yán)格遵循本規(guī)范中接口文件的字段順序。

?各字段規(guī)定參見“證券公司接口文件”部分。

?每行（包括最后一行）以O(shè)xOA結(jié)束。

1.5字段類型說(shuō)明

本部分描述了各接口文件的命名規(guī)則和內(nèi)容。

描述約定：

?字符型字段：以Cx格式表示，其中x代表長(zhǎng)度。

?整數(shù)型字段：以Nx格式表示，其中x代表數(shù)字型字符串總長(zhǎng)度。

?浮點(diǎn)數(shù)字型字段：以Nx,y格式表示，其中x代表數(shù)字型字符串總長(zhǎng)度,

包括一位小數(shù)點(diǎn)；y代表小數(shù)位數(shù)。

2

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2.證券公司接口文件

2.1證券公司基本信息文件

2.1.1文件說(shuō)明

A01：證券公司基本信息文件

說(shuō)明：

?報(bào)送數(shù)據(jù)為證券公司基本信息。

?增量文件內(nèi)容為證券公司基本信息數(shù)據(jù)。

?全量文件內(nèi)容為證券公司基本信息數(shù)據(jù)，與增量文件內(nèi)容一致。

2.1.2文件內(nèi)容

1序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明

證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)

1ZQGSDM證券公司代碼C8N

構(gòu)編碼

2ZQGSMC證券公司名稱C120N全稱

結(jié)算參與人代結(jié)算公司確定的證券公司

3JSCYRDMC6N

碼結(jié)算參與人代碼

基金銷售人代證監(jiān)會(huì)確定的證券公司基

4JJXSRDMC3N

碼金銷售人代碼

結(jié)算公司上海分公司確定

結(jié)算參與人清

5JSCYRQSBHC5N的證券公司結(jié)算參與人清

算編號(hào)

算編號(hào)

結(jié)算公司深圳分公司確定

結(jié)算參與人結(jié)

6JSCYRJSZHC6N的證券公司結(jié)算參與人結(jié)

算賬戶

算賬戶

法人所屬監(jiān)管

7FRSSJGXQC2N詳見附錄表8監(jiān)管轄區(qū)表

轄區(qū)

8SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD

A01文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼。

3

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2.2證券公司營(yíng)業(yè)部信息文件

2.2.1文件說(shuō)明

A02:證券公司營(yíng)業(yè)部信息文件

說(shuō)明：

?報(bào)送數(shù)據(jù)為證券公司營(yíng)業(yè)部信息。

?增量文件內(nèi)容為證券公司的全部營(yíng)業(yè)部信息數(shù)據(jù)。

?全量文件內(nèi)容為證券公司的全部營(yíng)業(yè)部信息數(shù)據(jù)，與增量文件內(nèi)容一致。

2.2.2文件內(nèi)容

序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明

證監(jiān)會(huì)確定的證券

1ZQGSDM證券公司代碼C8N

公司機(jī)構(gòu)編碼

證監(jiān)會(huì)確定的證券

2YYBDM證券公司營(yíng)業(yè)部代碼C8N公司營(yíng)業(yè)部機(jī)構(gòu)編

碼

3YYBMC證券公司營(yíng)業(yè)部名稱C180N全稱

證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部證券公司確定的營(yíng)

4YYBNBDMC6N

代碼業(yè)部代碼

詳見附錄表8監(jiān)管

5YYBSSJGXQ營(yíng)業(yè)部所屬監(jiān)管轄區(qū)C2N

轄區(qū)表

詳見附錄表9營(yíng)業(yè)

6YYBLX營(yíng)業(yè)部類型C2N

部類型表

7SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD

A02文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、YYBDM-證券公司營(yíng)業(yè)部代

碼、YYBNBDM-證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼。

2.3證券公司存管銀行信息文件

2.3.1文件說(shuō)明

A03:證券公司存管銀行信息文件

4

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說(shuō)明：

?報(bào)送數(shù)據(jù)為證券公司客戶資金存管銀行（含三方存管銀行）信息。

?增量文件內(nèi)容為證券公司對(duì)應(yīng)的全部存管銀行信息數(shù)據(jù)。

?全量文件內(nèi)容為證券公司對(duì)應(yīng)的全部存管銀行信息數(shù)據(jù)，與增量文件內(nèi)容一致。

2.3.2文件內(nèi)容

序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明

證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)

1ZQGSDM證券公司代碼C8N

構(gòu)編碼

證券公司客戶資金存管銀

行（含三方存管銀行）的代

2YHDM銀行代碼C7N

碼，使用中國(guó)人民銀行確定

的銀行機(jī)構(gòu)編碼

3YHMC銀行名稱C120N存管銀行全稱

4SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式:YYYYMMDD

A03文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、YHDM-銀行代碼。

2.4客戶基本信息文件

2.4.1文件說(shuō)明

A04：客戶基本信息文件

說(shuō)明：

?報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶基本信息。

?增量文件內(nèi)容為本表所涉及的當(dāng)日發(fā)生改變的客戶基本信息數(shù)據(jù)。

?全量文件內(nèi)容為全部非銷戶客戶基本信息數(shù)據(jù)。

2.4.2文件內(nèi)容

序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明

證券公司代證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)

1ZQGSDMC8N

碼構(gòu)編碼

證券公司營(yíng)證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代

2YYBNBDMC6N

業(yè)部?jī)?nèi)部代碼

5

中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)證券公司接口規(guī)范之附錄（V1.5.1）

碼

客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)

則填寫客戶一般資金賬戶

3KHDM客戶代碼C20N賬號(hào)，在單客戶多存管銀

行模式下，如無(wú)則填寫主

資金賬戶賬號(hào)

客戶代碼開

4KHKHRQC8N格式:YYYYMMDD

戶日期

客戶代碼注格式:YYYYMMDD

5KHZXRQC8Y

銷日期非銷戶狀態(tài)必須為空

6KHMC客戶名稱C120N

INVE：個(gè)人；INVI：機(jī)構(gòu)；

7KHLX客戶類型C4N

INVA：代理人

8KHZT客戶狀態(tài)C2N00:正常；01:銷戶

客戶證件一詳見附錄表2客戶證件類

9ZJLX1C2N

類型型表

客戶證件一

10ZJHM1C60N

號(hào)碼

證件一有效

11ZJYXJZR1C8N格式:YYYYMMDD

期截止日

客戶證件二詳見附錄表2客戶證件類

12ZJLX2C2Y

類型型表

客戶證件二

13ZJHM2C60Y

號(hào)碼

證件二有效當(dāng)“ZJHM2客戶證件二號(hào)

14ZJYXJZR2C8Y

期截止日碼”不為空時(shí)，不能為空

詳見附錄表3國(guó)家和地區(qū)

15KHGJ客戶國(guó)籍C3Y

代碼表

16KHXL客戶學(xué)歷C2Y詳見附錄表4學(xué)歷代碼表

17KHZY客戶職業(yè)C2Y詳見附錄表5職業(yè)代碼表

當(dāng)“KHLX客戶類型”為

18FRDB法人代表C120Y“INVI：機(jī)構(gòu)”時(shí)，不能

為空

當(dāng)“KHLX客戶類型”為

法人代表證

19FRDBZJHMC60Y“INVI：機(jī)構(gòu)”時(shí),不能

件號(hào)碼

為空

當(dāng)“KHLX客戶類型”為

20JBR經(jīng)辦人C120Y"INVI：機(jī)構(gòu)”時(shí)，不能

為空

當(dāng)“KHLX客戶類型”為

經(jīng)辦人證件

21JBRZJHMC60Y“INVI：機(jī)構(gòu)”時(shí)，不能

號(hào)碼

為空

6

中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)證券公司接口規(guī)范之附錄（V151）

當(dāng)“KHLX客戶類型”為

22ZCDZ注冊(cè)地址C120Y"INVI：機(jī)構(gòu)”時(shí)，不能

為空

23LXDZ聯(lián)系地址C120N

24YZBM郵政編碼C20N

25LXDH聯(lián)系電話C30N

26SJHM手機(jī)號(hào)碼C30N

27DZYX電子郵箱C96Y

01：?jiǎn)慰蛻舳嚆y行存管；

28CGMS存管模式C6N

02：非單客戶多銀行存管

29SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD

A04文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、KHDM-客戶代碼。

2.5客戶資金賬戶信息文件

2.5.1文件說(shuō)明

A05：客戶資金賬戶信息文件

說(shuō)明：

?報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶資金賬戶信息。

?增量文件內(nèi)容為本表所涉及的當(dāng)日發(fā)生改變的客戶資金賬戶信息數(shù)據(jù)。

?全量文件內(nèi)容為全部非銷戶的客戶資金賬戶信息數(shù)據(jù)。

2.5.2文件內(nèi)容

序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明

證監(jiān)會(huì)確定的證券公

1ZQGSDM證券公司代碼C8N

司機(jī)構(gòu)編碼

2YYBNBDM證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)

部代碼部代碼

客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如

無(wú)則填寫客戶一般資

金賬戶賬號(hào)，在單客戶

3KHDM客戶代碼C20N

多存管銀行模式下，如

無(wú)則填寫主資金賬戶

賬號(hào)

4ZJZH資金賬戶賬號(hào)C20N客戶資金賬戶賬號(hào)

5BZ幣種C3NCNY：人民幣；USD：美

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)證券公司接口規(guī)范之附錄（V151）

元；HKD：港幣

詳見附錄表10資金賬

6ZJZHLB資金賬戶類別C1N

戶類別

00：正常；01：鎖定；

7ZJZHZT資金賬戶狀態(tài)C2N02：凍結(jié)；03：掛失；

04：注銷

0：第三方存管；1：非

8ZHCGLX資金賬戶存管類型C1N

第三方存管

00：正常；01：休眠02：

9ZJZHGFLX資金賬戶規(guī)范類型C2N

不合格；03：風(fēng)險(xiǎn)處置

10ZJZHYWLB資金賬戶業(yè)務(wù)類別C1N1：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類

11KHRQ開戶日期C8N格式：YYYYMMDD

格式:YYYYMMDD

12XHRQ銷戶日期C8Y

非注銷狀態(tài)必須為空

13SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD

A05文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、ZJZH-資金賬戶賬號(hào)、BZ-

幣種、ZJZHLB-資金賬戶類別。

2.6客戶資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)信息文件

2.6.1文件說(shuō)明

A06：客戶資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)信息文件

說(shuō)明：

?報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶資金賬戶與證券賬戶之間對(duì)應(yīng)關(guān)系信息。

?增量文件內(nèi)容為當(dāng)日客戶資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系發(fā)生變動(dòng)的信息數(shù)據(jù)。

?全量文件內(nèi)容為全部非銷戶客戶的資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系信息數(shù)據(jù)。

2.6.2文件內(nèi)容

序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明

證監(jiān)會(huì)確定的證券公司

1ZQGSDM證券公司代碼C8N

機(jī)構(gòu)編碼

證券公司營(yíng)業(yè)部證券公司確定的營(yíng)業(yè)部

2YYBNBDMC6N

內(nèi)部代碼代碼

3ZJZH資金賬戶賬號(hào)C20N客戶資金賬戶賬號(hào)

4ZQZH證券賬戶賬號(hào)C32N客戶的證券賬戶賬號(hào)，

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)證券公司接口規(guī)范之附錄（V151）

包括證券賬戶、開放式

基金賬戶、衍生品合約

賬戶、信用證券賬戶等

投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開

5JJJYZH基金交易賬號(hào)C17Y

設(shè)的用于交易的賬號(hào)

詳見附錄表11證券賬

6ZQZHLB證券賬戶類別C2N

戶類別表

7JJTADM基金TA代碼C3N證監(jiān)會(huì)確定的TA代碼

00：正常；01：中止交

易；02：凍結(jié)；03：掛

8ZQZHZT證券賬戶狀態(tài)C2N

失；04：注銷；05：休

眠

9QXBZ取消標(biāo)志C1N0：正常；1：取消

10SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD

A06文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、ZJZH-資金賬戶賬號(hào)、ZQZH-

證券賬戶賬號(hào)、JJJYZH-基金交易賬號(hào)、JJTADM-基金TA代碼、ZQZHLB-證券賬

戶類別。

2.7客戶存管賬戶信息文件

2.7.1文件說(shuō)明

A07:客戶存管賬戶信息文件

說(shuō)明：

?報(bào)送數(shù)據(jù)為三方存管情況下的客戶賬戶信息。

?增量文件內(nèi)容為本表所涉及的當(dāng)日發(fā)生改變的客戶存管賬戶信息數(shù)據(jù)。

?全量文件內(nèi)容為全部非銷戶的存管賬戶信息數(shù)據(jù)。

2.7.2文件內(nèi)容

序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明

證監(jiān)會(huì)確定的證券

1ZQGSDM證券公司代碼C8N

公司機(jī)構(gòu)編碼

證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)證券公司確定的營(yíng)

2YYBNBDMC6N

部代碼業(yè)部代碼

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)證券公司接口規(guī)范之附錄（V151）