股份公司中小股東權(quán)益保護(hù)研究

本科論文目錄TOC\o"1-3"\f\h\u12185摘要 I17059Abstract II21464引言 3264761中小股東合法權(quán)益保護(hù)的意義 593471.1有利于促進(jìn)企業(yè)和資本市場(chǎng)的良性發(fā)展 5239271.2有利于體現(xiàn)法律的公平正義功能 668802我國中小股東合法權(quán)益保護(hù)的法律規(guī)定 7161372.1事前預(yù)防措施 7159772.2事中監(jiān)督措施 7289352.3事后救濟(jì)措施 8218843中小股東合法權(quán)益受侵害的表現(xiàn) 9322963.1在企業(yè)成立階段的表現(xiàn) 988943.2在企業(yè)發(fā)展階段的表現(xiàn) 9253944中小股東權(quán)益侵害的原因分析 11255444.1監(jiān)督弱化 11192064.2資本多數(shù)決的濫用 1151723對(duì)我國中小股東合法權(quán)益保護(hù)的完善建議 13148465.1推廣累積投票表決權(quán) 13319965.2完善表決權(quán)排除制度 13117455.3確認(rèn)股東訴訟制度的證明責(zé)任及費(fèi)用規(guī)定 13156255.4明確股東查閱權(quán)“正當(dāng)目的”的標(biāo)準(zhǔn) 14152865.5降低股東會(huì)召集權(quán)的持股比例 1417966結(jié)論 1512923參考文獻(xiàn) 1611491致謝 18本科論文摘要隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，股份公司成為了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要參與者，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中起著重要的推進(jìn)作用。而部分投資者依靠投資成為了股份公司的股東，中小型的投資者在股份有限公司中，所占股份較少，但中小型投資者由社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域的人組成，人口基數(shù)較大牽涉的范圍也較廣。因此，中小型投資者的合法權(quán)益能否得到一個(gè)有效的保護(hù)，成為了維護(hù)我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)，而若中小型投資者的合法權(quán)益無法得到有效的保護(hù)，則勢(shì)必會(huì)讓資本市場(chǎng)產(chǎn)生動(dòng)蕩，從而對(duì)整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來不利影響。在我國，對(duì)于中小股東合法權(quán)益的保護(hù)體制從最初的片面局限，也隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和相關(guān)法律法規(guī)的頒布日趨成熟全面，對(duì)于中小投資者權(quán)益的保護(hù)的規(guī)定也完善健全。但是，中小股東的合法權(quán)益在健全的法律規(guī)定下仍然有受侵害的表現(xiàn)，侵害行為主要來源于公司的控股股東和大股東，大股東為了擴(kuò)大自己的利益，利用在公司中擁有的實(shí)際控制權(quán)，采取某些作為或者不作為的方式，在不同方面、不同程度上損害了中小股東的權(quán)益，對(duì)于我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展產(chǎn)生了一定的阻礙作用。所以，對(duì)于如何在實(shí)踐中保護(hù)好中小股東的合法權(quán)益對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展具有重大意義。關(guān)鍵詞：股份公司；中小股東；權(quán)益保護(hù)

AbstractWiththerapiddevelopmentofthesocialeconomy,thecorporationhasbecomeanimportantparticipantinthemarketeconomy,andplaysanimportantroleinpromotingthedevelopmentofthesocialeconomy.Someinvestorsbecomeshareholdersofcorporationsbyinvestment.Smallandmedium-sizedinvestorsholdfewersharesinacompanylimitedbyshares,buttheyaremadeupofpeoplewhoinvariousfieldsofsociety,andthepopulationbaseislargeandthescopeinvolvedisalsowide.SowhetherthelegitimaterightsofsmallandmediuminvestorscanbeeffectivelyprotectedhasbecomethebasisformaintainingsteadydevelopmentofChina’smarketeconomy,andifthelegitimaterightsofsmallandmediuminvestorscannotbeeffectivelyprotected,thatwillbeboundtocauseturbulenceintheoverallmarketeconomy,whichwillhaveaseriousimpactonthedevelopmentoftheoveralleconomy.Inourcountry,withtheeconomicdevelopmentandthepromulgationofrelevantlawsandregulations,theprotectionsystemforthelegitimaterightsofsmallandmediumshareholdershasgraduallyimprovedfromtheinitialone-sidedlimitation.However,thelawfulrightsofsmallandmediumshareholdersarestillinfringedunderthesoundlawsandregulations,theviolationsmainlycomefromthecompany'scontrollingshareholderandmajorshareholder.Inordertoexpandtheirowninterests,largeshareholdersusetheactualcontrolrightsheldinthecompanyandtakecertainactionsoromissionstodamagetherightsofsmallandmediumshareholdersindifferentaspectsandtovaryingdegrees,thishasacertainhindrancetothestabledevelopmentofChina'smarketeconomy.Therefore,howtoprotectthelegalrightsofsmallandmediumshareholdersinpracticeisofgreatsignificancetothesteadydevelopmentofthemarketeconomy.Keywords:stockcompany;smallandmediumshareholders;protection本科論文引言目前，我國資本市場(chǎng)整體上呈日趨成熟和穩(wěn)定繁榮的現(xiàn)象，而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下與之相關(guān)的股份制公司也展現(xiàn)了在資本經(jīng)濟(jì)中的優(yōu)勢(shì)地位。對(duì)于股份公司而言，本身具有的高風(fēng)險(xiǎn)性和高回報(bào)性的特征，對(duì)于投資者而言具有較大的吸引力，投資者為了讓自己的收益最大化往往會(huì)將自己的資產(chǎn)注入股份公司中，以此來獲取高額的收益。在投資者方面來講，部分投資者在股份公司中擁有多數(shù)的資產(chǎn)也就代表著擁有更多的話語權(quán)，在利益收入方面往往也占有先機(jī)。從股東劃分的角度上來看，大股東在股份公司中扮演的是實(shí)際控制和決策的地位，而中小股東只能作為一個(gè)參與者，自身的資產(chǎn)收益通常情況也是建立在大股東的決策基礎(chǔ)上，對(duì)于自己的投資資產(chǎn)沒有實(shí)際的控制力。因此，中小股東在公司的管理、決策和獲益方面表現(xiàn)劣勢(shì)。從我國股份公司的現(xiàn)狀來看，中小股東常常被忽視，同時(shí)也欠缺與之適應(yīng)的權(quán)益保護(hù)機(jī)制，減少了中小股東應(yīng)享有的合法權(quán)益，在此情況下也會(huì)導(dǎo)致股份公司出現(xiàn)嚴(yán)重的經(jīng)營問題，因此在實(shí)踐中，對(duì)股份公司的運(yùn)營管理中不僅要維護(hù)好大股東的利益，也要著眼于對(duì)中小股東權(quán)益的保護(hù)，完善相關(guān)的保護(hù)機(jī)制，提高中小投資者的投資積極性和維護(hù)股份公司的良性健康發(fā)展。文章開篇以中小股東合法權(quán)益保護(hù)的意義入手，從促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展的作用和體現(xiàn)法律公平正義的功能兩方面分析，可知切實(shí)保護(hù)好中小股東的合法權(quán)益對(duì)于現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)和上層的法律制度建設(shè)的重要作用和法理基礎(chǔ)。文章分析我國關(guān)于中小股東合法權(quán)益保護(hù)的法律規(guī)定，從事前預(yù)防措施、事中監(jiān)督措施和事后救濟(jì)措施三個(gè)方面，結(jié)合我國股份公司中中小股東合法權(quán)益受到侵害的主要表現(xiàn)，大股東在企業(yè)成立階段的虛假出資和在企業(yè)運(yùn)營發(fā)展階段的大股東利用自身其實(shí)際控制力壓縮中下股東的權(quán)益，找到在實(shí)踐中對(duì)于中小股東合法權(quán)益別不能得到有效保護(hù)的原因進(jìn)行分析?？芍行」蓶|合法權(quán)益的被侵害也是法律規(guī)定“執(zhí)行難”的一個(gè)分支表現(xiàn)。文章最后對(duì)前文進(jìn)行總結(jié)分析，對(duì)如何完善我國中小股東合法權(quán)益的保護(hù)提出建議，通過推廣累積投票表決權(quán)、完善表決權(quán)排除制度、確認(rèn)股東訴訟制度的證明責(zé)任及費(fèi)用規(guī)定、明確股東查閱權(quán)“正當(dāng)目的”的標(biāo)準(zhǔn)、降低股東會(huì)召集權(quán)的持股比例幾個(gè)方面入手，提高我國《公司法》關(guān)于對(duì)中小股東合法權(quán)益保護(hù)規(guī)定的實(shí)際操作性。本文以在健全的體制規(guī)定下如何在實(shí)踐中切實(shí)保護(hù)好中小股東合法權(quán)益為目的，對(duì)中小股東合法權(quán)益在實(shí)踐中受侵害的主要表現(xiàn)及原因進(jìn)行分析，以期能夠發(fā)現(xiàn)我國中小股東合法權(quán)益在法律以及實(shí)踐中得到保障的途徑，為中小股東的權(quán)益保護(hù)提出建議。

1中小股東合法權(quán)益保護(hù)的經(jīng)濟(jì)和法律意義1.1有利于促進(jìn)股份公司和資本市場(chǎng)的良性發(fā)展是否能夠有效的保護(hù)好中小股東的合法權(quán)益，對(duì)股份公司的生存發(fā)展和資本市場(chǎng)的形成及穩(wěn)定繁榮有著重要影響，作為股份公司中大多數(shù)投資者的中小股東，也是我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下資本市場(chǎng)組成的基本要素。在我國股份公司實(shí)際的案例中證明，公司的發(fā)展不僅需要維護(hù)大股東的利益，也要維護(hù)好中小股東的合法權(quán)益，公司和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開中小投資者的參與，需要保證好中小投資者的投資熱情和信心。[[]陳雨澤.論上市公司收購中小股東權(quán)益保護(hù)法律問題研究[J].河北企業(yè)，2016，（1）：84[]陳雨澤.論上市公司收購中小股東權(quán)益保護(hù)法律問題研究[J].河北企業(yè)，2016，（1）：84中小投資者在股份公司中具有重要的地位，也是繁榮我國資本市場(chǎng)的重要組成部分。為了讓股份公司吸引更多的投資，促進(jìn)股份公司的良性發(fā)展和資本市場(chǎng)更加的繁榮穩(wěn)定，則必須保護(hù)好中小股東的合法權(quán)益，提高中小投資者的投資熱情及信心，另外，還必須要求股份公司具有有效的、公平的治理機(jī)制，保護(hù)好中小股東的合法權(quán)益，對(duì)股份公司的良性健康發(fā)展具有促進(jìn)作用?，F(xiàn)階段，在股份公司中中小股東的投資比例不高，所占股份也較少，但是投資者和所有者的地位和大股東一樣具有。[[]吳建斌編譯.日本公司法[M].北京：法律出版社，2016,442[]吳建斌編譯.日本公司法[M].北京：法律出版社，2016,442中小股東的投資有利于促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。目前，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國民收入的提高，越來越多的人把手上富余的資金投入到資本市場(chǎng)當(dāng)中，以投機(jī)為手段來獲取自身資產(chǎn)的最大收益。[[]錢麟.上市公司雙層股權(quán)結(jié)構(gòu)在我國適用性研究[D].蘇州：蘇州大學(xué)，2016[]錢麟.上市公司雙層股權(quán)結(jié)構(gòu)在我國適用性研究[D].蘇州：蘇州大學(xué)，20161.2有利于體現(xiàn)法律的公平正義功能我國《民法通則》第3條明確規(guī)定，“公民在民事活動(dòng)中的地位平等”。平等原則作為我國民法的基本原則之一，可以延伸理解為同一民事行為有多個(gè)民事主體的參與，那么各個(gè)民事主體之間相互平等，互相都具有自己獨(dú)立的法律人格和能夠做出獨(dú)立的意思表示。[[]秦江萍.混合所有制企業(yè)內(nèi)部控制的中小股東權(quán)益保護(hù)效益[J].中國流通經(jīng)濟(jì)，2017,31（12）：87[]秦江萍.混合所有制企業(yè)內(nèi)部控制的中小股東權(quán)益保護(hù)效益[J].中國流通經(jīng)濟(jì)，2017,31（12）：87保護(hù)中小股東的合法權(quán)益體現(xiàn)了法律的權(quán)利與義務(wù)對(duì)等原則。股份公司中大股東因其更多的投資也就擁有相應(yīng)更多的表決權(quán)，在公司的運(yùn)營管理中也就有著實(shí)際的控制地位，大股東在擁有更多權(quán)利的同時(shí)也就意味著大股東肩負(fù)起公司利益以及其他股東利益而產(chǎn)生的誠信義務(wù)。[[]朱錦清.公司法學(xué)[M].清華出版社，2017-9[]朱錦清.公司法學(xué)[M].清華出版社，2017-92我國法律關(guān)于中小股東合法權(quán)益保護(hù)的規(guī)定2.1事前預(yù)防措施2.1.1建立累計(jì)投票表決權(quán)，以防止大股東專權(quán)《公司法》第一百零五條規(guī)定說明了累計(jì)投票制?！豆痉ā芬?guī)定，在選取董事或者監(jiān)事時(shí)，應(yīng)該說股份總額乘以所選職位的總數(shù)，即可得出該股東應(yīng)享有的投票數(shù)量，股東可以將票分散投給多個(gè)人，也可集中起來投給某一個(gè)人。2.1.2規(guī)范決議程序，以牽制大股東之資本多數(shù)決考慮到大股東在公司中的優(yōu)勢(shì)地位，我國公司法在決議程序上的規(guī)定予以細(xì)化，使大股東無法根據(jù)自身資本的優(yōu)勢(shì)隨意侵害小股東的決議權(quán)，以實(shí)現(xiàn)法律上的牽制。明確了會(huì)議通知及召開的要求，《公司法》第四十一條規(guī)定了召開股東會(huì)議的要求和注意事項(xiàng)，并明確規(guī)定了股東大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議；要求重大事由需較高表決權(quán)，《公司法》規(guī)定，重大事由必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。[[6]李賢森，嚴(yán)依涵股權(quán)相對(duì)分散化趨勢(shì)下雙層股權(quán)制度的適用問題[J].北京郵電大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2016（3）][6]李賢森，嚴(yán)依涵股權(quán)相對(duì)分散化趨勢(shì)下雙層股權(quán)制度的適用問題[J].北京郵電大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2016（3）2.1.3增設(shè)小股東的權(quán)利，以保障小股東的話語權(quán)《公司法》第一百條第三款，法律賦予中小股東請(qǐng)求召集臨時(shí)股東會(huì)及自行召集權(quán)。《公司法》第一百零一條明確規(guī)定，股東大會(huì)在董事和監(jiān)事都不主持召開的情況下，在一定條件下持有百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。中小股東擁有股東大會(huì)召集權(quán)后，就會(huì)對(duì)大股東的控制權(quán)產(chǎn)生限制，確保雙方的公平。[[7]陳景偉.有限公司股東固有權(quán)探析[J].行政與法，2018（1）:16][7]陳景偉.有限公司股東固有權(quán)探析[J].行政與法，2018（1）:162.2事中監(jiān)督措施2.2.1通過財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、賬簿查閱權(quán)予以監(jiān)督《公司法》第三十三條規(guī)定，公司的章程、各類會(huì)議記錄和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等公司文件中小股東有權(quán)進(jìn)行查閱，并需說明目的，如不允許必須做出書面回復(fù)。此項(xiàng)規(guī)定確保了中小股東對(duì)公司實(shí)際經(jīng)營情況的知情權(quán)，中小股東可依靠自己查閱的資料判斷投資風(fēng)險(xiǎn)性和收益性，決定自己是否繼續(xù)投資，保證了中小股東的資產(chǎn)和自身的意志一致，可以準(zhǔn)確的處理好自己的投資資本。在董事明確拒絕中小股東對(duì)公司資料的查閱情況出現(xiàn)后，中小股東可以向人民法院提出請(qǐng)求對(duì)公司資料提供查閱?！豆痉ā访鞔_規(guī)定知情權(quán)是中小股東最基本的權(quán)力，通過司法的方式，以國家強(qiáng)制力量，確保了中小股東的知情權(quán)。2.2.2通過對(duì)經(jīng)營者提出質(zhì)詢進(jìn)行監(jiān)督《公司法》第九十七條后半條規(guī)定，“股東”對(duì)“公司的經(jīng)營”提出“建議或者質(zhì)詢”。[[]王沛萌.公司法對(duì)中小股東的權(quán)益保護(hù)淺析[J].法制與社會(huì)，2017（1）[]王沛萌.公司法對(duì)中小股東的權(quán)益保護(hù)淺析[J].法制與社會(huì)，2017（1）2.3事后救濟(jì)措施2.3.1請(qǐng)求監(jiān)事、董事起訴權(quán)《公司法》第一百五十一條規(guī)定，符合一定條件的股東在以下情況下可以要求監(jiān)事向人民法院提取訴訟：在公司董事及高級(jí)管理人員在執(zhí)行股東會(huì)議決議時(shí)，有違反法律法規(guī)或者公司章程且給公司造成損失應(yīng)當(dāng)賠償?shù)那闆r，有權(quán)要求監(jiān)事向人民法院提起訴訟；同時(shí)在監(jiān)事的職務(wù)行為有違背法律法規(guī)或公司章程的情況也，也可要求董事向人民法院提起起訴。[[][]楊立新.侵權(quán)責(zé)任法[M].法律出版社，2018(2):1132.3.2股東直接起訴權(quán)《公司法》第一百五十一條后辦款規(guī)定，在三種情況下，股東可以以個(gè)人名義向人民法院提起訴訟，即在董事或者監(jiān)事拒絕提起訴訟，或者超過三十日未起訴以及情況緊急、不起訴公司的利益將受損的情況下，股東有權(quán)直接提起訴訟。2.3.3對(duì)決議進(jìn)行確認(rèn)無效或撤銷的權(quán)利《公司法》第二十二條明確規(guī)定，對(duì)于在股東大會(huì)或者是董事會(huì)中作出的決議有違反法律法規(guī)的情形，或者是有違反公司章程的內(nèi)容，則該項(xiàng)決議無效，股東可以在決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。3中小股東合法權(quán)益受侵害的表現(xiàn)3.1在企業(yè)成立階段的表現(xiàn)股份公司在成立之初通過募股的方式獲得投資，以投資的資金作為公司的注冊(cè)資本，中小股東與大股東相比，通常只能是以現(xiàn)金作為出資的方式，而大股東可以用其他不動(dòng)產(chǎn)、非專利技術(shù)等方面作為自己出資的資本，對(duì)于非現(xiàn)金類的出資方式需要進(jìn)行審核驗(yàn)資，大股東利用外部關(guān)系對(duì)自己的出資資產(chǎn)進(jìn)行虛假驗(yàn)資，以明顯高于其實(shí)際價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)作為自己的出資額，使得自身在公司股權(quán)方面擁有一個(gè)較大的比例，此行為降低了中小股東的投資在公司中所占的比例，相應(yīng)的也減少了中小股東在股份公司中應(yīng)有的表決權(quán)。[[]徐萍.淺議我國上市公司中小股東權(quán)益的保護(hù)[J].知識(shí)經(jīng)濟(jì)，2012,(9)：39[]徐萍.淺議我國上市公司中小股東權(quán)益的保護(hù)[J].知識(shí)經(jīng)濟(jì)，2012,(9)：393.2在企業(yè)發(fā)展運(yùn)營階段的表現(xiàn)3.2.1大股東利用其控制力排擠小股東公司在發(fā)展過程中因?yàn)閷?shí)際的經(jīng)營狀況需要擴(kuò)大投資時(shí)而進(jìn)行募股，大股東在募股中可能會(huì)以明顯低于實(shí)際情況的股份價(jià)值而獲得新股，提高自己在公司中的表決權(quán)，增強(qiáng)對(duì)公司的影響力；公司在獲取第二次或者更多次投資后，惡意的提高公司的注冊(cè)資本，降低中小股東的持股比例；大股東利用自身對(duì)股東大會(huì)的實(shí)際控制，違反法律和章程的規(guī)定，強(qiáng)制要求參與股東大會(huì)的股東必須持有一定數(shù)量的股份，限制了中小股東的表決權(quán)。[[][]趙銀.中小股東權(quán)益保護(hù)在現(xiàn)行公司法中的新突破[J].法制與社會(huì).2016(7):723.2.2通過關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移利潤大股東通過與外利益相關(guān)的公司集團(tuán)，利用自己的實(shí)際控制權(quán)，高價(jià)的買入商品或者低價(jià)出售商品，作為大股東利用關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移利潤的主要方式。是實(shí)踐中，在公司的經(jīng)營發(fā)展中關(guān)聯(lián)交易是很常見的情況，但是大股東的某些只是為了自身的利益而做出的交易決策，損害了公司和中小股東的權(quán)益。3.2.3其它中小股東權(quán)益受侵害的表現(xiàn)大股東利用其對(duì)公司的實(shí)際經(jīng)營管理，支付高額報(bào)酬給到公司的高級(jí)管理人員；大股東利用公司固有的資產(chǎn)進(jìn)行銀行抵押貸款，大股東利用自己的實(shí)際控制權(quán)，通過自己的管理身份為了謀取在其他方面的利益，私自將公司的資產(chǎn)作為抵押物進(jìn)行抵押；對(duì)在股份公司中任高級(jí)管理人員的中小股東進(jìn)行任意罷免，利用自己的實(shí)際控制力和影響力，排擠小股東參與到公司的管理層。4中小股東合法權(quán)益侵害的原因分析4.1監(jiān)督弱化中小股東對(duì)股東大會(huì)的監(jiān)督難以實(shí)現(xiàn)。首要方面，股東大會(huì)的召開主要是由大股東進(jìn)行召集，對(duì)于股東大會(huì)，大股東對(duì)其也有著實(shí)際的操縱權(quán)，中小股東對(duì)股東大會(huì)的監(jiān)督實(shí)質(zhì)上就是對(duì)大股東的監(jiān)督，但是在公司法和公司的規(guī)章中并沒有明確要求大股東對(duì)中小股東具有義務(wù)承擔(dān)，所以中小股東對(duì)于股東大會(huì)的監(jiān)督權(quán)難以達(dá)到。[[]石經(jīng)緯.新《公司法》對(duì)中小股東權(quán)益的保護(hù)探析[J].法制與社會(huì)，2018（15）：86[]石經(jīng)緯.新《公司法》對(duì)中小股東權(quán)益的保護(hù)探析[J].法制與社會(huì)，2018（15）：86股東大會(huì)對(duì)股東的監(jiān)督難以到位。股東大會(huì)作為股份公司中最高的權(quán)力部門，對(duì)公司董事會(huì)以及其成員具有監(jiān)督的權(quán)利，但股東大會(huì)往往也是被大股東操控，也就出現(xiàn)了監(jiān)督人和被監(jiān)督人是同樣的主體，這樣的監(jiān)督機(jī)制導(dǎo)致股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的監(jiān)督形同虛設(shè)，沒有實(shí)質(zhì)性的作用。監(jiān)事會(huì)難以發(fā)揮其監(jiān)管制約作用。監(jiān)事會(huì)在股份公司中擁有廣泛的監(jiān)督權(quán)，我國公司法規(guī)定，監(jiān)事會(huì)對(duì)股份公司中的高級(jí)管理人員有提出罷免的權(quán)利，去損害公司利益的行為時(shí)有糾正的權(quán)利。法律規(guī)定了監(jiān)事會(huì)有監(jiān)督的權(quán)利，但并沒有賦予其具有執(zhí)行的權(quán)利。在實(shí)踐中，監(jiān)事會(huì)的設(shè)立并未對(duì)高級(jí)管理人員產(chǎn)生一定的制約作用，在高級(jí)管理人員不服從監(jiān)事的整改建議后，監(jiān)事會(huì)沒有途徑去追述和反映，導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督權(quán)沒有起到實(shí)質(zhì)的作用。4.2資本多數(shù)決的濫用股份公司中的資本多數(shù)決實(shí)質(zhì)上是為了維護(hù)大股東的權(quán)益，大股東對(duì)股份公司的投資比例高，理應(yīng)獲得更多相應(yīng)的權(quán)利。[[]劉穎.公司法對(duì)中小股東權(quán)益保護(hù)制度的完善分析[J].法制博覽，2018（34）：99[]劉穎.公司法對(duì)中小股東權(quán)益保護(hù)制度的完善分析[J].法制博覽，2018（34）：995對(duì)我國中小股東合法權(quán)益保護(hù)的完善建議5.1推廣累積投票表決權(quán)為使累積投票表決權(quán)發(fā)揮其應(yīng)有的效力，應(yīng)從幾個(gè)方面予以保障。首先，因在股份公司中，中小股東市場(chǎng)的分量還未改變，大股東仍然可以規(guī)避此制度的使用，故在董事、監(jiān)事的選舉上應(yīng)強(qiáng)制適用累積投票制度。第二，因累積投票表決權(quán)只在多人選舉時(shí)才發(fā)揮作用，為避免大股東拆分選擇，應(yīng)對(duì)管理人員選舉時(shí)的人數(shù)下限進(jìn)行規(guī)定，以確保累積投票制度不被虛設(shè)。[[]朱蕾.新公司法對(duì)企業(yè)股東權(quán)益的保護(hù)與完善[J].現(xiàn)代農(nóng)業(yè)研究，2019（1）：129[]朱蕾.新公司法對(duì)企業(yè)股東權(quán)益的保護(hù)與完善[J].現(xiàn)代農(nóng)業(yè)研究，2019（1）：1295.2完善表決權(quán)排除制度表決權(quán)排除制不能適用于股東及股東會(huì)，也不能適用于股份有限公司以及有限責(zé)任公司，已與股份公司發(fā)展的需要脫鉤。歐洲國家在此方面有相關(guān)的規(guī)定：在股東大會(huì)決議事項(xiàng)涉及公司與股東間四種利益沖突時(shí)，股東及其代理人都不得行使表決權(quán)。在我國，隨著企業(yè)之間的兼并、聯(lián)合等商業(yè)活動(dòng)的頻繁出現(xiàn)，擔(dān)保這一情況除外，其他重要事務(wù)、關(guān)聯(lián)交易等涉及到關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)排除表決的情況也時(shí)有發(fā)生，隨著公司規(guī)模的日益擴(kuò)大，對(duì)大股東、關(guān)聯(lián)股東也需要進(jìn)行規(guī)定制約。因此，應(yīng)將表決權(quán)排除制度進(jìn)行擴(kuò)大適用于董事會(huì)、股東會(huì)的重大事由決策中，且表決權(quán)排除范圍，既可以在股份公司施行，也可以在有限責(zé)任公司中適用，如此才能防止大股東控制公司中的大小事務(wù)，防止大股東通過不正當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易，將公司的資源、財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移到大股東個(gè)人名下，保證中小股東的切身利益。[[][]韓曉貞.探究《公司法》對(duì)中小股東權(quán)益的保護(hù)[J].河北企業(yè)，2019（3）：1255.3確認(rèn)股東訴訟制度的證明責(zé)任及費(fèi)用規(guī)定要對(duì)股東訴訟制度相關(guān)保障措施予以規(guī)定，才能讓訴訟股東無后顧之憂。第一，在舉證責(zé)任上，要求公司董事及監(jiān)事，在訴訟股東提出初步證據(jù)時(shí)，責(zé)令其提供所掌握的證據(jù)，輔助訴訟股東訴訟，否則認(rèn)定董監(jiān)事未盡職責(zé)而賠償或作出對(duì)其不利的認(rèn)定。[[]李祝輝.淺談公司法對(duì)中小股東權(quán)益的保護(hù)[J].法制博覽，2017（12）:116[]李祝輝.淺談公司法對(duì)中小股東權(quán)益的保護(hù)[J].法制博覽，2017（12）:1165.4明確股東查閱權(quán)“正當(dāng)目的”的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)正當(dāng)目的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)重新慎重衡量，以使查閱有據(jù)可依。保障股東的知情權(quán)，通過列舉方式規(guī)定限制查閱或者限制查閱的標(biāo)準(zhǔn)，非此類型的即可查閱。[[]蒙慶華.論公司法視角下中小股東權(quán)益的保護(hù)[J].法制與社會(huì),2017(28):90]如果以“是否泄漏過公司緊密文件、損害公司利益的行為”作為標(biāo)準(zhǔn)，從未實(shí)施過上述行為的為正當(dāng)目的，如果有過其一情形的，則有理由拒絕其查閱申請(qǐng)。[[[]蒙慶華.論公司法視角下中小股東權(quán)益的保護(hù)[J].法制與社會(huì),2017(28):90[]范健,王建文.商法學(xué)[M].法律出版社,2017（9）：635.5降低股東會(huì)召集權(quán)的持股比例我國股東會(huì)的召集需要達(dá)到百分之十以上才能召集，但是對(duì)于大型的股份公司而言，中小股東遍布分散，且很難達(dá)到持股百分之十以上的中小股東，所以中小股東對(duì)召集股東大會(huì)而言具有很大的不可操作性。[[]張守文.經(jīng)濟(jì)法學(xué)[M].北京大學(xué)出版社，2018（10）：59]日本和我國臺(tái)灣地區(qū)要求3％即有權(quán)召集，法國和奧地利設(shè)置為5％，德國6％。我國現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)的極速發(fā)展，股權(quán)分換嚴(yán)重，為了推進(jìn)國內(nèi)企業(yè)“走出去”的戰(zhàn)略，可以適當(dāng)降低召集股東會(huì)的召集門檻。只有降低了一定的比例，中小股東才有可能實(shí)現(xiàn)法律賦予其的召集權(quán)，才可能更好的維護(hù)好中小股東的權(quán)益。[[]張守文.經(jīng)濟(jì)法學(xué)[M].北京大學(xué)出版社，2018（10）：59[]王月萍.中小股東權(quán)益保護(hù)水平評(píng)價(jià)研究[J].山西大學(xué)出版社.2016(5):35結(jié)論通過以上分析，資本多數(shù)決是公司法的基本規(guī)則，足以在公司的各種決議上作出有利于大股東的決定。但是權(quán)力不應(yīng)該無所限制，大股東常為了自身的利益損害公司和公司中其他中小股東的的利益。其不僅影響到中小股東的合法權(quán)益，還會(huì)影響公司的融資、收益，影響資本市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，更重要的是，與法律包涵的公平正義原則相悖。為此，完善中小股東權(quán)益保護(hù)的機(jī)制，不僅需要企業(yè)自我完善，還需要法律給予中小股東一定的法律救濟(jì)。

參考文獻(xiàn)[1]陳雨澤.論上市公司收購中小股東權(quán)益保護(hù)法律問題研究[J].河北企業(yè)，2016，（1）：84[2]吳建斌編譯.日本公司法[M].北京：法律出版社，2016,442[3]錢麟.上市公司雙層股權(quán)結(jié)構(gòu)在我國適用性研究[D].蘇州：蘇州大學(xué)，2016[4]秦江萍.混合所有制企業(yè)內(nèi)部控制的中小股東權(quán)益保護(hù)效益[J].中國流通經(jīng)濟(jì)，2017,31（12）：87[5]朱錦清.公司法學(xué)[M].清華出版社，2017-9[6]李賢森，嚴(yán)依涵股權(quán)相對(duì)分散化趨勢(shì)下雙層股權(quán)制度的適用問題[J].北京郵電大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2016（3）[7]陳景偉.有限公司股東固有權(quán)探析[J].行政與法，2018（1）:16[8]王沛萌.公司法對(duì)中小股東的權(quán)益保護(hù)淺析[J].法制與社會(huì)，2017（1）[9]楊立新.侵權(quán)責(zé)任法[M].法律出版社，2018(2):113[10]徐萍.淺議我國上市公司中小股東權(quán)益的保護(hù)[J].知識(shí)經(jīng)濟(jì),2012(9)：39[11]趙銀.中小股東權(quán)益保護(hù)在現(xiàn)行公司法中的新突破[J].法制與社會(huì).2016(7):72[12]石經(jīng)緯.新《公司法》對(duì)中小股東權(quán)益的保護(hù)探析[J].法制與社會(huì),2018（15）：86[13]劉穎.公司法對(duì)中小股東權(quán)益保護(hù)制度的完善分析[J].法制博覽,2018（34）：99[14]朱蕾.新公司法對(duì)企業(yè)股東權(quán)益的保護(hù)與完善[J].現(xiàn)代農(nóng)業(yè)研究,2019（1）：129[15]韓曉貞.探究《公司法》對(duì)中小股東權(quán)益的保護(hù)[J].河北企業(yè)，2019（3）：125[16]李祝輝.淺談公司法對(duì)中小股東權(quán)益的保護(hù)[J].法制博覽,2017（12）:116[17]蒙慶華.論公司法視角下中小股東權(quán)益的保護(hù)[J].法制與社會(huì),2017(28):90[18]范健,王建文.商法學(xué)[M].法律出版社,2017（9）：63[19]張守文.經(jīng)濟(jì)法學(xué)[M].北京大學(xué)出版社,2018（10）：59[20]王月萍.中小股東權(quán)益保護(hù)水平評(píng)價(jià)研究[J].山西大學(xué)出版社.2016(5):35本科論文致謝三年在校學(xué)習(xí)的時(shí)光一晃而過，一年的實(shí)習(xí)也即將結(jié)束，也意味著我的大學(xué)生涯也將落下帷幕，雖有不舍，但是天下沒有不散的筵席。非常榮幸能在沈陽城市學(xué)院法學(xué)專業(yè)學(xué)習(xí)，學(xué)校坐落于美麗的綠島森林公園內(nèi)，校園背依鳳凰山，環(huán)抱綠島湖，無論是綠島美麗的風(fēng)景，還是學(xué)校嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)風(fēng)，都在我生命中劃下了厚重的一筆。更幸運(yùn)的是能遇到學(xué)業(yè)中給到我指導(dǎo)的老師們，趙群老師、劉子祎老師、王敬老師以及法學(xué)專業(yè)所有的老師，她們擁有淵博的專業(yè)知識(shí)和平和的心態(tài)，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕虒W(xué)態(tài)度對(duì)我的專業(yè)素養(yǎng)的養(yǎng)成起到了良好的榜樣作用；還要感謝我的論文指導(dǎo)老師譚舒懷，他對(duì)我悉心指導(dǎo)，在我的論文寫作過程中給了我很多非常有用的建議；還要感謝我的好朋友董健，在論文寫作過程中與我互相探討辯論，讓我脫離自身思維的禁錮，能更全面的考慮問題?？偟膩碚f，我的大學(xué)生涯是完美的，我不僅學(xué)到了很多法學(xué)的專業(yè)知識(shí)，而且豐富了人生閱歷，在學(xué)校遇到了很多同學(xué)和老師，她們積極學(xué)習(xí)、生活的態(tài)度和樂于助人的精神給了我很大的啟發(fā)。畢業(yè)后我會(huì)繼續(xù)努力，永遠(yuǎn)記住校訓(xùn)和老師們的指導(dǎo)，在以后的學(xué)習(xí)工作中做一個(gè)對(duì)社會(huì)有用的人。

畢業(yè)設(shè)計(jì)如何搜集資料一、搜集資料的作用1.了解進(jìn)行中的工作自己所要開展的項(xiàng)目，可能別人也在進(jìn)行，通過文獻(xiàn)調(diào)研，可以直接或間接地了解目前在何處、由何人、以何種規(guī)模與方式進(jìn)行，在哪一方面已取得成果等。這些信息可以幫助學(xué)生在畢業(yè)設(shè)計(jì)中獲得有效的合作。2.擴(kuò)大知識(shí)面學(xué)生從一些通用課程的學(xué)習(xí)直接轉(zhuǎn)入到專題性很強(qiáng)的畢業(yè)設(shè)計(jì)時(shí)，往往會(huì)感到無所適從，這需要有一個(gè)過渡，其中最為有效的方法就是查閱文獻(xiàn)。這一過程不但可以進(jìn)一步豐富自己的基礎(chǔ)知識(shí)，而且還可以深入理解開展此工作的目的。3.掌握信息動(dòng)向，避免無效和低水平重復(fù)通過查閱文獻(xiàn)，了解自己的課題在專業(yè)領(lǐng)域目前發(fā)展的狀況。對(duì)于一個(gè)課題，如果不了解目前已取得的成果，所采用的最新設(shè)計(jì)手段和方法，就勢(shì)必使自已依然用陳舊的方法研究淘汰的課題，既是-一種低水平重復(fù)，又造成人力。財(cái)力和時(shí)間的浪費(fèi)。4.避免走不必要的彎路對(duì)于某些工作，在工作方法和思路上前人已有過一些失敗的教訓(xùn)，并證明行不通，通過查閱文獻(xiàn)加以了解以后，就可以避免再走不必要的彎路。二、搜集資料需把握的原則在今天信息大爆炸的時(shí)代里，文獻(xiàn)資料可稱得上是浩如煙海。那么，怎樣才能快速找到符合自己需要的文獻(xiàn)資料呢？這需要把握一個(gè)正確的原則，否則無異于大海撈針。搜集資料必須首先確定好搜集的方向，這樣才不至于將自己陷于資料的汪洋大海之中，被一堆冗余資料淹沒，茫茫然不知彼岸。本著搜集的資料盡可能全面、充分的原則，開始階段資料方向盡量要定得寬-一些，要照顧到縱橫兩個(gè)方向一縱向是指始終以所定課題為主線搜集資料，查找與課題有關(guān)的歷史、現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，不偏離課題；橫向是指廣泛涉獵各種各樣與論題有關(guān)聯(lián)的專題資料，以避免孤陋寡聞，知識(shí)單一，造成主觀片面。橫向拓展能使我們思路開。闊，使我們獲得新的刺激和深層啟發(fā)，從而達(dá)到新的高度?？v橫方向范圍的確定，可以在自已選題基礎(chǔ)上制定，最好征求指導(dǎo)教師的意見。三、搜集資料的方法搜集資料過程中，還要根據(jù)學(xué)科專業(yè)特點(diǎn)、性質(zhì)和基礎(chǔ)，選擇正確合適的搜集方法。不同的課題有不同的搜集方式，方法得當(dāng)，可省時(shí)省力，事半功倍。通信專業(yè)學(xué)生獲取畢業(yè)設(shè)計(jì)材料的來源不外乎兩個(gè)方面，一個(gè)是從學(xué)生本人的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)踐中獲取，即第一手直接資料；一個(gè)是通過在圖書館、資料室或網(wǎng)絡(luò)中，利用文獻(xiàn)檢索獲得當(dāng)前專業(yè)發(fā)展信息和前人的研究成果，即間接資料。1.文獻(xiàn)檢索文獻(xiàn)檢索就是文獻(xiàn)資料的查找，是指在圖書館、資料室、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)上找出自已所需的文獻(xiàn)資料的過程和方式途徑。（1）根據(jù)書名或篇名檢索。根據(jù)所要查找的圖書的書名或文章的篇名，在相應(yīng)的目錄（索引）工具書中，按字順查找。中文書名或篇名的字順，有的按首字筆畫多少排列，有的按首字拼音音序排列；西文書名或篇名的字順則按首字字母順序（A~Z）排列。在首字相同時(shí)，再按第二、三個(gè)字順排列。（2）根據(jù)作者姓名檢索。根據(jù)作者目錄或作者索引查閱文獻(xiàn)。作者名字的排列方法與書名排序方法相同，也是根據(jù)筆畫多