期貨居間人規(guī)定(2024版)

編號(hào)：__________期貨居間人規(guī)定(2024版)甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

期貨居間人規(guī)定(2024版)合同目錄第一章：總則1.1定義與解釋1.2適用范圍1.3法律法規(guī)1.4合同效力第二章：居間人身份與資質(zhì)2.1居間人資格2.2居間人義務(wù)2.3居間人權(quán)益2.4居間人資質(zhì)證明第三章：居間服務(wù)內(nèi)容3.1服務(wù)范圍3.2服務(wù)方式3.3服務(wù)期限3.4服務(wù)費(fèi)用第四章：居間人與客戶的關(guān)系4.1居間人職責(zé)4.2居間人與客戶的溝通4.3居間人信息披露4.4客戶指令與居間人執(zhí)行第五章：居間人合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理5.1合規(guī)要求5.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.4應(yīng)急預(yù)案第六章：居間人業(yè)務(wù)操作流程6.1業(yè)務(wù)流程概述6.2業(yè)務(wù)操作步驟6.3業(yè)務(wù)文件管理6.4業(yè)務(wù)記錄保存第七章：居間人報(bào)酬與分成7.1報(bào)酬計(jì)算方式7.2分成比例7.3報(bào)酬支付方式7.4報(bào)酬退還與扣除第八章：居間人與公司的關(guān)系8.1公司對(duì)居間人的支持8.2居間人對(duì)公司的支持8.3合作發(fā)展與共贏8.4合作終止與解除第九章：違約責(zé)任與賠償9.1違約行為9.2違約責(zé)任9.3賠償標(biāo)準(zhǔn)9.4爭(zhēng)議解決方式第十章：合同的變更、解除與終止10.1合同變更10.2合同解除10.3合同終止10.4合同解除或終止后的處理第十一章：保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密義務(wù)11.3保密期限11.4泄密責(zé)任第十二章：不可抗力與異常情況12.1不可抗力定義12.2不可抗力后果12.3異常情況處理12.4異常情況后果第十三章：爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2仲裁機(jī)構(gòu)13.3訴訟管轄13.4法律適用第十四章：附則14.1合同生效14.2合同修改14.3合同解除14.4合同終止合同編號(hào)_________第一章：總則1.1定義與解釋1.1.1本合同中的“居間人”是指：（a）我方指派的負(fù)責(zé)為客戶提供期貨交易相關(guān)服務(wù)的人員；（b）居間人在本合同項(xiàng)下的服務(wù)僅限于介紹客戶參與期貨交易，并不包括接受客戶的委托進(jìn)行期貨交易；1.1.2本合同中的“客戶”是指：（a）通過居間人介紹參與期貨交易的投資者；（b）居間人應(yīng)確?？蛻舻钠谪浗灰仔袨榉舷嚓P(guān)法律法規(guī)及期貨交易所的規(guī)定。1.2適用范圍1.2.1本合同適用于我方與居間人之間的居間服務(wù)關(guān)系。1.2.2本合同項(xiàng)下的居間服務(wù)范圍包括但不限于：（a）介紹投資者參與期貨交易；（b）協(xié)助投資者辦理相關(guān)開戶手續(xù)；（c）提供期貨交易相關(guān)的咨詢服務(wù)。1.3法律法規(guī)1.3.1本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)的法律。1.3.2在本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決過程中，如遇法律變化，變化后的法律適用本合同。1.4合同效力1.4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.4.2本合同有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。1.4.3在合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同的約定，履行各自的義務(wù)。第二章：居間人身份與資質(zhì)2.1居間人資格2.1.1居間人為我方的正式員工。2.2居間人義務(wù)2.2.1居間人應(yīng)按照我方的要求，協(xié)助客戶辦理期貨交易相關(guān)事宜。2.2.2居間人應(yīng)保證所提供的服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得誤導(dǎo)客戶。2.3居間人權(quán)益2.3.1居間人有權(quán)根據(jù)本合同約定獲得相應(yīng)的報(bào)酬。2.3.2居間人有權(quán)要求我方為其提供必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)。2.4居間人資質(zhì)證明2.4.1居間人應(yīng)向我方提供其身份證明和相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)證明。2.4.2我方有權(quán)對(duì)居間人的業(yè)務(wù)資質(zhì)進(jìn)行審查，居間人應(yīng)予以配合。第三章：居間服務(wù)內(nèi)容3.1服務(wù)范圍（a）介紹客戶參與期貨交易；（b）協(xié)助客戶辦理期貨交易的開戶、銷戶等手續(xù)；（c）為客戶提供期貨交易相關(guān)的咨詢服務(wù)。3.2服務(wù)方式3.2.1居間人應(yīng)通過電話、互聯(lián)網(wǎng)、郵件等方式為客戶提供服務(wù)。3.2.2居間人應(yīng)根據(jù)客戶的需求，提供及時(shí)、準(zhǔn)確的服務(wù)。3.3服務(wù)期限3.3.1本合同項(xiàng)下的居間服務(wù)期限為合同有效期內(nèi)。3.3.2雙方另有約定的，從其約定。3.4服務(wù)費(fèi)用3.4.1居間人應(yīng)按照我方的規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用。3.4.2居間服務(wù)費(fèi)用的具體標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由雙方在合同中約定。第四章：居間人與客戶的關(guān)系4.1居間人職責(zé)4.1.1居間人應(yīng)向客戶說明期貨交易的相關(guān)規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)。4.1.2居間人應(yīng)協(xié)助客戶辦理期貨交易的相關(guān)手續(xù)。4.2居間人與客戶的溝通4.2.1居間人應(yīng)保持與客戶的暢通溝通，及時(shí)了解客戶的需求。4.2.2居間人應(yīng)妥善處理客戶的投訴和意見。4.3居間人信息披露4.3.1居間人應(yīng)向客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的期貨交易信息。4.3.2居間人不得泄露客戶的個(gè)人信息和交易秘密。4.4客戶指令與居間人執(zhí)行4.4.1居間人應(yīng)按照客戶的投資指令及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行。4.4.2居間人應(yīng)妥善記錄客戶的交易指令和執(zhí)行情況。第五章：居間人合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理5.1合規(guī)要求5.1.1居間人應(yīng)遵守第八章：居間人與公司的關(guān)系8.1公司對(duì)居間人的支持8.1.1公司應(yīng)提供居間人所需的市場(chǎng)信息、研究報(bào)告及業(yè)務(wù)培訓(xùn)。8.1.2公司應(yīng)為居間人提供必要的業(yè)務(wù)開展條件，包括辦公設(shè)施和通訊工具。8.2居間人對(duì)公司的支持8.2.1居間人應(yīng)積極推廣公司的期貨業(yè)務(wù)，提高公司市場(chǎng)知名度。8.2.2居間人應(yīng)遵守公司的業(yè)務(wù)規(guī)范和操作流程，維護(hù)公司形象。8.3合作發(fā)展與共贏8.3.1公司與居間人應(yīng)共同協(xié)商，制定合作發(fā)展計(jì)劃。8.3.2雙方應(yīng)共同努力，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)和利潤(rùn)共享。8.4合作終止與解除8.4.1在合同有效期內(nèi)，如雙方協(xié)商一致，可以提前終止或解除合作。8.4.2合作終止或解除后，居間人應(yīng)立即停止居間服務(wù)，公司將支付居間人合理的分手費(fèi)用。第九章：違約責(zé)任與賠償9.1違約行為9.1.1雙方同意，如任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.1.2違約行為包括但不限于未履行合同義務(wù)、延遲履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定。9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2.2具體違約責(zé)任的具體金額和計(jì)算方式由雙方在合同中約定。9.3賠償標(biāo)準(zhǔn)9.3.1賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失金額確定。9.3.2如損失難以計(jì)算，賠償金額應(yīng)根據(jù)違約方的違約程度和合同履行情況確定。9.4爭(zhēng)議解決方式9.4.1雙方同意，如發(fā)生違約爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.4.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十章：合同的變更、解除與終止10.1合同變更10.1.1雙方同意，合同的變更應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方確認(rèn)。10.1.2合同變更內(nèi)容應(yīng)明確、具體，并符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。10.2合同解除10.2.1雙方同意，合同解除應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方確認(rèn)。10.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，并互相協(xié)助對(duì)方解決后續(xù)問題。10.3合同終止10.3.1合同終止是指合同約定的權(quán)利義務(wù)全部履行完畢。10.3.2合同終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系即告結(jié)束。第十一章：保密條款11.1保密內(nèi)容11.1.1雙方在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等應(yīng)予以保密。11.1.2保密內(nèi)容的具體范圍和保密期限由雙方在合同中約定。11.2保密義務(wù)11.2.1雙方同意，在合同有效期內(nèi)和解除或終止合同后，仍應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。11.2.2保密義務(wù)不因合同的變更、解除或終止而免除。11.3保密期限11.3.1雙方同意，保密期限自合同簽署之日起計(jì)算，至合同解除或終止之日起____年止。11.3.2雙方另有約定的，從其約定。11.4泄密責(zé)任11.4.1如一方違反保密義務(wù)，泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.4.2泄露保密信息給對(duì)方造成損失的，泄露方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第十二章：不可抗力與異常情況12.1不可抗力定義12.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。12.1.2不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。12.2不可抗力后果12.2.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或部分履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。12.2.2雙方應(yīng)盡快協(xié)商，采取合理措施減輕不可抗力帶來的損失。12.3異常情況處理12.3.1異常情況是指雖然可以預(yù)見或避免，但多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附件一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.甲方義務(wù)的額外規(guī)定1.1甲方應(yīng)確保提供的交易平臺(tái)安全可靠，保證乙方的交易數(shù)據(jù)不被泄露或篡改。1.2甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的交易指令及時(shí)響應(yīng)，確保乙方交易的順利進(jìn)行。2.甲方權(quán)利的額外規(guī)定2.1甲方有權(quán)對(duì)乙方的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，以確保乙方遵守期貨交易的相關(guān)規(guī)定。2.2甲方在發(fā)現(xiàn)乙方有違規(guī)行為時(shí)，有權(quán)采取措施限制乙方的交易，直至乙方糾正違規(guī)行為。3.交易費(fèi)用的額外規(guī)定3.1甲方應(yīng)按照雙方約定的費(fèi)率向乙方收取交易手續(xù)費(fèi)，且手續(xù)費(fèi)的收取不得高于市場(chǎng)平均水平。3.2甲方在收取手續(xù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)向乙方提供正式的收費(fèi)憑證。4.合同解除與終止的額外規(guī)定4.1在合同履行過程中，如甲方發(fā)生重大違約行為，乙方有權(quán)立即解除合同。4.2合同解除后，甲方應(yīng)支付乙方因此產(chǎn)生的合理損失。附件二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.乙方義務(wù)的額外規(guī)定1.1乙方應(yīng)確保提供的交易指令真實(shí)、合法，不得利用虛假信息進(jìn)行交易。1.2乙方在交易過程中應(yīng)遵守期貨交易的相關(guān)規(guī)定，不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)價(jià)格等違規(guī)行為。2.乙方權(quán)利的額外規(guī)定2.1乙方有權(quán)要求甲方提供交易平臺(tái)的操作培訓(xùn)和指導(dǎo)，以確保乙方能夠正確使用交易平臺(tái)。2.2乙方在發(fā)現(xiàn)甲方存在違約行為時(shí)，有權(quán)要求甲方糾正違約行為，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.交易信息的額外規(guī)定3.1乙方應(yīng)確保向甲方提供的交易信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何誤導(dǎo)。3.2乙方在交易過程中應(yīng)保持與甲方的良好溝通，及時(shí)反饋交易情況和需求。4.合同解除與終止的額外規(guī)定4.1在合同履行過程中，如乙方發(fā)生重大違約行為，甲方有權(quán)立即解除合同。4.2合同解除后，乙方應(yīng)支付甲方因此產(chǎn)生的合理損失。附件三：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.第三方中介的義務(wù)1.1第三方中介應(yīng)確保交易的公平、公正，不得偏袒任何一方。1.2第三方中介在交易過程中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，提供合法的居間服務(wù)。2.第三方中介的權(quán)利2.1第三方中介有權(quán)根據(jù)雙方約定的費(fèi)率收取居間費(fèi)用，且費(fèi)用的收取不得高于市場(chǎng)平均水平。2.2第三方中介在收取居間費(fèi)用時(shí)，應(yīng)向雙方提供正式的收費(fèi)憑證。3.居間服務(wù)的額外規(guī)定3.1第三方中介應(yīng)為主辦方提供必要的業(yè)務(wù)支持，包括交易咨詢、市場(chǎng)分析等服務(wù)。3.2第三方中介應(yīng)協(xié)助雙方解決交易過程中出現(xiàn)的問題，確保交易的順利進(jìn)行。4.合同解除與終止的額外規(guī)定4.1在合同履行過程中，如第三方中介發(fā)生重大違約行為，甲方和乙方均有權(quán)解除與第三方中介的合作關(guān)系。4.2合同解除后，第三方中介應(yīng)支付甲方和乙方因此產(chǎn)生的合理損失。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明2.附件二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明3.附件三：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：提供不安全的交易平臺(tái)未能及時(shí)響應(yīng)乙方的交易指令未按約定收取交易手續(xù)費(fèi)未提供操作培訓(xùn)和指導(dǎo)未確保交易信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性解除或終止合同的行為不符合約定2.乙方違約行為及認(rèn)定：提供虛假的交易指令進(jìn)行操縱市場(chǎng)價(jià)格等違規(guī)行為未遵守期貨交易的相關(guān)規(guī)定未正確使用交易平臺(tái)未及時(shí)反饋交易情況和需求解除或終止合同的行為不符合約定3.第三方中介違約行為及認(rèn)定：未確保交易的公平和公正偏袒任何一方未遵守相關(guān)法律法規(guī)未提供必要的業(yè)務(wù)支持未協(xié)助雙方解決交易過程中的問題解除或終止合同的行為不符合約定三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。2.居間服務(wù)：居間人為甲方和乙方提供介紹、協(xié)助和咨詢等服務(wù)，以促成雙方的交易。3.期貨交易：雙方通過期貨交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。4.違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)的違約金、賠償損失等責(zé)任。5.爭(zhēng)議解決：雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過協(xié)商、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.交易平臺(tái)故障：及時(shí)聯(lián)系技術(shù)支持進(jìn)行修復(fù)提供臨時(shí)替代平臺(tái)2.交易數(shù)據(jù)泄露：加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全措施定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份3.交易指令延遲執(zhí)行：優(yōu)化交易系統(tǒng)響應(yīng)速度