供應(yīng)商RoHS環(huán)保體系審核表

模塊,序號(hào),評(píng)價(jià)項(xiàng)目,說(shuō)明,具體說(shuō)明,得分(0～4分）

ⅠRoHS管理方針、目標(biāo),1,是否建立RoHS管理系統(tǒng)？根據(jù)最高管理者審批的RoHS管理方針，對(duì)RoHS管理物質(zhì)進(jìn)行相關(guān)控制，并定期進(jìn)行評(píng)審？,有關(guān)于RoHS管理體系、方針、目標(biāo)的文件,沒(méi)有RoHS體系、方針，有目標(biāo)計(jì)劃,2

,2,RoHS管理系統(tǒng)內(nèi)容是否有符合BYD的RoHS要求事項(xiàng)?,BYD的特殊要求,符合RoHS要求,4

,3,RoHS管理者代表是否予以宣示及批準(zhǔn)?其權(quán)責(zé)是否定義明確？,RoHS管理者代表,陳杭及RoHS推行計(jì)劃,4

,4,是否設(shè)定具有RoHS管理的相關(guān)知識(shí)的人才構(gòu)成的專門組織?并分別設(shè)定其有關(guān)產(chǎn)品環(huán)境管理相關(guān)的工作、權(quán)限、責(zé)任?,經(jīng)批準(zhǔn)并公開的RoHS推行組織架構(gòu),RoHS推行計(jì)劃,4

,5,RoHS管理系統(tǒng)之目的與目標(biāo)是否明確制定，并做定期修正?,產(chǎn)品RoHS改造計(jì)劃,有RoHS推行計(jì)劃，但沒(méi)有定期更新,3

,6,是否編制有關(guān)RoHS管理物質(zhì)不使用及削減計(jì)劃?,RoHS推行計(jì)劃,RoHS推行計(jì)劃,4

,7,環(huán)境管理物質(zhì)不使用及削減計(jì)劃的全廢目標(biāo)是否在BYD規(guī)定的禁止供貨期限內(nèi)?,RoHS推行計(jì)劃和進(jìn)度跟蹤,EWPT/ER007/B[目標(biāo)完成情況追蹤表],4

,8,RoHS計(jì)劃是否依據(jù)指令展開且進(jìn)度是否執(zhí)行?(指定了推進(jìn)計(jì)劃、RoHS管理工作實(shí)施的負(fù)責(zé)人等。),RoHS推行計(jì)劃和進(jìn)度跟蹤,EWPT/ER007/B[目標(biāo)完成情況追蹤表],4

"

RoHS管理方針、目標(biāo)評(píng)分",,,,評(píng)分人,評(píng)分

,,,,,29

Ⅱ法律法規(guī)和其他要求,9,是否及時(shí)獲得RoHS相關(guān)的法律法規(guī)和其他第三方（如客戶）的要求？有無(wú)登錄到外來(lái)文件管制一覽表?,RoHS相關(guān)法律法規(guī)和其他第三方要求清單，是否有識(shí)別2002/95/EC、98/101/EC（電池材料供應(yīng)商）、2004/12/EC指令,有RoHS相關(guān)指令,4

,10,因應(yīng)法規(guī)限制及顧客執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更新，產(chǎn)品管理系統(tǒng)是否實(shí)時(shí)修改?,法律法規(guī)的更新,文件沒(méi)有及時(shí)更新，但有執(zhí)行,3

,11,供應(yīng)給BYD的產(chǎn)品是否符合RoHS要求?對(duì)BYD部分嚴(yán)于RoHS要求的部分是否符合？,BYD的特殊要求,OK,4

,12,公司內(nèi)部是否有RoHS相關(guān)環(huán)境管理物質(zhì)一覽表?,環(huán)境管理物質(zhì)一覽表,"EWPT/EB022[內(nèi)部RoHS控制]

EWPT/EB020[供應(yīng)商RoHS管制標(biāo)準(zhǔn)]",4

,13,RoHS管理系統(tǒng)相關(guān)記錄是否保存至少3年?,記錄保存,沒(méi)有具體的文件支持，口頭回復(fù)保存1年,2

法律法規(guī)和其他要求評(píng)分,,,,評(píng)分人,評(píng)分

,,,,,17

Ⅲ信息傳遞,14,是否規(guī)定了有關(guān)RoHS禁限用物質(zhì)的信息傳達(dá)渠道？,對(duì)外溝通渠道（法律法規(guī)和其他第三方要求信息的收集、與客戶的溝通）、對(duì)內(nèi)溝通渠道（對(duì)最高管理層傳達(dá)信息的渠道、相關(guān)要求轉(zhuǎn)為內(nèi)部工程標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)內(nèi)部員工的培訓(xùn)）,EWPT/EB020[供應(yīng)商RoHS管制標(biāo)準(zhǔn)]，06-3-27號(hào)有SGS外培記錄,4

,15,RoHS要求是否向最高經(jīng)營(yíng)者、RoHS管理者代表傳達(dá)？,管理者的傳遞,陳杭,4

,16,相關(guān)RoHS要求，有無(wú)向公司的相關(guān)方(如原材料供貨商、合作公司等)做有效傳達(dá)?,供應(yīng)商、客戶等傳遞,EWPT/EB020[供應(yīng)商RoHS管制標(biāo)準(zhǔn)],4

,17,相關(guān)RoHS要求，有無(wú)向公司內(nèi)部的采購(gòu)、R&D、生產(chǎn)、品保等相關(guān)部門進(jìn)行有效傳達(dá)？,內(nèi)部傳遞,EWPT/EB022[內(nèi)部RoHS控制],4

,18,當(dāng)發(fā)現(xiàn)有RoHS禁限用物質(zhì)時(shí)，是否有先向BYD報(bào)告的程序？,與客戶的信息傳遞,EWPT/QP013[標(biāo)識(shí)與可追溯性程序],4

信息傳遞評(píng)分,,,,評(píng)分人,評(píng)分

,,,,,20

Ⅳ培訓(xùn),19,是否制定了有關(guān)RoHS管理的培訓(xùn)程序?,RoHS培訓(xùn)程序,EWPT/QEP006[人力資源管理程序],4

,20,有無(wú)制定RoHS管理的培訓(xùn)計(jì)劃并進(jìn)行培訓(xùn)？,RoHS培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)落實(shí),06年培訓(xùn)計(jì)劃沒(méi)有加入，但實(shí)際有培訓(xùn),3

,21,針對(duì)培訓(xùn)的效果是否有做驗(yàn)證?,培訓(xùn)效果驗(yàn)證,有試題考核,3

信息傳遞評(píng)分,,,,評(píng)分人,評(píng)分

,,,,,10

Ⅴ設(shè)計(jì)開發(fā)管理,22,是否要求在制程設(shè)計(jì)時(shí)考慮盡量采用環(huán)保制程，減少制程中環(huán)境有害物質(zhì)帶入產(chǎn)品？,,EWPT/QP002[設(shè)計(jì)開發(fā)程序],4

,23,產(chǎn)品的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)書或材料規(guī)格書中是否明確記載RoHS要求?(包括外包部份),圖紙,圖紙有注明RoHS要求,4

,24,原材料是否從認(rèn)定綠色供貨商中采購(gòu)?,綠色AVL和供應(yīng)商認(rèn)可依據(jù),有AVL和供應(yīng)商認(rèn)可依據(jù),3

,25,樣品承認(rèn)時(shí)是否進(jìn)行RoHS相關(guān)驗(yàn)證?(如RoHS保證書、成分表或MSDS測(cè)試報(bào)告等)？,樣品承認(rèn),有RoHS測(cè)試報(bào)告，簽有協(xié)議書,4

,26,是否編制所有原材料一覽表，并用保證書、成分表或有效測(cè)試報(bào)告來(lái)進(jìn)行RoHS的確認(rèn)驗(yàn)證?,原材料一覽表,有材料一覽表,4

,27,當(dāng)供應(yīng)商在選定的零部件、材料環(huán)境品質(zhì)發(fā)生變更時(shí)，是否做必要的驗(yàn)證并重新送樣承認(rèn)?,供應(yīng)商變更后重新確認(rèn),沒(méi)有加入,0

,28,當(dāng)公司內(nèi)部發(fā)生可能影響產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)變更時(shí)，是否進(jìn)行必要的驗(yàn)證并重新向BYD送樣承認(rèn)?(如零部件、材料的變更，供貨商的變更等。),變更后重新確認(rèn),沒(méi)有加入,0

,29,變更驗(yàn)證與申請(qǐng)資料是否完全?(如變更申請(qǐng)書，RoHS證明書(承認(rèn)用)，成分表或MSDS，測(cè)試報(bào)告等。),變更后重新確認(rèn),沒(méi)有加入,1

,30,當(dāng)RoHS管理者代表等不影響產(chǎn)品品質(zhì)特性變更時(shí)，是否向BYD聯(lián)絡(luò)告知?,變更后重新確認(rèn),沒(méi)有加入,0

設(shè)計(jì)開發(fā)管理評(píng)分,,,,評(píng)分人,評(píng)分

,,,,,20

Ⅵ采購(gòu)及供應(yīng)商管理,31,是否有將對(duì)供應(yīng)商的RoHS管理要求納入對(duì)供應(yīng)商考核評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)？,供應(yīng)商評(píng)估,有對(duì)供應(yīng)商ROHS考核要求，但不全面,3

,32,引入新供應(yīng)商時(shí)是否要求其（包括原材料、輔料）均簽訂RoHS協(xié)議或保證書？,RoHS協(xié)議或保證書,有簽訂協(xié)議,4

,33,對(duì)既有供應(yīng)商（包括原材料、輔料）是否有補(bǔ)簽RoHS協(xié)議？,RoHS協(xié)議或保證書,有補(bǔ)簽協(xié)議,4

,34,協(xié)議或保證書中是否規(guī)定供應(yīng)商違規(guī)處罰規(guī)定及賠付責(zé)任？,RoHS協(xié)議或保證書,有明確的賠付責(zé)任,4

,35,是否有要求供應(yīng)商提供的物料均同時(shí)提供RoHS檢測(cè)報(bào)告、物質(zhì)成分說(shuō)明表、MSDS（化學(xué)品）？,相關(guān)報(bào)告,僅提供了rohs檢測(cè)表和物質(zhì)成分說(shuō)明,3

,36,是否已形成從供應(yīng)商處收到有關(guān)變更點(diǎn)的信息時(shí)的應(yīng)對(duì)程序和體制？（有關(guān)材料變更、生產(chǎn)地、生產(chǎn)事業(yè)部、材料購(gòu)買處、設(shè)計(jì)變更、模具更新、設(shè)備更新等變化）,是否定義了變更點(diǎn)，及時(shí)讓供應(yīng)商對(duì)變化點(diǎn)進(jìn)行報(bào)告？收到變更通知后，是否有形成文件進(jìn)行相應(yīng)的應(yīng)對(duì)？是否明確了對(duì)變更后的檢驗(yàn)工作？并保持相應(yīng)的記錄？,無(wú)供應(yīng)商變更的信息及相對(duì)應(yīng)的程序和體制,0

,37,是否有抽取供應(yīng)商來(lái)料到第三方機(jī)構(gòu)測(cè)試？,第三方測(cè)試,有送樣到SGS進(jìn)行檢測(cè)，并保存了檢測(cè)報(bào)告,4

,38,是否在將BYD有關(guān)禁止使用物質(zhì)的規(guī)格（或基準(zhǔn)），以承認(rèn)圖或是規(guī)格書等形式發(fā)行，對(duì)供應(yīng)商傳達(dá)相關(guān)要求？,BYD的要求是否傳遞給供應(yīng)商？,有文件的規(guī)定,4

,39,購(gòu)買零部件和材料的訂單上是否明確注明RoHS之要求?,,對(duì)零部件和材料要求全為ROHS,3

,40,有無(wú)制定對(duì)供貨商的RoHS管理系統(tǒng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?,供應(yīng)商RoHS評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)供應(yīng)商有ROHS的要求，但無(wú)管理系統(tǒng)的文件化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),3

,41,對(duì)于供貨商產(chǎn)品RoHS管理系統(tǒng)是否定期做評(píng)價(jià)，制定實(shí)施日期?,供應(yīng)商RoHS評(píng)價(jià),有作評(píng)價(jià)，但無(wú)規(guī)定具體的實(shí)施日期,1

,42,是否依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)供貨商進(jìn)行必要的糾正與取消?,評(píng)價(jià)結(jié)果,對(duì)非ROHS的供應(yīng)商均取消其供貨資格,4

采購(gòu)及供應(yīng)商管理評(píng)分,,,,評(píng)分人,評(píng)分

,,,,,37

Ⅶ進(jìn)料管制,43,來(lái)料暫放區(qū)是否根據(jù)供應(yīng)商標(biāo)識(shí)分RoHS區(qū)和非RoHS區(qū)放置以避免混料？,對(duì)供應(yīng)商來(lái)料有RoHS標(biāo)識(shí)和非RoHS標(biāo)識(shí)的分開放置，避免污染；對(duì)沒(méi)有標(biāo)識(shí)的物料有沒(méi)有單獨(dú)放置？,對(duì)無(wú)標(biāo)示的物品沒(méi)有開辟單獨(dú)的存放區(qū)域,3

,44,是否在原材料、包裝材料、輔料的檢查標(biāo)準(zhǔn)中明確RoHS檢驗(yàn)要求及相關(guān)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和判定方法？,來(lái)料檢驗(yàn)提供RoHS檢測(cè)報(bào)告、物質(zhì)成分資料表、MSDS、來(lái)料RoHS標(biāo)簽,檢查標(biāo)準(zhǔn)中有ROHS檢驗(yàn)項(xiàng)要求,4

,45,是否在來(lái)料檢驗(yàn)?zāi)０逯屑尤隦oHS要求檢驗(yàn)項(xiàng)？,檢驗(yàn)?zāi)０?有ROHS檢驗(yàn)項(xiàng),4

,46,是否對(duì)來(lái)料自行適當(dāng)RoHS抽檢？,RoHS抽檢,對(duì)來(lái)料均有自己的檢測(cè)報(bào)告,4

,47,是否明確對(duì)不符合RoHS要求的來(lái)料的處理方法？,不良品控制,來(lái)料均為ROHS，無(wú)明確的非ROHS處理方法,3

,48,進(jìn)料檢驗(yàn)員是否經(jīng)培訓(xùn)合格后上崗?,人員資質(zhì),有講解ROHS要求，但無(wú)培訓(xùn)合格證,1

進(jìn)料管制評(píng)分,,,,評(píng)分人,評(píng)分

,,,,,19

Ⅷ生產(chǎn)過(guò)程管理,49,是否設(shè)立RoHS產(chǎn)品生產(chǎn)專線？,,均為ROHS生產(chǎn)線，但生產(chǎn)儀器無(wú)相應(yīng)的ROHS標(biāo)示,3

,50,是否對(duì)RoHS產(chǎn)線進(jìn)行承認(rèn)，并保留相應(yīng)的承認(rèn)記錄？,試生產(chǎn)時(shí)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行RoHS檢測(cè)，以合格結(jié)果作為RoHS產(chǎn)線承認(rèn)依據(jù),由產(chǎn)品的ROHS檢測(cè)報(bào)告,3

,51,RoHS產(chǎn)線上所用設(shè)備、輔料、治工具等是否有變更？若有變更，是否在變更后對(duì)產(chǎn)線進(jìn)行重新承認(rèn)？,設(shè)備等變更后驗(yàn)證,無(wú)相應(yīng)的變更紀(jì)錄,0

,52,是否識(shí)別制程中的敏感設(shè)備、輔料、治工具（可能導(dǎo)致最終產(chǎn)品不符合RoHS要求）等，并列出制程敏感因素清單進(jìn)行重點(diǎn)管控？,RoHS制成敏感設(shè)備等識(shí)別與控制,對(duì)部分輔料，如沖壓油、黃油等沒(méi)有進(jìn)行重點(diǎn)管控,1

,53,是否對(duì)制程敏感因素清單中所列因素確認(rèn)其符合RoHS要求？,RoHS制成敏感設(shè)備等識(shí)別與控制,小部分沒(méi)有確認(rèn)其是否符合ROHS要求,3

,54,是否規(guī)定了防止生產(chǎn)過(guò)程中的RoHS管理的混入、泄漏、污染的作業(yè)程序與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)?,,無(wú)相對(duì)應(yīng)的文件,0

,55,是否對(duì)生產(chǎn)過(guò)程返修品和市場(chǎng)返修品作相應(yīng)的RoHS管理要求？,不良品控制,對(duì)返修品進(jìn)行rohs的檢測(cè)，不合格均作報(bào)廢處理,4

,56,對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的各種暫存物料、工具等明確避免RoHS污染的要求？,RoHS物料、工具在RoHS區(qū)域存放，避免受污染和混料,生產(chǎn)的均為rohs的產(chǎn)品,3

,57,現(xiàn)場(chǎng)的各類作業(yè)指導(dǎo)書中是否明確了RoHS要求？,作業(yè)指導(dǎo)書,部分沒(méi)有在作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定rohs要求,1

生產(chǎn)過(guò)程管理評(píng)分,,,,評(píng)分人,評(píng)分

,,,,,18

Ⅸ倉(cāng)儲(chǔ)管理,58,是否規(guī)定入倉(cāng)的物料、產(chǎn)品都已經(jīng)進(jìn)行RoHS符合性識(shí)別并標(biāo)識(shí)？,RoHS物料區(qū)分標(biāo)示放置,有測(cè)試報(bào)告，并且有ROHS標(biāo)示,4

,59,是否劃分RoHS和非RoHS存放區(qū)，并且沒(méi)有將物料放置錯(cuò)誤區(qū)域的情況出現(xiàn)？,區(qū)域,無(wú)物料放置錯(cuò)誤的情況出現(xiàn)，均為ROHS的產(chǎn)品，無(wú)分區(qū),4

,60,是否建立原材料一覽表，且存放庫(kù)存品與其保持一致?,庫(kù)存物料清單,有區(qū)分標(biāo)簽，能夠準(zhǔn)確發(fā)料,4

,61,倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)定中是否有加入相關(guān)的RoHS管理要求？,,無(wú)非ROHS的產(chǎn)品，但無(wú)相應(yīng)的管理要求,3

倉(cāng)儲(chǔ)管理評(píng)分,,,,評(píng)分人,評(píng)分

,,,,,15

Ⅹ出貨管理,62,出貨品暫放區(qū)是否根據(jù)標(biāo)識(shí)分區(qū)放置？出貨產(chǎn)品有RoHS和非RoHS之分，是否有對(duì)其進(jìn)行分隔管理？,出貨區(qū)分放置,均為ROHS產(chǎn)品，放置整齊,4

,63,是否在OQC檢查標(biāo)準(zhǔn)中明確RoHS檢驗(yàn)要求？,出貨RoHS檢驗(yàn),僅有結(jié)果要求，細(xì)則不是很明確,3

,64,是否按照BYD指定頻率進(jìn)行成品的RoHS測(cè)試驗(yàn)證?（委托第三方公證機(jī)構(gòu)測(cè)試）,出貨RoHS抽檢，提供有效的報(bào)告,每批貨均有ROHS檢測(cè)報(bào)告,4

,65,是否明確對(duì)不符合RoHS要求的產(chǎn)品的處理方法？,不良品控制,有明確的處理要求,4

,66,對(duì)于出貨的產(chǎn)品，是否能確認(rèn)是哪批材料生產(chǎn)的，或者是否能夠從某批材料確定產(chǎn)品的批次？,追溯性,由生產(chǎn)批次和日期，能夠進(jìn)行追蹤,4

,67,是否確實(shí)有第66項(xiàng)的追蹤能力，或者是否為了迅速追蹤批次而進(jìn)行了管理？,是否有文件化的追蹤程序以及相應(yīng)的記錄（出貨歷史要保管3年以上）？,有出貨報(bào)告，但無(wú)相應(yīng)的文件化的追蹤程序,3

,68,當(dāng)發(fā)現(xiàn)待出貨產(chǎn)品中禁限用物質(zhì)超標(biāo)時(shí)，是否有停止出貨的程序？（發(fā)生的問(wèn)題影響到已合格產(chǎn)品的話，停止出貨和召回產(chǎn)品等措施的實(shí)施范圍不僅僅局限于工廠內(nèi)，還包括可由自己公司控制的營(yíng)業(yè)倉(cāng)庫(kù)等）,是否有文件化的實(shí)行停止出貨的程序？,產(chǎn)品均為ROHS，無(wú)制定相應(yīng)的非ROHS退貨程序,3

,69,是否根據(jù)出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，并記錄結(jié)果?出貨檢查記錄是否保管3年?,出貨檢驗(yàn)記錄,有對(duì)出貨的檢驗(yàn)，但未保存三年,3

出貨管理評(píng)分,,,,評(píng)分人,評(píng)分

,,,,,28

Ⅺ不合格品處理,70,是否建立RoHS的異常處理流程?(包括供貨商端發(fā)現(xiàn)異常、進(jìn)料檢驗(yàn)異常、制程異常、出貨成品測(cè)試異常、客戶市場(chǎng)端反饋異常等。),不合格品控制,無(wú)ROHS產(chǎn)品，沒(méi)有建立異常處理流程,1

,71,是否進(jìn)行批量批號(hào)控管?如發(fā)現(xiàn)RoHS異常時(shí)，能否查明料件的批號(hào)并進(jìn)行處理?,不合格品追溯,有生產(chǎn)批號(hào)，可以進(jìn)行不合格品的追蹤,3

,72,發(fā)現(xiàn)有關(guān)RoHS異常時(shí)，是否向環(huán)境管理者代表報(bào)告?,環(huán)境管理者代表,無(wú)制定的環(huán)境管理者,1

,73,對(duì)RoHS異常品是否有進(jìn)行明顯的標(biāo)識(shí)、區(qū)分、隔離等措施?,不合格品控制,有相應(yīng)的非ROHS標(biāo)識(shí),3

,74,如果不合格品已經(jīng)出貨到BYD，有無(wú)實(shí)時(shí)向BYD聯(lián)絡(luò)報(bào)告?(是否能24小時(shí)內(nèi)向BYD提供一份正式報(bào)告),不合格品控制,無(wú)非RO