檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系2020年度內(nèi)審及管理評(píng)審資料

參考模板

非受控

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)審及管理

評(píng)審資料匯編

參考模板

編制:

審核:

批準(zhǔn):

XX艾蒂龍安全檢測(cè)科技有限公司

2020年07月25日

目錄

第一部分檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審資料匯編..............................................3

關(guān)于開展2020年實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核工作的通知.......................................4

關(guān)于開展2020年實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核工作實(shí)施計(jì)劃的通知...............................5

2020年度內(nèi)審工作實(shí)施計(jì)劃書...................................................6

會(huì)議（□首次、口末次）簽到表..................................................8

會(huì)議（□首次、回末次）簽到表..................................................9

審核時(shí)間及內(nèi)容安排表........................................................10

內(nèi)審要求....................................................................11

F1.內(nèi)審報(bào)告.................................................................12

F2.1檢測(cè)室不符合報(bào)告........................................................14

F2.2綜合室不符合報(bào)告........................................................15

F3質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表...................................................16

第二部分管理評(píng)審資料匯編...................................................40

關(guān)于召開2020年度試驗(yàn)室管理體系管理評(píng)審會(huì)議的通知............................42

關(guān)于開展2020年實(shí)驗(yàn)室管理評(píng)審工作實(shí)施計(jì)劃的通知..............................43

2020年度管理評(píng)審實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容................................................44

管理評(píng)審報(bào)告（「4）...........................................................45

檢測(cè)中心主任工作報(bào)告........................................................49

質(zhì)量負(fù)責(zé)人工作報(bào)告..........................................................50

技術(shù)負(fù)責(zé)人部門工作報(bào)告......................................................51

檢測(cè)室工作報(bào)告..............................................................52

質(zhì)量監(jiān)督員工作報(bào)告..........................................................53

綜合室工作報(bào)告..............................................................55

檢測(cè)室主任部門工作報(bào)告......................................................56

改進(jìn)措施計(jì)劃及實(shí)施驗(yàn)證表....................................................57

2

第一部分檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審資料匯編

3

XX艾蒂龍安全檢購汩持限公司文件

艾蒂龍質(zhì)字(2020)01號(hào)

關(guān)于開展2020年實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核工作的通知

各部門：

根據(jù)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系運(yùn)行的要求和年初制定的工作計(jì)劃，經(jīng)實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)導(dǎo)研究決定，于

2020年6月份開展一次質(zhì)量體系內(nèi)部審核，現(xiàn)將內(nèi)部審核方案發(fā)放給你們，請(qǐng)各部門高度

重視此次內(nèi)部審核工作，請(qǐng)各相關(guān)部門和人員積極參與，并認(rèn)真配合。

特此通知。

XX艾蒂龍安全檢測(cè)科技有限公司

2020年1月6日

抄送：市場(chǎng)監(jiān)管局

主題：質(zhì)量體系內(nèi)審?fù)ㄖ?/p>

4

XX艾蒂龍安全檢用技郁瞼司文件

艾蒂龍質(zhì)字(2020)02號(hào)

關(guān)于開展2020年實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核工作實(shí)施計(jì)劃的通知

各部門：

為了完成2020年度制定的內(nèi)審工作計(jì)劃，響應(yīng)《關(guān)于開展2020年實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核工作

的通知》(艾蒂龍質(zhì)字(2020)01號(hào))，為了保證內(nèi)審工作質(zhì)量，順利完成工作計(jì)劃，經(jīng)公

司領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)議研究決定內(nèi)審時(shí)間定為2020年6月9日-6月12日如期舉行，現(xiàn)將內(nèi)審工

作實(shí)施計(jì)劃發(fā)給你們，望各部門安排好工作，積極配合，按時(shí)保質(zhì)完成內(nèi)審工作。

特此通知。

附內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃書

XX艾蒂龍安全檢測(cè)科技有限公司

2020年1月6日

5

2020年度內(nèi)審工作實(shí)施計(jì)劃書

一、內(nèi)審目的

對(duì)照質(zhì)量體系與新的標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)行規(guī)范的要求，對(duì)本實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系的符合性及實(shí)施保持的有

效性進(jìn)行全要素審核，以全面滿足AQ/T8006-2018《安全生產(chǎn)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)能力的通用要求》

和RB/T214-2017《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》及《檢驗(yàn)檢測(cè)

機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》（質(zhì)檢總局令163號(hào)）等相關(guān)要求，全面檢查新版體系文件的執(zhí)行

情況，新體系建立以后的運(yùn)行情況，從而驗(yàn)證管理體系的符合性、有效性，進(jìn)一步改善和完

善質(zhì)量管理體系。

二、內(nèi)審依據(jù)

1.RB/T214-2017《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》（總局令第163

號(hào)）

2.AQ/T8006-2018《安全生產(chǎn)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)能力的通用要求》

3.《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可條件評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)可工

作程序的通知》（安監(jiān)總安?。?012）88號(hào)）

4.《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》RB/T214-2017

5.質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、各作業(yè)指導(dǎo)書等現(xiàn)行有效版本。

三、內(nèi)審范圍

1.《安全評(píng)價(jià)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》（應(yīng)急管理部令第1號(hào)）和AQ/T8006-2018《安全生

產(chǎn)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)能力的通用要求》的全部要素，覆蓋除安全儀器計(jì)量檢定、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)配制以

外的所有項(xiàng)目，涉及部門：綜合室、質(zhì)量安全管理部、技術(shù)管理部、檢測(cè)室。

6.依據(jù)AQ/T8006-2018《安全生產(chǎn)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)能力的通用要求》和RB/T214-2017《檢驗(yàn)檢

測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》的全部要素，覆蓋職業(yè)危害檢測(cè)與評(píng)價(jià)、

安全生產(chǎn)檢驗(yàn)檢測(cè)所有項(xiàng)目。涉及部門：綜合室、質(zhì)量安全管理部、技術(shù)管理部。

2.AQ/T8006-2018的10個(gè)技術(shù)要素和15個(gè)管理要素：涵蓋安全生產(chǎn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)除職業(yè)危害檢

測(cè)、安全儀器計(jì)量檢定以外的資質(zhì)范圍內(nèi)的所有檢測(cè)項(xiàng)目。

四、人員安排

內(nèi)審組組長(zhǎng)由質(zhì)量負(fù)責(zé)人XXX擔(dān)任,技術(shù)負(fù)責(zé)人XXX協(xié)助。內(nèi)審組分為技術(shù)和管理兩個(gè)

小組，各內(nèi)審組人員如下，各組第一人為組長(zhǎng):

管理要素：XXX、XXX；

技術(shù)要素：XXX、XXX；

6

五、時(shí)間安排

內(nèi)審時(shí)間：2020年6月90-6月12日

XX艾蒂龍安全檢測(cè)科技有限公司

2020年1月6日

7

會(huì)議（□首次、□末次）簽到表

會(huì)議（國首次、口末次）簽到表

時(shí)間：2020-6-9地點(diǎn)：公司會(huì)議室

序號(hào)姓名職務(wù)部門備注

1XXX總經(jīng)理公司

2XXX副總經(jīng)理公司

3XXX副總經(jīng)理公司

4XXX質(zhì)量負(fù)責(zé)人公司

5XXX技術(shù)負(fù)責(zé)人公司

6XXX質(zhì)量技術(shù)部主任質(zhì)量技術(shù)部

7XXX檢測(cè)部主任檢測(cè)部

8XXX質(zhì)量監(jiān)督員質(zhì)量技術(shù)部

9XXX內(nèi)審員質(zhì)量技術(shù)部

10XXX內(nèi)審員質(zhì)量技術(shù)部

11XXX內(nèi)審員質(zhì)量技術(shù)部

12XXX內(nèi)審員質(zhì)量技術(shù)部

13XXX業(yè)務(wù)部主任業(yè)務(wù)部

14XXX資料員公司

15

16

8

會(huì)議（□首次、回末次）簽到表

時(shí)間：2020-6-12地點(diǎn)：公司會(huì)議室

序號(hào)姓名職務(wù)部門備注

1XXX總經(jīng)理公司

2XXX副總經(jīng)理公司

3XXX副總經(jīng)理公司

4XXX質(zhì)量負(fù)責(zé)人公司

5XXX技術(shù)負(fù)責(zé)人公司

6XXX質(zhì)量技術(shù)部主任質(zhì)量技術(shù)部

7XXX檢測(cè)部主任檢測(cè)部

8XXX質(zhì)量監(jiān)督員質(zhì)量技術(shù)部

9XXX內(nèi)審員質(zhì)量技術(shù)部

10XXX內(nèi)審員質(zhì)量技術(shù)部

11XXX內(nèi)審員質(zhì)量技術(shù)部

12XXX內(nèi)審員質(zhì)量技術(shù)部

13XXX業(yè)務(wù)部主任業(yè)務(wù)部

14XXX資料員公司

15XXX主任綜合部

16

9

審核時(shí)間及內(nèi)容安排表

時(shí)間工作內(nèi)容內(nèi)審員

2020年6月9H8：30在會(huì)議室召開內(nèi)審組首次會(huì)議，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人XXX對(duì)內(nèi)審工

作進(jìn)行部署。本次內(nèi)審工作共分為2個(gè)小組進(jìn)行，分別審核公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各組

技術(shù)及質(zhì)量負(fù)責(zé)人等管理層和質(zhì)量技術(shù)部、檢測(cè)部、綜合部及業(yè)務(wù)部等三個(gè)部門的組長(zhǎng)

工作。

綜合室審核的要點(diǎn)內(nèi)容：人員、環(huán)境、組織機(jī)構(gòu)等要素。記錄包括人員、資質(zhì)、場(chǎng)

地、設(shè)備臺(tái)賬、人事檔案、檢測(cè)檢驗(yàn)費(fèi)用的收繳等。

質(zhì)量技術(shù)部審核的要點(diǎn)內(nèi)容：質(zhì)量控制、管理評(píng)審、內(nèi)部審核、持續(xù)改進(jìn)、預(yù)防措

施、糾正措施、不符合工作的控制、投訴服務(wù)、供應(yīng)品的采購、合同評(píng)審、文件控

制、質(zhì)量體系、質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量手冊(cè)的管理等要素。記錄包括報(bào)告的發(fā)放記錄、合管理要

同評(píng)審、檢測(cè)費(fèi)用和報(bào)告的登記、制度的執(zhí)行監(jiān)督情況、投訴問題的處理、來樣登素

記、樣品的流轉(zhuǎn)記錄、技術(shù)檔案、人員培訓(xùn)記錄、文件發(fā)放記錄、內(nèi)審和管理評(píng)審

6報(bào)告等資料。

月

9技術(shù)管理部審核的要點(diǎn)內(nèi)容：檢測(cè)報(bào)告的審核資料。人員和儀器設(shè)備是否滿足要求、

0

至

6儀器設(shè)備的標(biāo)識(shí)、檢測(cè)報(bào)告和原始記錄、實(shí)驗(yàn)室是否有相應(yīng)的環(huán)境監(jiān)控記錄、實(shí)驗(yàn)

0記錄是否完整、設(shè)備檔案是否齊全、量值溯源、期間核查、儀器設(shè)備的比對(duì)報(bào)告、

檔案存檔的規(guī)范性、各類報(bào)表、檢測(cè)報(bào)告是否及時(shí)出具、復(fù)檢工作等。

審核小組核查的包括要素：

依據(jù)安監(jiān)總局關(guān)于《安全生產(chǎn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)能力的通用要求》AQ/T8006-2018要求

進(jìn)行審核，同時(shí)對(duì)人員和儀器設(shè)備是否滿足要求、儀器設(shè)備的標(biāo)識(shí)、檢測(cè)報(bào)告和原

始記錄、實(shí)驗(yàn)室是否有相應(yīng)的環(huán)境監(jiān)控記錄、實(shí)驗(yàn)記錄是否完整、設(shè)備檔案是否齊技術(shù)要

全、量值溯源、期間核查、儀器設(shè)備的比對(duì)報(bào)告、檔案存檔的規(guī)范性、各類報(bào)表等素

進(jìn)行審核。檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告能力驗(yàn)證樣品處理抽樣數(shù)據(jù)控制檢測(cè)檢驗(yàn)方法的確認(rèn)記錄

控制服務(wù)客戶分包公正性和保密性設(shè)備設(shè)施要求。人員和儀器設(shè)備是否滿足要求、

儀器設(shè)備的標(biāo)識(shí)、檢測(cè)報(bào)告和原始記錄、實(shí)驗(yàn)室是否有相應(yīng)的環(huán)境監(jiān)控記錄、實(shí)驗(yàn)

記錄是否完整、設(shè)備檔案是否齊全、量值溯源、期間核查、儀器設(shè)備的比對(duì)報(bào)告、

復(fù)檢工作等。

10

內(nèi)審要求

1.各內(nèi)審組要對(duì)照檢查表對(duì)所審核的部門的工作性質(zhì)對(duì)應(yīng)的各要素給出結(jié)論，不符合項(xiàng)要進(jìn)

行詳細(xì)記錄，證據(jù)要確鑿，并由部門負(fù)責(zé)人簽字。

2.不符合報(bào)告中，描述事實(shí)要清楚，要提出糾正措施、期限、簽名齊全，各組長(zhǎng)要負(fù)責(zé)核查

不符合項(xiàng)的封閉。

附件

1.內(nèi)審報(bào)告

2.不符合工作報(bào)告

3.內(nèi)審檢查表

11

Fl.內(nèi)審報(bào)告

內(nèi)審時(shí)間2020年6月9日~12日地點(diǎn)公司201會(huì)議室

一、評(píng)審目的：

對(duì)照質(zhì)量體系與準(zhǔn)則、規(guī)范的要求，對(duì)質(zhì)量體系的符合性及實(shí)施保持的有效性進(jìn)行全要素審核,

以全面滿足安全生產(chǎn)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定相關(guān)評(píng)審準(zhǔn)則的要求。

二、評(píng)審范圍：

2.1AQ/T8006-2018的10個(gè)技術(shù)要素和15個(gè)管理要素：涵蓋實(shí)驗(yàn)室除職業(yè)危害檢測(cè)與評(píng)價(jià)、

安全儀器計(jì)量檢定以外的資質(zhì)范圍內(nèi)的所有檢測(cè)項(xiàng)目；

2.2RB/T214-2017《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》的全部要素：

除計(jì)量檢定以外的所有正在開展的項(xiàng)目；

2.3受審部門：綜合室、質(zhì)量安全管理部、技術(shù)管理部

三、評(píng)審依據(jù)：

3.1AQ/T8006-2018《安全生產(chǎn)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)能力的通用要求》；

3.2RB/T214-2017《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》；

3.3質(zhì)量手冊(cè)（第5版第0次修訂）、程序文件（第5版第0次修訂）、各作業(yè)指導(dǎo)書有效版本。

四、評(píng)審過程綜述

2020年6月9日8：30,召開了內(nèi)審首次會(huì)議。

4.1內(nèi)審總負(fù)責(zé)人為（質(zhì)量負(fù)責(zé)人），協(xié)助（技術(shù)負(fù)責(zé)人），分工_個(gè)內(nèi)審組，各內(nèi)審組人員如

下：

評(píng)審組長(zhǎng)：XXX

第1組：XXX、XXX

第2組：XXX、XXX

4.2各內(nèi)審組要對(duì)照檢查表對(duì)所審核的部門的工作性質(zhì)對(duì)應(yīng)的各要素給出結(jié)論，不符合項(xiàng)要進(jìn)

行詳細(xì)記錄，證據(jù)要確鑿，并由部門負(fù)責(zé)人簽字。

4.3不符合報(bào)告中，描述事實(shí)要清楚，要提出糾正措施、期限、簽名齊全，各組長(zhǎng)要負(fù)責(zé)核查

不符合項(xiàng)的關(guān)閉。

4.4此次內(nèi)審的重點(diǎn)是：

4.4.1實(shí)驗(yàn)室管理體系的實(shí)際運(yùn)行情況。

12

內(nèi)審時(shí)間2020年6月9日~12日地點(diǎn)公司201會(huì)議室

4.4.2AQ/T8006-2018的10個(gè)技術(shù)要素和15個(gè)管理要素；

4.4.3RB/T214-2017《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》的全部要素

5、內(nèi)審的結(jié)果

經(jīng)過內(nèi)部審核人員的認(rèn)真仔細(xì)工作，此次內(nèi)部審核工作完滿完成預(yù)定的目標(biāo)，實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系

總體運(yùn)行情況良好，基本符合AQ/T8006-2018、RB/T214-2017《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)

價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》等的要求。但本次內(nèi)審仍然發(fā)現(xiàn)了N項(xiàng)不符合項(xiàng)（具體見不符

合報(bào)告）。

5.1審核組發(fā)現(xiàn)：質(zhì)量管理體系運(yùn)行中還有不足之處；

5.2在過程控制中，基礎(chǔ)工作出現(xiàn)明顯漏洞，表現(xiàn)在：在設(shè)備管理方面，對(duì)設(shè)備使用狀態(tài)概念

模糊，儀器設(shè)備出入庫沒有時(shí)間記錄

6、建議和要求

6.1進(jìn)一步加強(qiáng)新版質(zhì)量體系文件的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，嚴(yán)格要求各部門、各層次員工按照文件要求

操作，保存質(zhì)量體系的各項(xiàng)記錄完整；

6.2進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)，并加強(qiáng)外部培訓(xùn)，提高專業(yè)技術(shù)業(yè)務(wù)水平；

6.3對(duì)于文件控制，綜合室要求加強(qiáng)管理，個(gè)部門對(duì)主管的文件、記錄的保存，要確保管理到

位；

本次內(nèi)審出具的不符合報(bào)告，受審方都已經(jīng)認(rèn)真分析原因，有針對(duì)性地提出了糾正措施，并正

在進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

內(nèi)審組長(zhǎng)：XXX質(zhì)量負(fù)責(zé)人：XXX

時(shí)間：2020年6月12日時(shí)間：2020年6月12日

13

F2.1檢測(cè)室不符合報(bào)告

被評(píng)審部門檢測(cè)室部門負(fù)責(zé)人liuyu

內(nèi)審員maszhc內(nèi)審日期2020年6月9日

1、不合格項(xiàng)描述：

審核4.4.6條“無論什么原因，若設(shè)備脫離了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的直接控制，應(yīng)確保該設(shè)

備返回后，在使用前對(duì)其功能和校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行核查，并得到滿意結(jié)果?！?/p>

現(xiàn)場(chǎng)核查發(fā)現(xiàn)檢測(cè)儀器脫離實(shí)驗(yàn)室后，返回后、恢復(fù)使用前，未對(duì)其功能和校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)

行核查并顯示滿意結(jié)果，檢查發(fā)現(xiàn)儀器設(shè)備出入庫記錄中為注明出庫時(shí)間和入庫時(shí)間

的記錄。

內(nèi)審員XXX部門負(fù)責(zé)人XXX

2、不符合原因分析：

工作馬虎，不認(rèn)真，未對(duì)新版質(zhì)量體系文件深入學(xué)習(xí)，未理解相關(guān)內(nèi)容和要求。

部門負(fù)責(zé)人：XXX日期：2020年6月9日

3、建議糾正或糾正措施計(jì)劃：

3.1認(rèn)真組織體系文件在學(xué)習(xí)；

3.2完善儀器設(shè)備的出庫、入庫記錄，標(biāo)明時(shí)間，追溯責(zé)任人員。

內(nèi)審員：XXX日期：2020年6月9日

4、糾正措施完成情況：

檢測(cè)室已經(jīng)將車轍檢測(cè)儀器進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

部門負(fù)責(zé)人：XXX日期：2020年12月10日

5、糾正措施完成驗(yàn)證情況：

再次檢查已經(jīng)完成整改，糾正措施有效

內(nèi)審員：maszhc日期：2020年12月10日

14

F2.2綜合室不符合報(bào)告

被評(píng)審部門綜合室部門負(fù)責(zé)人liuyu

內(nèi)審員maszhc內(nèi)審日期2020年6月9日

1、不合格項(xiàng)描述：

審核4.5.14(4)條“每項(xiàng)檢驗(yàn)檢測(cè)的記錄應(yīng)包含充分的信息，以便在需要時(shí)，識(shí)別不確

定度的影響因素，并確保該檢驗(yàn)檢測(cè)在盡可能接近原始條件情況下能夠重復(fù)?！?/p>

現(xiàn)場(chǎng)核查發(fā)現(xiàn)沙子試驗(yàn)2020-01-12#原始記錄信息不全，記錄不符合規(guī)范要求，原始記錄

模版沒有按照《作業(yè)指導(dǎo)書》的要求編寫。

內(nèi)審員maszhc部門負(fù)責(zé)人XXX

2、不符合原因分析：

沒有認(rèn)真學(xué)習(xí)《體系文件編寫導(dǎo)則》的規(guī)定，理解相關(guān)內(nèi)容和要求不夠深入。

部門負(fù)責(zé)人：XXX日期：2020年6月9日

3、建議糾正或糾正措施計(jì)劃：

3.1認(rèn)真組織對(duì)新版《編寫導(dǎo)則》學(xué)習(xí)與理解；

3.2按照新的要求重新制定沙子試驗(yàn)原始記錄模版。

內(nèi)審員：maszhc日期：2020年6月9日

4、糾正措施完成情況：

已經(jīng)安排制定原始記錄，并符合現(xiàn)行規(guī)定。

部門負(fù)責(zé)人：XXX日期：2020年6月10日

5、糾正措施完成驗(yàn)證情況：

再次檢查已經(jīng)完成整改，糾正措施有效

內(nèi)審員：maszhc日期：2020年6月10日

15

F3質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表

內(nèi)審意見

序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容

符合基本符合不符合不適用說明內(nèi)審記錄（內(nèi)審要點(diǎn)）

依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者

4.1組織V

其他組織。

查：有效的法律地位文件：事業(yè)法人是否有法定

主管部門的批建文件；

企業(yè)法人或其他組織是否工商注冊(cè)，工商營業(yè)執(zhí)

安全生產(chǎn)應(yīng)具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立、客觀、★否決

照、機(jī)構(gòu)代碼證（范圍應(yīng)有檢驗(yàn)檢測(cè)或技術(shù)服務(wù)

4.1.1公正地從事安全生產(chǎn)檢測(cè)檢驗(yàn)活動(dòng)，并對(duì)其檢測(cè)項(xiàng)

內(nèi)容）。

檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)果負(fù)責(zé)

當(dāng)機(jī)構(gòu)法人不是最高管理者時(shí)，應(yīng)對(duì)最高管理者

授權(quán)并有授權(quán)文件，同時(shí)機(jī)構(gòu)法人承諾承擔(dān)法律

責(zé)任。

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其檢驗(yàn)檢測(cè)符合查：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)承是否符合AQ/T006-2018標(biāo)準(zhǔn)

★否決

AQ/T8006-2018標(biāo)準(zhǔn)的要求，并能滿足安全監(jiān)管的技術(shù)要求和管理要求，并核對(duì)能否滿足安全監(jiān)

4.1.2項(xiàng)

監(jiān)察部門、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營管監(jiān)察部門、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)

單位等客戶的需求營單位等客戶的需求

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)有從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的

固定場(chǎng)所，具備正式檢驗(yàn)檢測(cè)所需要的并且能夠

獨(dú)立調(diào)配使用的固定、臨時(shí)或可移動(dòng)的檢測(cè)檢驗(yàn)▲重點(diǎn)查：是否有滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的固定辦公場(chǎng)所，是否

4.1.3

設(shè)備、設(shè)施，具備檢測(cè)檢驗(yàn)對(duì)象安全性能/項(xiàng)目項(xiàng)有滿足檢測(cè)檢驗(yàn)性能/項(xiàng)目參數(shù)的儀器設(shè)備。

參數(shù)的檢測(cè)檢驗(yàn)?zāi)芰Γ⒂形募枋銎溆心芰?shí)

施的檢測(cè)檢驗(yàn)活動(dòng)

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確定的檢測(cè)檢驗(yàn)管理體系，并應(yīng)查：有無組織機(jī)構(gòu)框圖、建立完善的質(zhì)量體系和

覆蓋其在固定的設(shè)施內(nèi)，離開其固定的設(shè)施的場(chǎng)質(zhì)量職能分配表、質(zhì)量保證體系框圖。

所、多個(gè)地點(diǎn)的場(chǎng)所，或在相關(guān)的臨時(shí)或移動(dòng)的（組織機(jī)構(gòu)框圖表述是否正確；質(zhì)量職能分配表

設(shè)施中進(jìn)行的工作。是否合理；質(zhì)量保證框圖是否明確，技術(shù)運(yùn)作和

4.1.4

支持服務(wù)之間的關(guān)系是否明確），并核查其建立的

質(zhì)量體系能否覆蓋到固定的檢測(cè)檢驗(yàn)活動(dòng)場(chǎng)所和

離開其固定的設(shè)施的場(chǎng)所、多個(gè)地點(diǎn)的場(chǎng)所，或

在相關(guān)的臨時(shí)或移動(dòng)的設(shè)施中進(jìn)行的工作。

4.1.5檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)所在的單位還從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外▲重點(diǎn)如有從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外的活動(dòng)，是否進(jìn)行識(shí)別，

16

內(nèi)審意見

序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容

符合基本符合不符合不適用說明內(nèi)審記錄（內(nèi)審要點(diǎn)）

的活動(dòng)，應(yīng)識(shí)別潛在的利益沖突。項(xiàng)是否有制度、有措施保證檢測(cè)檢驗(yàn)活動(dòng)不受影響。

實(shí)施情況是否滿足要求。

檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和人員所從事的檢測(cè)檢驗(yàn)活動(dòng)應(yīng)

查：查看檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)有無從事檢測(cè)檢臉活動(dòng)以

遵循國家相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的

外的工作內(nèi)容，如果有，則查看是否規(guī)定參與檢

4.1.6規(guī)定，遵循科學(xué)公正、獨(dú)立客觀、安全準(zhǔn)確、誠

測(cè)檢驗(yàn)活動(dòng)的人員，或?qū)z測(cè)檢臉活動(dòng)有影響的

實(shí)守信的原則，恪守職業(yè)道德、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，

關(guān)鍵人員的職責(zé)。

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)滿足下列要求：

a)

具有與其從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)

4.2

技術(shù)人員和管理人員。

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員管理程序，確保查：是否制定人員管理程序文件，對(duì)人員錄用、

人員的錄用、培訓(xùn)1、管理等規(guī)范進(jìn)行。任職資格、培訓(xùn)和考核做出規(guī)定。

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保人員理解他們工作的重要查：相關(guān)人員是否知曉和理解自身工作重要性，

4.2.1

性和相關(guān)性，明確實(shí)現(xiàn)管理體系質(zhì)量目標(biāo)的職是否有培訓(xùn)、宣貫或其他內(nèi)部溝通記錄，應(yīng)含有

責(zé)。實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的宣貫內(nèi)容及質(zhì)量目標(biāo)分解的內(nèi)

容。

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)獨(dú)立于其出具的檢驗(yàn)

查：有公正性和誠信的承諾（不受行政和商業(yè)的、

檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果所涉及的利益相關(guān)各方，不受任▲重點(diǎn)

4.2.2相關(guān)利益的干預(yù)）。

何可能干擾其技術(shù)判斷因素的影響，確保檢驗(yàn)檢項(xiàng)

承諾是否得到有效實(shí)施。

測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確。

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)對(duì)其在檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)

查：是否制定并實(shí)施保密規(guī)定或措施，進(jìn)行了保

中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有

密教育，是否有記錄可查。

保密義務(wù)，并制定實(shí)施相應(yīng)的保密措施。

4.2.3

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)有措施確保其管理層和員工，不受

查：是否制定并實(shí)施保證公正性和誠信的承諾，

對(duì)工作質(zhì)量有不良影響的、來自內(nèi)外部不正當(dāng)?shù)?/p>

是否有制度保證？或有規(guī)定和相應(yīng)記錄。

商業(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力和影響。

從事檢險(xiǎn)檢測(cè)活動(dòng)的人員，不得同時(shí)在兩個(gè)及以▲重點(diǎn)查：機(jī)構(gòu)人員一覽表，上崗證，人員是否有在兩

上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)。項(xiàng)個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)的情況。

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理者應(yīng)建立和保持相應(yīng)程序，以

查：是否制定人員培訓(xùn)和管理程序，是否分析培

4.2.4確定其檢驗(yàn)檢測(cè)人員教育、培訓(xùn)和技能的目標(biāo)，

訓(xùn)需求和有效實(shí)施培訓(xùn)。

明確培訓(xùn)需求和實(shí)施人員培訓(xùn)1。

17

內(nèi)審意見

序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容

符合基本符合不符合不適用說明內(nèi)審記錄（內(nèi)審要點(diǎn)）

培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)與檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)查：（1）制定的人員培訓(xùn)計(jì)劃是否是否合理，是

相適應(yīng)，并評(píng)價(jià)這些培訓(xùn)活動(dòng)的有效性。否與機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)相適應(yīng)；

（2）是否對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)人員應(yīng)經(jīng)與其承擔(dān)的任務(wù)相適應(yīng)查：機(jī)構(gòu)人員的是否經(jīng)過適應(yīng)的教育、培訓(xùn)，并

的教育、培訓(xùn)，并有相應(yīng)的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，按有相應(yīng)的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，能否按機(jī)構(gòu)管理體系

照檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理體系要求工作。要求開展工作。

應(yīng)由熟悉檢驗(yàn)檢測(cè)方法、程序、目的和結(jié)果評(píng)價(jià)查：（1）是否建立了監(jiān)督工作程序；

的人員，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)人員包括在培員工，進(jìn)行監(jiān)（2）監(jiān)督員的數(shù)量和專業(yè)領(lǐng)域能否覆蓋能力范

督。圍，是否有任命文件，監(jiān)督員是否符合條件要求；

（3）是否制定了監(jiān)督計(jì)劃，監(jiān)督的重點(diǎn)尤其是在

培人員、新上崗人員、結(jié)果不滿意的人員或操作

關(guān)鍵項(xiàng)目的人員是否進(jìn)行了監(jiān)督；

（4）人員監(jiān)督計(jì)劃和監(jiān)督活動(dòng)實(shí)施與評(píng)價(jià)記錄是

否真實(shí)、完整。

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)所有從事抽樣、檢驗(yàn)檢測(cè)、簽查：（1）體系文件是否規(guī)定人員或崗位職責(zé)、任

發(fā)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書、提出意見和解釋以及操職資格和使用條件等；

作設(shè)備等工作的人員，按要求根據(jù)相應(yīng)的教育、▲重點(diǎn)（2）所有從事抽樣、檢驗(yàn)檢測(cè)、簽發(fā)檢驗(yàn)報(bào)告、

4.2.5

培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能進(jìn)行資格確認(rèn)并持證上崗。項(xiàng)提出意見和解釋以及操作設(shè)備的人員是否有考

核、評(píng)價(jià)合格證據(jù)，是否持上崗證上崗（查：文

件或上崗證）。

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的管理人員和技術(shù)人員，應(yīng)具有所查：機(jī)構(gòu)是否配置滿足要求的管理人員和技術(shù)人

需的權(quán)力和資源，履行實(shí)施、保持、改進(jìn)管理體員，他們?cè)诠芾眢w系中是否具有相應(yīng)的權(quán)力和資

系的職責(zé)。源，相關(guān)人員數(shù)量是否滿足要求。

應(yīng)規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量有影響的所有管理、操作查：機(jī)構(gòu)是否建立程序，對(duì)人員職責(zé)、任職條件、

4.2.6

和核查人員的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系。權(quán)利和相互關(guān)系進(jìn)行規(guī)定。

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保留所有技術(shù)人員的相關(guān)授權(quán)、

查：機(jī)構(gòu)是否建立健全人員人員技術(shù)檔案，檔案

能力、教育、資格、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)和監(jiān)督的

資料是否齊全。

記錄，并包含授權(quán)、能力確認(rèn)的日期。

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)與其工作人員建立勞動(dòng)關(guān)系、聘▲重點(diǎn)查：機(jī)構(gòu)是否與使用人員簽訂合同，是否證實(shí)使

4.2.7

用關(guān)系、錄用關(guān)系。項(xiàng)用建立了錄用關(guān)系、勞動(dòng)關(guān)系、聘用關(guān)系的人員。

18

內(nèi)審意見

序號(hào)內(nèi)審內(nèi)容

符合基本符合不符合不適用說明內(nèi)審記錄（內(nèi)審要點(diǎn)）

對(duì)與檢驗(yàn)檢測(cè)有關(guān)的管理人員、技術(shù)人員、關(guān)鍵查：使用的人員是否能夠勝任（具備相應(yīng)的資格

支持人員，應(yīng)保留其當(dāng)前工作的描述。和能力），是否滿足檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)工作的需要。

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)相關(guān)的管理人員、技術(shù)人員、關(guān)鍵

支持人員的工作描述可用多種方式規(guī)定。但至少

應(yīng)包含以下內(nèi)容：

a）所需的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)臉；

查：人員檔案及相關(guān)文件規(guī)定，其工作描述內(nèi)容

b）資格和培訓(xùn)計(jì)劃；

4.2.8是否清晰。

c）從事檢驗(yàn)檢測(cè)工作的職責(zé)；

是否有相關(guān)的考核記錄。

d）檢驗(yàn)檢測(cè)策劃和結(jié)果評(píng)價(jià)的職責(zé)；

e）提交意見和解釋的職責(zé)；

f）方法改進(jìn)、新方法制定和確認(rèn)的職責(zé)；

g）管理職責(zé)。

查：最高管理者是否負(fù)責(zé)管理體系的整體運(yùn)作，

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)最高管理者負(fù)責(zé)管理體系的整體發(fā)布或授權(quán)發(fā)布質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并輸入管

運(yùn)作；理評(píng)審。

應(yīng)授權(quán)發(fā)布質(zhì)量方針聲明；查：管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，最高管理者履行

應(yīng)提供建立和保持管理體系，以及持續(xù)改進(jìn)其有全面組織管理體系運(yùn)行和持續(xù)滿足要求的承