第3章 新古典貿(mào)易理論 課件

第3章新古典貿(mào)易理論本章提要

在亞當(dāng)?斯密和大衛(wèi)?李嘉圖之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)古典貿(mào)易理論作了發(fā)展和修正，將遞增的機(jī)會(huì)成本、勞動(dòng)之外的其他生產(chǎn)要素引入到分析中，對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行了重新的解釋。赫克歇爾和俄林指出，在兩國(guó)生產(chǎn)技術(shù)相同的條件下，其要素稟賦的差異也是除勞動(dòng)生產(chǎn)率差異之外產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)的又一原因，并據(jù)此提出了要素稟賦理論。里昂惕夫?qū)σ胤A賦理論進(jìn)行了適用性驗(yàn)證，得出了里昂惕夫之謎，一般把要素稟賦理論和里昂惕夫之謎及其解釋稱為新古典貿(mào)易理論。學(xué)習(xí)目標(biāo)1.理解機(jī)會(huì)成本遞增條件下的生產(chǎn)可能性邊界和社會(huì)無(wú)差異曲線的含義及特點(diǎn)；2.掌握開(kāi)放條件下的一般均衡分析，并能進(jìn)行互利貿(mào)易分析；3.理解要素密集度和要素豐裕度的含義；4.掌握赫-俄理論的基本內(nèi)容和要素價(jià)格均等化定理；5.了解里昂惕夫之謎及其相關(guān)解釋。開(kāi)篇案例中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)

世界上主要有兩類農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)。一類是土地豐裕型國(guó)家（土地多、人口少），農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口主要以種植業(yè)為主，且數(shù)量大而種類少，被稱為新大陸農(nóng)業(yè)國(guó)家，如美國(guó)的出口農(nóng)產(chǎn)品主要是棉花、大豆、玉米、小麥和大麥等。與新大陸農(nóng)業(yè)國(guó)家相對(duì)的是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國(guó)家（人口多、土地少）。如我國(guó)，我國(guó)在棉花、大豆、玉米、小麥等農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)上無(wú)法和美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，加入WTO后，我國(guó)進(jìn)口糧食的迅速增長(zhǎng)也說(shuō)明了這一點(diǎn)，進(jìn)口糧食等農(nóng)產(chǎn)品實(shí)際上就是進(jìn)口了我國(guó)非常稀缺的土地資源。但是，我國(guó)在勞動(dòng)力要素投入較多的園藝業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)的生產(chǎn)上卻具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如鮮花，目前云南、廣東、山東等地的鮮花在世界市場(chǎng)上有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。又如肉類產(chǎn)品，我國(guó)豬、牛、羊肉的價(jià)格比國(guó)際上至少便宜50％，禽類、兔肉，以及蝦、蟹、魚(yú)也極有競(jìng)爭(zhēng)力。上述事實(shí)說(shuō)明，我國(guó)作為一個(gè)土地稀缺的國(guó)家，在生產(chǎn)密集使用土地要素的農(nóng)產(chǎn)品上，與新大陸農(nóng)業(yè)國(guó)（如美國(guó)）相比，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但我國(guó)可以充分利用人口多的條件，大力生產(chǎn)密集投入勞動(dòng)力的農(nóng)產(chǎn)品并出口到國(guó)際市場(chǎng)。3.1標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型3.1.1機(jī)會(huì)成本遞增下的生產(chǎn)可能性邊界1.機(jī)會(huì)成本遞增機(jī)會(huì)成本遞增是指在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下，為增加一種產(chǎn)品的單位產(chǎn)出而不得不放棄的另一種產(chǎn)品的數(shù)量不斷增加。機(jī)會(huì)成本遞增的原因是由于生產(chǎn)所需的要素或資源具有以下特征：（1）生產(chǎn)要素非同質(zhì)。即同種要素的所有單位并不是質(zhì)量完全相同的。（2）不同產(chǎn)品生產(chǎn)中所使用的生產(chǎn)要素的比率不一樣。2.機(jī)會(huì)成本遞增條件下的生產(chǎn)可能性邊界機(jī)會(huì)成本遞增使生產(chǎn)可能性邊界表現(xiàn)為一條凹向原點(diǎn)的曲線。3.1.2社會(huì)無(wú)差異曲線

社會(huì)無(wú)差異曲線(CommunityIndifferenceCurves)是能使一個(gè)經(jīng)濟(jì)體獲得相同滿足程度的兩種商品的各種消費(fèi)量組合的點(diǎn)軌跡。社會(huì)無(wú)差異曲線具有如下性質(zhì)：1.離原點(diǎn)位置越遠(yuǎn)的無(wú)差異曲線代表的總效用越大，代表的滿足程度越高。2.無(wú)差異曲線凸向原點(diǎn)。3.無(wú)差異曲線互不相交。3.1.3封閉狀態(tài)下的均衡分析

國(guó)內(nèi)均衡點(diǎn)就是社會(huì)無(wú)差異曲線I與生產(chǎn)可能性邊界相切的切點(diǎn)（點(diǎn)A）。該點(diǎn)處的邊際轉(zhuǎn)換率（MRT）=邊際替代率（MRS）=商品的相對(duì)價(jià)格，這是一國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)均衡的條件。而過(guò)該點(diǎn)的切線（PA）的斜率給出了A國(guó)國(guó)內(nèi)的均衡相對(duì)價(jià)格（1/4）。3.1.4開(kāi)放狀態(tài)下的均衡分析

結(jié)論：第一，通過(guò)專業(yè)化分工和貿(mào)易，各國(guó)都可在其生產(chǎn)可能性邊界之外進(jìn)行消費(fèi)；第二，貿(mào)易后，國(guó)際相對(duì)價(jià)格介于貿(mào)易前兩國(guó)國(guó)內(nèi)相對(duì)價(jià)格之間；第三，成本遞增條件下，兩國(guó)進(jìn)行不完全專業(yè)化分工。3.2要素稟賦理論3.2.1赫克歇爾-俄林理論

赫克歇爾認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)存在的前提條件是：一是兩國(guó)存在不同的生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力、資本、自然資源等）的擁有量，即要素稟賦不一樣；二是兩國(guó)生產(chǎn)不同產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)要素比例不一樣。赫克歇爾的學(xué)生俄林接受了他的論點(diǎn)，并于1933年出版了《區(qū)際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》一書(shū)，最終形成了完整的赫克歇爾-俄林理論，簡(jiǎn)稱赫-俄理論或赫-俄模型（H-OModel）。1.理論假定和相關(guān)概念（1）理論假定（2）相關(guān)概念①要素密集度。②要素充裕度。2.要素稟賦與生產(chǎn)可能性邊界3.赫-俄理論的主要內(nèi)容參加貿(mào)易的各國(guó)都應(yīng)該出口那些含有本國(guó)供應(yīng)豐裕且價(jià)格低廉的生產(chǎn)要素多的產(chǎn)品，進(jìn)口那些含有本國(guó)供應(yīng)稀缺且價(jià)格昂貴的生產(chǎn)要素多的產(chǎn)品。即勞動(dòng)充裕的國(guó)家應(yīng)出口勞動(dòng)密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品；相反，資本充裕的國(guó)家應(yīng)出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品，這樣的結(jié)果就能獲得比較利益。4.赫-俄理論的幾何說(shuō)明5.對(duì)赫-俄理論的簡(jiǎn)評(píng)

從另一個(gè)角度探討了比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的原因，即各國(guó)的要素稟賦差異，從要素稟賦的角度來(lái)探討國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)。過(guò)分強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素自然稟賦的重要性。把比較優(yōu)勢(shì)和要素稟賦差異看成是絕對(duì)的、永恒的和不變的，排除了技術(shù)進(jìn)步等影響國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)因素。3.2.2要素價(jià)格均等化定理

赫克歇爾提出了國(guó)際貿(mào)易可能導(dǎo)致各國(guó)的要素價(jià)格均等化的論點(diǎn)。俄林進(jìn)一步指出，雖然各國(guó)要素缺乏流動(dòng)性使世界范圍內(nèi)要素價(jià)格相等的理想狀態(tài)不能得以完全實(shí)現(xiàn)，但是，商品的國(guó)際貿(mào)易可以部分的代替要素的流動(dòng)，以此來(lái)彌補(bǔ)要素缺乏流動(dòng)性的不足，通過(guò)商品價(jià)格的均等化來(lái)促使要素價(jià)格的均等化，所以，國(guó)際貿(mào)易會(huì)使各國(guó)的要素價(jià)格存在均等化的趨勢(shì)。保羅·薩繆爾森對(duì)要素價(jià)格均等化定理作了嚴(yán)格的論證。因此，要素價(jià)格均等化定理（TheFactorPriceEquilibriumTheorem）又叫做赫-俄-薩理論或H-O-S理論。

1.商品價(jià)格與要素價(jià)格斯托爾珀-薩繆爾森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）：某一商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。2.要素價(jià)格均等化過(guò)程及其條件3.3要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦西里·里昂惕夫?qū)σ胤A賦理論適用性進(jìn)行的檢驗(yàn)，既是第一次也是最具代表性的一次，他所發(fā)表的檢驗(yàn)結(jié)果在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起了強(qiáng)烈反響，對(duì)要素稟賦理論的后續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。3.3.1里昂惕夫之謎按照赫-俄理論，美國(guó)應(yīng)以出口資本密集型商品為主，進(jìn)口商品應(yīng)該以勞動(dòng)密集型為主。而里昂惕夫驗(yàn)證的結(jié)果與此相矛盾，這一發(fā)現(xiàn)被稱為里昂惕夫之謎（TheLeontiefParadox），又稱里昂惕夫悖論。3.3.2對(duì)里昂惕夫之謎的解釋1.要素密集度逆轉(zhuǎn)說(shuō)根據(jù)這種解釋，美國(guó)的進(jìn)口商品，對(duì)于國(guó)外來(lái)說(shuō)是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而相同的產(chǎn)品如果在美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，就可能是資本密集型產(chǎn)品。這樣，從美國(guó)的角度看，就會(huì)造成進(jìn)口資本密集型商品的錯(cuò)覺(jué)；同樣，美國(guó)的出口產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)是勞動(dòng)密集型商品，但在別國(guó)卻可能是資本密集型商品，所以，美國(guó)就成了出口勞動(dòng)密集型商品的國(guó)家。在這種情況下，要素稟賦和比較優(yōu)勢(shì)的聯(lián)系就發(fā)生了顛倒。2.自然資源說(shuō)美國(guó)進(jìn)口商品中資本要素的相對(duì)密集程度較高只是一種假象，從中并不能推出美國(guó)是一個(gè)資本要素相對(duì)稀缺的國(guó)家，進(jìn)而得出需要從國(guó)外進(jìn)口資本密集型商品的結(jié)論。該現(xiàn)象只是反映了美國(guó)大量進(jìn)口的自然資源密集型商品，而這些商品相對(duì)于出口商品又是資本密集型商品的客觀現(xiàn)實(shí)。3.人力資本說(shuō)人力資本是資本與勞動(dòng)力結(jié)合形成的一種新的生產(chǎn)要素?？梢园褎趧?dòng)技能視為一種資本，即人力資本。美國(guó)的勞動(dòng)力比其它國(guó)家的勞動(dòng)力含有更多的人力資本，如果把人力資本這一部分和實(shí)物資本相加，那么，美國(guó)的出口產(chǎn)品由勞動(dòng)密集型產(chǎn)品就轉(zhuǎn)變?yōu)榱速Y本密集型產(chǎn)品，這符合赫-俄理論的基本原理。4.需求逆轉(zhuǎn)說(shuō)由于赫-俄理論假設(shè)兩國(guó)需求偏好一致，貿(mào)易模式完全決定于要素稟賦的差異。但是如果兩國(guó)需求偏好的差異超過(guò)其在要素稟賦上的差異，就會(huì)出現(xiàn)需求逆轉(zhuǎn)（DemandReversal），從而造成與要素稟賦理論完全相反的貿(mào)易模式，即里昂惕夫之謎。本章小結(jié)

標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型是用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的生產(chǎn)可能性邊界和社會(huì)無(wú)差異曲線構(gòu)造的。機(jī)會(huì)成本遞增條件下的生產(chǎn)可能性邊界是凹向原點(diǎn)的曲線。在封閉狀態(tài)下，生產(chǎn)可能性邊界和社會(huì)無(wú)差異曲線的切點(diǎn)決定了一國(guó)的均衡產(chǎn)