股權(quán)投資盡職調(diào)查材料清單模板

股權(quán)投資盡職調(diào)查材料清單(請(qǐng)盡可能提供電子版或掃描件材料)企業(yè)基礎(chǔ)情況方面資料1、企業(yè)概要(企業(yè)介紹、企業(yè)章程、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件或掃描件)2、企業(yè)資質(zhì)和榮譽(yù)（請(qǐng)附相關(guān)證書復(fù)印件） 3、企業(yè)歷史沿革4、企業(yè)對(duì)外投資情況（請(qǐng)附上相關(guān)股東會(huì)決議等文件）5、其它關(guān)聯(lián)企業(yè)情況6、企業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)權(quán)情況6.1商標(biāo)情況（請(qǐng)附商標(biāo)證書復(fù)印件）6.2土地、房產(chǎn)情況（請(qǐng)附土地使用權(quán)證、租房協(xié)議等復(fù)印件）6.3無形資產(chǎn)評(píng)定匯報(bào)（如有請(qǐng)附上）7、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)及管理機(jī)制8、企業(yè)及其子企業(yè)股東名稱、投資金額、股權(quán)百分比和歷年資本變動(dòng)情況9、企業(yè)職員情況9.1法定代表人簡歷（請(qǐng)附資格證實(shí)書及身份證復(fù)印件）9.2企業(yè)董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、主管財(cái)務(wù)人員及此次融資業(yè)務(wù)具體經(jīng)辦人員簡歷相關(guān)企業(yè)產(chǎn)品和市場情況方面資料1、關(guān)鍵產(chǎn)品分析（銷售收入、銷售量、單位售價(jià)、單位成本、毛利率改變趨勢(shì)）2、營銷策略、廣告方案、銷售網(wǎng)絡(luò)、銷售渠道和銷售優(yōu)勢(shì)區(qū)域3、產(chǎn)品獲獎(jiǎng)證書、高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定書情況（請(qǐng)附相關(guān)證書復(fù)印件）4、關(guān)鍵產(chǎn)品生產(chǎn)步驟5、前10大用戶年度銷售額、所占銷售總額百分比、回款情況6、關(guān)鍵原材料供給商情況（請(qǐng)附供給協(xié)議或協(xié)議復(fù)印件） 7、外銷（出口）渠道、關(guān)鍵市場和趨勢(shì)（請(qǐng)附協(xié)議或協(xié)議復(fù)印件） 8、企業(yè)重大協(xié)議或協(xié)議 （請(qǐng)附上復(fù)印件）三、生產(chǎn)及質(zhì)量管理1、關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備數(shù)量、質(zhì)量情況、優(yōu)異程度、產(chǎn)能負(fù)荷度2、未來關(guān)鍵技術(shù)改造和設(shè)備投資計(jì)劃3、生產(chǎn)計(jì)劃制訂、協(xié)調(diào)質(zhì)量管理取得認(rèn)證、質(zhì)量管理體系、包含領(lǐng)域、質(zhì)量人員技術(shù)素質(zhì)及關(guān)鍵檢測(cè)設(shè)備數(shù)量、優(yōu)異程度4、產(chǎn)品因質(zhì)量問題退回及折讓歷史和現(xiàn)實(shí)狀況四、技術(shù)及研發(fā)1、技術(shù)研發(fā)人員數(shù)量及專業(yè)素質(zhì)2、近3年新品每十二個(gè)月研發(fā)品種數(shù)量、新品銷售數(shù)量、銷售收入和占總銷售收入比重3、企業(yè)產(chǎn)品和競爭對(duì)手產(chǎn)品技術(shù)性能比較4、研發(fā)技術(shù)設(shè)備配置情況5、研發(fā)資金投入金額6、研發(fā)方法（技術(shù)合作、技術(shù)交流、自主研發(fā)）7、專有技術(shù)和專利技術(shù)8、目前和以后三年技術(shù)開發(fā)及研發(fā)項(xiàng)目一覽表，并分析其優(yōu)異性及效益五、行業(yè)和市場情況資料1、行業(yè)概況 2、行業(yè)技術(shù)水平及競爭情況3、行業(yè)管理體制4、行業(yè)市場情況5、行業(yè)市場前景六、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息情況方面資料1、關(guān)鍵會(huì)計(jì)政策1.1存貨計(jì)價(jià)方法1.2固定資產(chǎn)折舊政策1.3稅務(wù)政策1.4收入確定方法1.5壞帳準(zhǔn)備金提取方法1.6企業(yè)內(nèi)部資金管理方法1.7結(jié)算方法1.7.1請(qǐng)介紹企業(yè)和上游用戶（供給商）結(jié)算方法和結(jié)算期1.7.2、近三年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)匯報(bào)或加蓋公章財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表）3、如無法提供審計(jì)匯報(bào)或財(cái)務(wù)報(bào)表請(qǐng)認(rèn)真填寫下列表格（見附件）七、同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易情況方面資料1、同業(yè)競爭情況2、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其重大交易八、企業(yè)現(xiàn)存訴訟、仲裁事項(xiàng)情況方面資料1、企業(yè)現(xiàn)在在中國境內(nèi)外是否包含/可能包含刑事訴訟、民事訴訟（包含破產(chǎn)程序）、仲裁或其它任何司法程序、行政程序，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)情況說明及相關(guān)證實(shí)文件。2、現(xiàn)在立即引發(fā)上款所述程序任何事件（如推行協(xié)議過程中違約事件、違反法律情況、協(xié)議雙方發(fā)生爭議、用戶投訴等）具體情況及證實(shí)文件。3、現(xiàn)在還未實(shí)施完成仲裁機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)及行政機(jī)構(gòu)裁決、判決及決定。4、包含企業(yè)職員、且還未處理完成工傷、意外、交通事故情況。九、環(huán)境保護(hù)方面情況資料1、企業(yè)所取得相關(guān)環(huán)境保護(hù)事宜證書、許可及同意文件、和企業(yè)為取得前述文件向相關(guān)部門提交申請(qǐng)材料。2、企業(yè)作出任何環(huán)境匯報(bào)副本。3、政府環(huán)境管理機(jī)構(gòu)發(fā)出相關(guān)企業(yè)環(huán)境保護(hù)事宜全部通知、決定及評(píng)定匯報(bào)副本。4、環(huán)境保護(hù)訴訟/糾紛情況說明及證實(shí)文件。十、企業(yè)相關(guān)政府扶持項(xiàng)目情況1、企業(yè)申請(qǐng)政府資金項(xiàng)目情況2、企業(yè)申請(qǐng)政府資金獲批申請(qǐng)匯報(bào)或可研匯報(bào)等十一、本輪融資情況方面資料1、融資計(jì)劃（包含但不限于）1.1融資金額1.2稀釋股權(quán)百分比2、最近三年企業(yè)盈利估計(jì)3、本輪融資及上市時(shí)間安排方面資料十二、附件：（如無法提供審計(jì)匯報(bào)或財(cái)務(wù)報(bào)表請(qǐng)認(rèn)真填寫下列附件）近三年簡明資產(chǎn)負(fù)債表匯總表單位：萬元關(guān)鍵指標(biāo)-12-31-12-31-12-31-5-31一、資產(chǎn)總額1、流動(dòng)資產(chǎn)貨幣資金短期投資應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收帳款減：壞賬準(zhǔn)備應(yīng)收帳款凈額預(yù)付帳款其它應(yīng)收款存貨待攤費(fèi)用2、長久投資3、固定資產(chǎn)固定資產(chǎn)原值減：累計(jì)折舊固定資產(chǎn)凈值固定資產(chǎn)清理在建工程4、無形資產(chǎn)5、遞延資產(chǎn)二、負(fù)債及權(quán)益負(fù)債累計(jì)1、流動(dòng)負(fù)債短期借款應(yīng)付票據(jù)應(yīng)付帳款預(yù)收帳款其它應(yīng)付款2、長久負(fù)債長久借款應(yīng)付債券長久應(yīng)付款其它長久負(fù)債全部者權(quán)益實(shí)收資本資本公積盈余公積未分配利潤下述明細(xì)必需和報(bào)表一致，行數(shù)不夠請(qǐng)?zhí)砑?，貴企業(yè)部分賬戶截至6月51、貨幣資金開戶行開戶性質(zhì)存款余額(萬元)累計(jì)2、應(yīng)收賬款請(qǐng)列出截至填報(bào)日期為止應(yīng)收賬款企業(yè)欠款情況。若同一用戶所欠賬款由多筆不一樣時(shí)間發(fā)生業(yè)務(wù)組成，請(qǐng)根據(jù)欠款發(fā)生時(shí)間分筆填列。金額應(yīng)收單位業(yè)務(wù)名稱賬齡當(dāng)期應(yīng)收款和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。應(yīng)收賬款賬齡分析：帳齡戶數(shù)金額(萬元)金額百分比（%）累計(jì)3、存貨（注：產(chǎn)成品填至二級(jí)明細(xì)）關(guān)鍵存貨名細(xì)（需列出前三到五名，下同）：存貨名稱金額當(dāng)期存貨和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。4、預(yù)付款，關(guān)鍵明細(xì)以下：金額預(yù)付單位業(yè)務(wù)名稱賬齡當(dāng)期預(yù)付款和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。5、應(yīng)收票據(jù)萬元項(xiàng)目（銀行）年初余額年末金額累計(jì)6、固定資產(chǎn)固定資產(chǎn)名稱金額當(dāng)期固定資產(chǎn)和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。7、在建工程項(xiàng)目名稱總投資額已完成投資額開工時(shí)間計(jì)劃完工時(shí)間8、長久投資全部長久投資名細(xì)：金額投資項(xiàng)目總投資占股百分比當(dāng)期長久投資和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。9、短期借款和長久借款全部短期借款名細(xì)：借款單位名稱金額到期日當(dāng)期借款和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。長久借款萬元，全部長久借款名細(xì)：金額借款單位業(yè)務(wù)名稱賬齡當(dāng)期應(yīng)付賬款和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。10、應(yīng)付賬款（請(qǐng)列出截至填報(bào)日期為止應(yīng)付賬款企業(yè)欠款情況。若所欠同一用戶賬款由多筆不一樣時(shí)間發(fā)生業(yè)務(wù)組成，請(qǐng)根據(jù)欠款發(fā)生時(shí)間分筆填列）金額應(yīng)付單位業(yè)務(wù)名稱賬齡當(dāng)期應(yīng)付賬款和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。11、應(yīng)付票據(jù)項(xiàng)目（銀行）年初余額年末金額累計(jì)12、預(yù)收帳款序號(hào)債權(quán)人名稱金額帳齡12313、長久應(yīng)付應(yīng)付單位名稱金額(萬元)帳齡累計(jì)14、無形資產(chǎn)無形資產(chǎn)名稱金額15、遞延資產(chǎn)：（萬元）關(guān)鍵遞延資產(chǎn)名細(xì)：遞延資產(chǎn)名稱金額當(dāng)期遞延資產(chǎn)和上年末相比增加（或降低）％，原因是：。近三年簡明損益表匯總單位：萬元關(guān)鍵指標(biāo)---12-5一、主營業(yè)務(wù)收入減：折扣和折讓主營業(yè)務(wù)收入凈值減：主營業(yè)務(wù)成本主營業(yè)務(wù)稅金及附加二、主營業(yè)務(wù)利潤加：其它業(yè)務(wù)利潤減：經(jīng)營費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用三、營業(yè)利潤加：投資收益補(bǔ)助收入營業(yè)外收入減：營業(yè)外支出四、利潤總額減：所得稅五、凈利潤1、企業(yè)納稅申報(bào)表反應(yīng)近兩年收入情況為：時(shí)間銷售收入1—12月1—12月1—12月2、假如貴企業(yè)是多個(gè)業(yè)務(wù)或多個(gè)產(chǎn)品經(jīng)營企業(yè)，請(qǐng)按業(yè)務(wù)或產(chǎn)品品種分析企業(yè)收入和毛利組成：業(yè)務(wù)或產(chǎn)品名稱銷售收入毛利潤1—12月1—12月1—12月1—5月3、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)一、償債能力資產(chǎn)負(fù)債率負(fù)債和全部者權(quán)益比率流動(dòng)比率速動(dòng)比率現(xiàn)金比率二、營運(yùn)能力（次/年）總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率存貨周轉(zhuǎn)率三、盈利能力銷售利潤率