質(zhì)量HSF有害物質(zhì)社會(huì)責(zé)任企劃工程管理體系審核表（國光）+自評回復(fù)模板OK

質(zhì)量管理體系審核清單,,,,,,,,

"①""標(biāo)準(zhǔn)評定""選擇：從下拉菜單中選擇，0=不符合要求，1=基本符合要求，2=符合要求，X=不適用項(xiàng)目。

②評定標(biāo)準(zhǔn)：不符合要求：對于驗(yàn)證項(xiàng)目，品質(zhì)保證的架構(gòu)不充分，沒有發(fā)揮作用。

基本符合要求：對于驗(yàn)證項(xiàng)目，品質(zhì)保證的架構(gòu)有發(fā)揮作用，但仍需改善。

符合要求：對于驗(yàn)證項(xiàng)目，有充分的品質(zhì)保證架構(gòu)。

不適用項(xiàng)目：對應(yīng)相關(guān)制造方法等判斷為不需要的項(xiàng)目。

③“情況記錄”處要求記載具體的判定客觀事實(shí)和內(nèi)容。例如，確認(rèn)的文件編號(hào)及名稱、內(nèi)容；或?qū)嵤┑娜掌?、記錄等?,,,,,,,,

內(nèi)容,項(xiàng)目,審核要點(diǎn),,,供應(yīng)商自我評鑒,,GGEC現(xiàn)場稽核,

,,,,,標(biāo)準(zhǔn)評定,判定依據(jù)描述(須描述流程，提供文檔編號(hào)，責(zé)任部門)。,標(biāo)準(zhǔn)評定,判定依據(jù)描述(文件或事宜)

Ⅰ.品質(zhì)體系,,,,,,,,

管理者責(zé)任,1,"是否有任命質(zhì)量管理者代表？并對其職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行明文規(guī)定。

【確認(rèn)方法】對管理者代表的任命書、組織架構(gòu)圖、質(zhì)量手冊等文件進(jìn)行確認(rèn)。是否有明確規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限，包括建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系所需的職責(zé)和權(quán)限。",,,2,任命書,,

品質(zhì)目標(biāo)的定義和管理,2,"是否有制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。并制定實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的計(jì)劃，并保留以前的執(zhí)行記錄。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃等文件。并通過記錄確認(rèn)有沒有定期對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析。",,,2,質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo),,

客戶要求的管理,3,"是否有對客戶的要求進(jìn)行評審，是否向公司內(nèi)部、供應(yīng)商進(jìn)行宣導(dǎo)，并實(shí)施客戶的要求。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)關(guān)于客戶要求評審的規(guī)定，文件要包含對評審、宣導(dǎo)、實(shí)施跟蹤等方面的規(guī)定。并對以往的記錄進(jìn)行確認(rèn)。",,,2,訂單評審,,

文件控制,4,"與質(zhì)量相關(guān)的文件和記錄最少保存三年或者以上，或者根據(jù)客戶和法律法規(guī)的要求進(jìn)行管理。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)公司的文件和記錄管理規(guī)定，以及文件和記錄一覽表，確認(rèn)保存期限是否不低于三年。",,,2,記錄保存管理,,

,5,"是否對產(chǎn)品的規(guī)格書、圖紙和認(rèn)證報(bào)告進(jìn)行臺(tái)賬管理，并向相關(guān)部門發(fā)布，確保在相關(guān)的場合使用適當(dāng)?shù)陌姹?。對供?yīng)商發(fā)布的文件也需要實(shí)施同樣的管理。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)規(guī)格書、圖紙、認(rèn)證報(bào)告等資料的臺(tái)賬，新舊文件的區(qū)分。并確認(rèn)發(fā)放、接收等方面的記錄。",,,2,文件收發(fā),,

Ⅱ.制程品質(zhì)控制,2,,,,,,,

產(chǎn)品檢查及保存管理,6,"有沒有制定物料的檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書。

【確認(rèn)方法】在檢驗(yàn)現(xiàn)場進(jìn)行確認(rèn)。例如，作業(yè)指導(dǎo)書有沒有記載檢驗(yàn)的項(xiàng)目、檢驗(yàn)的方法、抽樣方案和判定標(biāo)準(zhǔn)？",,,2,有相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書,,

,7,"關(guān)于出貨抽檢，是否驗(yàn)證了GGEC的所有要求，包括規(guī)格書、圖紙。出貨檢查報(bào)告是否有妥善保管，在GGEC要求的情況下可以提供。

【確認(rèn)方法】在現(xiàn)場進(jìn)行確認(rèn)，例如，在出貨檢查處檢查檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢查報(bào)告，并對檢驗(yàn)員的檢查方法進(jìn)行確認(rèn)。",,,X,暫未出貨,,

,8,"倉庫（包括材料倉和成品倉）：

*負(fù)責(zé)管理的部門，責(zé)任人是否明確。

*保存的方法（比如溫度和濕度）和注意事項(xiàng)是否明確。

*是否規(guī)定物料的保管期限。超期物料在使用前是否重新檢驗(yàn)，檢驗(yàn)的方法是否明確。

*有沒有實(shí)施先進(jìn)先出的管理方法。

【確認(rèn)方法】通過文件和現(xiàn)場進(jìn)行確認(rèn)，比如：1）確認(rèn)有無文件規(guī)定倉庫的管理部門，職責(zé)權(quán)限是否清晰。2）是否有規(guī)定庫存品的保存方法（比如溫濕度），并實(shí)施。3）確認(rèn)是否有物料保存期的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行相應(yīng)的管理。4）確認(rèn)是否有先進(jìn)先出的作業(yè)流程，以及確認(rèn)庫存發(fā)貨的記錄是否符合先進(jìn)先出的要求。",,,2,倉管管理,,

設(shè)備校驗(yàn)及管理,9,"測量設(shè)備、試驗(yàn)裝置、測試夾具的管理是否完善。

【確認(rèn)方法】通過確認(rèn)測量設(shè)備、試驗(yàn)裝置、測試夾具的臺(tái)賬和管理文件、記錄，判斷以下內(nèi)容是否明確和完善：

*負(fù)責(zé)計(jì)量管理的部門是否明確。

*校準(zhǔn)的方法、校準(zhǔn)有效期管理。

*日常點(diǎn)檢。

*校正的狀態(tài)是否在測量設(shè)備、試驗(yàn)裝置、測試夾具中有標(biāo)識(shí)。",,,2,完善,,

操作管控,10,"各工序的操作條件、操作方法、質(zhì)量控制的項(xiàng)目是否已經(jīng)在作業(yè)指導(dǎo)書中進(jìn)行詳細(xì)的描述并得到實(shí)施。

【確認(rèn)方法】通過作業(yè)指導(dǎo)書和現(xiàn)場的操作進(jìn)行確認(rèn)。比如從控制計(jì)劃中選擇1~2道工序，確認(rèn)實(shí)際操作是否有按作業(yè)指導(dǎo)書的要求執(zhí)行。",,,2,是,,

返修品追溯,11,"如何對返修品的品質(zhì)進(jìn)行確認(rèn)，是否對有對返修的履歷進(jìn)行記錄并保存。

【確認(rèn)方法】通過文件和記錄進(jìn)行確認(rèn)，比如：有沒有指定返修的作業(yè)指導(dǎo)書、重新檢驗(yàn)的方法（與普通產(chǎn)品相同的檢查方法），有沒有返修的記錄。",,,2,再檢驗(yàn),,

Ⅲ.品質(zhì)持續(xù)改進(jìn)工作,,,,,,,,

內(nèi)部審核,12,"是否最少每年審核一次質(zhì)量管理體系。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)以下資料：1）進(jìn)行內(nèi)部審核的規(guī)定。2）年度的審核計(jì)劃。3）審核的實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋公司相關(guān)的業(yè)務(wù)流程。4）是否由有資格的審核員進(jìn)行審核。5）審核的結(jié)果是否向最高管理者匯報(bào)。6）如果審核發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，有沒有進(jìn)行改善并驗(yàn)證效果。",,,2,內(nèi)審記錄,,

限度樣品管理,13,"在無法對規(guī)格要求進(jìn)行量化描述的情況下，是否制定限度樣品，限度樣品的管理是否完善。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)以下事項(xiàng)：1）是否有明確的制作限度樣板的標(biāo)準(zhǔn)。2）制作和承認(rèn)限度樣板的部門是否明確。3）是否對限度樣板進(jìn)行臺(tái)賬管理。4）是否對限度樣板進(jìn)行妥善的保管，防止其變質(zhì)。5）是否定義的樣板的有效期，并定期進(jìn)行更新。",,,2,限度樣管理,,

持續(xù)的改善行動(dòng),14,"是否有對日常的生產(chǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并據(jù)此進(jìn)行改善活動(dòng)。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)以下事項(xiàng)：1）生產(chǎn)車間的生產(chǎn)數(shù)據(jù)、分析記錄。2）改善的措施和跟進(jìn)記錄。",,,2,各種統(tǒng)計(jì),,

Ⅳ.變更管理及異常管理,,,,,,,,

變更品質(zhì)確認(rèn),15,"是否制定關(guān)于變更管理的規(guī)定。該規(guī)定是否滿足GGEC關(guān)于變更管理的要求。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)以下事項(xiàng)：1)是否明確定義何為變更，相關(guān)的處理方式是否清晰。2）有沒有按照該規(guī)定進(jìn)行操作。3）是否按照同樣的要求管理自己的供應(yīng)商。",,,2,變更管理程序,,

異常定義及處理,16,"是否有對異常進(jìn)行定義，并規(guī)定的處理方式。

【確認(rèn)方法】通過文件進(jìn)行確認(rèn)，是否對各種異常進(jìn)行了定義，并規(guī)定了成品、半成品、加工過程中的產(chǎn)品、物料、設(shè)備的處理方式。",,,1,有定義,,

Ⅴ.物料管理,,,,,,,,

物料規(guī)格定義,17,"是否制定每一物料的規(guī)格（圖紙、規(guī)格書），并提供給供應(yīng)商。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)物料的相關(guān)規(guī)格（圖紙、規(guī)格書）等資料。",,,2,采購單,,

物料品質(zhì)認(rèn)證,18,"對新購買的物料，是否進(jìn)行相關(guān)的檢驗(yàn)和驗(yàn)證，以確保其滿足規(guī)格要求。在經(jīng)過批準(zhǔn)后，再用于量產(chǎn)。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)是否有相關(guān)的流程，用于驗(yàn)證新物料，并規(guī)定新物料未經(jīng)驗(yàn)證和批準(zhǔn)，不得用于量產(chǎn)。",,,2,來料檢驗(yàn)記錄,,

,19,"是否有確認(rèn)供應(yīng)商的品質(zhì)追溯能力。

【確認(rèn)方法】通過文件或者審核記錄進(jìn)行確認(rèn)：供應(yīng)商是否可以根據(jù)批次號(hào)碼追溯到相關(guān)的制造履歷和使用材料。",,,2,供應(yīng)商評審,,

未完成認(rèn)證的管理,20,"在材料未認(rèn)證、但生產(chǎn)急需的情況下，是否確保其不影響量產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量后才投入使用。

【確認(rèn)方法】通過文件規(guī)定、評審記錄等進(jìn)行確認(rèn)。

PS：環(huán)保未完成認(rèn)證，不得投入使用。",,,2,是,,

物料品質(zhì)管控,21,"有沒有確認(rèn)來料的質(zhì)量，當(dāng)來料的質(zhì)量出現(xiàn)問題是，有沒有對供應(yīng)商進(jìn)行指導(dǎo)和改善。

【確認(rèn)方法】通過文件和記錄進(jìn)行確認(rèn)：1）來料的檢驗(yàn)程序、作業(yè)指導(dǎo)書。2）來料的檢驗(yàn)記錄。3）來料發(fā)生問題時(shí)，供應(yīng)商的改善對策。",,,2,有,,

Ⅵ.品質(zhì)異常反饋管理,,,,,,,,

客戶反饋處理流程,22,"客戶投訴的處理流程是否明確。

【確認(rèn)方法】通過文件和記錄進(jìn)行驗(yàn)證。例如：1）確認(rèn)處理客戶投訴的規(guī)定，驗(yàn)證和處理方法、責(zé)任部門等是否有明確規(guī)定。2）確認(rèn)有無規(guī)定：當(dāng)出現(xiàn)緊急的客戶投訴時(shí)（比如停線），要在24小時(shí)內(nèi)向客戶提出緊急應(yīng)對方案（例如分選、更換貨品），5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行詳細(xì)的分析和對策。3）確認(rèn)相關(guān)的記錄，確認(rèn)是否通過對不良原因分析和不良批次的制造履歷進(jìn)行查詢，確定受影響的范圍，進(jìn)行臨時(shí)和永久對策，防止再發(fā)生。",,,2,客戶投訴處理程序,,

Ⅶ.品質(zhì)追溯性,,,,,,,,

產(chǎn)品追溯記錄管理,23,"交貨給GGEC的所有交貨批次的產(chǎn)品，都可以從交貨批號(hào)追溯到制造時(shí)間、制造履歷（場所和生產(chǎn)線、操作員），以及所使用的部件批次。

【確認(rèn)方法】通過追溯記錄，確認(rèn)是否可以從交貨批號(hào)追溯到相關(guān)的履歷。",,,2,可追溯性管理程序,,

Ⅷ.人員培訓(xùn),,,,,,,,

培訓(xùn)管理,24,"對從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員，制定培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施。

【確認(rèn)方法】通過文件和記錄進(jìn)行確認(rèn)。比如：1）各種類工作人員（操作員、檢驗(yàn)員、關(guān)鍵工序操作員、儀器計(jì)量員等），是否識(shí)別了其所需接受的培訓(xùn)。2）新員工上崗前，對員工進(jìn)行培訓(xùn)，并確認(rèn)效果，在確認(rèn)員工具有資格后，才可以上崗。3）定期對員工的從業(yè)資格進(jìn)行確認(rèn)。",,,2,人力資源管理程序,,

Counts:,23,,自評分?jǐn)?shù)：,98,審核：,,,

Counts:,0,,GGEC評分：,0,經(jīng)辦：,,,

綠色產(chǎn)品體系審核清單,,,,,,,,

"①""標(biāo)準(zhǔn)評定""選擇：從下拉菜單中選擇，0=不符合要求，1=基本符合要求，2=符合要求，X=不適用項(xiàng)目。

②評定標(biāo)準(zhǔn)：不符合要求：對于驗(yàn)證項(xiàng)目，品質(zhì)保證的架構(gòu)不充分，沒有發(fā)揮作用。

基本符合要求：對于驗(yàn)證項(xiàng)目，品質(zhì)保證的架構(gòu)有發(fā)揮作用，但仍需改善。

符合要求：對于驗(yàn)證項(xiàng)目，有充分的品質(zhì)保證架構(gòu)。

不適用項(xiàng)目：對應(yīng)相關(guān)制造方法等判斷為不需要的項(xiàng)目。

③“情況記錄”處要求記載具體的判定客觀事實(shí)和內(nèi)容。例如，確認(rèn)的文件編號(hào)及名稱、內(nèi)容；或?qū)嵤┑娜掌?、記錄等?,,,,,,,,

內(nèi)容,項(xiàng)目,審核要點(diǎn),,,供應(yīng)商自我評鑒,,GGEC現(xiàn)場稽核,

,,,,,標(biāo)準(zhǔn)評定,判定依據(jù)描述(須描述流程，提供文檔編號(hào)，責(zé)任部門)。,標(biāo)準(zhǔn)評定,判定依據(jù)描述(文件或事宜)

Ⅰ.綠色產(chǎn)品管理保證體系,,,,,,,,

體系以及維持,1,"是否建立了綠色產(chǎn)品管理體系，并制定了相關(guān)的手冊、程序和作業(yè)指導(dǎo)書。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)綠色產(chǎn)品管理體系的手冊、程序和作業(yè)指導(dǎo)書。",,,2,有害物質(zhì)管理,,

,2,"根據(jù)GGEC（或其他客戶）最新的環(huán)保要求：1）對內(nèi)部相應(yīng)的文件進(jìn)行了修訂。2）對相關(guān)的產(chǎn)品以及零部件的符合性進(jìn)行了相關(guān)確認(rèn)。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)管理客戶環(huán)保要求的規(guī)定。確認(rèn)GGEC（和其他客戶）的環(huán)保要求的臺(tái)賬。確認(rèn)與這些環(huán)保要求相關(guān)的內(nèi)部處理的記錄。",,,X,,,

組織,3,"是否建立了綠色產(chǎn)品管理的架構(gòu)，任命了管理者代表。并明確各個(gè)部門和管理者代表的職責(zé)權(quán)限。

【確認(rèn)方法】通過架構(gòu)圖、管理者代表確認(rèn)書，職責(zé)權(quán)限說明等文件進(jìn)行確認(rèn)。",,,2,有害物質(zhì)管理架構(gòu),,

,4,"是否制定了流程，用于收集客戶的環(huán)保要求、法律法規(guī)要求，并將這些要求向必要的部門進(jìn)行傳達(dá)。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)相關(guān)的規(guī)定。并確認(rèn)最新客戶環(huán)保要求的傳達(dá)記錄。",,,2,法律法規(guī)及其它要求管理程序,,

環(huán)保工廠,5,"是否有生產(chǎn)不符合《GGEC環(huán)境管理物質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》的產(chǎn)品，如果有，那么是否與GGEC產(chǎn)品不在同一建筑物生產(chǎn)（包括來料檢查、物料存儲(chǔ)、生產(chǎn)、出貨檢查、成品存儲(chǔ)）。

【確認(rèn)方法】通過零部件的環(huán)保證據(jù)和現(xiàn)場確認(rèn)進(jìn)行驗(yàn)證。",,,2,全部為環(huán)保產(chǎn)品,,

內(nèi)部監(jiān)查,6,"是否最少每年實(shí)施一次內(nèi)部審核，審核的內(nèi)容能覆蓋本文的要求。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)內(nèi)部審核的檢查表、檢查結(jié)果、審核員任命書進(jìn)行確認(rèn)。",,,2,內(nèi)審記錄,,

,7,"是否針對內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)進(jìn)行改善，并確認(rèn)改善效果。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)最高管理者的指示，相關(guān)問題點(diǎn)的改善措施、改善記錄。",,,2,內(nèi)審不符合項(xiàng),,

文件和數(shù)據(jù),8,"與綠色產(chǎn)品管理體系相關(guān)的記錄和數(shù)據(jù)，保存期為三年以上（法律法規(guī)另有規(guī)定的，按照法律法規(guī)的要求執(zhí)行）。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)記錄、數(shù)據(jù)的管理程序、保存期限規(guī)定。",,,2,記錄的保存管理,,

教育,9,"是否識(shí)別了影響產(chǎn)品環(huán)境質(zhì)量的相關(guān)人員，識(shí)別其具體的培訓(xùn)需求，并對其實(shí)施培訓(xùn)，進(jìn)行考核。

【確認(rèn)方法】通過手冊、程序等文件，確認(rèn)影響產(chǎn)品環(huán)境質(zhì)量的相關(guān)人員，確認(rèn)這些人員的培訓(xùn)需求（相關(guān)的程序以及客戶要求），以及相關(guān)的培訓(xùn)記錄和考核記錄，并確認(rèn)是否完成了相關(guān)培訓(xùn)并考核合格后才可從事相關(guān)工作。

PS：相關(guān)的程序包括物料驗(yàn)證的程序、來料檢查程序、生產(chǎn)管理程序、變更管理程序、供應(yīng)商管理程序、不合格管理程序等。",,,2,全部為環(huán)保產(chǎn)品,,

,10,"制定培訓(xùn)計(jì)劃，定期向影響產(chǎn)品環(huán)境質(zhì)量的相關(guān)人員提供最新法律法規(guī)、客戶要求、程序更新等方面的培訓(xùn)。

【確認(rèn)方法】通過培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄等資料進(jìn)行確認(rèn)。

",,,2,年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄,,

Ⅱ.材料和零部件的選定、驗(yàn)證、變更管理,,,,,,,,

選定,11,"是否有按照客戶的要求，對產(chǎn)品上使用的物料以及包裝材料進(jìn)行驗(yàn)證的管理規(guī)定，并實(shí)施。是否具備在ERPONLINE上提供報(bào)告的能力。

【確認(rèn)方法】通過相關(guān)的文件規(guī)定，以及驗(yàn)證的標(biāo)準(zhǔn)、記錄進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)其驗(yàn)證方法是否符合GGEC的要求。確認(rèn)是否能通過ERPONLINE提供環(huán)保資料。

",,,2,對所有來料都要求環(huán)保,,

指定原材料的選定,12,"是否有內(nèi)部規(guī)定：客戶指定的物料，必須從客戶指定的供應(yīng)商處進(jìn)行采購。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)文件的相關(guān)規(guī)定。并通過圖紙等資料，確認(rèn)是否有GGEC指定的物料，是否從指定的供應(yīng)商處采購。

",,,1,按客戶要求,,

驗(yàn)證及維持,13,"是否要求供應(yīng)商最少每年更新一次環(huán)境管理物質(zhì)測試報(bào)告。

【確認(rèn)方法】通過更新環(huán)境管理物質(zhì)測試報(bào)告的規(guī)定，物料清單、報(bào)告的一覽表進(jìn)行確認(rèn)。",,,2,有要求,,

變更管理,14,"是否制定關(guān)于變更管理的規(guī)定。該規(guī)定是否滿足GGEC關(guān)于變更管理的要求。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)以下事項(xiàng)：1)是否明確定義何為變更，相關(guān)的處理方式是否清晰。2）有沒有按照該規(guī)定進(jìn)行操作。3）是否按照同樣的要求管理自己的供應(yīng)商。

",,,2,變更管理程序,,

Ⅲ.采購零部件管理,,,,,,,,

采購,15,"是否有規(guī)定，確保只購買通過驗(yàn)證，符合內(nèi)部環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的物料。

【確認(rèn)方法】通過采購的程序，以及內(nèi)部作業(yè)的流程進(jìn)行驗(yàn)證。",,,2,所有物料均為環(huán)保料,,

,16,"發(fā)給供應(yīng)商的訂單，是否有注明環(huán)保要求等事項(xiàng)。

【確認(rèn)方法】通過發(fā)給供應(yīng)商的訂單進(jìn)行確認(rèn)。

",,,2,有注明,,

供應(yīng)商的持續(xù)管理,17,"內(nèi)部使用的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)保要求事項(xiàng)是否明確，是否符合客戶的要求，并向供應(yīng)商進(jìn)行傳達(dá)以及進(jìn)行指導(dǎo)。

【確認(rèn)方法】確認(rèn)是否制定了內(nèi)部的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保要求事項(xiàng)，并通過對比確認(rèn)是否符合GGEC的要求。確認(rèn)文件發(fā)放給供應(yīng)商的記錄、供應(yīng)商培訓(xùn)的記錄，并確認(rèn)是否與供應(yīng)商簽訂符合標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議。",,,2,符合客戶要求,,

,18,"是否對供應(yīng)商的綠色產(chǎn)品管理進(jìn)行最少每年一次的評估。

【確認(rèn)方法】通過供應(yīng)商清單評估記錄等文件進(jìn)行確認(rèn)。",,,2,供應(yīng)商評審,,

來料檢查,19,"是否有明確來料檢查的標(biāo)準(zhǔn)，并按標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施。符合環(huán)保要求的物料，是否有明確的標(biāo)識(shí)。

【確認(rèn)方法】通過標(biāo)準(zhǔn)，檢查記錄，以及現(xiàn)場物料的標(biāo)識(shí)進(jìn)行確認(rèn)。",,,2,所有物料均為環(huán)保料,,

Ⅳ.生產(chǎn)管理,,,,,,,,

生產(chǎn),20,"是否根據(jù)作業(yè)指導(dǎo)書的要求，將正確的材料和零部件投入生產(chǎn)。

【確認(rèn)方法】通過在現(xiàn)場抽查物料和作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行確認(rèn)。

",,,2,是,,

Ⅴ.出貨管理,,,,,,,,

出貨,21,"是否對合格品、不合格品、待確認(rèn)品等其它產(chǎn)品進(jìn)行了識(shí)別管理。

【確認(rèn)方法】通過現(xiàn)場進(jìn)行確認(rèn)。不合格品需要單獨(dú)的、隔離的區(qū)域進(jìn)行存儲(chǔ)。",,,2,產(chǎn)品物料標(biāo)識(shí),,

追溯,22,"向GGEC出貨的產(chǎn)品，是否可以追溯到使用的物料的履歷，是否根據(jù)該履歷進(jìn)行判斷，確保只出貨了符合GGEC環(huán)境管理物質(zhì)要求的產(chǎn)品。

【確認(rèn)方法】通過記錄進(jìn)行確認(rèn)。例如出貨檢查報(bào)告，生產(chǎn)日期，物料的批號(hào)。",,,2,可追溯性管理程序,,

Ⅵ.不合格品管理,,,,,,,,

不合格品管理,23,"是否規(guī)定了環(huán)境質(zhì)量不合格的判斷標(biāo)準(zhǔn)（不合格定義：物料不合格、半成品不合格、成品不合格），已經(jīng)各種不合格情況下的處理措施，防止不合格品出貨。

【確認(rèn)方法】通過相關(guān)的文件規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)。",,,2,不合格品管理程序,,

管理記錄,24,"如果發(fā)生了環(huán)境質(zhì)量的不合格，是否有規(guī)定必須在24小時(shí)內(nèi)向客戶進(jìn)行匯報(bào)，并明確處置方式。

【確認(rèn)方法】通過相關(guān)的文件規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)。如果有發(fā)生過不合格時(shí)，需要確認(rèn)處置的記錄，例如不合格的報(bào)告，與客戶聯(lián)絡(luò)的記錄，處置記錄等。

",,,1,不合格品管理程序,,

,25,"是否對不合格的情況進(jìn)行分析，并為防止再發(fā)生而對管理體系進(jìn)行改善。

【確認(rèn)方法】通過改善記錄進(jìn)行確認(rèn)。如果未發(fā)生不合格，則選擇NA。

",,,2,不合格品管理程序,,

Counts:,24,,自評分?jǐn)?shù)：,96,審核：,,,

Counts:,0,,GGEC評分：,0,經(jīng)辦：,,,

企劃系統(tǒng)審核清單,,,,,,,,

"①""標(biāo)準(zhǔn)評定""選擇：從下拉菜單中選擇，0=不符合要求，1=基本符合要求，2=符合要求，X=不適用項(xiàng)目。

②評定標(biāo)準(zhǔn)：不符合要求：對于驗(yàn)證項(xiàng)目，公司管控得不充分，沒有發(fā)揮作用。

基本符合要求：對于驗(yàn)證項(xiàng)目，公司的管控有發(fā)揮作用，但仍需改善。

符合要求：對于驗(yàn)證項(xiàng)目，有充分的管控保證。

不適用項(xiàng)目：對應(yīng)相關(guān)企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)等判斷為不需要的項(xiàng)目。

③“情況記錄”處要求記載具體的判定客觀事實(shí)和內(nèi)容。例如，確認(rèn)的文件編號(hào)及名稱、內(nèi)容；或?qū)嵤┑娜掌?、記錄等?,,,,,,,,

內(nèi)容,項(xiàng)目,審核要點(diǎn),,,供應(yīng)商自我評鑒,,GGEC現(xiàn)場稽核,

,,,,,標(biāo)準(zhǔn)評定,判定依據(jù)描述(須描述流程，提供文檔編號(hào)，責(zé)任部門)。,標(biāo)準(zhǔn)評定,判定依據(jù)描述(文件或事宜)

Ⅰ.經(jīng)營管理,,,,,,,,

組織架構(gòu),1,公司是否建立組織架構(gòu)，是否有長期發(fā)展規(guī)劃？如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。,,,2,組織架構(gòu),,

,2,"是否有建立經(jīng)營策略及目標(biāo)？有無確保目標(biāo)達(dá)成的管理方策，如是，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件

【確認(rèn)方法】確認(rèn)供方有無文件化管理經(jīng)營策略及目標(biāo)，有則確認(rèn)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的計(jì)劃書，并通過記錄確認(rèn)有無定期對其進(jìn)行跟進(jìn)與更新。",,,2,經(jīng)營計(jì)劃管理程序,,

,3,"公司連續(xù)三年的營業(yè)額是否持續(xù)上升狀況？是否有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析和持續(xù)改善提升？

【確認(rèn)方法】確認(rèn)供方近三年的的營業(yè)額數(shù)據(jù)是否處于上升階段。",,,2,連續(xù)上升,,

經(jīng)營主業(yè),4,"經(jīng)營產(chǎn)品是否適合本公司所需產(chǎn)品的要求？是否屬于外觀、影響安裝和安全件，如果是，屬于什么？如屬于安全件，是否取得強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證？

【確認(rèn)方法】確認(rèn)供方生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品是否能達(dá)到我司各項(xiàng)質(zhì)量體系的標(biāo)準(zhǔn)。",,,2,適合,,

,5,"經(jīng)營主業(yè)是否有在本行業(yè)的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢？公司發(fā)展是否曾獲得行業(yè)或管理機(jī)構(gòu)的好評？

【確認(rèn)方法】由供方提供其在行業(yè)內(nèi)的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)資料及展現(xiàn)其早行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢。確認(rèn)其是否獲得行業(yè)或管理機(jī)構(gòu)的好評，如有請供方出示相應(yīng)好評的證書。",,,X,,,

合作意向,6,"公司運(yùn)營體系與本司配合之意愿程度？

【確認(rèn)方法】確認(rèn)供方的運(yùn)營體系是否符合我司開發(fā)新供應(yīng)商的基本要求，確認(rèn)其體系是否愿意配合我司整改體系時(shí)對其體系所做的相應(yīng)更改。",,,2,配合度高,,

Ⅱ.供應(yīng)鏈管理,,,,,,,,

供應(yīng)商管理,7,"是否有選擇供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)和評定流程，并進(jìn)行資質(zhì)調(diào)查和稽核來評定其資格。

【確認(rèn)方法】通過文件和記錄進(jìn)行確認(rèn)：1）有制定選擇供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)。2）評估供應(yīng)商的記錄。3）與供應(yīng)商的合同約定。",,,2,供應(yīng)商管理程序,,

,8,"是否制定合格供應(yīng)商清單并定期對關(guān)鍵供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地審核，確認(rèn)其質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況。

【確認(rèn)方法】通過文件和記錄進(jìn)行確認(rèn)。例如：1）供應(yīng)商定期進(jìn)行評估的規(guī)定。2）進(jìn)行供應(yīng)商評估的計(jì)劃。3）進(jìn)行供應(yīng)商評估的記錄。4）評估的問題點(diǎn)有沒有進(jìn)行改善、確認(rèn)。",,,2,合格供應(yīng)商名錄,,

,9,"是否有外協(xié)廠商？如有，是否有外協(xié)廠管控和對外協(xié)廠的認(rèn)知度？

【確認(rèn)方法】確認(rèn)其是否有外協(xié)廠營業(yè)執(zhí)照等資質(zhì)證明，或有進(jìn)行外協(xié)廠資質(zhì)證明的調(diào)查，外協(xié)廠商相應(yīng)管理的程序文件。",,,2,有,,

,10,"如何確保供應(yīng)鏈中原物料的供貨穩(wěn)定？

【確認(rèn)方法】確認(rèn)供方是否有一個(gè)流程用于持續(xù)改善供應(yīng)商的績效(如準(zhǔn)時(shí)交貨,價(jià)格，品質(zhì)表現(xiàn)等)，或其他方法。",,,2,選擇多個(gè)供應(yīng)商，與供應(yīng)商達(dá)成優(yōu)先供貨協(xié)議,,

Ⅲ.生產(chǎn)管理,,,,,,,,

生產(chǎn)系統(tǒng),11,"是否建立生產(chǎn)組織架構(gòu)和生產(chǎn)管理制度，

【確認(rèn)方法】確認(rèn)其是否有生產(chǎn)架構(gòu)圖及生產(chǎn)管理制度；",,,2,生產(chǎn)架構(gòu)、生產(chǎn)管理制度,,

,12,"是否有生產(chǎn)工作流程圖并按流程圖生產(chǎn)？

確認(rèn)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程圖，注意各工作站制品的流動(dòng)性，整體作業(yè)的流流暢性。",,,2,有流程圖,,

,13,"是否有適當(dāng)?shù)牧鞒桃员ＷC當(dāng)客戶訂單變更(如增加,減少,或取消)時(shí),能有效並快速反應(yīng)?",,,2,訂單評審,,

生產(chǎn)管控,14,"是否有生產(chǎn)計(jì)劃部門并定期統(tǒng)計(jì)執(zhí)行和達(dá)成狀況？

【確認(rèn)方法】確認(rèn)其是否有計(jì)劃部門，如我司PMC；確認(rèn)是否對客戶的交期進(jìn)行定期的跟蹤和分析。

",,,2,PMC，有統(tǒng)計(jì),,

,15,生產(chǎn)過程中，是否有生產(chǎn)工單/指令單來指導(dǎo)整個(gè)生產(chǎn)的運(yùn)作，從而按時(shí)按量完成生產(chǎn)任務(wù)？【確認(rèn)方法】確認(rèn)資料的正確真實(shí)，同時(shí)需要相關(guān)人員的確認(rèn)簽名。生產(chǎn)指令單與原始訂單相符。,,,2,有,,

,16,"是否針對生產(chǎn)異常建立快速有效的機(jī)制？

【確認(rèn)方法】確認(rèn)有無人員及時(shí)通知相關(guān)人員解決生產(chǎn)過程所發(fā)生的所有品質(zhì)問題和生產(chǎn)問題，處理及跟進(jìn)方法是否合理，并建立相關(guān)程序。",,,2,生產(chǎn)異常處理,,

Ⅳ.交付,,,,,,,,

備料管控,17,"是否同意按照GGEC的預(yù)測進(jìn)行備料？

【確認(rèn)方法】預(yù)測是GGEC按一定周期提供給供應(yīng)商未來的確定時(shí)間內(nèi)，預(yù)計(jì)會(huì)有多少需求量而讓供應(yīng)商進(jìn)行備料，先確認(rèn)其產(chǎn)品產(chǎn)量是否符合GGEC預(yù)測備料，如產(chǎn)量少則不需備料。如符合則需供方簽訂GGEC風(fēng)險(xiǎn)備料協(xié)議。",,,X,,,

產(chǎn)品交付,18,在收到我司訂單后是否可以在8個(gè)工作小時(shí)內(nèi)回傳訂單？是否同意按照排期供貨？并在8個(gè)工作小時(shí)內(nèi)回復(fù)排期？,,,2,按排期供貨,,

,19,"是否有足夠的能力配合JIT供貨方式？

【確認(rèn)方法】根據(jù)供方所在地點(diǎn)確定是否符合對我司多頻次、小批量供貨。",,,1,可以,,

,20,是否能夠按照本司交付要求和條形碼管理要求執(zhí)行？,,,2,可以,,

Ⅴ.社會(huì)責(zé)任,,,,,,,,

職業(yè)健康與安全,21,"是否有完整的環(huán)境/職業(yè)健康安全管理組織架構(gòu)，并能進(jìn)行有效的管理？如有GB/T28001－2011職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證，請?zhí)峁?fù)印件。

【審核內(nèi)容】工廠主要負(fù)責(zé)人的“廠長/經(jīng)理安全培訓(xùn)證書”，或類似標(biāo)題的外部、政府主辦的安全培訓(xùn)及證書。負(fù)責(zé)健康和安全的管理人員是否經(jīng)過外部安全培訓(xùn)且持有培訓(xùn)證書。",,,1,有架構(gòu)，未通過認(rèn)證,,

,22,"是否對職員進(jìn)行了環(huán)境/職業(yè)健康與安全意識(shí)教育？

【審核內(nèi)容】審查培訓(xùn)計(jì)劃與記錄。員工入職時(shí)安全與健康培訓(xùn)記錄，每年的培訓(xùn)計(jì)劃與記錄。環(huán)境培訓(xùn)課程專業(yè)化要求，針對EHS經(jīng)理、污水處理廠的操作人員或參與廢棄物管理或運(yùn)輸?shù)娜藛T。",,,2,培訓(xùn)記錄,,

,23,"消防器材是否正確有效的安裝，數(shù)量是否充足，有無定期點(diǎn)檢以確保消防設(shè)施完好、有效，是否有專業(yè)責(zé)任人等？

【審核內(nèi)容】1、是否在必要的地方安裝了足夠的滅火器（每一滅火器配置場所不少于2臺(tái)滅火器；每臺(tái)手提式滅火器的有效可及距離根據(jù)火災(zāi)險(xiǎn)情最遠(yuǎn)至9至25米）2、是否對滅火器進(jìn)行定期檢查維護(hù)并保留記錄（根據(jù)“建筑滅火器配置驗(yàn)收及檢查規(guī)范GB50444-2008”5.5.1要求，一般情況下，滅火器的配置、外觀等應(yīng)每月進(jìn)行一次檢查）。

",,,2,有正確安裝保養(yǎng)、有專人負(fù)責(zé),,

,24,消防通道是否暢通，安全出口燈、應(yīng)急燈、逃生指引標(biāo)示等消防疏散設(shè)施是否足夠并正確有效的安置？,,,2,正確有效的安置,,

,25,"是否定期對員工進(jìn)行消防安全教育和消防設(shè)備使用的培訓(xùn)，并組織員工做好消防演習(xí)和逃生訓(xùn)練？

【審核內(nèi)容】消防演練的記錄或者文件。",,,2,培訓(xùn)記錄、演習(xí)記錄,,

,26,"是否針對無法管控的化學(xué)、生物以及物理危害因素為員工提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人防護(hù)用品？如免費(fèi)發(fā)放有效的勞保用品給特殊工種操作工和對其健康進(jìn)行監(jiān)察?

【審核內(nèi)容】現(xiàn)場（如電鍍、噴漆車間）查看員工防護(hù)用品佩戴情況。查看文件：職業(yè)病危害申報(bào)登記、工業(yè)場所室內(nèi)空氣工業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測報(bào)告（監(jiān)測內(nèi)容應(yīng)包括“職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)登記”中所列的各項(xiàng)危害因子，每年至少進(jìn)行一次職業(yè)危害因素檢測）、職業(yè)病體檢匯總報(bào)告(對職業(yè)病危害因素的崗位工人需定期進(jìn)行體檢)。",,,2,有提供相應(yīng)的勞保用品,,

,27,是否有制定廠區(qū)安全管理規(guī)定及對突發(fā)事件（如火災(zāi)、化學(xué)品泄露）的應(yīng)急預(yù)案處理程序？,,,2,化學(xué)品應(yīng)急響應(yīng),,

用工管理,28,"工廠有無童工，如有，是否采取相應(yīng)補(bǔ)救措施？

【審核內(nèi)容】檢查員工的身份證確認(rèn)有無未滿16周歲的童工。",,,2,無童工,,

,29,"工廠招收未成年工有無到勞動(dòng)部門去登記，是否按法律要求為未成年工提供免費(fèi)健康檢查,未成年工是否按法律要求在工作時(shí)間和工作種類上給予特別保護(hù)？",,,2,暫無未成年工,,

,30,"員工的正常工作時(shí)間的工資能否達(dá)到當(dāng)?shù)氐刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)？工資的計(jì)算方法、加班工資是否符合勞動(dòng)法要求？

【審核內(nèi)容】檢查當(dāng)?shù)刈畹凸べY保障證明文件及工資明細(xì)。",,,2,符合要求,,

,31,公司是否及時(shí)與每一個(gè)員工都簽訂了勞動(dòng)合同，其內(nèi)容是否符合當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)的要求？,,,2,每人有簽訂，符合法規(guī)要求,,

,32,"公司員工在入廠之后是否可以拿回有關(guān)的私人文件（例如，身份證等）

【審核內(nèi)容】雇主有沒有通過扣留雇員檔案和相關(guān)文件的方法來限制員工離職。",,,2,工廠未扣離員工任何私人物品,,

,33,"工廠是否按勞動(dòng)法要求給每個(gè)員工購買社會(huì)保險(xiǎn)？

",,,2,有買保險(xiǎn),,

,34,"工廠有無取得環(huán)境影響報(bào)告書？

環(huán)評報(bào)告及當(dāng)?shù)夭块T的環(huán)評批復(fù)。",,,2,環(huán)評報(bào)告,,

,35,"工廠是否持有合格有效的噪聲監(jiān)測報(bào)告？

應(yīng)獲取、維護(hù)并更新所有必需的環(huán)境許可證（如排放監(jiān)測）、批準(zhǔn)文書及登記證，并遵守其運(yùn)營和報(bào)告要求。",,,2,有,,

,36,"工廠是否有適當(dāng)?shù)膶ｉT系統(tǒng)或裝置去處理廢水，有無取得排污許可證明文件？

作業(yè)活動(dòng)、工業(yè)流程和衛(wèi)生設(shè)施產(chǎn)生的廢水在排放或處置前，需按要求進(jìn)行性質(zhì)識(shí)別、監(jiān)測、控制和處理。此外，還應(yīng)采取措施減少廢水產(chǎn)生。參與者應(yīng)對其廢水處理系統(tǒng)性能進(jìn)行常規(guī)監(jiān)測。",,,2,廢水收集,,

,37,工廠是否對空氣排放（包括揮發(fā)性有機(jī)化學(xué)藥品、氣霧劑、腐蝕劑、微粒、臭氧消耗化學(xué)用品及燃燒產(chǎn)生的副產(chǎn)品）進(jìn)行監(jiān)控和處理，并取得合格的監(jiān)測報(bào)告？,,,2,有報(bào)告,,

,38,"廢料存放區(qū)是否按國家法律法規(guī)要求進(jìn)行設(shè)置，如有頂棚、與生產(chǎn)區(qū)隔離、分類存放、消防設(shè)施充足等等？

工廠應(yīng)采取系統(tǒng)化的方法來鑒別、管理、減少和負(fù)責(zé)任地處置或回收固體廢物（非有害物質(zhì)）。",,,2,單獨(dú)分類存放,,

,39,"廢料回收是否符合相關(guān)法律的要求，特別是有毒有害的危險(xiǎn)廢棄物的回收公司是否要求具備相關(guān)資格？

注意：1、確保保管場所，實(shí)施分類管理，設(shè)置防泄漏設(shè)施，許可證獲??；2、與合理廠家簽訂合同，運(yùn)營/管理",,,2,符合要求,,

,40,危險(xiǎn)化學(xué)品是否儲(chǔ)存在專用倉庫、指定場地或儲(chǔ)存室，并由專人管理？,,,2,專門倉庫，專人負(fù)責(zé),,

,41,危險(xiǎn)化學(xué)品倉的設(shè)置是否符合<危險(xiǎn)化學(xué)品管理?xiàng)l例>的要求？,,,2,符合要求,,

,42,儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)化學(xué)品的工作場所是否都設(shè)置有警示標(biāo)示和中文說明書(即MSDS表)？,,,2,有警示標(biāo)識(shí)及相應(yīng)的MSDS,,

Counts:,40,,自評分?jǐn)?shù)：,0,審核：XXX,,,

Counts:,0,,GGEC評分：,0,審核：XXX,,,

工程系統(tǒng),,,,,,,,

"①""標(biāo)準(zhǔn)評定""選擇：從下拉菜單中選擇，0=不符合要求，1=基本符合要求，2=符合要求，X=不適用項(xiàng)目。

②評定標(biāo)準(zhǔn)：不符合要求：對于驗(yàn)證項(xiàng)目，公司管控得不充分，沒有發(fā)揮作用。

基本符合要求：對于驗(yàn)證項(xiàng)目，公司的管控有發(fā)揮作用，但仍需改善。

符合要求：對于驗(yàn)證項(xiàng)目，有充分的管控保證。

不適用項(xiàng)目：對應(yīng)相關(guān)企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)等判斷為不需要的項(xiàng)目。

③“情況記錄”處要求記載具體的判定客觀事實(shí)和內(nèi)容。例如，確認(rèn)的文件編號(hào)及名稱、內(nèi)容；或?qū)嵤┑娜掌?、記錄等?,,,,,,,,

內(nèi)容,項(xiàng)目,審核要點(diǎn),,,供應(yīng)商自我評鑒,,GGEC現(xiàn)場稽核,

,,,,,標(biāo)準(zhǔn)評定,判定依據(jù)描述(須描述流程，提供文檔編號(hào)，責(zé)任部門)。,標(biāo)準(zhǔn)評定,判定依據(jù)描述(文件或事宜)

Ⅰ.產(chǎn)品開發(fā)與設(shè)計(jì),,,,,,,,

Ref7.3,1,供應(yīng)商是否具備產(chǎn)品行業(yè)所需設(shè)計(jì)和開發(fā)工具？是否具備領(lǐng)先于產(chǎn)品行業(yè)的設(shè)計(jì)和開發(fā)能力？【確認(rèn)方法】了解供應(yīng)商產(chǎn)品開發(fā)的硬件和軟件；了解供應(yīng)商產(chǎn)品設(shè)計(jì)是否有專利等優(yōu)勢？,,,X,,,

,2,供應(yīng)商是否建立設(shè)計(jì)和開發(fā)管理程序來策劃、控制、評審、驗(yàn)證和確認(rèn)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)？【確認(rèn)方法】查看供應(yīng)商是否建立設(shè)計(jì)和開發(fā)管理程序？此程序是否含有產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃、控制、評審、驗(yàn)證和確認(rèn)？,,,X,,,

Ⅱ.設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃,,,,,,,,

Ref7.3.1,3,供應(yīng)商是否對產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行策劃和控制？【確認(rèn)方法】抽查三個(gè)項(xiàng)目，是否定義了設(shè)計(jì)和開發(fā)規(guī)劃和各階段的審查、驗(yàn)證、確認(rèn)活動(dòng)？是否清楚地定義了參與設(shè)計(jì)活動(dòng)不同群組之間的責(zé)任分發(fā)和有效溝通的途徑？設(shè)計(jì)規(guī)劃是否依據(jù)設(shè)計(jì)的進(jìn)展加以適當(dāng)?shù)母拢繉τ赥S產(chǎn)品，查看產(chǎn)品的《APQP手冊》，并了解對產(chǎn)品設(shè)計(jì)分析是否實(shí)施DFMEA？,,,X,,,

Ⅲ.設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入&輸出,,,,,,,,

Ref7.3.2,4,供應(yīng)商是否記錄設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入并審查其正確性？【確認(rèn)方法】抽查三個(gè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入，這些輸入是否清晰完整描述產(chǎn)品功能和性能要求？是否含有相關(guān)的法律和法規(guī)要求？適當(dāng)時(shí)，是否考慮類似產(chǎn)品在以往所發(fā)生的質(zhì)量問題并采取的措施？對于客戶提供的資料，供應(yīng)商如何管理？傳遞？,,,X,,,

Ref7.3.3,5,設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出是否與設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入相符合？并在放行前得到批準(zhǔn)？【確認(rèn)方法】抽查三個(gè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出，對照其設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入，是否一致？設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出是否包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則，并規(guī)定對產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性？對于TS產(chǎn)品，查看是否對生產(chǎn)過程實(shí)施PFMEA分析？是否識(shí)別產(chǎn)品的特殊特性？,,,X,,,

,6,設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出是否為采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供適當(dāng)?shù)男畔?？【確認(rèn)方法】抽查三個(gè)項(xiàng)目的材料清單，是否有版本區(qū)分？查看所有的材料是否定點(diǎn)供應(yīng)商？抽查三個(gè)項(xiàng)目的個(gè)別零部件圖紙和產(chǎn)品圖紙，是否有版本區(qū)分？是否含有相關(guān)技術(shù)要求？是否詳細(xì)規(guī)定環(huán)保要求？抽查三個(gè)項(xiàng)目模具計(jì)劃，是否清楚規(guī)定模具時(shí)間要求？查看以上和其它必要技術(shù)文件的下發(fā)和回收記錄。,,,X,,,

Ⅳ.設(shè)計(jì)和開發(fā)評審,,,,,,,,

Ref7.3.4,7,供應(yīng)商是否依據(jù)設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃進(jìn)行階段性的設(shè)計(jì)和開發(fā)評審，并記錄其審核結(jié)果和必要的措施？審核人員是否包括與所評審的設(shè)計(jì)和開發(fā)階段有關(guān)職能的代表和相關(guān)部門人員？【確認(rèn)方法】抽查三個(gè)項(xiàng)目規(guī)劃中的某一階段（例如：試產(chǎn)階段）是否有相關(guān)評審，并記