股票發(fā)行承銷合同

股票發(fā)行承銷合同

本協(xié)議由以下當(dāng)事人在_______________________市簽署甲方：發(fā)行人，即_____________________股份

住宅：__________省__________市________路_______號(hào)

法定代表人：_____________________________________乙方：主承銷商，即_______________________證券公司

住宅：__________省__________市________路_______號(hào)

法定代表人：_____________________________________鑒于：

1．__________股份是依法成立的股份，已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行A股_______萬(wàn)股；乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司，已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可具有主承銷商資格，

2．__________股份預(yù)備向社會(huì)公眾發(fā)行A股_______萬(wàn)股，現(xiàn)托付__________證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意同意此托付。為了明確雙方的權(quán)益義務(wù)，依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。第一條承銷方式

甲方托付乙方為甲方A種股票發(fā)行的主銷商和股票上市舉薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采納包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入。第二條承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值

2．1甲方本次托付乙方代為承銷的股票種類為人民幣一般股（即A股），每股面值人民幣1元。

2．2甲方本次托付乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_(kāi)_________股。

2．3每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_________元。

2．4發(fā)行總市值為_(kāi)_________元（即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額）。第三條承銷期限及起止日期

3．1本次股票承銷期為_(kāi)_________天（不超過(guò)90天）。

3．2承銷期限自刊登公布招股說(shuō)明書(shū)之日起至第__________天為止。第四條承銷付款方式及日期

在本次承銷期屆滿后，30個(gè)工作日內(nèi)不管是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)（如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。第五條承銷手續(xù)費(fèi)的運(yùn)算、支付方式

5．1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______％作為主承銷費(fèi)用（按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為1．5％～3％之間）。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)（如招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等文書(shū)的制作）、主承銷和諧費(fèi)等。

5．2承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。第六條其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用

與本次股票發(fā)行（承銷）有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。第七條上市舉薦費(fèi)

上市舉薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。第八條甲方的權(quán)益義務(wù)

8．1甲方的權(quán)益

8．1．1甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤奮，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

8．1．2甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)刻和方式支付全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市舉薦費(fèi)以后）。

8．2甲方的義務(wù)

8．2．1甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。

8．2．2甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等第九條乙方的權(quán)益義務(wù)

9．1乙方的權(quán)益

9．1．1乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。

9．1．2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。假如甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。

9．1．3乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市舉薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。

9．2乙方的義務(wù)

9．2．1乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤奮地完成本次股票承銷活動(dòng)。

9．2．2乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)刻表。

9．2．3乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、和諧本次股票發(fā)行過(guò)程中顯現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題。

9．2．4乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和舉薦上市等服務(wù)工作。

9．2．5乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所明白甲方的商業(yè)隱秘等不欲讓外人明白的隱秘負(fù)有保密的責(zé)任。第十條甲、乙雙方聲明

甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷終止日為止，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情形下，不能以任何形式。對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)以外的可能阻礙本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第十一條甲方的承諾

11．1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏

11．2甲方承諾，將視本次A股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次A股的順利發(fā)行。第十二條違約責(zé)任

甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對(duì)方造成缺失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：

12．1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；假如已無(wú)法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________／萬(wàn)，作為賠償金；

12．2由于乙方的過(guò)失造成本次A股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________／萬(wàn)，作為賠償金；

12．3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_______％來(lái)計(jì)收利息。第十三條爭(zhēng)議的解決

13．1雙方就本協(xié)議的說(shuō)明、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議，應(yīng)第一通過(guò)友好協(xié)商解決；

13．2假如雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對(duì)雙方有約束力。第十四條不可抗力

自本協(xié)議簽署日到承銷終止日之間，假如發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可幸免，而且差不多或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次A股發(fā)行產(chǎn)生重大不利阻礙，則任何一方能夠決定臨時(shí)中止（不可超過(guò)30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。第十五條未盡事宜

本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。第十六條附則

16．1本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。

16．2本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報(bào)審材料。

甲方：（蓋章）_____________________

法定代表人或