管理研究方法論(講座)之博士論文寫作

博士生論文寫作1/25/20241“博士生的培養(yǎng)不同于本科生和碩士生。本科生畢業(yè)設計只有半年的時間，對他們的指導側(cè)重于技術性，形成一個短期成果；碩士的培養(yǎng)那么側(cè)重于訓練，可看作一種中期的應用研究培養(yǎng)；博士生，學習時間較長，應放長線，對他們進行系統(tǒng)的訓練，培養(yǎng)他們系統(tǒng)研究的能力〞——朱靜〔中科院院士，清華大學材料科學與工程研究院院長〕1/25/20242主要內(nèi)容博士生論文選題博士生論文寫作1/25/20243第一局部論文選題論文選題中常見的問題不與導師溝通盲目選題導師是指路的明燈，他指引我們前進的道路。

有些同學會根據(jù)自己的愛好進行調(diào)研和選題,直到開題報告提出才與導師聯(lián)系.這樣不僅耽誤了大量的時間,而且自己對研究的領域不熟悉,在課題可行性和價值把握上都很難做好。在選題上，學生應該多和導師溝通。導師大多是這個領域的專家，它們對課題的意義、難度、實際價值有更好的把握，對一些研究價值低的問題作過多的研究很難使你的研究水平有大的提高。

1/25/20244選題難度低論文無創(chuàng)新

博士論文是高水平的研究成果，是博士生3年研究成果的總結(jié)。他應該表達具有創(chuàng)造力的研究和閃爍著智慧的火花。博士論文應該具有難度水平,一些并無大多大價值的課題不應作為博士論文提出來研究.作為博士論文應該具有創(chuàng)見建性,表達出作者的魄力和膽識,還有就是論文寫作應該表達出作者的智慧和才華,所謂才華就是要有閃光的思想，優(yōu)秀的論文應該是將這些閃光的的思想用精彩的語言表現(xiàn)出來。1/25/20245論文選題：重要的起點博士論文同寫作別類文章不一樣，首先要選擇好適合于作為博士論文的題目。在許多博士生導師來看，論文選題是“重要的起點〞，博士生們在確定選題時應特別注意1/25/20246首先，論文選題值得做。所謂“值得做〞，即指有理論價值，下功夫研究有可能在理論和方法上有所創(chuàng)新，甚至還有可能對本學科的開展有所奉獻。惟有既具有較高的理論價值又具有較強的實踐意義，才是值得做的課題。其次，論文選題我能做，能寫好。確定這個選題能否充分利用自己的知識積累，能否最大限度地發(fā)揮自己的長處，這也是必須考慮的問題。如果隨意抓一個熱門的課題，即使這個課題有較高的理論價值，也不一定能寫好。這是因為該選題同自己的長期的知識積累、興趣以及長處相脫節(jié)，不能發(fā)揮比較優(yōu)勢，寫作起來不免吃力，甚至有可能難以完成。1/25/20247第三，選題不宜過小或過大，而應當是小題大做，即所謂“小題目，大文章〞“小題目，大文章〞。不僅有利于充分發(fā)揮，做深做透，還宜于控制，使研究成果比較堅實。好的選題，題目看似雖小，但深度和厚度卻較大。做學術論文，研究要單刀直入，切忌貪大求全，四面開花。第四，盡量選擇對自己有長久研究價值的選題。博士論文畢竟是階段性的研究成果，這個成果雖然很重要，但不一定都能作為自己今后開展研究工作的出發(fā)點。從長計議，應當盡量選擇圍繞此問題，能長久做下去，作為自己寫作博士生學位論文的選題。

1/25/20248選題原那么1、新穎性〔前沿性〕：要有Newidea；要站在學科開展前沿；要處于領先地位;2、學科性〔可行性〕：“學科〞方向正確，有一定水平；假設干屆研究生工作的累積，可形成新的研究方向，甚至形成新的學派或新的學科分支；可開出新課程，寫出新的專著;3、現(xiàn)實性：在規(guī)定期限內(nèi)根本可以完成：人力、物力、財力允許；有主動權，牽制因素非主要因素。1/25/20249選題要求博士論文的選題應該滿足這樣幾個要求：課題應該是別人沒有研究過的，最好能夠填補前人研究的空白；在學術上，發(fā)現(xiàn)別人錯誤的命題進行辨析；研究的成果能夠?qū)抑贫ㄕ咛峁┲卮蟮膮⒖家庖?；解決人民生活中急需解決的社會問題，對促進生產(chǎn)力、開展經(jīng)濟和文化起到推動作用1/25/202410大范圍調(diào)研是選題的根底博士〔DoctorofPhilosophy〕在拉丁文中是知識占有者的意思。而作為一個知識占有者，他不應該把自己劃定在某一學術領域范圍內(nèi)，他們的知識應該是全方位、立體的。作為一個博士生首先要做的是大范圍的調(diào)研，只有大量占有資料，才能把握問題、解決問題。大量調(diào)研的過程，也是尋找博士論文的典范，少走彎路的過程。

朱靜院士：論文選題應建立在大范圍調(diào)研的根底上，首先精讀一兩篇好的Review,通過這種綜述性文章對你所研究領域的有整體的把握。我不同意某些歪打正著的說法，要知道偶然性是建立在必然性根底之上的。我們的研究是為了推動人類科技的進步1/25/202411選題對博士生三要求1、必須認識選題的特別重要性，是關系學位論文水平、成敗的關鍵，是自己的頭等大事，由自己做，盡早動手，并主動爭取導師的指導;2、要按博士學位論文的要求，高標準選題。至少要檢索近10年來國內(nèi)外核心期刊的文獻、會議論文集和專利。閱讀10本以上有關〔博士〕學位論文。即：要站在“巨人的肩膀〞 前進一步，就可能是“世界〞或“國內(nèi)〞先進水平；3、制定時間表，盡早發(fā)表文章〔最好在一年級就開始發(fā)表文章〕，發(fā)表文章的過程，就是學習研究的過程，是實行“火力偵察〞的過程，是搶占“制高點〞的過程。

1/25/202412選題三忌

1、缺乏方向性或方向不對。方向不對，全盤皆輸；方向不集中，無法形成優(yōu)勢;2、難易不適宜。太難，完不成，挫傷研究生的積極性；太易，發(fā)揮不了研究生的創(chuàng)造才能。有的課題，應該分解為假設干子課題，由幾屆或幾位研究生分工完成，但切忌雷同〔一般文章可以聯(lián)名發(fā)表，但學位論文只能是個人單獨署名〕。題目的難度，因人而異，以研究生發(fā)揮平時才能的150％可以完成為宜;3、不慎重。缺乏技術儲藏，缺乏調(diào)查研究，缺乏充分醞釀，輕易上或輕易下，甚至屢次改換課題，這是很犯忌的，會使研究生喪失主動性，喪失信心，喪失對導師的信任。1/25/202413歷年管理學全國優(yōu)秀博士學位論文目錄1/25/2024141/25/2024151/25/202416第二局部博士論文寫作科學研究方法核心：假設＋論證工作報告統(tǒng)計報表統(tǒng)計年鑒模型推導可行性分析調(diào)研報告案例分析根底研究報告實證理論論證無論證研究假設無有應用研究報告〔博士碩士論文〕1/25/202417學位論文設計過程1/25/202418一、論文要求1、從評閱人角度審視論文a、多少內(nèi)容屬于作者的工作b、作者自己的工作何在？開門見山，直截了當c、研究工作的判斷：表述清晰的經(jīng)過科學論證的有價值的新論點——創(chuàng)新點1/25/2024192、創(chuàng)新點的論述創(chuàng)新點是什么(what)發(fā)現(xiàn)定位為何提出此創(chuàng)新點(why)價值創(chuàng)新點是否成立(trueorfalse)論證3、對象定位溝通能力，視溝通對象而調(diào)整自己表述言詞和方式的能力論文評閱的教授們教材和專著工作報告

1/25/202420張五常的一段話：“寫嚴謹?shù)?、專業(yè)的學術性文章，與寫一般文章有一點重要的不同。那就是：前者是寫給內(nèi)行的，專于某項題材的一小撮人看的。因此，學術文章要寫的很簡潔，而簡潔中又要寫得很清楚。以下幾個法門不可忽略。其一，學術文章要開門見山，在第一，第二段中要單刀直入，說明寫該文的目的何在，自己在思想或研究上的奉獻是什么，在我最近讀到的文章中，年輕的作者都與此背道而馳。他們往往一開頭就是引經(jīng)據(jù)典，說他人說過什么等等。有好幾篇文章，我從頭到尾都細細讀完了，也不知道作者自己的思維何在。一般而言，專家讀文，他們渴望知道的，是作者自己究竟‘要’說什么；沒有‘閑情逸致’去聽作者說他人‘說’了什么——因為他人說什么專家早已經(jīng)知道了。當然作者大可以介紹自己的與別人不同之處，但首先得具體地說明了自己在某方面的奉獻，才能夠與他人所不同的觀點作比較〞。1/25/2024214、論文寫作順序順向?qū)懽髋c逆向?qū)懽餮芯抗ぷ髋c論文寫作過程正相反按結(jié)論〔經(jīng)過驗證的假設〕確定論文章節(jié)結(jié)構(gòu)，篩選材料，保證前后銜接，邏輯一貫性材料類型：知識性、文獻性、研究性1/25/2024225、論文結(jié)構(gòu)1、理論框架模式的結(jié)構(gòu)全方位，系統(tǒng)全面2、創(chuàng)新點模式的結(jié)構(gòu)有限目標，突出亮點摘要結(jié)論第一章緒論

第2章第3章::

第n章3、期刊論文式結(jié)構(gòu)緒論—文獻綜述—理論模型—研究方法—實證檢驗—結(jié)論論題

子論題1子論題2::子論題n1/25/2024231、創(chuàng)新點撰寫摘要論文的微型版本“只有摘要能引起讀者興趣，讀者才會去查找全文〞?！侧u承魯語〕“Nature〞編輯常建議作者修改或重寫摘要和正文第一段。創(chuàng)新點撰寫內(nèi)容：?創(chuàng)新點定位?創(chuàng)新點的主體內(nèi)容?創(chuàng)新點新在何處?創(chuàng)新點能解釋或解決哪些問題字數(shù)：800－1000

二、摘要1/25/2024242、摘要寫作注意點開門見山，點出創(chuàng)新點是什么?！耙远嗳侉曔m得其反。例：全面系統(tǒng)地對風險成因、影響因素進行識別和分析是風險控制的根底和前提，現(xiàn)有文獻對知識聯(lián)盟組織間技術知識共享過程中兩類風險的識別、影響因素、形成缺乏系統(tǒng)研究。本文在對現(xiàn)有文獻和觀點進行分析梳理的根底上，提出知識聯(lián)盟組織知識共享過程中兩類風險形成過程進行了全面解釋；在此根底上重點運用博弈論方法建立理論模型證明了知識聯(lián)盟組織間技術知識共享過程中各成員企業(yè)都存在時機主義行為，對知識聯(lián)盟組織間技術知識共享缺乏風險形成的內(nèi)部動因進行了模型解釋和理論證明。1/25/202425引導性和支持性的解釋語句應盡量少。例：非程序化決策對非程序化決策過程的支持手段一直是管理科學領域關注的難點問題。自第一臺計算機問世以來的半個多世紀里，隨著信息技術的日益開展，人們把越來越多的希望寄托于利用計算機來處理非程序化決策。專家系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)分別從不同的側(cè)面為解決非程序化決策做出奉獻，而將二者結(jié)合并利用最新的計算機技術如模糊系統(tǒng)理論、人工神經(jīng)網(wǎng)絡、數(shù)據(jù)挖掘等，那么是近年來廣受關注的焦點。本文即是在這樣的背景下，以各種人工智能技術的融合為出發(fā)點，對非程序化決策及支持手段進行較為全面、深入的研究。主要內(nèi)容如下：……1/25/202426摘要不能寫成目錄式。例：本文對中國過渡時期非均衡經(jīng)濟的特征與成因進行了系統(tǒng)研究，在提出初步理論框架的根底上針對當前中國經(jīng)濟的失衡狀態(tài)分析了政府所應當采取的調(diào)控對策。第一章：對本文選題背景和思路進行了闡述，介紹了本文所要實現(xiàn)的研究目標以及研究過程所借鑒的理論。并將本文所提出的主要理論觀點和理論框架做了簡要的闡述。第二章：對均衡與非均衡理論進行了評述，指出從均衡分析轉(zhuǎn)向非均衡分析是古典經(jīng)濟學與當代經(jīng)濟學區(qū)分的重要標志，對當代非均衡理論的產(chǎn)生和開展做出了系統(tǒng)的分析和評述?！?/25/202427防止“銷售論調(diào)〞〔scalespitch)要寫出自己做出了什么，不能只寫做了什么例：當前經(jīng)營環(huán)境的變化以及這種變化帶來的挑戰(zhàn)與壓力，使國際化成為企業(yè)謀求生存和開展的重要手段。對尚處于國際化初級階段的企業(yè)來說，在國際化過程中進行有效的組織學習并實現(xiàn)國際化相關知識的獲取和積累，是其成功實施國際化戰(zhàn)略的關鍵。現(xiàn)有的基于經(jīng)濟學和基于過程的國際化理論在企業(yè)國際化研究方面取得了豐1/25/202428富的成果，但仍然缺乏在戰(zhàn)略層面上從組織知識角度對于企業(yè)國際化的行為選擇和安排進行系統(tǒng)分析。在總結(jié)和借鑒相關研究的根底上，本文的研究工作主要從以下幾個方面展開：〔1〕對企業(yè)資源體系中的知識因素及其結(jié)構(gòu)進行再剖析，運用動態(tài)能力理論的根本思想，從戰(zhàn)略角度研究知識、國際化行為和企業(yè)競爭優(yōu)勢之間的關系，并以國際化行為對組織性能力的獲取及組織常規(guī)的形成為焦點，對國際化進程中的知識利用和知識開展的動態(tài)機制進行了深入分析?！?〕基于對知識本質(zhì)的研究，剖析目前主流的基于交易本錢的進入決策框架極其機理，探討企業(yè)的團隊生產(chǎn)機制極其知識的整合作用，并在此根底上將企業(yè)能力因素納入進入決策分析，進一步研究了對外直接投資的動態(tài)利益創(chuàng)造功能?！?/25/2024293、實例分析：

例1：以金融深化、創(chuàng)新和制度變遷的理論為根底，借鑒國內(nèi)外有關市場聯(lián)動、整合、金融企業(yè)、混業(yè)等研究，分析了金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的歷史變遷，提出了金融市場對接理論。金融市場對接理論是對金融深化理論的延伸與開展，是對傳統(tǒng)的金融“企業(yè)一混業(yè)論〞視角的突破。對有序推進中國金融改革與深化具有現(xiàn)實意義，它也構(gòu)成金融市場對接的理論依據(jù)。

例2：研究了知識表達的四種方法：一階謂詞邏輯表達法、產(chǎn)生或規(guī)那么法、語義網(wǎng)絡和框架法，并討論了知識庫管理系統(tǒng)的構(gòu)成與功能?？疾炝藱C器推理的根本機制和算法，研究了基于置信因子確實定性理論推理和基于概率推理的算法根底，探討了管理系統(tǒng)的模糊性，研究了基于可能性理論的模糊專家系統(tǒng)原理和人工神經(jīng)網(wǎng)絡方法及其在管理的應用狀況。

1/25/202430例3建立了異常收益模型并證實我國A股市場異常收益主要來自操縱。本文將異常收益分為績效型、成長型和操縱型三類，并設置了衡量各類異常收益的變量?，F(xiàn)有文獻沒有提供隱蔽操縱主體的識別方法，本文通過投資者結(jié)構(gòu)分析，提出以股東人數(shù)變化率GB和大單持股率Dc，作為操縱型異常收益的特征變量。根據(jù)約900家公司的數(shù)據(jù)，運用所建的異常收益模型說明，異常收益與GB和Dc強相關，而與反映業(yè)績和成長性的變量不相關或負相關，從而對我國股市是過度投機還是正常開展的爭論提供了支持前者的論據(jù)。

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1、緒論結(jié)構(gòu)“小題目，大文章〞問題界定

文獻綜述尚待研究問題假設提出實際問題背景〔明確實用價值〕〔實際問題的〔理論價值〔參照點選〔創(chuàng)新點專業(yè)術語表述〕定位〕擇〕提出〕

三、緒論1/25/2024322、文獻綜述通過文獻綜述：誰在做？做什么？做得怎樣？誰做得好？或缺乏是什么？你怎么打算做得更好？正確答復這些問題既是對立論依據(jù)的充分闡述；也是研究者在這一領域研究根底的標志；還是同行專家判定創(chuàng)新性的重要依據(jù)。1/25/202433意向和行為信任度++忠誠度社群意識虛擬社群參與度++++根據(jù)觀察和對問題的理解引入新的變量添加新變量添加新關系調(diào)整老關系根據(jù)觀察和對問題的理解在所有變量之間添加新的關系根據(jù)判斷和分析，對老的關系進行刪除和修改幾種理論構(gòu)建類型重新create一個全新的理論，需要具備很深厚的功底和獨立的思想，以及很大的魄力和勇氣推翻老理論修補老理論將自變量調(diào)整為控制變量改變已有關系的正負虛擬社群參與度社群意識個體中心度知識掌握程度網(wǎng)絡聚集程度意向和行為忠誠度信任度無理論可參照文獻綜述的作用1/25/2024343、假設表述應落實到變量層次?是否能據(jù)以收集數(shù)據(jù)和證據(jù)進行論證?是否可以進行定量分析〔定量分析的理解〕4、緒論的任務：?告訴讀者本文的研究主題?論證本研究主題的價值所在?提出作者對研究問題的主觀答案5、后續(xù)工作：?論證1/25/202435標題：“早年經(jīng)常使用的如“某某問題的研究〞一類標題，現(xiàn)在已經(jīng)很少有人使用。更為常見的是用論文中的主要結(jié)論作為標題〞〔鄒承魯語〕1、寫作要點A、研究對象和研究情境〔context〕的定位B、圍繞假設向深處、細處展開C、知識內(nèi)容越少越好

四、論證章

1/25/2024362、論證章結(jié)構(gòu)1/25/2024373、工作假設設計〔1〕、假設轉(zhuǎn)換工作假設表示安此假設便可以著手收集觀測數(shù)據(jù)，進行驗證。正如假設樹所表示的，各層次假設有個轉(zhuǎn)換的過程，從主題假設派生出二層到操作層假設，以解決假設的可測性和可操作性問題。這個轉(zhuǎn)換過程有的內(nèi)容可以在緒論一章中交代，有的內(nèi)容那么需要在論證章中說明1/25/202438〔2〕、工作假設的形式表述1、相關表述如：y=ax2、因果表述如：ifx，theny3、拓撲表述表示概念或者變量間的層次關系4、數(shù)學模型表述1/25/2024394、變量設計對因素之間、現(xiàn)象之間的關系作出某種判斷，并對這些因素進行測量與證實，具體過程可以便是為：概念名義變量操作變量測度具體的變量設計包含操作變量設計、變量的屬性設計、尺度選擇和尺度類型等。1/25/2024405、數(shù)據(jù)觀測和收集數(shù)據(jù)觀測和收集主要包含以下幾個方面1、假設的論證途徑。2、實驗研究3、統(tǒng)計調(diào)查研究4、實地研究5、無干擾研究1/25/202441假設論證途徑

實驗研究實證研究問卷法統(tǒng)計調(diào)查研究非實驗研究訪談法實地研究論證文本分析方法無干擾研究現(xiàn)有統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析歷程比較分析/事件研究法理論研究此外還包含日常觀測和科學觀測1/25/2024421、實驗研究包含了三個要素：根本概念，實驗設計和實驗外部效度。2、統(tǒng)計調(diào)查研究運用的主要方法為問卷法和訪談法。3、實地研究包含了五個局部：準備工作、抽樣、提問、觀察記錄以及材料分析。4、無干擾研究主要分為三類：文本分析、現(xiàn)存統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析、歷程比較分析。1/25/2024436、數(shù)據(jù)處理數(shù)據(jù)收集完畢后緊接著就是數(shù)據(jù)處理數(shù)據(jù)處理可能包括下述各項內(nèi)容：1、按描述統(tǒng)計的各項指標如平均值、標準差等對觀測結(jié)果的分布情況，集中和變異的程度有個總體概念。2、進行頻次〔頻率〕分析，借以判斷數(shù)據(jù)中的有用信息、遺漏數(shù)據(jù)和異常數(shù)據(jù)。3、數(shù)據(jù)變換。4、進行因子分析以確定變量結(jié)構(gòu)等。1/25/2024447、數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)收集處理以后，下一步便是數(shù)據(jù)分析，運用實際數(shù)據(jù)來驗證研究假設。數(shù)據(jù)處理的主要內(nèi)容是說明所采用的數(shù)據(jù)分析方法，應用此方法分析計算機的計算結(jié)果以及結(jié)果的顯著性。數(shù)據(jù)分析的方法主要以下幾種方式1、描述統(tǒng)計2、推論統(tǒng)計3、結(jié)構(gòu)方程建模4、評估研究1/25/202445其中描述統(tǒng)計可以歸納為三類：單變量描述統(tǒng)計、雙變量描述統(tǒng)計、多變量描述統(tǒng)計。單變量描述統(tǒng)計描述某個變量屬性值的集中趨勢、離散趨勢及其分布。常用的指標有三種：眾數(shù)〔mode〕、中位數(shù)〔median〕和平均數(shù)〔mean〕。離散趨勢分析中的指標那么主要包含：極差、四分互差、標準差。1/25/202446雙變量描述統(tǒng)計是用來描述兩個或者多個變量之間的相互關系，判斷一個變量變化時另一個變量的是否隨之變化。根據(jù)分析方法視變量的尺度不同可以分為〔1〕定類和定序變量的關聯(lián)分