DB22T 3625-2023公平競爭審查工作規(guī)范

ICS03.160CCSA0022公平競爭審查工作規(guī)范本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由吉林省市場監(jiān)督管理廳提出、歸口并組織實施。本文件起草單位：吉林省標(biāo)準(zhǔn)研究院、吉林省市場監(jiān)督管理廳。本文件主要起草人：劉晶、葛力、劉巖峰、張顯雄、盛百秋、孫璞、康楠、杜東博、冷喜芳、李孟公平競爭審查工作規(guī)范本文件規(guī)定了公平競爭審查工作協(xié)調(diào)機制、審查實施、監(jiān)督保障的要求。本文件適用于各級行政機關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織開展公平競爭審查2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義本文件沒有需要界定的術(shù)語和定義。4協(xié)調(diào)機制4.1統(tǒng)籌協(xié)調(diào)4.1.1應(yīng)建立完善公平競爭審查工作聯(lián)席會議制度，包括主要職責(zé)、成員單位、工作規(guī)則、工作要求4.1.2聯(lián)席會議應(yīng)配備熟知有關(guān)法律、法規(guī)和政策的專職人員。4.1.3聯(lián)席會議每年應(yīng)至少召開一次全體會議或聯(lián)絡(luò)員會議，研究推進整體工作或?qū)ｍ椚蝿?wù)。會議內(nèi)容應(yīng)包括上年度公平競爭審查制度實施情況，分析研判工作中存在的問題，研究部署下一步重點工作。4.1.4聯(lián)席會議每年應(yīng)制發(fā)年度或階段性公平競爭審查工作要點。年度工作應(yīng)堅持存量清理與增量審4.1.5市（州）、縣（市、區(qū)）各級聯(lián)席會議應(yīng)每年向上一級聯(lián)席會議報告本地區(qū)公平競爭審查制度實施情況。報告內(nèi)容應(yīng)包括取得的新進展、新成效，以及下一步工作要點。4.1.6省級聯(lián)席會議應(yīng)搭建信息交流平臺，建立省級橫向和地區(qū)縱向的工作溝通聯(lián)絡(luò)機制，采取有效形式加強部門信息交流，推廣經(jīng)驗做法。4.1.7聯(lián)席會議應(yīng)開展競爭政策、公平競爭審查制度領(lǐng)域的調(diào)查研究，形成創(chuàng)新性調(diào)研成果。4.1.8聯(lián)席會議應(yīng)提升公平競爭審查工作信息化水平。省級聯(lián)席會議應(yīng)建立完善公平競爭數(shù)字化審查系統(tǒng)，加強對審查數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析。4.2工作機制4.2.1會審機制4.2.1.1應(yīng)建立省、市（州）、縣（市、區(qū)）三級重大政策措施公平競爭審查會審和專家列席的常態(tài)化會審機制，形成事前事中事后全鏈條工作機制，指導(dǎo)各地各部門工作實踐。4.2.1.2聯(lián)席會議應(yīng)建立完善重大政策措施公平競爭審查會審工作規(guī)范。內(nèi)容應(yīng)包括會審范圍、會審要求、會審方式、會審意見等。4.2.1.3會審依政策制定機關(guān)申請啟動。政策制定機關(guān)應(yīng)向本級聯(lián)席會議提交公平競爭審查會審書面申請（參見附錄A）、政策措施草案、起草說明、公平競爭審查表（參見附錄B）、征求利害關(guān)系人意見或者向社會公開征求意見情況及其他相關(guān)材料。未經(jīng)公平競爭自我審查的，政策制定機關(guān)不應(yīng)商請會審；提供的材料不符合要求的，應(yīng)按要求補充完善。4.2.1.4聯(lián)席會議收到會審申請后，應(yīng)及時組織相關(guān)成員單位和有關(guān)專家進行會審。會審可以召開會議、書面征求意見等方式開展。4.2.1.5聯(lián)席會議應(yīng)在收到會審申請7個工作日內(nèi)出具會審意見（參見附錄C），情況較為復(fù)雜的可適當(dāng)延長會審時間。政策制定機關(guān)應(yīng)根據(jù)會審提出的合理建議，對重大政策措施進行必要的調(diào)整或補充；未采納或未完全采納的，應(yīng)提出理由和依據(jù)。4.2.1.6聯(lián)席會議應(yīng)建立以法學(xué)專家為主的公平競爭審查專家?guī)?，對政策制定機關(guān)遇到的復(fù)雜疑難問題，借助專業(yè)力量，會同政策制定機關(guān)進行審查。4.2.1.7對存在較大爭議或者會審意見難以協(xié)調(diào)一致的問題，聯(lián)席會議辦公室可提請同級公平競爭審查聯(lián)席會議協(xié)調(diào)。聯(lián)席會議仍無法協(xié)調(diào)一致的，聯(lián)席會議辦公室可向上一級聯(lián)席會議報告。4.2.1.8聯(lián)席會議辦公室應(yīng)將會審發(fā)現(xiàn)的共性、疑難問題等向下級聯(lián)席會議和各部門通報。4.2.2抽查機制4.2.2.1聯(lián)席會議應(yīng)建立完善政策措施抽查工作制度，組織對有關(guān)政策措施開展抽查。制度應(yīng)明確抽查主體、抽查對象、抽查重點、抽查方式、注意事項等。4.2.2.2聯(lián)席會議應(yīng)每月抽查一定數(shù)量的政策措施，檢查有關(guān)政策措施是否履行審查程序、審查流程是否規(guī)范、審查結(jié)論是否準(zhǔn)確等。4.2.2.3抽查重點應(yīng)包括經(jīng)營主體反映比較強烈、問題比較集中、行政性壟斷問題多發(fā)的行業(yè)和地區(qū)。4.2.2.4抽查方式應(yīng)包括網(wǎng)絡(luò)巡查、專項督導(dǎo)、實地督查等。聯(lián)席會議在開展專項督導(dǎo)、實地督查時，應(yīng)成立工作組，可邀請公平競爭審查專家參加。4.2.2.5抽查時應(yīng)對每份文件內(nèi)容對照相關(guān)法律、法規(guī)、政策逐條審查，對異議內(nèi)容與政策制定部門交換意見，核實其制定依據(jù)。4.2.2.6抽查結(jié)果應(yīng)及時反饋被抽查單位，并以適當(dāng)方式向社會公開。抽查發(fā)現(xiàn)涉嫌排除、限制競爭的政策措施，應(yīng)及時組織調(diào)查核實，督促有關(guān)政策制定機關(guān)及時整改。4.2.2.7聯(lián)席會議辦公室宜將抽查發(fā)現(xiàn)的典型問題等向下級聯(lián)席會議和各部門通報。4.2.3舉報處理和回應(yīng)機制4.2.3.1聯(lián)席會議應(yīng)指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)辦理機關(guān)舉報處理工作，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、統(tǒng)計、監(jiān)督、會審4.2.3.2聯(lián)席會議應(yīng)建立完善舉報處理和回應(yīng)制度，明確舉報受理主體、受理范圍、處理程序、結(jié)果反饋、注意事項等。4.2.3.3聯(lián)席會議辦公室收到舉報后，應(yīng)自接到舉報之日起5個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送政策制定機關(guān)辦理。4.2.3.4公平競爭審查舉報處理，應(yīng)遵循屬地管理、分級負(fù)責(zé)、公正高效的原則。4.2.3.5聯(lián)席會議發(fā)現(xiàn)本級政策制定機關(guān)有下列情形之一的，可提出改進建議：a)無正當(dāng)理由未按規(guī)定的辦理期限辦結(jié)舉報事項的；b)未按規(guī)定反饋舉報處理結(jié)果的；c)辦理舉報事項推諉、敷衍的；d)其他需要改進工作的情形。4.2.3.6聯(lián)席會議應(yīng)鼓勵政策制定機關(guān)在處理過程中引入第三方評估。4.2.3.7對舉報人的信息、舉報處理工作中獲悉的國家秘密以及公開后可能涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定的信息，聯(lián)席會議應(yīng)嚴(yán)格保密。4.2.3.8政策制定機關(guān)拒絕整改或整改不到位的，本級及以上聯(lián)席會議辦公室應(yīng)向政策制定機關(guān)的上級機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)等反饋情況。4.2.3.9工作人員與舉報事項或舉報人、被舉報人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)主動回避。4.2.4第三方評估機制4.2.4.1聯(lián)席會議應(yīng)建立完善第三方評估工作機制，包括評估范圍和內(nèi)容、工作分工和時間安排、評估成果運用、有關(guān)要求等。4.2.4.2聯(lián)席會議組織開展第三方評估時應(yīng)加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，與有關(guān)成員單位強化信息共享和協(xié)同協(xié)作。4.2.4.3聯(lián)席會議辦公室應(yīng)積極向第三方評估機構(gòu)提供基礎(chǔ)資料，加強協(xié)調(diào)，采取函調(diào)、問詢等多種方式配合第三方評估機構(gòu)開展工作。4.2.4.4第三方評估可參考《公平競爭審查第三方評估實施指南》。4.3監(jiān)督指導(dǎo)4.3.1聯(lián)席會議應(yīng)對本地區(qū)公平競爭審查工作加強監(jiān)督指導(dǎo)，并及時向各相關(guān)部門傳達工作要求，加強對疑難問題的會商，提示各有關(guān)部門公平競爭審查工作中容易出現(xiàn)的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。4.3.2聯(lián)席會議應(yīng)根據(jù)有關(guān)部門咨詢的公平競爭審查具體問題，提出咨詢意見。4.3.3聯(lián)席會議應(yīng)堅持邊督導(dǎo)邊培訓(xùn)，對發(fā)現(xiàn)的問題及時糾正。4.3.4聯(lián)席會議應(yīng)建立重點領(lǐng)域公平競爭審查提示函制度。聯(lián)席會議辦公室可向有關(guān)政策制定機關(guān)發(fā)送重點領(lǐng)域公平競爭審查提示函，提醒履行公平競爭審查程序，提示可能排除、限制競爭的內(nèi)容。4.3.5市場監(jiān)管部門或聯(lián)席會議應(yīng)建立提醒敦促制度。對存在下列情形之一的，市場監(jiān)管部門或聯(lián)席會議辦公室可發(fā)出《提醒敦促函》（參見附錄D），提醒敦促做好有關(guān)問題的預(yù)防和整改工作。a)政策制定機關(guān)落實公平競爭審查制度不到位的；b)下級市場監(jiān)管部門履行公平競爭審查職責(zé)不到位或者工作推進緩慢的；c)其他需要提醒敦促的情形。4.3.6有關(guān)政策制定機關(guān)應(yīng)在收到《提醒敦促函》之日起，在規(guī)定時間內(nèi)，將落實情況以書面形式報同級市場監(jiān)管部門或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室。對政策制定機關(guān)逾期未采取相關(guān)措施進行整改的，同級市場監(jiān)管部門或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室可責(zé)令整改或者依法采取約談；對下級市場監(jiān)管部門落實有關(guān)工作要求不到位或者逾期未采取相關(guān)措施進行整改的，上級市場監(jiān)管部門可依法采取約談等措施。4.3.7市場監(jiān)管部門或聯(lián)席會議應(yīng)建立約談制度。對存在下列情形之一的，市場監(jiān)管部門或聯(lián)席會議辦公室可發(fā)出《約談通知書》（參見附錄E對政策制定機關(guān)負(fù)責(zé)人進行約談，要求其提出改進措施。a)對提醒敦促事項逾期未整改或者整改不到位的；b)政策制定機關(guān)落實公平競爭審查制度不到位，引發(fā)輿情或者造成不良影響的；c)下級市場監(jiān)管部門履行公平競爭審查職責(zé)不到位或者工作推進緩慢，引發(fā)輿情或者造成其他d)其他需要約談的情形。4.3.8被約談的政策制定機關(guān)應(yīng)自被約談之日起規(guī)定時間內(nèi)，將改進措施以書面形式報同級市場監(jiān)管部門或公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室；被約談的下級市場監(jiān)管部門應(yīng)自被約談之日起規(guī)定時間內(nèi)，將改進措施以書面形式報上級市場監(jiān)管部門。被約談方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出現(xiàn)問題的，視情采取通報其有關(guān)上級機關(guān)或者紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)并提出依法依規(guī)嚴(yán)肅處理建議等措施。4.4宣傳培訓(xùn)4.4.1聯(lián)席會議應(yīng)加強宣傳倡導(dǎo)，依托宣傳周活動，加強公平競爭審查制度的政策解讀和輿論引導(dǎo)。4.4.2聯(lián)席會議每年應(yīng)至少舉辦一次公平競爭審查業(yè)務(wù)培訓(xùn)班或工作交流會，多形式開展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和經(jīng)驗交流，強化政策解讀、共性問題研究和典型案例分析。5審查實施5.1審查主體5.1.1政策制定機關(guān)為公平競爭審查主體。政策制定機關(guān)應(yīng)建立健全內(nèi)部公平競爭審查工作機制。5.1.2內(nèi)部審查可由政策制定機關(guān)的具體業(yè)務(wù)機構(gòu)負(fù)責(zé)，也可采取內(nèi)部特定機構(gòu)統(tǒng)一審查或者由具體業(yè)務(wù)機構(gòu)初審后提交特定機構(gòu)復(fù)核等方式。5.2審查程序5.2.1依據(jù)《公平競爭審查制度實施細(xì)則》規(guī)定，政策制定機關(guān)開展公平競爭審查應(yīng)當(dāng)遵循審查基本流程，識別相關(guān)政策措施是否屬于審查對象、判斷是否違反審查標(biāo)準(zhǔn)、分析是否適用例外規(guī)定。審查基本流程參見附錄F。5.2.2政策制定機關(guān)開展公平競爭審查，可通過書面去函、召開座談會等方式征求利害關(guān)系人意見，或者通過政府部門網(wǎng)站、政務(wù)新媒體等便于社會公眾知曉的方式公開征求意見。5.2.3政策制定機關(guān)應(yīng)按一文一表原則填寫公平競爭審查表，經(jīng)審查后應(yīng)形成明確的書面審查結(jié)論。審查結(jié)論應(yīng)包括政策措施名稱、涉及行業(yè)領(lǐng)域、性質(zhì)類別、起草機構(gòu)、審查機構(gòu)、征求意見情況、審查結(jié)論、適用例外規(guī)定情況、審查機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人意見等內(nèi)容。5.2.4政策制定機關(guān)應(yīng)將公平競爭審查作為公文起草必經(jīng)程序，納入公文辦理系統(tǒng)，實現(xiàn)全程留痕和可回溯管理。5.3審查質(zhì)量5.3.1政策制定機關(guān)可征求專家學(xué)者、法律顧問、專業(yè)機構(gòu)有關(guān)公平競爭審查的意見，可委托第三方專業(yè)機構(gòu)協(xié)助進行公平競爭審查，可向聯(lián)席會議提出咨詢。5.3.2政策制定機關(guān)應(yīng)采取有效方式，包括建立公平競爭審查專欄等，征求經(jīng)營主體對統(tǒng)一市場和公平競爭市場環(huán)境的滿意度，通過社會監(jiān)督提升審查質(zhì)量。5.3.3政策制定機關(guān)應(yīng)運用大數(shù)據(jù)等公平競爭審查信息技術(shù)，完善公平競爭審查數(shù)據(jù)，有效識別違反審查標(biāo)準(zhǔn)的問題。5.4評估清理5.4.1政策制定機關(guān)應(yīng)逐年評估適用例外規(guī)定的政策措施是否符合例外情形要求，形成書面評估報告。5.4.2政策制定機關(guān)應(yīng)定期開展評估清理存量政策措施，可每三年組織一次，或者與本地區(qū)、本部門的規(guī)章和規(guī)范性文件清理等工作一并進行。5.4.3政策制定機關(guān)在評估清理中發(fā)現(xiàn)政策措施在實際運行中妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的，應(yīng)及時廢止或修改完善。5.4.4政策制定機關(guān)應(yīng)向社會公開存量政策措施定期評估結(jié)果。5.4.5政策制定機關(guān)可委托第三方專業(yè)機構(gòu)協(xié)助進行公平競爭審查定期評估。5.5舉報處理5.5.1政策制定機關(guān)負(fù)責(zé)公平競爭審查舉報的受理、處理、回應(yīng)社會關(guān)切等工作。5.5.2政策制定機關(guān)應(yīng)建立并暢通涉及公平競爭審查舉報的受理渠道，通過政府信息查閱場所、政府門戶網(wǎng)站或者其他互聯(lián)網(wǎng)政務(wù)媒體等方式，向社會公布舉報渠道。5.5.3政策制定機關(guān)應(yīng)建立工作臺賬，對群眾舉報、上級交辦、其他部門轉(zhuǎn)辦的涉及公平競爭審查的舉報，應(yīng)及時進行核查和回應(yīng)。對于采取書面形式的實名舉報，政策制定機關(guān)應(yīng)反饋受理情況及處理結(jié)5.5.4政策制定機關(guān)對經(jīng)核查屬實，存在應(yīng)審查而未審查、違反公平競爭審查標(biāo)準(zhǔn)的問題，應(yīng)及時進5.5.5政策制定機關(guān)應(yīng)將本年度舉報辦理工作情況報本級聯(lián)席會議。5.5.6對于聯(lián)席會議提出的舉報處理改進工作的建議，政策制定機關(guān)應(yīng)書面反饋采納情況。5.5.7對舉報人的信息、舉報處理工作中獲悉的國家秘密以及公開后可能涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定的信息，政策制定機關(guān)應(yīng)嚴(yán)格保密。5.6歸檔管理5.6.1政策制定機關(guān)公平競爭審查材料應(yīng)按年度歸檔。5.6.2公平競爭審查材料宜包括但不限于：a)公平競爭審查表；b)征求利害關(guān)系人意見或者向社會公開征求意見情況；c)審查過程性材料；e)制發(fā)的政策措施文件；f)公平競爭審查會審書面申請。6監(jiān)督保障政策措施制定機關(guān)應(yīng)按照“誰制定、誰負(fù)責(zé)”和“公正、高效”的原則，主動接受社會監(jiān)督，依法保障經(jīng)營主體合法權(quán)益，促進經(jīng)營主體公平參與市場競爭。公平競爭審查會審書面申請示例下面給出了公平競爭審查會審書面申請示例。關(guān)于商請對《***實施意見（送審稿）》進行公平競爭審查會審的函3.征求利害關(guān)系人意見或者向社會公開征求4.起草說明：）公平競爭審查表填寫示例下面給出了公平競爭審查表的填寫示例。政策措施名稱*****涉及行業(yè)領(lǐng)域制造業(yè)、金融業(yè)、建筑業(yè)……性質(zhì)行政法規(guī)草案□地方性法規(guī)草案□規(guī)章□規(guī)范性文件□其他政策措施起草機構(gòu)名稱起草處室聯(lián)系人******審查機構(gòu)名稱審查處室聯(lián)系人******征求意見情況征求利害關(guān)系人意見向社會公開征求意見□具體情況（時間、對象、意見反饋和采納情況）：**年**月**日，我處征求了**家相關(guān)企業(yè)意見，企業(yè)共提出意見**條，其中采納**條，未采納**條，具體情況見附件報告。（應(yīng)附相關(guān)報告）咨詢及第三方評估情況（可選）經(jīng)咨詢**（高等院校、科研院所、專業(yè)咨詢公司）第三方評估意見，認(rèn)為《**》不違反《公平競爭審查制度實施細(xì)則》的審查標(biāo)準(zhǔn)。（可附相關(guān)報告）審查結(jié)論經(jīng)審查，該文件不存在違反《公平競爭審查制度實施細(xì)則》市場準(zhǔn)入和退出標(biāo)準(zhǔn)、商品和要素自由流動標(biāo)準(zhǔn)、影響生產(chǎn)經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)、影響生產(chǎn)經(jīng)營行為標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，認(rèn)為符合公平競爭審查制度要求，不具有排除、限制競爭效果，可以實施。（可附相關(guān)報告）適用例外規(guī)定是□否選擇“是”時詳細(xì)說明理由（若選擇“是”）經(jīng)研究認(rèn)為，該政策措施在一定程度上具有限制競爭的效果，但是符合《公平競爭審查制度實施細(xì)則》第十七條第*款***，且相關(guān)政策措施對實現(xiàn)政策目的不可或缺，不會嚴(yán)重限制市場競爭，實施期限至**。經(jīng)公平競爭審查第三方評估認(rèn)為***，該政策措施適用例外規(guī)定，可以出臺實施。政策措施出臺后，我們將逐年評估實施效果，并形成書面評估報告，若實施期限到期或者未達到預(yù)期效果，將及時停止執(zhí)行或者進行調(diào)整。其他需要說明的情況審查機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人意見同意審查結(jié)論，該政策措施沒有違反公平競爭審查標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。會審意見示例下面給出了公平競爭審查會審意見示例。**廳：家進行了會審，按照《國務(wù)院關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》（國發(fā)〔2016〕34號）和《公：）提醒督促函示例下面給出了市場監(jiān)督管理部門和公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室提醒督促函示例。 :風(fēng)險排查，切實采取有效措施，做好。 :風(fēng)險排查，切實采取有效措施，做好。 。約談通知書示例下面給出了市場監(jiān)督管理部門和公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室約談通知書示例。 :）， :），