中國(guó)經(jīng)濟(jì)專題第二講

第二講

李約瑟之謎和中國(guó)歷史的興衰.中國(guó)在前現(xiàn)代社會(huì)的成就在前現(xiàn)代社會(huì)中，中國(guó)曾經(jīng)是世界最富裕的國(guó)家按AngusMaddison在公元0年，中國(guó)的漢朝和歐洲的羅馬帝國(guó)帝處于同一開展水平一直到19世紀(jì)中葉，中國(guó)是全世界最大的經(jīng)濟(jì)〔AngusMaddison.1995.MonitoringtheWorldEconomy1820-1992〕技術(shù)：在工業(yè)革命以前的1000多年的時(shí)間里中國(guó)是世界上科技最先進(jìn)的國(guó)家。(FrancisBacon(1561-1626)認(rèn)為使歐洲從黑暗的中世紀(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代世紀(jì)的創(chuàng)造是紙張、印刷術(shù)、火藥和指南針，但是他不知道這些都是中國(guó)創(chuàng)造的)中國(guó)曾經(jīng)是工業(yè)最興旺的國(guó)家，在11世紀(jì)時(shí)就產(chǎn)鐵150，000噸，是整個(gè)歐洲產(chǎn)出的5到6倍。在前現(xiàn)代社會(huì)，中國(guó)也有最興旺的市場(chǎng)制度：土地私有，勞動(dòng)力自由流動(dòng)，高效運(yùn)行的要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng).最早的投機(jī)者?史記。貨殖列傳?范蠡〔陶朱公〕“論其有余缺乏，那么知貴賤，貴上極那么反賤，賤下極那么反貴。貴出如糞土，賤取如珠玉〞貴出如糞土，賤取如珠玉－－投機(jī)的原那么論其有余缺乏，那么知貴賤――價(jià)格由市場(chǎng)的供給和需求決定貴上極那么反賤，賤下極那么反貴――生產(chǎn)者按市場(chǎng)的價(jià)格來(lái)決定生產(chǎn).在前現(xiàn)代社會(huì)中國(guó)是最富有最城市化的國(guó)家望海潮柳永東南形勝，三吳都會(huì)，錢塘自古繁華。煙柳畫橋，風(fēng)簾翠幕，參差十萬(wàn)人家。云樹繞堤沙，怒濤卷霜雪，天塹無(wú)涯。市列珠璣，戶盈羅綺，競(jìng)豪奢。重湖疊巘清嘉，有三秋桂子，十里荷花。羌管弄晴，菱歌泛夜，嬉嬉釣叟蓮?fù)?。千騎擁高牙，乘醉聽簫鼓，吟賞煙霞。異日?qǐng)D將好景，歸去鳳池夸..馬可波羅〔1254-1324〕東方游記“蘇州太大了，周長(zhǎng)將近40英里；它的居民太多了，數(shù)都數(shù)不過(guò)來(lái)。〞杭州“毫無(wú)疑問(wèn)是世界上最好、最雄偉的城市，…，見到這么多人在這個(gè)城市中，任何人都會(huì)認(rèn)為，根本不可能找到這么多食物來(lái)養(yǎng)活他們〞。.亞當(dāng).斯密論中國(guó)晚至1776年，亞當(dāng).斯密形容“中國(guó)一直是世界上最富裕的國(guó)家之一，它的土壤最肥沃，最適合耕作，工業(yè)最興旺，人口也最多。〞〔71頁(yè)〕以及“中國(guó)比歐洲任何局部都要富裕的多…〞〔189頁(yè)〕(亞當(dāng).斯密，國(guó)富論，紐約：蘭登書屋，1937?！?前現(xiàn)代社會(huì)中國(guó)與西方的比照“在黑暗時(shí)代的西方根本上一個(gè)農(nóng)業(yè)社會(huì)，與當(dāng)時(shí)的中國(guó)相比是較為貧窮與不興旺。〞(CarloM.Cipolla,工業(yè)革命之前的歐洲社會(huì)與經(jīng)濟(jì)：1000－1700，紐約和倫敦：諾頓出版公司，171頁(yè))。.李約瑟之謎中國(guó)落后于西方只是在工業(yè)革命以后的事。第8-12世紀(jì)時(shí)中國(guó)的技術(shù)變遷非?？焖?，到13世紀(jì)時(shí)，中國(guó)已經(jīng)到達(dá)了全面科學(xué)革命和工業(yè)革命的門檻〔thresholdlevel〕.中國(guó)用鐵犁時(shí),歐洲用木犁,當(dāng)歐洲用鋼犁時(shí),中國(guó)還用鐵犁李約瑟之謎：為何在前現(xiàn)代社會(huì)中國(guó)在科學(xué)和技術(shù)上搖搖領(lǐng)先于其他文明？為什么中國(guó)現(xiàn)在不領(lǐng)先于世界其他局部？這個(gè)謎題的答案對(duì)于預(yù)測(cè)中國(guó)是否在未來(lái)會(huì)復(fù)興非常重要。理解中國(guó)的精英知識(shí)分子在現(xiàn)代所面臨的羞辱和挫敗感是理解中國(guó)歷次政治運(yùn)動(dòng)和政策變遷的關(guān)鍵所在。一個(gè)真正揭示了這個(gè)謎題的理論必須同時(shí)解釋為何中國(guó)過(guò)去那么先進(jìn)，而在現(xiàn)代卻那么落后。.現(xiàn)有的假說(shuō)文化決定論儒家文化，MarxWebb,“新教倫理與資本主義精神“五四運(yùn)動(dòng),打倒吃人的禮教河殤：黃色文明、藍(lán)色文明文化難于改變，如果是這樣中華民族就沒(méi)有希望了真的是由于文化決定的嗎?國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)論中國(guó)的大一統(tǒng)和歐洲國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)目前較有影響的假說(shuō)為高水平均衡陷阱.高水平均衡陷阱均衡陷阱高水平均衡陷阱(MarkEvlin：ThePatternofChina’sPast〕：在前現(xiàn)代社會(huì)中國(guó)擁有先進(jìn)的“現(xiàn)代〞制度，導(dǎo)致較快的技術(shù)創(chuàng)造和傳播，由于中國(guó)人的傳宗接代觀念鼓勵(lì)早婚、早育和多生多育，以至,人均土地不斷下降。機(jī)制一：隨著人口增加，人均耕地下降，剩余越來(lái)越少。當(dāng)新技術(shù)出現(xiàn)時(shí)，沒(méi)有足夠的剩余來(lái)購(gòu)置新技術(shù)(MarkEvlin；AnthonyTang)機(jī)制二：廉價(jià)勞動(dòng)力，抑制對(duì)勞動(dòng)節(jié)約技術(shù)的需求?！糙w崗〕.理論批評(píng)機(jī)制一：剩余的多少除決定于勞均耕地的水平外，還決定于技術(shù)水平，只有在技術(shù)不變時(shí)〔或變化慢于勞動(dòng)力增加的速度時(shí)〕，勞動(dòng)力增加才會(huì)導(dǎo)致剩余的不斷減少.所以，這個(gè)機(jī)制同樣在內(nèi)部邏輯上是有問(wèn)題機(jī)制二：對(duì)于勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)的需求不僅取決于勞動(dòng)的本錢同樣取決于該技術(shù)的本錢。如果技術(shù)進(jìn)步的速度足夠高，新技術(shù)的本錢下降的速度可能會(huì)超過(guò)由于人口增長(zhǎng)導(dǎo)致的勞動(dòng)本錢下降速度。該假說(shuō)只有在沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)進(jìn)步很慢的情形下才是正確的。此時(shí)，勞動(dòng)供給的增加，勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力和勞開工資下降，將會(huì)擠出現(xiàn)存的勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)。上述假說(shuō)內(nèi)部邏輯不自洽，也存在經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題.中國(guó)和歐洲的人口增長(zhǎng).

人均可耕作土地面積，公元2年－1887年

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耕地?cái)?shù)量

人口數(shù)量人均耕地

年份

(百萬(wàn)畝)年份

(百萬(wàn))(畝)_________________________________________________________________________

25712599.671055351055310.091465071464710.78976255961327.96107266611091215.5013935221391608.70158179315922003.9616625701657727.92178488617762683.30181294318002953.191887170_________________________________________________________________________.什么是工業(yè)革命?傳統(tǒng)定義：蒸氣機(jī)的創(chuàng)造和使用，紡織工業(yè)的機(jī)械化以及鋼鐵的大量生產(chǎn)和使用。林的定義：技術(shù)創(chuàng)新速度提高，并且不斷加速。.林的假說(shuō)：技術(shù)變遷方式的改變前現(xiàn)代社會(huì)的技術(shù)創(chuàng)造機(jī)制：經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)代社會(huì)的技術(shù)創(chuàng)造機(jī)制：科學(xué)為根底的實(shí)驗(yàn).一些概念技術(shù)技術(shù)分布曲線創(chuàng)造創(chuàng)造可能性曲線創(chuàng)造的機(jī)制：試錯(cuò)試錯(cuò)的方法前現(xiàn)代社會(huì)：經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)代社會(huì)：實(shí)驗(yàn)特別是以科學(xué)為根底的實(shí)驗(yàn)AB.導(dǎo)致技術(shù)分布曲線移動(dòng)的因素

個(gè)人天賦可用的物資科學(xué)知識(shí).三個(gè)可檢驗(yàn)的假說(shuō)創(chuàng)造一個(gè)更好技術(shù)的可能性與試錯(cuò)的數(shù)量正相關(guān)創(chuàng)造一個(gè)更好技術(shù)的可能性與前一次抽取的最高的生產(chǎn)力水平〔也即現(xiàn)有的技術(shù)水平〕負(fù)相關(guān)?？茖W(xué)知識(shí)存量的增加、可用材料材質(zhì)的改進(jìn)和高天賦的人數(shù)的增加將會(huì)增加發(fā)現(xiàn)更好技術(shù)的概率。.林的假說(shuō)中國(guó)在前現(xiàn)代社會(huì)具有優(yōu)勢(shì)是因?yàn)樗木薮蟮娜丝跀?shù)量。8到12世紀(jì)的技術(shù)創(chuàng)造的加速是因?yàn)槿丝谀弦疲瑥纳a(chǎn)活動(dòng)從旱作區(qū)移向稻作區(qū)，其效果等于是可用物資改變。但是在創(chuàng)造曲線不移動(dòng)的情形下，隨著技術(shù)水平的不斷提高，創(chuàng)造可能曲線的面積越來(lái)越小，技術(shù)變遷的速度也就越來(lái)越低。在16世紀(jì)的科學(xué)革命之后，歐洲更有優(yōu)勢(shì)因?yàn)閷?shí)驗(yàn)方法開始被采用后來(lái)用科學(xué)來(lái)突破創(chuàng)造的瓶頸。假設(shè)沒(méi)有在第16世紀(jì)的科學(xué)革命也就不會(huì)有第18世紀(jì)的工業(yè)革命。為何科學(xué)革命沒(méi)有在中國(guó)發(fā)生？.什么是科學(xué)和科學(xué)革命？科學(xué)是對(duì)自然現(xiàn)象的系統(tǒng)知識(shí)。它的發(fā)現(xiàn)機(jī)制與技術(shù)的創(chuàng)造是一樣的。原始科學(xué)：好奇心和偶然的觀察中國(guó)有優(yōu)勢(shì)現(xiàn)代科學(xué)：好奇心，數(shù)學(xué)模型來(lái)表述關(guān)于自然界現(xiàn)象的假說(shuō)，用可控實(shí)驗(yàn)或者可復(fù)制的實(shí)驗(yàn)來(lái)檢驗(yàn)假說(shuō)的真實(shí)性。中國(guó)有更多有好奇心的人，應(yīng)該發(fā)生科學(xué)革命的可能性更高。.為什么科學(xué)革命沒(méi)有發(fā)生在中國(guó)？

兩種傳統(tǒng)假說(shuō)李約瑟:中國(guó)是官僚體制，歐洲是封建貴族體制。封建貴族體制有利于重商主義精神的培養(yǎng)。隨著封建貴族體制的崩潰就出現(xiàn)了資本主義和工業(yè)革命。中國(guó)傳統(tǒng)工商業(yè)非常興旺，明代資本主義的萌芽科學(xué)革命是出于好奇而沒(méi)有商業(yè)動(dòng)機(jī)。產(chǎn)權(quán)保護(hù)不重要錢文源：大一統(tǒng)和意識(shí)形態(tài)的統(tǒng)一前現(xiàn)代社會(huì)的歐洲由于宗教的統(tǒng)一，在抑制異端學(xué)說(shuō)上和中國(guó)相比，可能有過(guò)之而無(wú)不及。國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)對(duì)科學(xué)革命沒(méi)有直接奉獻(xiàn)，因?yàn)樵?5、6世紀(jì)科學(xué)對(duì)技術(shù)沒(méi)有直接奉獻(xiàn)；科學(xué)實(shí)驗(yàn)需要經(jīng)費(fèi)，在中國(guó)能拿出的錢比在歐洲能拿的錢多，雖然由于大一統(tǒng)能由政府拿的概率較低，但是，中國(guó)有許多富有的家族.為什么科學(xué)革命沒(méi)有發(fā)生在中國(guó)：林假說(shuō)好奇心是與生俱來(lái)的，但是數(shù)學(xué)和可控實(shí)驗(yàn)是人力資本，也需要進(jìn)行投資。歐洲國(guó)家由世襲的封建貴族所統(tǒng)治。中國(guó)由官僚階層所統(tǒng)治。當(dāng)官是中國(guó)最光宗耀祖和利潤(rùn)最高的職業(yè)，對(duì)有聰明才智之士很有吸引力?？婆e考試和儒家經(jīng)典著作。

通過(guò)考試以后，還要逐級(jí)晉升官員的階梯。.儒家哲學(xué)、科舉和中國(guó)的大一統(tǒng)科舉制度本身也是一個(gè)制度創(chuàng)新灌輸一種君君臣臣的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，使中國(guó)在信息和控制技術(shù)極端落伍的古代能夠維持大一統(tǒng)。自宋以后，根本沒(méi)有發(fā)生軍事政變讓最優(yōu)秀的人才進(jìn)入統(tǒng)治階級(jí)，減少了革命的動(dòng)機(jī)科舉開始時(shí)也要考數(shù)學(xué)，后來(lái)為何只考四書五經(jīng)？官僚體系，儒家思想和“鎖定〞效應(yīng)科舉制度是一個(gè)在某一條件下卓越的制度，可能會(huì)