公共采購拍賣中的腐敗行為影響分析

PAGEPAGEII公共采購拍賣中的腐敗行為影響分析摘要：拍賣的應(yīng)用由來已久，但作為理論的創(chuàng)立和發(fā)展卻是近50年來的事情。自1996年拍賣機制理論的創(chuàng)始人Vickrey獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎以來，無論是在私人部門還是公共領(lǐng)域，由經(jīng)濟學(xué)家所設(shè)計的拍賣機制都得到了廣泛的應(yīng)用。由于拍賣過程中有委托代理，信息不對稱等問題存在，因此拍賣過程中合謀和腐敗現(xiàn)象時有發(fā)生，特別是在制度不健全的國家和地區(qū)。研究拍賣中的合謀和腐敗行為及其影響便成了當(dāng)務(wù)之急。本文基于理論和實例的建模分析對拍賣中出現(xiàn)的合謀和腐敗現(xiàn)象進(jìn)行了討論。關(guān)鍵詞：采購拍賣；腐敗行為；政府采購；拍賣模型Abstract:auctionhasbeenappliedforalongtimebutithasbeenamatterofnearly50yearssinceitscreationanddevelopment.Since1996founderofauctionmechanismtheoryVickreywonNobelPrizeforeconomicsauctionmechanismdesignedbyeconomistshasbeenwidelyappliedbothinprivatesectorandpublicdomain.Duetotheexistenceofproxyagencyandasymmetricinformationduringauctioncollusionandcorruptionoccurfrequentlyduringauctionespeciallyincountriesandregionswhereinstitutionalimperfectionisimperfect.Researchoncollusionandcorruptioninauctionbecomesurgentmatter.Basedontheoreticalandpracticalmodelinganalysis,thispaperdiscussescollusionandcorruptionphenomenoninauction.Keywords:purchasingauction;corruptbehavior;governmentprocurement;auctionmodel

目錄1.引言 11.1研究背景及意義 11.2研究現(xiàn)狀與發(fā)展 21.3本文的主要研究內(nèi)容與框架 32.拍賣與多屬性拍賣理論與模型 32.1拍賣相關(guān)知識及模型（正向，逆向） 32.2拍賣相關(guān)知識及模型（逆向）（單一物品） 42.3che和david的模型 43.腐敗行為相關(guān)知識 53.1我國政府采購中的腐敗現(xiàn)象 54.公共采購拍賣的腐敗建模及分析 74.1考慮腐敗因素的單屬性采購拍賣模型 74.1.1競價策略與投標(biāo)均衡 74.1.2多物品拍賣 94.2考慮腐敗因素的多屬性采購拍賣模型 134.2.1多屬性拍賣描述性模型 134.2.2具體數(shù)學(xué)模型 145.實例分析 166.全文總結(jié)及研究展望 226.1全文總結(jié) 226.2研究展望 22參考文獻(xiàn) 24致謝 26PAGE51.引言1.1研究背景及意義幾乎所有的標(biāo)準(zhǔn)拍賣理論都假設(shè)：競拍者之間不存在合謀；競拍者與拍賣商之間不存在腐敗?；诖耍馁u一直以來都被看作是一種有效的資源配置機制。然而，這并不意味著拍賣不會受到合謀和腐敗的影響。合謀意味著競拍者協(xié)調(diào)他們的行動以試圖抑制拍賣的競爭程度，降低拍賣的成交價格。許多證據(jù)表明合謀在拍賣市場中是客觀存在的。腐敗意味著拍賣商通過扭曲拍賣規(guī)則以有利于部分競拍者而換取賄賂。如果賣者同時是拍賣商，腐敗行為是不會發(fā)生的。只有賣者和拍賣商之間存在委托代理關(guān)系時，腐敗才會發(fā)生。腐敗在各種經(jīng)濟背景下都被看作是一個嚴(yán)肅的話題。來自發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)驗表明腐敗是經(jīng)濟增長和發(fā)展的絆腳石。無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，都致力于打擊腐敗，尤其公共采購背景下。在我國自實行政府采購制度以來，隨著采購規(guī)模的增加，腐敗案例層出不窮。從十多年前的，十多位省市交通廳廳長腐敗案，到最近的劉志軍、李春城、劉鐵男等高官落馬，都表明了腐敗在中國是客觀存在的。盡管大家都明白拍賣中存在合謀與腐敗是不好的，但關(guān)于這方面的理論研究卻不多。由于缺少數(shù)據(jù)和有效的措施，當(dāng)局要想對著兩種行為進(jìn)行控制常常比較困難。本文的主要目的有兩個：（1）通過構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，來分析在不同拍賣機制下合謀對物品的配置效率及物品所有者、競拍人的福利影響。（2）通過構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，來分析腐敗對物品的配置效率及物品所有者、競拍人、拍賣商的福利影響。在市場經(jīng)濟改革不斷深入、市場機制不斷完善的今天。拍賣機制是實現(xiàn)有效利用國家資金，優(yōu)化資源配置，維護(hù)國家、人民利益和社會公共利益，促進(jìn)社會公平、公正的重要機制。所以研究拍賣中的合謀與腐敗現(xiàn)象，具有非常重要的現(xiàn)實意義。1.2研究現(xiàn)狀與發(fā)展Robinson，Graham&Marsha，以及MacAfee&McMillan開創(chuàng)了拍賣合謀理論研究的先河并引發(fā)了后來學(xué)者研究的高潮。Robinson討論了第一價格拍賣，第二價格拍賣和英式拍賣發(fā)生合謀的可能性。Marshall&Meurer給出了第二價格拍賣容易導(dǎo)致合謀的直覺。Graham&Marsha在IPV模型下，對第二價格拍賣中的合謀進(jìn)行了研究。MacAfee&McMillan分析了卡特爾的強弱問題。Porte：和Zona（2013），Brannman（2016），Pesendorfer（2010）運用拍賣數(shù)據(jù)證明了合謀客觀存在。Marshall和Marx（2014）比較了第一價格拍賣和第二價格拍賣中合謀的穩(wěn)定性。王彥，李楚霖分析了首價和次價拍賣中的共謀環(huán)。劉云，劉曉君對國有土地拍賣中串謀問題進(jìn)行了對策研究。羅建兵，許敏蘭利用隧道效應(yīng)對合謀進(jìn)行研究。薛瀾，沈華，胡漢輝從市場中兩個能力不對稱的企業(yè)角度出發(fā)，分析了不對稱能力拍賣中的合謀問題。王宏，陳宏民，顧巧明分析了第二價格預(yù)拍賣的合謀均。衡敬輝蓉，李傳昭（2008）兩種合謀機制的有效性。LaffontandTirole，BurguetandChe，BurguetandPerry討論了“扶持”，“扶持”可能涉及拍賣商的受賄，也可能不存在受賄。Andving討論了扶持的一種情況，分析了在石油租賃密封拍賣中腐敗存在的可能性Koc&Neilson，BurguetandPerry，討論了“串標(biāo)”的一分支一一假設(shè)所有的競拍者都知道腐敗的存在，腐敗的競拍者就是腐敗租金最大的那個，這是一種高風(fēng)險的腐敗行為。Compte（2015）Menezes&Monteito（2016），Lengwiler&Wolfstetter，討論了“串標(biāo)”的另一個分支一一拍賣商在收到所有的投標(biāo)后，選擇中意的串標(biāo)對象，使自己的利益最大化。國內(nèi)關(guān)于腐敗理論研究的文獻(xiàn)并不多，絕大部分是對政府采購中的腐敗現(xiàn)象進(jìn)行定性分析。胡鞍鋼分析了我過政府采購中的腐敗特征：涉及金額巨大，公共權(quán)力濫用的集團性、行業(yè)性、單位性的系統(tǒng)腐敗。張瑩（2014）以博弈論為工具，分析了公共采購招標(biāo)過程中的尋租現(xiàn)象。于明奎，陳龍分析了政府采購中，設(shè)租、尋租行為產(chǎn)生的根源。1.3本文的主要研究內(nèi)容與框架本文主要分為六個部分：第一部分為緒論，主要闡述了本文的研究背景、研究意義、研究現(xiàn)狀和研究內(nèi)容；第二部分為拍賣與多屬性拍賣的理論與模型，主要分析了拍賣的相關(guān)知識和模型（分為正向和逆向兩方面）和用che和david進(jìn)行分析；第三部分重點討論腐敗行為相關(guān)知識，也就是我國政府采購中的腐敗現(xiàn)象分析；第四部分對公共采購拍賣的腐敗行為進(jìn)行建模分析，主要分為單屬性和雙屬性采購拍賣模型；第五部分為實例分析；第六部分對本文的觀點進(jìn)行了總結(jié)，并對相關(guān)研究進(jìn)行展望。2.拍賣與多屬性拍賣理論與模型2.1拍賣相關(guān)知識及模型（正向，逆向）首先考慮一個普通模式下的多屬性拍賣的模型：假設(shè)在雙向多屬性拍賣市場即上，有M個賣方參與人S1，S2...Sm，每個賣方參與人假設(shè)都具有K維屬性，即Si={，…}：有N個賣方參與人B1，B2...Bn，每個買方參與人假設(shè)也是K維屬性，即Bi={，，…}。假設(shè)每個賣方只有單個商品拍賣，且所有商品都是同質(zhì)的，買賣雙方都是風(fēng)險中性的，且每個買方都只有單位商品需求。對于任意一個賣方參與人Si（i=1，2，...，M）假設(shè)他的商品的成本價格為Ci，Ci是私有信息，其他的參與人只知道他的成本的概率分布。假設(shè)所有賣方參與人的成本都是獨立同分布的，即對所有i，Ci，在[0，w]上都服從分布函數(shù)F（.），密度函數(shù)為f（.）。對于任意一個買方參與人Bj（j=1，2，...，N），他對商品的估值vj也是獨立同分布的，即對所有j，Vj在[0，δ]上都服從分布函數(shù)G（.），密度函數(shù)為g（.）。但是由于賣方的多屬性會影響買方對某一特定賣方商品的估值，即買方估值除了取決于拍賣商品，還收到具體的賣方的非價格屬性集影響，例如賣方的服務(wù)質(zhì)量、信用等級等屬性都會影響到賣方對該商品的估值，定義第j個買方估值是關(guān)于賣方Si和vj的函數(shù)，即-f（，，….）。由于賣方Si的屬性是多維的，所以無法保證是與vj線性相關(guān)的，這樣在機制最優(yōu)化問題的求解上是十分困難的，為了便于研究，把賣方的非價格屬性集合轉(zhuǎn)化成一個質(zhì)量指標(biāo)，并以此篩除一些質(zhì)量達(dá)不到要求的買賣方，從而使拍賣更加安全、有效率，而且這樣使得求解機制的最優(yōu)化問題成為可能。2.2拍賣相關(guān)知識及模型（逆向）（單一物品）在拍賣機制設(shè)計中，一般有兩類目標(biāo)。一類目標(biāo)是令拍賣人的收益最大化，絕大多數(shù)拍賣的設(shè)計都是基于此目標(biāo)，現(xiàn)實經(jīng)濟活動中絕大多數(shù)的拍賣也都是以此為目標(biāo)。另一類目標(biāo)是令拍賣人和投標(biāo)人雙方收益最大化為首要目標(biāo)，然后基于此目標(biāo)令拍賣人效益最大化，即以提高市場分配效率為目標(biāo)。對于反向多屬性拍賣，高市場分配效率是指拍賣結(jié)果是否實現(xiàn)在所有的供應(yīng)方中能使采購雙方總效益最大化的供應(yīng)方獲勝，并且該獲勝供應(yīng)方提供商品的屬性組合也是令采購雙方效益最大化的投標(biāo)組合，即再沒有能令買賣雙方效益進(jìn)一步提高的方案存在。由此可見導(dǎo)致低市場分配效率有兩個可能原因，一是能使采購雙方總效益最大化的供應(yīng)方?jīng)]有獲勝，二是獲勝的供應(yīng)方提供產(chǎn)品的屬性配置不能令采購雙方總效益最大，即不是帕累托最優(yōu)。在實際當(dāng)中拍賣人具體選擇哪一個目標(biāo)為其首要實現(xiàn)的目標(biāo)，取決其拍賣的動機。如果其只關(guān)注本次拍賣收益的大小，其很可能選擇第一類目標(biāo)，這是在市場經(jīng)濟條件下，作為一個理性的經(jīng)紀(jì)人最有可能選擇的目標(biāo)。但是，在某些情況下，拍賣人也可能選擇第二類目標(biāo)，比如某些政府組織的采購，其最大的目標(biāo)可能不是采購方成本最低，而是在整個買賣雙方效益的最大化的基礎(chǔ)上采購成本最低，再比如采購雙方可能是一種長期合作的關(guān)系，采購方也可能出于維護(hù)買賣雙方的長期合作關(guān)系，也可能以買賣雙方效益最大化為目的，即實現(xiàn)買賣雙方的共贏和共同發(fā)展。這兩類目標(biāo)在拍賣中可能會同時實現(xiàn)，但絕大多數(shù)情況很難同時實現(xiàn)。反向多屬性拍賣設(shè)計的目標(biāo)選擇，對反向多屬性拍賣模型設(shè)計會有重大影響作用，需要拍賣人在拍賣開始之前慎重決策。2.3che和david的模型（1）Che的模型。Che是最早對多屬性拍賣進(jìn)行研究的學(xué)者，對多屬性拍賣做出了開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。Che提出了多屬性拍賣的數(shù)學(xué)模型，Che將拍賣人的效用函數(shù)設(shè)為U（q，p）=V（q）-p，并令評分函數(shù)等于效用函數(shù)，設(shè)投標(biāo)人的效用函數(shù)為πi（q，p）=p-c（q，θi）。并基于此模型對三種拍賣機制進(jìn)行了系統(tǒng)的分析，獲得了很多有價值的理論成果。但是Che的模型最大一個局限性在于它是建立在二維拍賣基礎(chǔ)之上的，即只有價格p和一個質(zhì)量屬性q的模型。而這種二維的拍賣模型，雖然與傳統(tǒng)的一維拍賣模型相比，具有了質(zhì)的進(jìn)步，但是與實際經(jīng)濟生活中現(xiàn)實需要還有一定的差距，相對比較簡單。因為在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，絕大多數(shù)的反向多屬性拍賣的維數(shù)都要大于二，甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于二，所以Che的模型在現(xiàn)實應(yīng)用中還有一定的局限性。（2）David的模型。David在Che的研究基礎(chǔ)之上對多屬性拍賣進(jìn)行了詳細(xì)研究，將模型由二維擴展到1+m維，可以說是真正意義上的多屬性拍賣模型，這是David的最大貢獻(xiàn)。但David的模型，包括Che的模型，還存在一個不足是他們的模型，在為了表示質(zhì)量屬性對拍賣人邊際收益遞減這一規(guī)律時，用了一個qj的1/2次冪函數(shù)（Ub（p，q1，……qm）=.-p）表示，這樣的表示方法過于絕對化，不適合現(xiàn)實經(jīng)濟活動的諸多情況。而且他們建立的成本函數(shù)是質(zhì)量屬性qj的1次線性函數(shù)（Cs=qj），這與在現(xiàn)實情況中質(zhì)量屬性對投標(biāo)人一般是邊際成本遞增的這一事實更加不相符，因為每個投標(biāo)人的經(jīng)濟技術(shù)實力是有限的，在一定技術(shù)水平前提下，產(chǎn)品的質(zhì)量提高一點點可能需要很大的成本。另一個不足是他設(shè)計的模型中的拍賣人效用函數(shù)（Ub（p，q1，……，qm）=.-p）與拍賣人評分函數(shù)（Sb（p，q1，……，qm）=.-p）中qj的冪次是相同的，這也不利于在最優(yōu)機制設(shè)計時達(dá)到拍賣人利益最大化的目標(biāo)。3.腐敗行為相關(guān)知識3.1我國政府采購中的腐敗現(xiàn)象（1）常用政府采購方式的比較我國政府采購主要采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價、單一來源采購等采購方式，見表1。表1我國政府采購方式招標(biāo)是以競賣的方式配置資源，而拍賣是指以競買的方式配置資源，拍賣與招標(biāo)并沒有什么實質(zhì)性的區(qū)別，由于拍賣是政府采購的主要方式，我們重點對它進(jìn)行研究。（2）經(jīng)典的拍賣方式及優(yōu)點盡管世界上曾經(jīng)用過與正在使用的具體拍賣方式多種多樣，但是比較流行的拍賣方式有四種：英國式拍賣，荷蘭式拍賣，第一價格密封投標(biāo)招標(biāo)，第二價格密封投標(biāo)招標(biāo)（又稱vickrey拍賣）。這些拍賣方式都具有良好的資源配置效率方面的特性，與其它采購方式相比它們的優(yōu)點有：a.具有規(guī)范的程序。按照目前各國做法以及國際慣例，拍賣和投標(biāo)的程序、條件由拍賣機構(gòu)事先設(shè)定并公開頒布，對拍賣雙方具有法定約束效力，一般不能隨便改變。當(dāng)事人必須嚴(yán)格按照既定程序和條件并由固定拍賣機構(gòu)組織招標(biāo)投標(biāo)活動。b.全方位開放，透明度高。拍賣的目的是在盡可能大的范圍內(nèi)尋找合乎要求的中標(biāo)者，一般情況下，邀請供應(yīng)商或承包商的參與是無限制的。在信息發(fā)布、中標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)披露以及評標(biāo)方法和過程等方面，都置于公開的社會監(jiān)督之下，素有“陽光，，事業(yè)之稱，可以有效的防止不正當(dāng)?shù)慕灰仔袨椤.公正客觀。拍賣全過程自始至終按照事先規(guī)定的程序和條件，本著公平競爭的原則進(jìn)行。在招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書發(fā)出后，任何有能力或有資格的投標(biāo)者均可參加投標(biāo)，拍賣方不得有任何歧視某一個投標(biāo)方的行為。同樣，評標(biāo)委員會在組織評標(biāo)時也必須公平客觀地對待每一個投標(biāo)者。d.交易雙方一次成交。一般交易往往在進(jìn)行多次談判之后才能成交。拍賣則不同，禁止雙方面對面的討價還價。采購的主動權(quán)掌握在拍賣方，投標(biāo)者只能應(yīng)邀一次性遞價，拍賣方也只能以合理的價格定標(biāo)。如果拍賣方式能夠滿足以上特點，就為獲取最大限度的競爭、使雙方獲得公平、公正待遇、提高采購的透明度和客觀性，促進(jìn)采購資金的節(jié)約和采購效益的最大化、杜絕腐敗和濫用職權(quán)，提供了必要條件。（3）當(dāng)前我國政府采購拍賣中存在的主要問題及解決措施我國政府采購采用拍賣方式對于整頓建筑市場、規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)制度起到了積極的作用，拍賣工作也開始走上了有法可依的軌道，但是還是存在著一些問題，最重要的問題是，現(xiàn)有的拍賣方式已經(jīng)不能滿足發(fā)展的需要，上述經(jīng)典的拍賣方式都是只考慮價格這一單屬性的拍賣，而在實際中往往需要考慮多屬性。例如國內(nèi)外政府越來越多地通過拍賣市場實施大型基本建設(shè)項目的招標(biāo)，當(dāng)一個政府或私人部門面對著不同的競標(biāo)者的技術(shù)競爭時，需要對多個技術(shù)水平進(jìn)行權(quán)衡，這不可避免的要對技術(shù)中包含的多方面屬性進(jìn)行綜合評價，所以這種情況下，只考慮單屬性的拍賣方式已不能滿足需要，必須考慮多屬性拍賣。所以，在政府采購方式上，目標(biāo)是要必須形成以公開招標(biāo)為主要形式的采購機制。同時，也要針對不同采購需求，發(fā)揮其他采購方式的效用，如多屬性拍賣。4.公共采購拍賣的腐敗建模及分析4.1考慮腐敗因素的單屬性采購拍賣模型4.1.1競價策略與投標(biāo)均衡在已經(jīng)確定的拍賣的規(guī)則下，每位投標(biāo)者都面臨著與其他投標(biāo)者的競爭。為了既得到物品，又少花錢，每位投標(biāo)者必須根據(jù)只有自己知道的私有信息及公共知識，包括參加拍賣的人數(shù)，投標(biāo)者的風(fēng)險態(tài)度、估價的概率分布，以及投標(biāo)者是否對稱，當(dāng)然也包括拍賣規(guī)則，來決定自己的投標(biāo)策略。顯然，每位投標(biāo)者都將根據(jù)自己的所知選擇投標(biāo)策略，因此投標(biāo)可以描述成上述因素的函數(shù)。根據(jù)博弈論的均衡概念，會存在均衡：如果其他投標(biāo)者不改變投標(biāo)策略，每個投標(biāo)者都不能通過更改自己的投標(biāo)而得到更大的好處。我們將通過針對具體拍賣規(guī)則中投標(biāo)者策略的討論，來解釋該均衡的存在。由于投標(biāo)者策略的研究，是基于已經(jīng)知道拍賣的具體規(guī)則，而后分析投標(biāo)者在拍賣中如何選擇投標(biāo)策略。現(xiàn)在把這個博弈擴展，向后再退一步，將規(guī)則的制定也包含到博弈中來。也就是說，第一步，賣家（規(guī)則的制定者）先選擇某種拍賣規(guī)則；第二步，投標(biāo)者按照規(guī)則進(jìn)行競爭。在這樣的博弈中，賣家可以預(yù)知或者推測投標(biāo)者在其第一步選擇的規(guī)則中如何博弈。那么，為了將物品的價格盡可能賣得高些，他會選擇什么樣的規(guī)則呢?這是一個兩階段博弈，賣家的策略集合就是拍賣規(guī)則，他是博弈中的先動者。這個問題一般被稱做機制設(shè)計，在拍賣這個特定環(huán)境中，稱為最優(yōu)拍賣。收益等價定理。在投標(biāo)者策略的分析中，我們在每種拍賣中得到投標(biāo)者的期望收益的同時，也得到了每種拍賣的期望價格。我們發(fā)現(xiàn)：在獨立私有估價模型、投標(biāo)者對稱且風(fēng)險中性的假設(shè)下，英國式拍賣、荷蘭式拍賣、首價密封投標(biāo)拍賣和次價密封投標(biāo)拍賣的期望拍賣價格相同，而且獲勝者的期望收益也相同。這是拍賣理論中最重要的定理之一：收益等價定理。收益等價定理：任何一個有效率的單物品拍賣形式一保證估價最高者得到拍賣品，在獨立私有估價、投標(biāo)者風(fēng)險中性且對稱的假設(shè)下，如果滿足對于估價為0的投標(biāo)者的期望收益也為0，那么無論選擇哪種滿足上述條件的拍賣形式，每個投標(biāo)者的期望收益都相同。收益等價定理的關(guān)鍵之處在于任何偏離均衡的行為對投標(biāo)者都是無益的。收益等價定理對于賣家在特定的環(huán)境下選擇哪一種拍賣方式?jīng)]有任何實際的預(yù)測能力，它表明所有有效率的拍賣形式，在一定假設(shè)下收益能力是相同的。然而，如果釋放某些假設(shè)，特定的拍賣方式就可能表現(xiàn)出優(yōu)越性，或者使得拍賣規(guī)則偏離效率，也就是說，并不保證估價最高的投標(biāo)者一定得到物品，那么，將可能提高賣家的收益（或者說拍賣的期望價格）。（2）機制設(shè)計和顯示原理賣家作為壟斷者，通常有權(quán)選擇出售物品的價格策略，包括選擇什么樣形式的拍賣。那么，在所有價格策略中，對于賣家來說哪種是最好的?這在拍賣研究中，稱為最優(yōu)拍賣設(shè)計問題，博弈論中機制設(shè)計問題的一部分。根據(jù)FudenbergTirole（1991）關(guān)于機制設(shè)計問題給以描述，并闡述機制設(shè)計問題中最重要的定理：顯示原理。機制設(shè)計可以看作一個三階段的不完全信息博弈。博弈的參與者即博弈，根據(jù)角色不同可以分為兩類：規(guī)則制定者和代理人，其中代理人的類型是私有信息。在第一階段，規(guī)則制定者設(shè)計出一個機制，所謂機制，就是一個根據(jù)代理人發(fā)送的消息決定分配的博弈。這種消息博弈可以是所有代理人同時宣布自己的消息，也可以通過更加復(fù)雜的其他溝通方式進(jìn)行。所謂分配，就是決定某些可觀測變量的大小。在第二階段，代理人選擇接受或者拒絕這個機制。在第三階段，選擇接受機制的代理人根據(jù)機制進(jìn)行博弈?！帮@示原理”在拍賣機制的設(shè)計中是非常重要的。設(shè)想賣主在所有可能的拍賣機制中進(jìn)行選擇并不現(xiàn)實，因為可能的拍賣機制之多事實上己經(jīng)超出了人們的想象，即便是標(biāo)準(zhǔn)拍賣機制的變形或衍生形式就己數(shù)不勝數(shù)。但是，有了“顯示原理”我們就可以在拍賣機制的設(shè)計中不失一般性地只考慮直接機制，任何其他的投標(biāo)方式都可以有一個直接拍賣機制與之等價：顯示原理給定任何一個拍賣機制和這個機制下的任何一個均衡競價策略，都存在一個直接拍賣機制，使得在這個機制下：競買人真實地報告自己的估值是一個弱占優(yōu)的均衡策略；拍賣結(jié)果（分配和支付）和給定的原始拍賣機制的均衡所得的結(jié)果是相同的。（3）最優(yōu)拍賣機制根據(jù)Myerson（1981）的證明，最優(yōu)的直接的拍賣機制要滿足兩個基本條件：一個是個體理性條件，即這種拍賣機制要保證投標(biāo)者是自愿參加，也就是說，對于投標(biāo)者，參加一定比不參加會有更大的（至少相同的）期望收益；另一個是激勵性條件，就是機制保證每個投標(biāo)者愿意真實地報出自己的估價而不撒謊。在這兩個限制條件下，Myerson證明了在獨立私有估價模型、投標(biāo)者風(fēng)險中性并且對稱的情況下，設(shè)有適當(dāng)?shù)谋Ａ魞r格的拍賣機制就是最優(yōu)的拍賣機制。4.1.2多物品拍賣以上介紹的研究成果都是針對單物品拍賣而言，自從70年代歐洲一些國家紛紛采用拍賣銷售國債取得成功以來，人們對多物品拍賣的關(guān)注與日俱增，多物品拍賣問題成為近幾年來拍賣理論中最為活躍的研究領(lǐng)域。多物品拍賣首先要區(qū)分物品是屬于同種的（或稱為同質(zhì)的），還是異種的（或稱為異質(zhì)的）。（1）同類多物品拍賣。同類多物品拍賣，指的是所有拍賣的物品都是同樣的?？刹扇⊥脚c序貫兩種方式：在同步方式下，所有物品同時拍賣，具體程序包括密封的同一價格拍賣（UPA）和歧視性拍賣（DA）以及公開的加價式拍賣。在序貫方式下則是按順序逐個地重復(fù)拍賣，具體程序包括序貫第一價格密封拍賣、序貫第二價格密封拍賣以及序貫加價式拍賣。在每個競買人最多只能購買一個單位（即單位需求）的情形下，UPA拍賣和DA拍賣可被視為第二價格密封與第一價格密封拍賣在多物品拍賣中的推廣。同步拍賣機制。目前，對多物品拍賣的已有研究大多以所有單位同質(zhì)及競買人具有單位需求為前提。Maskin和Riley證明了如果保留RET（收益等價定理）的其它假定，那么單物品拍賣中得出的許多概念和結(jié)論一尤其是RET一都可以推廣到多物品拍賣的情形。Wilson比較了一件可分割物品的UPA與同一物品被視為不可分割整體的拍賣（單位拍賣），得出的結(jié)論是在UPA中存在多個合謀性均衡，因而銷售價格要比單位拍賣低得多。Back和Zender進(jìn)一步證明了，在UPA中，競買人可以無成本地遞交相對較高的超邊際報價抑制競爭；在DA中這樣做要付出高昂代價，因而競買人會提交更平坦的需求曲線，并在邊際水平上激發(fā)更劇烈的價格競爭。因此，DA可能給賣方帶來更多的期望利潤。Bolle在一個不可分割物品的獨立私有價值模型中，證明了如下結(jié)論：UPA機制和DA機制的均衡總是無效率的。目前世界上絕大多數(shù)國家的國債市場都采用DA拍賣機制。然而，理論界對于國債拍賣應(yīng)該選用何種機制的爭議由來己久。從Friedman以來，就有大量學(xué)者主張采用UPA拍賣機制。支持這種觀點的理由之一是DA機制中存在大額競買人合謀操縱市場的強烈激勵：在具有明顯共同價值因素的國債拍賣中，DA中的“贏者詛咒”效應(yīng)比UPA更加嚴(yán)重，因而打擊了那些不太知情的小額交易者的積極性，使競價局限于少數(shù)大交易商之間。理由之二是可以沿用單物品拍賣中SPA（二級價格拍賣）的期望收入高于FPA（一級價格拍賣）的邏輯來分析國債拍賣機制，譬如Chari和Weber以及Bikhchandani和Huang等人的研究都重申了這一觀點。序貫拍賣機制。均衡分析表明，在獨立的私人價值情形下，任何序貫拍賣中的均衡價格序列都是一個靴。在關(guān)聯(lián)和（或）共同價值的情況下，序貫第一價格密封與第二價格密封拍賣中的均衡價格序列則是向上漂移的。對此的直觀解釋是前期拍賣可以釋放出有關(guān)商品價值的信息，從而降低競買人對后期拍賣中的“贏者詛咒”效應(yīng)的關(guān)注，因此，競買人更愿意推遲到后期購買。然而，在酒品和公寓套間等同質(zhì)商品的序貫拍賣中，人們更多地觀察到的卻是價格向下漂移模式。競買人對于風(fēng)險的厭惡態(tài)度可能解釋這種現(xiàn)象：對一個厭惡風(fēng)險的競買人而言，第二期效用的隨機性降低了它的價值，于是它具有提高第一期報價爭取早些購買的激勵。期望收入排序關(guān)系為：同步/序貫的英式拍賣>同一價格拍賣>歧視性拍賣。序貫第一價格密封拍賣>歧視性拍賣，序貫第二價格密封拍賣>同一價格拍賣。但是，上述結(jié)論都依賴于競買人風(fēng)險中性的假定條件。如果競買人厭惡風(fēng)險，收入排序關(guān)系就會削弱甚至顛倒。（2）異類多物品拍賣。異類多物品拍賣，指的是拍賣的物品不都是相同的。拍賣時，可以采用組合拍賣，也可以采用序列拍賣，還可以采用很多種不常見的拍賣類型，比如FCC的拍賣就是多輪的。這里我們只討論一些較常見的拍賣類型。組合拍賣。異類物品拍賣，比同類物品拍賣復(fù)雜得多，其中很重要的一個原因，就是對多個不同物品的集合的估價，一般不等于對每個單獨物品的估價之和。多物品估價設(shè)計兩個基本作用：替代作用和互補作用。如果兩件物品A和B，對于消費者來說，同時得到A和B，一般不會比得到它們中的一個的效用大些，那么A和B在一定程度上是可以相互替代的；而當(dāng)消費者只有同時得到它們對他才有用時，那么A和B就是相互補充的。在現(xiàn)實中，即使是同樣的兩種物品，對于不同的消費者，物品之間是替代作用還是互補作用可能是不同的。組合拍賣要解決的問題是比較所有的估價組合，選出能夠給出最大估價的分配方案。值得一提的是，從最有效率分配結(jié)果的選擇的角度來看，這個問題已經(jīng)解決了；但是，從算法的實現(xiàn)角度來看，這個問題并沒有得到圓滿解決。當(dāng)物品的種類非常多時，因為最優(yōu)效率的分配，必須考慮任何數(shù)量種類的物品集合的估價比較，所以直到目前為止，并不存在一個多項式時間復(fù)雜度（相對于物品種類的數(shù)量）的算法，能夠求解出最有效率的分配結(jié)果。這是一個NP難度問題。這可能是導(dǎo)致組合拍賣不能在現(xiàn)實中，特別是在大量不同種類物品的出售中，得以廣泛應(yīng)用的重要原因之一。序歹列拍賣?，F(xiàn)實中，不同種類物品的拍賣，經(jīng)常采用序列拍賣，即每次只拍賣一件物品，這使得物品的分配和價格的計算都非常容易。但分配結(jié)果將以相.當(dāng)大的概率偏離效率。這是因為投標(biāo)者無法預(yù)期在以后的拍賣中是否還能得到他想要的物品組合，從而在當(dāng)前拍賣中，只能根據(jù)最大化期望收益的原則投標(biāo)。盡管序列拍賣并不保證拍賣一定是有效率的，但是卻給賣家?guī)砹烁蟮钠谕找妗＿@表明，有效率的拍賣機制，未必能夠給賣家?guī)碜畲蠡钠谕找?。?）多物品最優(yōu)拍賣。近年來，各國政府越來越多地通過拍賣市場實施國有企業(yè)的私有化、重塑競爭性基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)、配置公共稀缺資源以及增加財政收入渠道，私人部門也更多地通過拍賣轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)所有權(quán)，這些應(yīng)用領(lǐng)域往往涉及到多個同質(zhì)或者類似的拍賣標(biāo)的。因此，一些學(xué)者也開始關(guān)注多物品拍賣機制的設(shè)計問題。Omega和Reichert在一般性的假設(shè)下，最先證明了多物品拍賣的收益等價性定理，即統(tǒng)一價格拍賣、歧視性拍賣以及序列英式拍賣給賣方帶來的期望收益是相同的。而Harris和Ravir則是最早將Myerson的最優(yōu)拍賣理論擴展到大量同質(zhì)物品拍賣的情形的，他類似于Myerson對單物品的分析結(jié)果證明了：如果投標(biāo)者的估價是獨立與均勻分布的，并且估價越高的競買人的邊際收益也越高，那么設(shè)置了最優(yōu)保留價的標(biāo)準(zhǔn)拍賣機制對賣主而言仍然是最優(yōu)的。Maskin和Riley則對多物品的最優(yōu)拍賣提供了一個更為完整的描述，并把Harris和Ravir的結(jié)論推廣到了任一估價分布的情況。但是，若考慮競買人可能需要多個單位并且需求曲線向下傾斜的一般情況，即便是設(shè)置了最優(yōu)保留價的標(biāo)準(zhǔn)拍賣機制通常也不可能是最優(yōu)的。沿著Myerson的研究思路，Maskin和Riley在分析最優(yōu)拍賣機制的同時，還一般性地證明了收入等價定理。如果保留基準(zhǔn)模型的其它假定不變，只是將單物品假定換成有K個相同的不可分物品，而且每個買主至多需求一個單位，那么任何具有以下特征的拍賣機制都將產(chǎn)生相同的期望收入：K件拍賣品總是由估價最高的K個競買人所得；任何擁有最低可行估價的競買人的期望剩余為零。這意味著賣主從各種同步甚至序貫拍賣中獲得的期望收入都相等，這實際上是將收益等價定理推廣到了多物品拍賣的情形。但是，如果競買人對多個單位感興趣或者可以遞交向下傾斜的需求函數(shù)，那么該定理通常不再成立。黃懷志等考慮了多個同質(zhì)不可分物品的相互關(guān)聯(lián)價值模型，研究了使賣方期望效用最大化的拍賣機制設(shè)計問題。他在私有信號和估價函數(shù)的正則條件下，證明了最優(yōu)拍賣是確定性的，即給定投標(biāo)者的報告值，賣方以概率1實現(xiàn)了一個明確的分配。賣方在一些最小報告值（內(nèi)生決定的）下，將物品分配給最大信號的投標(biāo)者。他的重要貢獻(xiàn)是用新的方法一通過每個投標(biāo)者得到物品個數(shù)的概率來刻劃多物品拍賣的機制，從而使分析大為簡化。魯耀斌等研究了對兩物品的序貫英式拍賣機制，他們得出，如果交換拍賣品的順序競買人的盈利和賣主的收益均可能改變，并且競買人人數(shù)增多或設(shè)定適當(dāng)?shù)谋Ａ魞r均利于賣主的收益增多。4.2考慮腐敗因素的多屬性采購拍賣模型4.2.1多屬性拍賣描述性模型我們先給出一個多屬性拍賣的描述性模型，然后在給定假設(shè)的前提下建立更為具體的數(shù)學(xué)模型。多屬性拍賣模型可表述如下：其中：（1）是拍賣中惟一的拍賣人（買方），拍賣人采購一項不可分的物品；（2）是拍賣中的投標(biāo)人（賣方）集合，包含個投標(biāo)人，，每個投標(biāo)人依據(jù)評分規(guī)則提交不同屬性配置的標(biāo)。同時需要注意的是，與B2C和C2C拍賣模型不同，采購環(huán)境下的多屬性拍賣模型中投標(biāo)人的個數(shù)一般都是拍賣前已經(jīng)確定的；（3）是屬性空間，，拍賣物品包含個屬性：價格屬性，非價格屬性，其中，，為拍賣物品的非價格屬性配置向量；（4）是拍賣人設(shè)定的評分規(guī)則，買方通過評分規(guī)則描述他所需要的物品的特征，并通過評分規(guī)則對賣方所提交的標(biāo)進(jìn)行計算以確定最后的贏家；（5）和分別是買賣雙方的效用函數(shù)，反映了各自對于拍賣物品的偏好；（6）是投標(biāo)人所投標(biāo)的集合，中的一個實例是由所提交的標(biāo)的價格和一實例化的非價格屬性配置向量構(gòu)成，即；顯然，買賣雙方的效用和是關(guān)于投標(biāo)的函數(shù)。對于買方，引入估值函數(shù)，則買方獲得的效用可表示為：；對于賣方，引入成本函數(shù)，則投標(biāo)人的效用函數(shù)可表示為：，，這里為投標(biāo)人的成本參數(shù)，表示其生產(chǎn)成本水平；為投標(biāo)人的私有信息，每個賣方都知道其成本參數(shù)，而買方僅知道賣方成本參數(shù)的分布函數(shù)。4.2.2具體數(shù)學(xué)模型為了建立更為精確的、便于分析計算的數(shù)學(xué)模型，我們做如下假設(shè)，并對假設(shè)的合理性進(jìn)行分析。假設(shè)1買賣雙方都是風(fēng)險中性的，且對于拍賣物品的各個屬性是相互偏好獨立的。假設(shè)2對任意屬性，買方效用是遞增的，邊際效用是非遞增的，即，；賣方的生產(chǎn)成本是遞增的，邊際生產(chǎn)成本性是非遞減的，也即，。假設(shè)3賣方的成本參數(shù)在（）上獨立且服從同一分布函數(shù)，其中，，且存在連續(xù)可微的概率密度函數(shù)。根據(jù)多屬性效用理論，假設(shè)1使我們有可能分別構(gòu)造出買方與賣方的加性效用函數(shù)[10]；假設(shè)2是對David多屬性拍賣模型的進(jìn)一步拓展，更加符合實際情況。例如，在給定其他屬性變量不變的情況下，對于質(zhì)量屬性，質(zhì)量越高，買方的效用也大，但帶給買方的邊際效用卻是遞減的，即隨著質(zhì)量的提高，買方效用的增長速度是逐漸降低的；同樣，質(zhì)量越高，賣方的生產(chǎn)成本越高，且隨著質(zhì)量的提高，賣方的邊際生產(chǎn)成本是遞增的，即造成賣方生產(chǎn)成本的急劇增加。假設(shè)2還隱含著一個前提條件，即模型里的屬性都是效益型屬性，但實際當(dāng)中存在著許多成本型屬性，例如交貨期（交貨期越短，買方的效用越大，而賣方的成本越大），對此我們可運用David[9]或Chen-Rizto的方法進(jìn)行預(yù)處理，例如取該屬性的倒數(shù)，使其變成效益型屬性。假設(shè)3類似于傳統(tǒng)單一價格拍賣機制中投標(biāo)人的保留值假設(shè)，這一假設(shè)在拍賣研究文獻(xiàn)中廣為使用。假設(shè)3意味著投標(biāo)人之間是對稱的，即從買方的角度來看，由于不知道投標(biāo)人的確切成本參數(shù)，投標(biāo)人和投標(biāo)人是沒有區(qū)別的，因此我們在接下來的分析當(dāng)中略去腳標(biāo)。下面我們給出滿足上述假設(shè)的具體數(shù)學(xué)模型。（1）買方的效用函數(shù)在給定上述假設(shè)下，買方的效用函數(shù)可表示為：（1）這里為買方賦予屬性的權(quán)重，表示買方對屬性的偏好程度，注意這里的可大于1也可小于1；，以保證買方對屬性的邊際效用是非遞增的。（2）賣方的效用函數(shù)賣方的效用函數(shù)可表示為：（2）這里為賣方的成本參數(shù)，服從概率分布；為賣方賦予屬性的成本系數(shù)；根據(jù)假設(shè)3，賣方之間是對稱的，故所有賣方具有相同的成本結(jié)構(gòu)，即所有的賣方具有相同的成本系數(shù)和指數(shù)，，以保證賣方對屬性的邊際成本是非遞減的。為賣方的成本函數(shù)。（3）評分規(guī)則評分規(guī)則（或稱評分函數(shù)）是買方在拍賣開始前向所有賣方公布的用以評選最優(yōu)標(biāo)的函數(shù)，由于是由買方設(shè)計的，因此買方有可能偏離其真實效用函數(shù)以最大化其收益，即買方賦予屬性的權(quán)重與效用函數(shù)相比有可能不同，也即：（3）其中稱為買方的估值函數(shù)。（4）模型的改進(jìn)與我們這里的效用函數(shù)不同，David將買方效用函數(shù)定義為：，雖然滿足了買方邊際效用遞減的條件，但所有的，失之一般性；將賣方效用函數(shù)定義為：，即所有的，不符合實際中某些屬性邊際生產(chǎn)成本遞增的事實。因此，與David的模型相比，我們的模型更符合于現(xiàn)實，且具有更廣泛的適用性。5.實例分析家電下鄉(xiāng)活動是件農(nóng)戶與企業(yè)雙贏的大好事。一方面，農(nóng)戶由于經(jīng)濟制約，不能購買高價位的高端家電產(chǎn)品，另一方面，由于家電產(chǎn)品更新快，企業(yè)來不及消化掉一些中低端產(chǎn)品，造成這類產(chǎn)品擠壓或轉(zhuǎn)出口。農(nóng)戶需要買，企業(yè)需要賣，現(xiàn)在由政府出面來將他們配對，農(nóng)戶和企業(yè)自然是皆大歡喜。在政府的層面，補貼農(nóng)民買家電，既能體現(xiàn)政府對農(nóng)民的關(guān)懷，也能轉(zhuǎn)移出口能力，減少貿(mào)易順差和貿(mào)易摩擦，更能擴大內(nèi)需，促進(jìn)經(jīng)濟可持續(xù)快速發(fā)展。“家電下鄉(xiāng)”直接面對的是擁有9億人口的農(nóng)村市場，任何家電企業(yè)都不愿意在這個具有巨大潛力的市場面前止步，因為這個市場對企業(yè)未來的發(fā)展具有戰(zhàn)略意義。面對這個龐大的市場各大企業(yè)都會想分一杯羹。一方面，它們必定會理解和把握農(nóng)村市場消費特點，構(gòu)筑更加強大的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)的運營體系。另一方面，它們希望政府不僅僅只采取招標(biāo)的方式，因為招標(biāo)不會考慮到產(chǎn)品的屬性，而在實際中，它們的產(chǎn)品大都具有很多屬性，它們希望如果自己的產(chǎn)品的屬性在某些方面能強過別的企業(yè)而獲勝，同時，政府也要保證家電性能可靠、質(zhì)量保證、節(jié)能環(huán)保、物美價廉，所以政府也希望能考慮到家電的屬性。而多屬性拍賣正好能滿足這些要求。下面我們采用第三章討論的多屬性拍賣中的最高得分密封投標(biāo)拍賣理論以及兩種不同的記分函數(shù)與效用函數(shù)，來分析政府采購電視機這一產(chǎn)品的拍賣過程。在這種多屬性反向拍賣中，其拍賣的基本流程如下圖如所示。圖1多屬性反向拍賣流程假設(shè)在此次家電下鄉(xiāng)活動中，政府決定采用多屬性反向拍賣形式來采購電視機?，F(xiàn)有4家相互競爭的廠商，即海爾（S1，海信（S2），長虹（S3），三星（S4）。假設(shè)這4個賣者的成本參數(shù)分別為θ1=0.3，θ2=0.33，θ3=0.36，θ4=0.35。假設(shè)拍賣中考慮價格（100元）和3個屬性：尺寸q1（10英寸）、使用壽命q2（10000小時）和用電效率q3（%）。首先，拍賣人（政府）宣布采用最高得分密封投標(biāo)拍賣。其次，各廠商（賣者）宣布其成本函數(shù)為：θ服從[0，1]上的均勻分布。然后，拍賣人宣布采用記分函數(shù)A：上式中的w1=3.99，w2=1.68，w3=1.33的計算過程如下：首先，通過特征向量法計算出Wi（i=1，2，3）。根據(jù)上文得出判斷矩陣A為：正規(guī)化后的矩陣為：將得出后的權(quán)重擴大10倍可得：W1=5.7，W2=2.4，W3=1.9然后根據(jù)可得W1=3.99，w2=1.68，w3=1.33。接著，各廠商確定能實現(xiàn)自己效用最大化的最優(yōu)標(biāo)書。其過程如下：根據(jù)與當(dāng)θ1=0.3時，同理，當(dāng)θ2=0.33時，當(dāng)θ3=0.36時，當(dāng)θ4=0.35時，因此，賣者S1，S2，S3，S4的最優(yōu)競標(biāo)分別為：S1：（7.88，2.7，1.69，4.84）；S2（7.02，2.3，1.62，4.04）；S3（6.32，1.9，1.37，3.4）；S4（6.54，2，1.44，3.61）最后，拍賣人確定各賣者的得分值及最終贏標(biāo)。根據(jù)拍賣人宣布的記分函數(shù)分別計算出賣者S1，S2，S3，S4的得分為：3.7736，3.8434，3.6389和3.6448。由此可以看出賣者S2的得分最高，賣者S2贏得競標(biāo)，他需要向拍賣人提供尺寸為23英寸、使用壽命為16200個小時、用電效率為4.04%和價格為702元的電視機。根據(jù)可算出拍賣人的收益為：EP=11.7547拍賣人的效用為：贏者S2的收益為：如果拍賣人宣布的記分函數(shù)C為：已知W1=5.7，W2=2.4，W3=1.9，w1=3.32，w2=1.40，w3=1.11根據(jù)得出。根據(jù)同理可得出賣者S1，S2，S3，S4的最優(yōu)競標(biāo)分別為：S1：（7.17，1.8，2.14，1.36）；S2：（8.02，2.0，2.36，1.5）；S3：（8.93，2.1，2.58，1.64）；S4：（8.61，2.1，2.51，1.59）。根據(jù)拍賣人宣布的記分函數(shù)分別計算出賣者S1，S2，S3，S4的得分為：12.0513，15.55494，18.01562，17.65753。由此可以看出賣者S3的得分最高，賣者S3贏得競標(biāo)，他需要向拍賣人提供尺寸為21英寸、使用壽命為25800個小時、用電效率為1.64%和價格為893元的電視機。根據(jù)可算出拍賣人的收益為：EP=-3.7拍賣人的效用為：贏者S2的收益為：從上可以看出當(dāng)拍賣人宣布的記分函數(shù)是形式時，比起宣布的記分函數(shù)是這樣的形式，拍賣人的效用和賣者的收益分別大28.8006和1.8764，可以看出，效用大很多，但是，拍賣人的期望收益為負(fù)（-3.7），這也就證實了第三章闡述的觀點：B一效用函數(shù)比A一效用函數(shù)能使拍賣人達(dá)到的效用更高，但是拍賣人在獲得更高效用的同時可能獲得的期望收益更低，甚至有可能期望收益為負(fù)。因此，拍賣人應(yīng)根據(jù)自身的要求來選擇不同的效用函數(shù)。拍賣人若想得到更高的效用，則可選擇B一效用函數(shù)，但是要冒著收益可能為負(fù)的風(fēng)險；若想的得到更高的期望收益，則可選擇A一效用函數(shù)。6.全文總結(jié)及研究展望6.1全文總結(jié)政府采購的主體是政府，是一個國家內(nèi)最大的單一消費者，購買力非常大。政府采購在對國民經(jīng)濟的宏觀調(diào)控、維持經(jīng)濟的穩(wěn)定、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及財政預(yù)算制度的調(diào)整方面都有著不容忽視的作用，同時，政府采購中出現(xiàn)腐敗，不僅造成國有資產(chǎn)的流失與浪費，更會嚴(yán)重影響政府公信力、影響社會公平公正。我國的政府采購活動在從計劃走向市場的過程中，腐敗問題絕不可小視。本文基于拍賣理論框架，分析了腐敗對政府采購績效（價格、質(zhì)量）的影響。研究表明，一方面，官員的腐敗行為直接導(dǎo)致所采購產(chǎn)品（或服務(wù)）質(zhì)量水平的降低，腐敗程度越高，所采購產(chǎn)品（或服務(wù)）的質(zhì)量越差；另一方面，若官員在索取回扣時的談判能力強（談判能力大小取決于社會政治等因素），則會導(dǎo)致所采購產(chǎn)品（或服務(wù)）價格的上漲。從過去所報導(dǎo)的政府采購中腐敗案例來看，官員越是腐敗，或者官員在索取回扣時的談判能力越強，則所采購的產(chǎn)品（或服務(wù)）質(zhì)量水平越低，而花費的成本則越高。政府采購中的質(zhì)量問題至關(guān)重要，特別地，一些采購項目事關(guān)公民的人身安全，為了保護(hù)公民的利益，在政府采購活動中，必須高度關(guān)注質(zhì)量屬性。同時，由于財政資源有限，在進(jìn)行政府采購時，盡量減少采購成本也值得尤為注意。本文研究結(jié)果邁出了形成政府采購安全網(wǎng)絡(luò)的第一步，接下來我們將進(jìn)一步研究采購機制與制度的建立與改進(jìn)，從而最大程度地防范政府采購中的腐敗行為。6.2研究展望隨著社會與信息技術(shù)的發(fā)展，多屬性反向拍賣采購技術(shù)顯得越來越有價值，是未來的發(fā)展趨勢，也已成為現(xiàn)代商業(yè)的一部分。我國關(guān)于多屬性反向拍賣的研究還在剛剛起步階段，多屬性反向拍賣還有很多問題需要進(jìn)一步解決，總結(jié)起來可以從以下幾個方面進(jìn)行拓展：（1）屬性指標(biāo)體系與屬性權(quán)重分配。如何建立一個科學(xué)的評價屬性指標(biāo)體系以及各屬性指標(biāo)權(quán)重的分配是多屬性反向拍賣需要解決的重要問題。一方面屬性越多越能反映各個標(biāo)書的實際情況；而另一方面屬性的增加帶來運算的增加，所以要對冗余的或相對不重要的屬性進(jìn)行刪除，即屬性的簡約。此外，屬性權(quán)重的合理與否與整個評標(biāo)結(jié)果的有效