公司2018年度質(zhì)量管理體系內(nèi)審報(bào)告

日期：2018-4-1

***2018年度質(zhì)量管理體系內(nèi)審報(bào)告目錄審核目的審核范圍審核依據(jù)審核時(shí)間審核組具體的審核安排審核結(jié)果審核目的確定公司管理體系是否符合GB/T19001：2008標(biāo)準(zhǔn)的要求且得到了有效的實(shí)施、保持和改進(jìn)。PS:4月底外審：

質(zhì)量管理體系審核：監(jiān)督審核

審核范圍公司管理體系覆蓋的所有范圍審核依據(jù)GB/T19001：2008標(biāo)準(zhǔn)管理體系要求公司體系文件法律、法規(guī)合同審核時(shí)間2018年3月21日-23日審核組

組長(zhǎng)：***副組長(zhǎng)：***A組組長(zhǎng)******B組組長(zhǎng)******C組組長(zhǎng)******D組組長(zhǎng)******E組組長(zhǎng)******F組組長(zhǎng)******G組組長(zhǎng)******(質(zhì)量管理體系）具體的審核安排（1）、首次會(huì)議：2017-3-218:00-8:30（2）、審核組任務(wù)安排審核日期審核小組審核時(shí)間受審部門3月21日AE8:30-9:30管理層ABCDEFG9:30-11:30

13:00-17:00生產(chǎn)部3月22日G8：30-11：30安環(huán)部AF采購(gòu)部G融資部DF銷售部CE品控部CF13：30-17：00設(shè)備部BE經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部G財(cái)務(wù)部3月23日CE8：30-11：30廠務(wù)部AF企業(yè)發(fā)展部BG技術(shù)部AF13：30-17：00物資部DG人事部綜合辦BE項(xiàng)目研發(fā)部（3）、審核其它要求每組的審核組長(zhǎng)為每組審核負(fù)責(zé)人；審核組長(zhǎng)在審核前與受審核方確定陪審人員及審核時(shí)間；審核過(guò)程以《內(nèi)部審核檢查表》為參考并填寫，審核結(jié)束后由審核組長(zhǎng)匯總交內(nèi)審總協(xié)調(diào)人審核過(guò)程中，各審核組成員與受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不合格項(xiàng)/改善項(xiàng)并拍照留檔，反饋內(nèi)審結(jié)果審核結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)組織開(kāi)會(huì)討論審核發(fā)現(xiàn)，由審核組長(zhǎng)作審核結(jié)論；嚴(yán)重不符合—標(biāo)準(zhǔn)的要求沒(méi)有涉及（指不應(yīng)該刪減的）或沒(méi)有實(shí)施造成漏缺要素或系統(tǒng)性、區(qū)域性失效。例如一個(gè)要素在一個(gè)部門多次不符合或多個(gè)部門不符合一般不符合—在管理體系中為孤立的不符合項(xiàng)。例如文件或標(biāo)準(zhǔn)偶爾沒(méi)有實(shí)施。觀察項(xiàng)—沒(méi)有不符合的證據(jù)但如果修正后或控制后會(huì)做得更好或有變成不符合的趨勢(shì)。審核組長(zhǎng)將審核發(fā)現(xiàn)整理3月27日之前匯總交內(nèi)審總協(xié)調(diào)人（***）（4）、末次會(huì)議：2018-3-2317:00—17:30審核結(jié)果1、本次QMS內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)

212個(gè)問(wèn)題點(diǎn)，其中無(wú)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，一般不符合項(xiàng)

212個(gè)。2、問(wèn)題點(diǎn)分布如下：審核結(jié)果3、不符合條款分布序號(hào)條款名稱條款分布計(jì)數(shù)占比1生產(chǎn)和服務(wù)提供的過(guò)程8439.62%2標(biāo)識(shí)和可追溯性2712.74%3能力、培訓(xùn)和意識(shí)178.02%4產(chǎn)品防護(hù)146.60%5基礎(chǔ)設(shè)施146.60%6不合格品控制94.25%7質(zhì)量方針94.25%8產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃62.83%9記錄控制62.83%10文件控制52.36%11采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證41.89%12采購(gòu)過(guò)程41.89%13工作環(huán)境41.89%14生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)31.42%15監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制20.94%16產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量10.47%17糾正措施10.47%18數(shù)據(jù)分析10.47%19職責(zé)和權(quán)限10.47%

合計(jì)212

4、不符合項(xiàng)匯總列表審核結(jié)果審核結(jié)果A組審核主要問(wèn)題點(diǎn)審核部門主要存在問(wèn)題原料1、部分工序操作未按作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行；2、本部門有質(zhì)量目標(biāo)，對(duì)本部門目標(biāo)不了解，對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況無(wú)跟進(jìn)分析培訓(xùn)缺少計(jì)劃，以及效果確認(rèn)情況不明確3、部分表單填寫不完整4、個(gè)別區(qū)域標(biāo)識(shí)不明確物資1、物料的分區(qū)需要進(jìn)一步明確2、部分物料未遵循物料先進(jìn)先出原則3、倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)范部分作業(yè)環(huán)節(jié)未能體現(xiàn)4、倉(cāng)庫(kù)需建立儲(chǔ)存環(huán)境要求及相應(yīng)記錄單晶1、員工培訓(xùn)需要進(jìn)一步完善2、個(gè)別表單未按規(guī)定填寫，個(gè)別需更新3、計(jì)量器具未按要求使用采購(gòu)1、公司質(zhì)量方針、目標(biāo)需進(jìn)一步了解，部門質(zhì)量目標(biāo)需建立2、供應(yīng)商導(dǎo)入、供應(yīng)商績(jī)效考核其中一些作業(yè)環(huán)節(jié)缺失3、需建立供應(yīng)商考核制度，有些東西不受控4、合格供應(yīng)商名錄供應(yīng)商檔案需盡快補(bǔ)全審核結(jié)果B組審核主要問(wèn)題點(diǎn)審核部門主要問(wèn)題生產(chǎn)部粘膠、切片1、部門內(nèi)部設(shè)定了質(zhì)量目標(biāo)，但缺乏對(duì)質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況的監(jiān)控和分析；或者有進(jìn)行分析和提出改善措施，但對(duì)措施的效果未進(jìn)行驗(yàn)證2、未制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)資料不夠完善或者無(wú)相關(guān)的培訓(xùn)記錄3、員工對(duì)于SOP的掌握不夠精準(zhǔn)，存在一定的誤差4、現(xiàn)場(chǎng)操作與SOP、工藝文件不符5、現(xiàn)場(chǎng)操作或工藝已經(jīng)變更，但未見(jiàn)相關(guān)實(shí)驗(yàn)申請(qǐng)單、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、ECN，工藝文件未進(jìn)行變更6、部分過(guò)程或者機(jī)型缺少作業(yè)指導(dǎo)書7、切片點(diǎn)檢表與現(xiàn)行工藝不符，未進(jìn)行更新，或者與SOP不一致，存在兩種標(biāo)準(zhǔn)8、對(duì)于新材料的實(shí)驗(yàn)，只有實(shí)驗(yàn)申請(qǐng)單，實(shí)驗(yàn)結(jié)果紙檔存檔未進(jìn)行記錄、評(píng)定、會(huì)簽。9、現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)記錄表單未及時(shí)記錄研發(fā)-IQC1、對(duì)于較重要的輔材或某些輔材的重要指標(biāo)未進(jìn)行檢驗(yàn)2、部分輔材未按照相應(yīng)的抽樣水準(zhǔn)執(zhí)行3、對(duì)儀器的點(diǎn)檢不及時(shí)4、對(duì)不合格品的處理（母合金）未進(jìn)行及時(shí)隔離，只做標(biāo)識(shí)，入倉(cāng)庫(kù)后車間領(lǐng)出，再將不合格品入庫(kù)5、對(duì)于超過(guò)3個(gè)月的ECN未及時(shí)更新標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果C組審核主要問(wèn)題點(diǎn)審核部門主要問(wèn)題生產(chǎn)部（清洗、分檢）1、未制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)資料不夠完善或者無(wú)相關(guān)的培訓(xùn)記錄；2、現(xiàn)場(chǎng)工藝文件與實(shí)際運(yùn)行不符（多晶的清洗、脫膠與工藝文件不符；車間生產(chǎn)單晶但無(wú)單晶清洗、脫膠工藝）；3、點(diǎn)檢不及時(shí)，存在漏點(diǎn)檢、未開(kāi)機(jī)但已點(diǎn)檢、未點(diǎn)檢現(xiàn)象；4、現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)記錄表單存在未使用、未及時(shí)記錄現(xiàn)象；5、作業(yè)指導(dǎo)書丟失；6、現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)與實(shí)際定位不符：分檢硅片放置與標(biāo)識(shí)不符；藥劑混放；隨工單亂放；7、產(chǎn)品防護(hù)與控制：清洗片盒螺母、脫膠鐵棒與碎片混放；周轉(zhuǎn)車底部防護(hù)裝置移位，未單獨(dú)隔離；廠務(wù)、設(shè)備1、未制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)資料不夠完善或者無(wú)相關(guān)的培訓(xùn)記錄；2、無(wú)人員業(yè)務(wù)知識(shí)考試得分的試題3、保養(yǎng)、檢修計(jì)劃不全4、保養(yǎng)、檢修記錄不全5、現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)記錄表單存在未及時(shí)記錄現(xiàn)象；審核結(jié)果D組審核主要問(wèn)題點(diǎn)審核部門主要問(wèn)題生產(chǎn)部多晶、開(kāi)方1、對(duì)異常問(wèn)題，有進(jìn)行分析和提出改善措施，但對(duì)措施的效果未進(jìn)行驗(yàn)證，未形成閉環(huán)2、未制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)資料不夠完善或者無(wú)相關(guān)的培訓(xùn)記錄，無(wú)人員資質(zhì)評(píng)定等措施3、現(xiàn)場(chǎng)物料狀態(tài)未進(jìn)行標(biāo)識(shí)區(qū)分，存在誤用風(fēng)險(xiǎn)4、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、器材未按規(guī)定進(jìn)行點(diǎn)檢或點(diǎn)檢無(wú)審核情況5、未對(duì)受控文件妥善保存，開(kāi)方作業(yè)指導(dǎo)污損，必要時(shí)可更新，點(diǎn)檢記錄未回收、控制，前期點(diǎn)檢記錄丟失6、設(shè)備運(yùn)行工藝與工藝控制文件不符，并未對(duì)工藝進(jìn)行評(píng)審綜合辦1、未建立辦公設(shè)施臺(tái)賬，無(wú)辦公設(shè)備維修保養(yǎng)措施及記錄人力資源部1、查《人力資源管理控制程序》，未按要求建立執(zhí)行《外出培訓(xùn)審批表》，只有有電子審批記錄銷售部1、查《顧客滿意控制程序》，現(xiàn)實(shí)際執(zhí)行措施與程序文件要求不符5、改進(jìn)的建議：（1）各部門需對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)的提供的控制持續(xù)監(jiān)視和改進(jìn)；（2）進(jìn)一步加強(qiáng)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)的標(biāo)識(shí)和可追溯性，使產(chǎn)品的狀態(tài)得到識(shí)別；（3）進(jìn)一步加強(qiáng)各部門對(duì)員工的能力、培訓(xùn)和意識(shí)的培養(yǎng)；（4）進(jìn)一步完善設(shè)備、廠務(wù)的管理制度，保養(yǎng)制度，保證基礎(chǔ)設(shè)施；并加強(qiáng)對(duì)測(cè)量監(jiān)視設(shè)備的控制，使其得

校準(zhǔn)并定時(shí)校準(zhǔn)；（5）進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)品在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間對(duì)產(chǎn)品提供的防護(hù)，包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)；（6）進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)不合格品的控制，一方面能夠使不合格品得到識(shí)別和控制，另一方面在不合格品得到糾正

之后，能夠得到再次驗(yàn)證；（7）進(jìn)一步完善對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃，確定其所需要的過(guò)程、文件和資源；（8）進(jìn)一步